嘉实绿色主题股票发起式A,嘉实绿色主题股票发起式C: 嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024年12月03日更新)

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嘉实绿色主题股票发起式A,嘉实绿色主题股票发起式C: 嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024年12月03日更新)

发布日期：2024-12-03 10:13 点击次数：199

嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书 (2024年12月03日更新) 基金管束东说念主：嘉实基金管束有限公司基金托管东说念主：中国银行股份有限公司环节领导嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2022 年 12 月 25 日证监许可20223224 号《对于准予嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金注册的批复》注册召募。本基金基金合同于 2023 年 2 月 17 日慎重收效，自该日起本基金管束东说念主起点管束本基金。本招募说明书是对原《嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金招募说明书》的更新，原招募书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管束东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场出路作出施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资用具，其主邀功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等粗略提供固定收益预期的金融用具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等成分产生波动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分琢磨自身的风险承受技艺，感性判断市场，并承担基金投资中出现的千般风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、基金管束东说念主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险、本基金的专有风险等等。本基金的投资范围包含国债期货、股指期货、股票期权等金融孳生品、资产提拔证券等品种，并可根据相干法律法则和基金合同的约定参与融资业务，可能给本基金带来疏淡风险。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金可投资港股通标的股票，一朝投资将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场轨制、交游规则各异等带来的境外市场的风险。本基金投资港股通标的股票的具体风险请详见本招募说明书“十七、风险揭示”章节。投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金家具贵府概要和基金合同，全面相识本基金的风险收益特征和家具特性，并充分琢磨自身的风险承受技艺，感性判断市场，严慎作念出投资决策。本基金投资相干股票市场交游互联互通机制允许买卖的规矩范围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场轨制以及交游规则等各异带来的专有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股可能阐明出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平方交游，港股不成及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通标的股票。本基金的投资范围包括存托凭证，如投资存托凭证的，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大吃亏的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险。基金合同收效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，基金合同自动停止，无需召开基金份额持有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限；另，基金合同收效三年后本基金连接存续的，如连气儿 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可对本基金进行计帐，停止基金合同，无需召开基金份额持有东说念主大会进行表决。故本基金存在基金合同提前停止的风险。当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管束东说念主履行相应程序后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管束东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相干内容并温柔本基金启用侧袋机制时的特定风险。投资者应当通过本基金管束东说念主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内按 1 元面值发售并不改造基金的风险收益特征。投资者按 1 元面值购买基金份额以后，有可能濒临基金份额净值跌破 1 元，从而遭受损失的风险。本基金管束东说念主承诺以敦朴信用、勤奋尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过甚净值上下并不预示其将来事迹阐明。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）本基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者景色”原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。基金管束东说念主深知个东说念主信息对投资者的环节性，力争于投资者个东说念主信息的保护。基金管理东说念主承诺按照法律法则和相干监管要求的规矩处理投资者的个东说念主信息，包括通过基金管束东说念主直销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金管束有限公司旗下基金家具的整个个东说念主投资者。基金管束东说念主需处理的机构投资者信息中可能涉过甚法定代表东说念主、受益整个东说念主、承办东说念主等个东说念主信息，也将盲从上述承诺进行处理。笃定请温柔嘉实基金官网（http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）露馅的“嘉实基金秘籍政策”过甚后续作出的往往纠正。本招募说明书如故本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 6 日,相干财务数据和净值阐明截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计），很是事项注明除外。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）一、前言《嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管束办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息露馅管束办法》(以下简称“《信息露馅办法》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束规矩》（以下简称“《流动性风险管束规矩》”）、《证券投资基金信息露馅内容与阵势准则第 5 号招募说明书的内容与阵势>》等相干法律法则以及《嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本基金管束东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金相干的触及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他相干规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）二、释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：的任何有用纠正和补充式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充明书》过甚更新后的版块告》表任性文献以过甚他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、求教等，包括颁布机关对前述文献往往作念出的纠正议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的纠正开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》纠正的《公开召募证券投资基金信息露馅管束办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束规矩》及颁布机关对其往往作念出的修订嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）融机构进行监督和管束的机构主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主并存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织证券期货投资管束办法》及相干法律法则规矩，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币合格境外机构投资者方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称得公开召募证券投资基金销售业务履历并与基金管束东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构管束东说念主寄予代为办理登记业务的机构售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、诊治、转托管、依期定额投资及提供基金交游账户信息查询等业务金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等金份额余额过甚变动情况的账户购、申购、赎回、诊治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户向中国证监会办理完毕基金备案手续，并获取中国证监会书面证明的日历嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历合交游所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合交游所上市的股票的交游机制，或有权机构对该交游机制的修改或诊治交游日。具体交游日安排，由两地证券交游所、证券交游服务公司对市场公布非港股通交游日，则基金管束东说念主有权决定基金是否灵通基金份额申购、赎回或其他业务）券投资基金登记方面的业务规则，由基金管束东说念主和投资东说念主共同盲从苦求购买基金份额的步履苦求购买基金份额的步履规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的步履件，苦求将其持有基金管束东说念主管束的某一基金的基金份额诊治为基金管束东说念主管束的其他基金基金份额的步履额销售机构的操作款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金诊治中转入苦求份额总额后的余额) 高出上一服务日基金总份额的 10% 息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算其他资产的价值总和净值除以算计日该类基金份额的基金份额总额基金份额的基金份额净值的过程露馅办法》规矩的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别建树代码，合并投资运作，分别算计和公告千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 A 类基金份额：指在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 C 类基金份额：指从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额销售以及基金份额持有东说念主服务的用度格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产提拔证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交游的债券等要》过甚更新将基金诊治投资组合的市场冲击成老实配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到自制对待嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产基金管束东说念主、基金管束东说念主激动、基金管束东说念主高等管束东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并持有一依期限的证券投资基金东说念主员或者基金司理（指基金管束东说念主职工中照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年有期限不少于三年的基金管束东说念主激动、基金管束东说念主、基金管束东说念主高等管束东说念主员或基金司理等东说念主员。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）三、基金管束东说念主（一）基金管束东说念主基本情况称呼嘉实基金管束有限公司注册地址中国（上海）解放贸易老师区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元办公地址北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层法定代表东说念主经雷成立日历 1999 年 3 月 25 日注册成本 1.5 亿元股权结构中诚信赖有限服务公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立信投资有限服务公司 30%。存续期间持续计划电话（010）65215588 传真（010）65185678 推敲东说念主罗朝伟嘉实基金管束有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获取首批寰宇社保基金、企业年金投资管束东说念主、QDII 和特定资产管束业务等履历。（二）主要东说念主员情况安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份有限公司船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东说念主保资产管束有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信赖有限服务公司党委通告、总裁。王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾接事于河北定州师范学院、国投信赖有限服务公司。2011 年 5 月加入中诚信赖有限服务公司，曾任信赖业务总部业务团队负责东说念主（MD）、信赖业务三部总司理、资产管束中心副总司理、资产配置部总司理、中诚成本管束嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（北京）有限公司总司理等职，现任中诚信赖有限服务公司党委委员、副总裁，兼任中诚资本管束（北京）有限公司董事长、法定代表东说念主。 Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），获取工商管束学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意志银行）并担任过债券销售负责东说念主、融资与处理决策负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球交游银行部负责东说念主、企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席推广官及总裁部负责东说念主，同期担任 DB Group Management Committee（德银集团管束委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负责东说念主。王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获取数学与精算硕士学位。曾于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算盘考集团高等照拂人；于好意思世集团（MERCER）担任首席盘考照拂人，退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管；于花旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。韩家乐先生，董事，清华大学经济管束学院工业企业管束专科，硕士研究生。1990 年公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限服务公司董事长，2004 年于今任陕西秦明电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。王巍先生，安靖董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会首创会长，金融博物馆理事长。曾历久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座老师。2004 年主理创建了全联并购公会；2005 年担任经济协作与发展组织（OECD）投资委员会众人委员，2007 年起担任上海证券交游所公司治理众人委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司安靖董事、北京中关村银行股份有限公司安靖董事、上海仁会生物制药股份有限公司安靖董事。汤欣先生，安靖董事，法学博士，清华大学法学院老师、博士生导师，清华大学商法研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届安靖董事委员会主任委员、上海证券交游所第四、五届上市委员会委员。现兼任最能手民法院推广特邀盘考众人、深圳证券交易所法律专科盘考委员会委员、中国证券投资基金业协会法制服务委员会委员、中国上市嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）公司协会学术照拂人委员会委员、贵州银行股份有限公司安靖董事、民生证券股份有限公司安靖董事、万达电影股份有限公司安靖董事。陈重先生，安靖董事，博士，中共党员，明石投资管束有限公司副董事长，兼任明石革命时间集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副通告；重庆市东说念主民政府副秘书长（分管金融工作）；新华基金管束股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客时间发展股份有限公司监事会主席、豆神栽植科技（北京）股份有限公司安靖董事、四川省投资集团股份有限服务公司外部董事、重庆国际信赖股份有限公司安靖董事。类承曜先生，安靖董事，中共党员，中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经济学博士。现任中国东说念主民大学财政金融学院金融学老师、博士生导师、中债研究所长处，兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投资研究》编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究众人服务室众人。现兼任北汽财务公司安靖董事、余姚农商行安靖董事、中华联合东说念主寿保障监事。经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高等投资分析师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产管束中心首席投资总监、副总裁。2013 年 10 月加入嘉实基金管束有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。沈树忠先生，监事长，正高等司帐师，管束学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理（主理服务）、法定代表东说念主；兼任北京华堂市场有限公司董事、中日合股成都伊藤洋华堂商场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信赖有限服务公司财务总监。穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限服务公司财务主管。2001 年 11 月于今任立信投资有限公司财务总监。罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东说念主寿保障股份有限公司（筹）法律事务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管束有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金管束有限公司,曾任稽核部推广总监、基金运营部总监，现任财务部总监。高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明司帐师事务所高等审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联念念（北京）有限公司历程分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管束有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉实基金管束有限公司，曾任合规管束部稽核组总监，现任东说念主力资源总监。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金管束有限公司督察长、副总司理兼首席市场官，国泰基金管束有限公司总司理，嘉实资产管束有限公司总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东说念主，公司副总司理。姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金管束有限公司，曾任股票研究部研究员、基金司理、成长格调投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股票投研首席投资官。程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年东说念主、公司副总司理。杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息时间部董事总司理，瑞信集团信息时间部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管束有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国度外汇管束局、中汇储投资有限服务公司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管束有限公司，现任公司督察长。李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交游所、开创证券经纪有限服务公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金管束有限公司首席财务官。郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管束有限公司、汇添富基金管束股份有限公司、海富通基金管束有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管束有限公司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。张敏女士，养老首席投资官，博士研究生。曾任德邦证券有限服务公司投资司理助理。风险官。归凯先生，成长格调投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。胡涛先生，均衡格调投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管束有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）洪流先生，均衡格调投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信赖证券管束总部信息研究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务管束部副总司理，兴业证券研究发展中心高等研究员、答理服务中心首席答理分析师，上海证券资产管束分公司客户资产管理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管束有限公司，曾任上海 GARP 投资策略组投资总监。张金涛先生，价值格调投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润晖投资高等副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管束有限公司，曾任国际研究组组长、策略组投资总监。胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任策略组组长。赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券交游员，兴业银行资金营运中心债券交游员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责东说念主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金管束有限公司。（1）现任基金司理蔡丞丰先生，硕士研究生，16 年证券从业经历，具有基金从业履历，中国台湾籍。曾任台湾联越企业照拂人有限公司、台湾华彦资产管束有限公司、北京阳光保障资管研究员，台湾全球东说念主寿、北京金石中睿投资管束有限公司投资司理，泓德基金管束有限公司基金经理。2021 年 3 月加入嘉实基金管束有限公司，从事股票研究服务。2017 年 7 月 28 日至 2021 年 2 月 10 日任泓德泓富天真配置混杂型证券投资基金基金司理。2017 年 12 月 1 日至 2021 年 2 月 10 日任泓德泓信天真配置混杂型证券投资基金基金司理。2017 年 12 月 19 日至 2021 年 2 月 10 日担任泓德泓汇天真配置混杂型证券投资基金基金司理。2019 年 3 月 28 日至日于今任嘉实品性发现混杂型证券投资基金基金司理、2023 年 2 月 17 日于今任嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金基金司理、2023 年 3 月 6 日于今任嘉实 ESG 可持续投资混杂型证券投资基金基金司理。（2）历任基金司理本基金无历任基金司理。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）股票投资决策委员会的成员包括：公司副总司理、股票投研首席投资官姚志鹏先生，公司总司理经雷先生，养老首席投资官张敏女士，裕远投资管束中心总司理邵健先生，价值格调投资总监谭丽女士，成长格调投资总监归凯先生，大制造研究总监刘杰先生，大消费研究总监吴越先生，大周期研究总监肖觅先生。（三）基金管束东说念主的职责售、申购、赎回、诊治和登记事宜；为；（四）基金管束东说念主的承诺立健全里面遏抑轨制，选定有用步伐，驻扎违反相干法律法则、基金合同和中国证监会有关规矩的步履发生。规，建立健全的里面遏抑轨制，选定有用步伐，驻扎下列步履发生：（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；（2）不自制地对待其管束的不同基金资产；（3）利用基金资产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；（4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；（5）法律法则或中国证监会规矩不容的其他步履。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）律法则及行业表率，敦朴信用、勤奋尽责，不得将基金资产用于以下投资或步履：（1）承销证券；（2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷服务的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不方正的证券交游步履；（7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他步履。（1）依摄影干法律法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大利益；（2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；（3）不违反现行有用的相干法律法则、规章、基金合同和中国证监会的相干规矩，泄露在职职期间瞻念察的相干证券、基金的买卖高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资缱绻等信息；（4）不从事损伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过甚他步履。（五）基金管束东说念主的里面遏抑轨制为加强里面遏抑，驻扎和化解风险，促进公司诚信、正当、有用计划，保障基金份额持有东说念主利益，根据《证券投资基金管束公司里面遏抑领导意见》并团结公司具体情况，公司已建立健全里面遏抑体系和里面遏抑轨制。公司里面遏抑轨制由里面遏抑大纲、基本管束轨制、部门业务规章等部分组成。公司里面遏抑大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是各项基本管束轨制的提要和统辖。基本管束轨制包括投资管束、信息露馅、信息时间管束、公司财务管束、基金司帐、东说念主力资源管束、贵府档案管束、事迹评估窥探、合规管束和风险遏抑、伏击应变等轨制。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭服务、操作守则等具体说明。（1）健全性原则：里面遏抑包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、推广、监督、反馈等各个智商；（2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控程序，爱戴内控轨制的有用推广；（3）安靖性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保持相对安靖；嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操作相互安靖；（5）成本效益原则：运用科学化的计划管束方法缩短运作成本，提高经济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑结果。（1）公司董事会对公司建立里面遏抑系统和撑持其有用性承担最终服务。董事会下设风控与内审委员会，负责查验公司里面管束轨制的正当合规性及内控轨制的推广情况，充分阐明安靖董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。（2）股票投资决策委员会为公司投资管束的最高决策机构，由总司理、总监及资深基金司理组成，负责领导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。（3）风险遏抑委员会为公司风险管束的最高决策机构，由公司总司理、督察长及相干总监组成，负责全面评估公司计划管束过程中的各项风险，并提倡驻扎化解步伐。（4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面遏抑轨制的推广情况进行监察、稽核，依期和不依期向董事会证明公司里面遏抑推广情况。（5）合规管束部门：公司管束层深爱和提拔合规风控服务，并保证合规管束部门的独立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规管束部门过甚各岗亭的职责和服务历程、组织规律。合规管束部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内部遏抑轨制的推广情况的监控查验服务。（6）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风险遏抑第一服务东说念主，对本部门业务范围内的风险负有管控实时证明的义务。（7）岗亭职工：公司努力设立内控优先和风险管束理念，培养全体职工的风险驻扎意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制，使风险相识联合到公司各个部门、各个岗亭和各个智商。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控服务，并负有对岗亭服务中发现的风险隐患或风险问题实时证明、反馈的义务。公司确立“轨制上遏抑风险、时间上量化风险”，积极接纳或选定先进的风险遏抑技术和技巧，进行里面遏抑和风险管束。（1）公司徐徐健全法东说念主治理结构，充分阐明安靖董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交游、利益运送和里面东说念主遏抑局面的发生，保护投资者利益和公司正当权益。（2）公司建树的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权单干，操作相互安靖。公司徐徐建立决策科学、运营表率、管束高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管束议事规则，高效、严谨的业务推广系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。（3）公司设立了限定递进、权责统一、严实有用的内控防地：嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） ①各岗亭职责明确，有详备的岗亭说明书和业务历程，各岗亭东说念主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承诺盲从，在授权范围内承担服务； ②建立环节业务处理凭据传递和信息沟通轨制，相干部门和岗亭之间相互监督制衡。（4）公司建立有用的东说念主力资源管束轨制，健全激励不断机制，确保公司东说念主员具备与岗位要求相稳当的处事操守和专科胜任技艺。（5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时驻扎和化解风险。（6）授权遏抑应当联合于公司计划步履的永恒，授权遏抑的主要内容包括： ①激动会、董事会、监事会和管束层充分了解和履行各自的权力，建立健全公司授权程序和程序，确保授权轨制的贯彻推广； ②公司各部门、分公司及职工在规矩授权范围内诳骗相应的职责； ③要紧业务授权选定书面阵势，授权书应当明确授权内容和时效； ④对已获授权的部门和东说念主员建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司自有资产、其他寄予资产以及不同基金的资产之间实行安靖运作，分别核算，实时、准确和完好地反馈基金资产的景色。（8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分别各岗亭职责，投资和交游、交游和清算、基金司帐和公司司帐等环节岗亭不得有东说念主员的重迭。投资、研究、交游、IT 等环节业务部门和岗亭进行物理隔断。（9）建立和爱戴信息管束系统，严格信息管束，保证客户贵府等信息安全、真确和完整。积极爱戴信息沟通渠说念的运动，建立光显的证明系统，各级调换、部门及职工均有明确的证明途径。（10）建立和完善客户服务程序，加强基金销售管束，表率基金宣传推介，不得有不正当销售步履和不方正竞争步履。（11）制订切实有用的济急应变步伐，建立危险处理机制和程序，对发生严重影响基金份额持有东说念主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会雄厚的突发事件，按照预案妥善处理。（12）公司建立健全内控轨制，督察长、合规管束部门对公司里面遏抑轨制的推广情况进行持续的监督，保证里面遏抑轨制落实；依期评价里面遏抑的有用性并应时改进。 ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务适当相干法律、行政法则、部门规章及行业监管规则；嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） ②对里面风险遏抑轨制的持续监督。合规管束部门持续完善“风险服务授权体系”机制，组织相干业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险服务东说念主，确保整个识别出的枢纽风险点均有对应遏抑步伐，实时驻扎和化解风险； ③督察长按照公司规矩，向董事会、计划管束主要负责东说念主证明公司计划管束的正当合规情况和合规管束服务开展情况。（1）基金管束东说念主承诺以上对于里面遏抑的露馅真确、准确；（2）基金管束东说念主承诺根据市场变化和基金管束东说念主发展持续完善里面遏抑体系和里面控制轨制。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）四、基金托管东说念主（一）基本情况称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表东说念主：葛海蛟基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号托管部门信息露馅推敲东说念主：许俊传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要东说念主员情况中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、证券、基金、信赖从业教授，且具有国际服务、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管束缱绻、信赖缱绻、企业年金、银行答理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为千般客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。（三）证券投资基金托管情况截止 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，掩饰了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管规模位居同行前哨。（四）托管业务的里面遏抑轨制中国银行托管业务部风险管束与遏抑服务是中国银行全面风险遏抑服务的组成部分，继承中国银行风险遏抑理念，坚持“表率运作、稳健计划”的原则。中国银行托管业务部风险遏抑服务联合业务各智商，通过风险识别与评估、风险遏抑步伐设定及轨制开发、内外部查验及审计等步伐强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保寄望见的审阅报告。 2020 年，中国银行连接获取了基于“ ISAE3402” 和嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） “SSAE16”双准则的里面遏抑审计证明。中国银行托管业务内控轨制完善，内控步伐严实，粗略有用保证托管资产的安全。（五）托管东说念主对管束东说念主运作基金进行监督的方法和程序根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管束办法》的相干规矩，基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违反法律、行政法则和其他相干规矩，或者违反基金合同约定的，应当断绝推广，实时求教基金管束东说念主，并实时向国务院证券监督管束机构证明。基金托管东说念主如发现基金管束东说念主依据交游程序如故收效的投资指示违反法律、行政法则和其他相干规矩，或者违反基金合同约定的,应当实时求教基金管束东说念主，并及时向国务院证券监督管束机构证明。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）五、相干服务机构（一）基金份额发售机构（1）嘉实基金管束有限公司直销中心办公地址北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层电话（010）65215588 传真（010）65215577 推敲东说念主黄娜（2）嘉实基金管束有限公司网上直销具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）。序号销售机构称呼销售机构信息注:只销售 A 份额。 213 号 7 楼住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表东说念主：李海超推敲东说念主：邵珍珍电话：(021)53686888 传真：(021)53686100-7008 客服电话：4008918918 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号超卓时间广场（二期）北座住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座法定代表东说念主：张佑君推敲东说念主：王一通电话：010-60838888 客服电话：95558 网址：http://www.citics.com 司东座注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东说念主：肖海峰推敲东说念主：赵如意电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com 住所：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室 1001 室法定代表东说念主：陈可可推敲东说念主：郭杏燕电话：020-88834787 客服电话：95548 网址：http://www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省南京市江东中路 389 号住所：江苏省南京市江东中路 389 号法定代表东说念主：李剑锋推敲东说念主：曹梦媛电话：025-58519529 客服电话：95386 网址：http://www.njzq.com.cn 吉祥金融中心 B 座 22-25 层注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层法定代表东说念主：何之江推敲东说念主：王阳嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）传真：021-58991896 客服电话：95511-8 网址：http://www.stock.pingan.com 大厦注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼法定代表东说念主：戴彦推敲东说念主：陈亚男电话：021-23586583 传真：021-23586789 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号住所：成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表东说念主：冉云推敲东说念主：郭元媛电话：15690849268 客服电话：95310 网址：http://www.gjzq.com.cn 能联合大厦 5 楼注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 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嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）客服电话：0851-85407888 网址：http://www.gwcaifu.com 大厦 15 楼注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋法定代表东说念主：谭广锋推敲东说念主：谭广锋电话：0755-86013388-80618 传真：- 客服电话：95017 网址：http://www.tenganxinxi.com 或 http://www.txfund.com 司 4 号楼注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室法定代表东说念主：盛超推敲东说念主：林天赐电话：010-59403028 传真：010-59403027 客服电话：95055 网址：http://www.duxiaomanfund.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层法定代表东说念主：其实推敲东说念主：潘世友电话：95021 传真：（021）64385308 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn 蚁元空间注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）法定代表东说念主：王珺推敲东说念主：韩爱彬电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：95188-8 网址：www.antfortune.com 顺大厦注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室法定代表东说念主：吴强推敲东说念主：林海明电话：0571-88920897 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：http://www.5ifund.com 中心 1101 室注册地址：成都市成华区开发路 9 号高地中心住所：成都市成华区开发路 9 号高地中心 1101 室法定代表东说念主：杨远芬推敲东说念主：史若芬电话：028-86645380 传真：028-82000996-805 客服电话：400-080-3388 网址：https://www.puyifund.com 号住所：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号法定代表东说念主：钱燕飞推敲东说念主：冯鹏鹏电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699-887226 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com/ 验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元住所：中国（上海）解放贸易老师区杨高南路法定代表东说念主：张俊推敲东说念主：张蜓电话：021-20219988-37492 传真：021-20219923 嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ 司总部科研楼注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室法定代表东说念主：李柳娜推敲东说念主：邵拘泥电话：010-62675768 传真：010-62676582 客服电话：010-6267 5369 网址：www.xincai.com 注册地址：中国(上海)解放贸易老师区浦明路住所：中国(上海)解放贸易老师区浦明路 1500 号法定代表东说念主：简梦雯推敲东说念主：徐亚丹电话：021-68882280 传真：021-68882281 客服电话：400-799-1888 网址：https://www.520fund.com.cn/ 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室法定代表东说念主：肖雯推敲东说念主：邱湘湘电话：020-89629019 传真：020-89629011 客服电话：020-89629099 网址：http://www.yingmi.com （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 住所：河南自贸老师区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕推敲东说念主：高培电话：0371-85518395 传真：0371-85518397 嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）客服电话：4000-555-671 网址：https://www.hgccpb.com/ 创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东说念主：邹保威推敲东说念主：李丹电话：4000988511 传真：010-89188000 客服电话：010-89187658 网址：kenterui.jd.com 中心 C 座 17 层注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层法定代表东说念主：李楠推敲东说念主：吴迪电话：010-57319532 传真：010-61840699 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanfunds.com/ 限服务公司 A 座写字楼 16 楼注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋法定代表东说念主：杨柳推敲东说念主：周圆圆电话：400-666-7388 传真：400-666-7388 客服电话：400-666-7388 网址：ppwfund.com 富广场 1 号楼 B 座 14 层注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 14 层住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）资产广场 1 号楼 B 座 14 层法定代表东说念主：王树科推敲东说念主：张爽爽电话：021-68595976 传真：021-68595766 客服电话：952303 网址：http://www.huaruisales.com 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室- 法定代表东说念主：马永谙推敲东说念主：姜帅伯电话：021-50701003 传真：021-50701053 客服电话：021-50701003 网址：www.licaimofang.com （二）登记机构称呼嘉实基金管束有限公司住所中国（上海）解放贸易老师区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元办公地址北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼法定代表东说念主经雷推敲东说念主梁凯电话（010）65215588 传真（010）65185678 （三）出具法律意见书的讼师事务所称呼上海源泰讼师事务所住所、办公地址上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼负责东说念主廖海推敲东说念主刘佳嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）电话（021）51150298 传真（021）51150398 承办讼师廖海、刘佳（四）审计基金财产的司帐师事务所称呼德勤华永司帐师事务所(特殊普通合伙) 住所上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼办公地址上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼推广事务合伙东说念主付建超推敲东说念主郭新华电话 +86 (21) 6141 8888 传真 +86 (21) 6335 0003 承办注册司帐师汪芳、姜金玲嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）六、基金的召募（一）基金召募的依据本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他相干规矩召募。本基金召募苦求如故中国证监会 2022 年 12 月 25 日证监许可20223224 号文注册。（二）基金类型、运作方式和存续期间（三）基金份额类别本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。本基金千般基金份额分别建树代码，合并投资运作，分别算计和公告千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行选拔认购/申购的基金份额类别。在不违反法律法则规矩且对基金份额持有东说念主利益无施行不利影响的前提下，基金管束东说念主可为本基金增设新的基金份额类别并建树相应费率、减少或诊治基金份额类别建树、对基金份额分类办法及规则进行诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议决定。基金管束东说念主应在诊治实施日前依照《信息露馅办法》的相干规矩在规矩媒介上公告。（四）基金份额的召募期限、召募方式及场所、召募对象、召募想法本基金通过销售机构公开发售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金管理东说念主网站列明。基金管束东说念主可往往变更或增减销售机构，并在基金管束东说念主网站公示。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）适当法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。本基金不设召募想法。基金管束东说念主不错对召募期间的本基金召募规模建树上限。召募期内高出召募规模上限时，基金管束东说念主不错选定比例证明或其他方式进行证明，具体办法参见基金份额发售公告。（五）基金的认购金的基金份额发售公告。金份额选定前端收费模式收取基金认购用度。投资者在一天之内要是有多笔认购，适用费率按单笔分别算计。A 类基金份额的具体认购费率如下：认购金额（M，含认购费）认购费率 M＜100 万元 1.2% M≥500 万元按笔收取，1000 元/笔本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产，认购用度用于本基金的市场推广、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。本基金 C 类基金份额认购费率为 0。有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主整个，其中利息转份额的数目以登记机构的记录为准。本基金 A 类、C 类基金份额的启动面值均为东说念主民币 1 元。（1）当投资者选拔认购 A 类基金份额时，认购份额的算计方法如下： ①认购用度适用比例费率时，认购份额的算计方法如下：嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率) 认购用度＝认购金额－净认购金额认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1 元 ②认购用度为固定金额时，认购份额的算计方法如下：认购用度＝固定金额净认购金额＝认购金额－认购用度认购份额＝（净认购金额 + 认购资金利息）/1 元例一：某投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，要是其认购资金的利息为净认购金额＝100,000/(1+1.20%）＝98,814.23 元认购用度＝100,000–98,814.23＝1,185.77 元认购份额＝(98,814.23+50.50)/1＝98,864.73 份即投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错得到 98,864.73 份 A 类基金份额。（2）当投资者选拔认购 C 类基金份额时，认购份额的算计方法如下：认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1 元例二：某投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 100,000 元在召募期间产生的利息为 50.50 元，则其可得到的基金份额算计如下：认购份额＝(100,000+50.50)/1＝100,050.50 份即投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错得到 100,050.50 份 C 类基金份额。（3）认购份额的算计结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此舛误产生的损益归入基金财产。基金管束东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专诚账户，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不得动用。本基金为发起式基金，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元东说念主民币，且持有期限不少于 3 年，法律法则和监管机构另有规矩的除外。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）本基金发起资金的认购情况见基金管束东说念主届时发布的公告。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）七、基金合同的收效（一）基金合同收效本基金基金合同于 2023 年 2 月 17 日慎重收效，自该日起本基金管束东说念主起点管束本基金。（二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模基金合同收效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，基金合同自动停止，无需召开基金份额持有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律法则或监管部门规矩发生变化，上述停止规矩被取消或转换的，则本基金不错参照届时有用的法律法则或监管部门的规矩推广。基金合同收效三年后连接存续的，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在依期证明中赐与露馅；连气儿停止基金合同，无需召开基金份额持有东说念主大会进行表决。法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）八、基金份额的申购与赎回（一）申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东说念主在招募说明书或基金管束东说念主网站列明。基金管束东说念主可根据情况对某类基金份额变更或增减销售机构，并在基金管束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。（二）申购和赎回的灵通日实时候投资东说念主在灵通日的灵通时候办理基金份额的申购和赎回，若该服务日为非港股通交游日，则基金管束东说念主有权决定基金是否灵通基金份额申购、赎回或其他业务，具体办理时候为证券交游所的平方交游日的交游时候，但基金管束东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金合同收效后，若证券交游所交游时候变更或有其他特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的相干规矩在规矩媒介上公告。本基金自 2023 年 4 月 17 日起点办理基金份额的申购、赎回业务。基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者诊治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或诊治苦求，登记机构有权断绝，如登记机构接收的，视为投资东说念主不才一灵通日提倡的申购、赎回或诊治苦求，并按照下一灵通日的苦求处理。（三）申购与赎回的原则进行算计；进行限定赎回，先认购或申购的份额先赎回；法权益不受损伤并得到自制对待。基金管束东说念主可在不违反法律法则的情况下，对上述原则进行诊治。基金管束东说念主必须在新规则起点实施前依照《信息露馅办法》的相干规矩在规矩媒介上公告。（四）申购与赎回的程序嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）投资东说念主应根据销售机构规矩的程序，在灵通日的灵通时候内提倡申购或赎回的苦求。投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理规则等在盲从基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩时候内全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购收效。基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(含今日)内支付赎回款项。遇证券、期货交游所或交游市场数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障等非基金管束东说念主及基金托管东说念主所能遏抑的成分影响业务处理历程时，赎回款项的支付时候相应顺延。如出现港股通暂停交游或交收、流动性不及等原因导致无法足额卖出或遇港股通交游的非交收日而导致延长交收，赎回款项的计帐交收可延长办理。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付按照基金合同相干条件处理。基金管束东说念主应以交游时候扫尾前受理有用申购或赎回苦求确当天手脚申购或赎回苦求日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证明。本基金份额登记机构证明申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的证明情况。若申购未被证明，则申购款项（无利息）退还给投资东说念主。销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定会被证明，而仅代表销售机构确实接收到苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于苦求的证明情况，投资者应实时查询。在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据相干业务规则，对上述业务办理时间进行诊治，本基金管束东说念主将于起点实施前按摄影干规矩赐与公告。（五）申购和赎回的数目限制投资者通过非直销销售机构或嘉实基金管束有限公司网上直销初次申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）；投资者通过直销中心柜台初次申购单笔最低名额为东说念主民币 20,000 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及交游级差有其他规矩的，以各销售机构规矩为准。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制，但单一投资者（基金管理东说念主、基金管束东说念主高等管束东说念主员或基金司理等东说念主员手脚发起资金提供方除外）累计持有份额不得达到或者高出本基金总份额的 50%，且不得变相销亡 50%聚首度要求。法律法则、中国证监会或基金合同另有规矩的除外。投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可苦求将其持有的部分或全部基金份额赎回；单笔赎回不得少于 1 份，每个基金交游账户最低持有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致某一销售机构的某一基金交游账户的基金份额余额少于 1 份时，基金管束东说念主有权将投资者在该销售机构的某一基金交游账户剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对本基金的具体赎回份额限制有其他规矩的，以各销售机构规矩为准。参见更新的招募说明书或相干公告。应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管束东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选定上述一项或多项步伐对基金规模赐与遏抑，具体以基金管束东说念主相关公告为准。制，或者新增基金申购或赎回的遏抑步伐。基金管束东说念主应在诊治前依照《信息露馅办法》的相干规矩在规矩媒介上公告。（六）申购、赎回的费率前端收费模式收取基金申购用度。投资者在一天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔分别算计。A类基金份额的具体申购费率如下：申购金额（M，含申购费）申购费率 M＜100 万元 1.50% M≥500 万元按笔收取，1000 元/笔本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。本基金C类基金份额申购费率为0。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）个东说念主投资者通过本基金管束东说念主直销网上交游系统申购本基金业求实行申购费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡持卡东说念主，申购本基金的申购费率优惠按摄影干公告规矩的费率推广；机构投资者通过本基金管束东说念主直销网上交游系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。优惠后费率要是低于0.6％，则按0.6％推广。基金招募说明书及相干公告规矩的相应申购费率低于0.6%时，按施行费率收取申购费。个东说念主投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按摄影干公告规矩的优惠费率推广。本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照持巧合候递减，即相干基金份额持巧合候越长，所适用的赎回费率越低。本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担：对峙续持有期少于 30 天的基金份额持有东说念主，赎回费全额计入基金财产；对峙续持有期大于即是 30 天但少于 90 天的基金份额持有东说念主，赎回费总额的 75%计入基金财产；对峙续持有期大于等于 90 天但少于 180 天的基金份额持有东说念主，赎回费总额的 50%计入基金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，对于所收取的 C 类基金份额的赎回费，基金管束东说念主将其总额的 100%计入基金财产。 A 类基金份额具体赎回费率如下表所示：持有期限（N）赎回费率 N＜7 天 1.5% N≥180 天 0 C 类基金份额具体赎回费率如下表所示：持有期限（N）赎回费率 N＜7 天 1.5% N≥30 天 0 嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的相干规矩在规矩媒介上公告。定基金促销缱绻，依期或不依期地开展基金促销步履。基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵摄影干法律法则以及监管部门、自律规则的规矩。（七）申购份额、赎回金额的算计方式（1）当投资者申购本基金A类基金份额时，申购份额的算计方法如下：净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率) 申购用度＝申购金额－净申购金额申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值申购用度＝固定金额净申购金额=申购金额－申购用度申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08元申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92元申购份额＝49,261.08/1.0500＝46,915.31份即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500 元，则其可得到46,915.31份A类基金份额。（2）当投资者选拔申购C类基金份额时，申购份额的算计方法如下：申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值例二：某投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为申购份额＝50,000/1.0500＝47,619.05份嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）即：投资东说念主投资50,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日本基金C类基金份额的基金份额净值为1.0500元，则其可得到本基金C类基金份额47,619.05份。（3）申购份额算计结果按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基金的赎回选定“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的千般基金份额净值为基准进行算计，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。（1）赎回金额的算计方法如下：赎回总额＝赎回份额×T日A类/C类基金份额净值赎回用度＝赎回总额×赎回费率赎回金额＝赎回总额-赎回用度（2）赎回金额算计结果按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。例三：假设三笔A类基金份额赎回苦求的赎回份额均为10,000 份，但持巧合候短长不同，其中A类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回背负的赎回用度和获取的赎回金额算计如下：赎回1 赎回2 赎回3 赎回份额（份，a） 10,000 10,000 10,000 基金份额净值（元，b） 1.1000 1.2000 1.3000 持巧合候N N＜7天 30天≤N＜180天 N≥180天适用赎回费率（c） 1.5% 0.5% 0 赎回总额（元，d=a×b） 11,000.00 12,000.00 13,000.00 赎回费（e=c×d） 165.00 60.00 0.00 赎回金额（f=d-e） 10,835.00 11,940.00 13,000.00 后算计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，不错适当延长算计或公告。（八）断绝或暂停申购的情形发生下列情况之一时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）算当日基金资产净值。绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法平方运行。值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购苦求。模上限时；或使本基金单日净申购比例高出基金管束东说念主规矩确当日净申购比例上限。达到或者高出 50%，或者变相销亡 50%聚首度的情形。东说念主累计持有的份额上限；或该投资东说念主当日申购金额高出单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限。发生上述第 1 项至第 7 项登第 11、12 项断绝或暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管束东说念主应当根据《信息露馅办法》的规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项（无利息）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况扬弃时，基金管束东说念主应实时规复申购业务的办理。发生上述第 8、9、10 项断绝或暂停申购情形之一的，基金管束东说念主有权按照爱戴存量基金份额持有东说念主利益的原则，决定断绝或暂停接受投资东说念主申购苦求，或选定部分证明等方式对该投资东说念主的申购苦求进行限制。（九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形发生下列情形之一时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项：算当日基金资产净值。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管束东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。发生上述情形（第 4、5 项除外）之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管束东说念主应按规矩报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金管束东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回申请东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与驱除。在暂停赎回的情况扬弃时（上述第 5 项除外），基金管束东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。（十）大都赎回的情形及处理方式若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金诊治中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金诊治中转入苦求份额总额后的余额)高出前一服务日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。当基金出现大都赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或部分脱期赎回。（1）全额赎回：当基金管束东说念主觉得有技艺支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按平方赎回程序推广。（2）部分脱期赎回：当基金管束东说念主觉得支付投资东说念主的全部赎回苦求有穷困或觉得因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被驱除。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额的基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。若基金发生大都赎回且基金管束东说念主决定部分脱期赎回并在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额持有东说念主高出前一服务日基金总份嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）额 20%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）的，基金管束东说念主有权按照优先证明其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）赎回苦求的原则，对当日的赎回苦求按照以下原则办理：如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求能在当日被全部证明，则在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例（单个大额赎回苦求东说念主的赎回苦求量/当日大额赎回苦求总量）确认，对大额赎回苦求东说念主未予证明的赎回苦求脱期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日不成被全部证明，则按照单个小额赎回苦求东说念主的赎回苦求量占当日小额赎回苦求总量的比例，证明当日受理的赎回苦求量，对当日全部未证明的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回苦求）脱期办理。脱期办理的具体程序，按照本条规矩的脱期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金管束东说念主应当对脱期办理的事宜按照《信息露馅办法》的规矩在规矩媒介上刊登公告。（3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管束东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得超过 20 个服务日，并应当按照《信息露馅办法》的规矩在规矩媒介上进行公告。当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者招募说明书规矩的其他方式在 3 个交游日内求教基金份额持有东说念主，说明相干处理方法，并依照《信息露馅办法》的相干规矩在规矩媒介上刊登公告。（十一）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告停公告。规矩在规矩媒介上刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的千般基金份额的基金份额净值。公告的次数，但基金管束东说念主须依照《信息露馅办法》，最迟于再行灵通日在规矩媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告，或根据施行情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时间，届时可不再另行发布再行灵通的公告。（十二）基金诊治本基金自 2023 年 4 月 17 日起点办理基金份额的诊治入、诊治出，若该服务日为非港股通交游日，则基金管束东说念主有权决定基金是否灵通基金份额申购、赎回或其他业务，具体办理时候为证券交游所的平方交游日的交游时候，但基金管束东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金管束东说念主不错根据相干法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管束东说念主管束的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，相干规则由基金管束嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）东说念主届时根据相干法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提前求教基金托管东说念主与相干机构。本基金灵通与嘉实旗下其它灵通式基金（由兼并注册登记机构办理注册登记的、且已公告灵通基金诊治业务）之间的诊治业务，各基金诊治业务的灵通状态、交游限制及诊治名单可从各基金相干公告或嘉实官网基金笃定页面进行查询。本基金诊治用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成：（1）通过非直销销售机构办理基金诊治业务转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从低申购用度基金向高申购用度基金诊治时，每次收取申购补差用度；从高申购用度基金向低申购用度基金诊治时，不收取申购补差用度。申购补差用度按照诊治金额对应的转出基金与转入基金的申购用度差额进行补差。（2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金诊治业务转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从 0 申购用度基金向非 0 申购用度基金诊治时，每次按照非 0 申购用度基金申购用度收取申购补差费；非 0 申购用度基金互转时，不收取申购补差用度。通过网上直销办理诊治业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠费率推广。（3）基金诊治份额的算计基金诊治选定未知价法，以苦求当日基金份额净值为基础算计。算计公式如下：转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值转出基金赎回用度=转出基金金额×转出基金赎回费率转出基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转出基金申购费率÷（1+转出基金申购费率）转入基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转入基金申购费率÷（1+转入基金申购费率）申购补差用度 =MAX（0，转入基金申购用度-转出基金申购用度）诊治用度=转出基金赎回用度+申购补差用度净转入金额=转出基金金额-诊治用度转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值转出基金有赎回用度的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法则、中国证监会规矩的比例下限以及该基金基金合同的相干约定。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（1）基金诊治的时候：投资者需在转出基金和转入基金均有交游确当日，方可办理基金诊治业务。（2）基金诊治的原则： ①选定份额诊治原则，即基金诊治以份额苦求； ②当日的诊治苦求不错在当日交游扫尾时候前驱除，在当日的交游时候扫尾后不得撤销； ③基金诊治价钱以苦求诊治当日基金份额净值为基础算计； ④投资者可在职一同期销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金诊治。基金诊治只可在兼并销售机构进行。诊治的两只基金必须都是该销售机构代理的兼并基金管束东说念主管束的、在兼并基金注册登记机构处注册的基金； ⑤基金管束东说念主可在不损伤基金份额持有东说念主权益的情况下转换上述原则，但应在新的原则实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。（3）基金诊治的程序 ①基金诊治的苦求方式基金投资者必须根据基金管束东说念主和基金销售机构规矩的手续，在灵通日的业务办理时间提倡诊治的苦求。投资者提交基金诊治苦求时，账户中必须有饱和可用的转出基金份额余额。 ②基金诊治苦求的证明基金管束东说念主应以在规矩的基金业务办理时候段内收到基金诊治苦求确当天手脚基金转换的苦求日（T 日），并在 T+1 日对该交游的有用性进行证明。投资者可在 T+2 日及之后查询成交情况。（4）基金诊治的数额限制基金诊治时，投资者通过销售机构由本基金诊治到基金管束东说念主管束的其他灵通式基金时，最低转出份额以基金管束东说念主或销售机构发布的公告为准。基金管束东说念主可根据市场情况制定或诊治基金诊治的相干限制并实时公告。（5）基金诊治的注册登记投资者苦求基金诊治顺利后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金份额、增多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T＋2 日起有权赎反转入部分的基金份额。基金管束东说念主可在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行诊治，并于开始实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。（6）基金诊治与大都赎回当发生大都赎回时，本基金转出与基金赎回具有一样的优先级，基金管束东说念主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于本基金转出和基金赎回，将选定相嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）同的比例证明；但基金管束东说念主在当日接受部分转出苦求的情况下，对未证明的诊治苦求将不予顺延。（7）断绝或暂停基金诊治的情形及处理方式 ①发生下列情况之一时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的转入苦求：（a）因不可抗力导致基金无法平方运作；（b）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况；（c）证券交游所或期货交游所交游时候非平方停市，导致基金管束东说念主无法算计当日基金资产净值；（d）基金资产规模过大，使基金管束东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形；（e）基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构、支付结算机构等因极度情况导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法平方运行；（f）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且选定估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管束东说念主应当暂停接受基金转入苦求；（g）当连接接受转入苦求，可能会导致本基金总规模高出基金管束东说念主规矩的本基金总规模上限时；或使本基金单日净申购比例高出基金管束东说念主规矩确当日净申购比例上限；（h）基金管束东说念主接受某笔或者某些转入苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者高出 50%，或者变相销亡 50%聚首度的情形时；（i）接受某笔或某些转入苦求可能会影响或损伤现有基金份额持有东说念主利益；（j）当接受某笔或某些转入苦求，可能会导致该投资东说念主累计持有的份额高出单个投资东说念主累计持有的份额上限；或该投资东说念主当日转入金额高出单个投资东说念主单日或单笔转入金额上限；（k）基金参与港股通交游且港股通交游逐日额度不及；（l）法律法则规矩或中国证监会认定的其他情形。 ②发生下列情形之一时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的转出苦求或者减慢支付转出款项：（a）因不可抗力导致基金管束东说念主不成支付转出款项；（b）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况；（c）证券交游所或期货交游所交游时候非平方停市，导致基金管束东说念主无法算计当日基金资产净值；（d）连气儿两个或两个以上灵通日发生大都赎回；（e）接受某笔或某些转出苦求可能会影响或损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形；（f）发生连接接受转出苦求将损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形；嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（g）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且选定估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管束东说念主应当减慢支付转出款项或暂停接受基金转出苦求；（h）基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构等因极度情况导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法平方运行；（i）法律法则规矩或中国证监会认定的其他情形。 ③基金诊治业务的解释权归基金管束东说念主，基金管束东说念主不错根据市场情况在不顽抗相干法律法则和《基金合同》的规矩之前提下诊治上述诊治的收费方式、费率水平、业务规则及相干限制，但应在诊治收效前依照《信息露馅办法》的相干规矩在指定媒介上公告。投资者到本基金销售机构的销售网点办理本基金诊治业务时，其相干具体办理规矩以各销售机构的规矩为准。（十三）基金的非交游过户基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推广等情形而产生的非交游过户以及登记机构招供、适当法律法则的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。继承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼公益性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据收效司法通告和协助推广求教书要求登记机构将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于适当条件的非交游过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的程序收费。（十四）基金的转托管基金份额持有东说念主可向其销售机构苦求办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规矩的程序收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍有权决定是否办理基金份额的转托管业务。（十五）依期定额投资缱绻基金管束东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资缱绻，具体规则由基金管束东说念主另行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管束东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资缱绻最低申购金额。（十六）基金份额的冻结息争冻基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法则或监管机构另有规矩的除外。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩或相干公告。（十八）基金管束东说念主在不违反法律法则、且对基金份额持有东说念主的利益无施行不利影响的前提下，可对上述申购和赎回安排进行诊治，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交游所上市、申购和赎回，无需召开基金份额持有东说念主大会进行审议。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）九、基金的投资（一）投资想法本基金力争在严格遏抑风险的前提下，通过系统化研究挖掘兼具竞争力和成长后劲的优质上市公司进行投资，力争结束基金资产的持续雄厚升值。（二）投资范围本基金投资于国内照章刊行上市的股票（包含创业板、存托凭证过甚他照章刊行上市的股票）、内地与香港股票市场交游互联互通机制下允许买卖的香港联合交游所上市股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可诊治债券（含分离交游可转债）、可交换公司债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产提拔证券、债券回购、同行存单、银行进款、股指期货、国债期货、股票期权、现金等货币市场用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会的相干规矩）。本基金可根据相干法律法则和基金合同的约定，参与融资业务。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当程序后，不错将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：股票资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%，投资于本基金界定的绿色主题股票不低于非现金基金资产的 80%。本基金应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融用具的投资比例适当法律法则和监管机构的规矩。（三）投资策略本基金将根据对宏不雅经济周期的分析研究，团结基本面、市场面、政策面等多种成分的抽象考量，研判所处经济周期的位置及将来发展标的，以确定组合中股票、债券、货币市场用具过甚他金融用具的比例，并根据宏不雅经济表情和市场时机的变化应时进行动态调整。（1）绿色主题的界定嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）现在中国经济已由高速增长阶段转向高质料发展阶段，绿色是高质料发展的底色。推动经济社会发展绿色化、低碳化是结束高质料发展的枢纽智商。结束高质料发展，要在碳达峰碳中庸框架下，徐徐和有序结束我国坐褥生涯方式全面绿色低碳转型，是一场庸俗而深入的经济社会系统性变革，同期蕴含着全新的计谋发展机遇。本基金界定的绿色主题是指在革命、融合、绿色、灵通、分享的新发展理念领导下，以经济社会发展全面绿色转型为引颈，在中国经济高质料发展的进度中，聚焦受益于中国经济结构转型和产业升级的绿色低碳规模，精选具备中枢竞争上风且能结束中历久可持续增长的优质企业。本基金将从《中共中央国务院对于完好准确全面贯彻新发展理念作念好碳达峰碳中庸服务的意见》中说起主要任务所触及的相干规模中中式具有中枢竞争力和精粹成长后劲的上市公司：物联网、生物医药等规模；备等与绿色低碳产业理会的规模。根据申银万国一级行业分类程序，本基金所界定的绿色主题相干上市公司主要散布在通讯、算计机、电子、机械设备、电力设备、交通运载、有色金属、基础化工、公用奇迹、环保、汽车、医药生物等行业。若将来由于政策变化、经济发展、科学时间高出或产业升级导致绿色主题掩饰范围发生变动，基金管束东说念主在履行适当程序后，不错根据施行情况对主题界定进行诊治。本基金将在绿色主题股票界定的基础上，对潜在标的证券进行审慎筛选和审核，构建备选股票池并动态更新。（2）个股精选策略本基金根据绿色主题范围选出备选股票池，并在此基础上通过从上至下及从下到上相团结的方法挖掘优质的上市公司，构建股票投资组合。从上至下，在琢磨传统宏不雅经济筹备（如：GDP、PPI、CPI、利率变化等）、资金面情况、投资者预期、其他资产的预期收益与风险等等成分的基础上，顺次对产业链条上细分子行业的产业政策、买卖模式、参加壁垒、市场空间、增长速率等进行深度研究和抽象考量，并在充分琢磨估值水平的原则下进行资产配置。重心配置行业景气度较高、发展出路精粹、时间基本锻真金不怕火、政策重心扶持的子行业。对于时间、坐褥模式或买卖模式尚不锻真金不怕火处于培育期的产业，但其在将来市场出路宽绰的情况下，本基金也将根据其发展阶段作念限制配置。从下到上，本基金通过定量和定性相团结的方法进行个股从下到上的选拔。在定性方面，本基金通过以下程序对股票的基本面进行研究分析并筛选出基本面优异的上市公司：嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）第一，根据公司的中枢业务竞争力、市场面位、计划管束者技艺、东说念主才资源等选拔具备精粹竞争上风的公司；第二，根据上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度定性分析，选拔公司治理结构精粹的公司；第三，通过定性的方式分析公司在自身的发展过程中，受国度产业政策的扶持程度、公司发展标的、中枢家具和服务的发展出路、公司规模扩张及计划效益的趋势。另外还将检会公司在同行中的地位、决策体系及开拓精神等等。在定量方面，本基金通过对上市公司内在价值的深入分析，挖掘具备估值上风的上市公司。本基金将在宏不雅经济分析、行业分析的基础上，根据公司的基本面及财务报表信息天真运用千般估值方法评估公司的价值，评推测划包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等。（3）港股通标的股票投资策略港股通标的股票投资策略方面，本基金可通过内地与香港股票市场交游互联互通机制投资于香港股票市场，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将遵照上述投资策略，优先将基本面健康、计划稳健、具有估值上风的蓝筹港股纳入本基金的股票投资组合。（4）存托凭证投资策略本基金可投资存托凭证，对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相团结的方式，筛选具有相比上风的存托凭证手脚投资标的。本基金通过抽象分析国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风险变化等成分，并团结各式债券资产在特定经济表情下的估值水平、预期收益和预期风险特征，在适当本基金相干投资比例规矩的前提下，决定组合的久期水平、期限结构和类属配置，并在此基础之上实施积极的债券投资组合管束，力争获取较高的投资收益。（1）利率策略本基金将通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济政策进行分析，积极主动的展望将来的利率趋势。组合久期是反馈利率风险最环节的筹备，本基金管束东说念主将根据相干成分的研判诊治组合久期。（2）信用债券投资策略本基金通过承担限制的信用风险来获取信用溢价，主要温柔个别债券的选拔和行业配置两方面。在定性与定量分析团结的基础上，通过从下到上的策略，在信用类固定收益金融用具中进行个债的精选，团结限制分散的行业配置策略，构造和优化组合。通过选定“嘉实信用分析系统”的信用评级和信用分析，包括宏不雅信用环境分析、行业趋势分析、管束层修养与公司治理分析、运营与财务景色分析、债务契约分析、特殊事项风险分析等，依靠嘉实信用分析团队及嘉实中央研究平台的其他资源，深入分析挖掘发嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）借主体的计划景色、现金流、发展趋势等情况，严格盲从嘉实信用分析历程，推广嘉实信用投资规律。本基金的孳生品投资将严格盲从中国证监会及相干法律法则的不断，合理利用股指期货、国债期货、股票期权等孳生用具，将根据风险管束的原则，主要选拔流动性好、交游活跃的股指期货、国债期货、股票期权合约进行交游，以对冲投资组合的风险、有用管束现金流量或缩短建仓或调仓过程中的冲击成本等。（1）股指期货投资策略本基金参与股指期货投资将根据风险管束的原则，以套期保值为目的。本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管束投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要选定流动性好、交游活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市场和期货市场运行趋势的研究，并团结股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。基金管束东说念主针对股指期货交游制订严格的授权管束轨制和投资决策历程，确保研究分析、投资决策、交游推广及风险遏抑各智商的安靖运作，并明确相干岗亭职责。（2）国债期货投资策略本基金参与国债期货投资将根据风险管束的原则，以套期保值为目的。本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与国债期货的投资，以管束投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。基金管束东说念主针对国债期货交游制订严格的授权管束轨制和投资决策历程，确保研究分析、投资决策、交游推广及风险遏抑各智商的安靖运作，并明确相干岗亭职责。（3）股票期权投资策略本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投资。本基金将在有用遏抑风险的前提下，选拔流动性好、交游活跃的股票期权合约进行投资。本基金将基于对质券市场的预判，并团结股票期权订价模子，选拔估值合理的股票期权合约进行投资。基金管束东说念主将针对股票期权交游制订严格的授权管束轨制和投资决策历程，确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具备股票期权业务常识和相应的专科技艺，严格驻扎股票期权投资的风险。本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等成分的研究，展望资产池将来现金流变化；研究标的证券刊行条件，展望提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同期密切温柔流动性对标的证券收益率的影响。综合运用久期管束、收益率弧线、个券选拔和垄断市场交游契机等积极策略，在严格遏抑风嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）险的情况下，通过信用研究和流动性管束，选拔风险诊治后的收益高的品种进行投资，以期获取历久雄厚收益。为更好地结束投资想法，在加强风险驻扎并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管束的需要参与融资业务。若相干融资业务的法律法则发生变化，本基金将从其最新规定。本基金将模仿国外风险管束的顺利教授，并团结公司现有的风险管束历程，在各个投资智商中来识别、度量和遏抑投资风险，并通过诊治投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。具体而言，在大类资产配置策略的风险遏抑上，由投资决策委员会及宏不雅策略研究小组进行监控；在个股投资的风险遏抑上，本基金将严格盲从公司的里面规章轨制，遏抑单一个股投资风险。（1）投资决策依据基金进行投资的前提；金投资决策的基础；投资决策。（2）投资决策程序置等提倡领导性意见。对宏不雅经济运行景色、行业发展趋势及个股、个券基本面进行多维度研究，推选投资标的。员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。告。投资想法及流动性管束等成分，对投资组合进行动态诊治。（四）投资限制嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）基金的投资组合应遵照以下限制：（1）股票资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%，投资于本基金界定的绿色主题股票不低于非现金基金资产的 80%；（2）本基金应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；（4）本基金管束东说念主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10％；（5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产提拔证券的比例，不得高出基金资产净值的 10％；（6）本基金持有的全部资产提拔证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；（7）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产提拔证券的比例，不得高出该资产提拔证券规模的 10％；（8）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产提拔证券，不得高出其千般资产提拔证券算计规模的 10％；（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产提拔证券。基金持有资产提拔证券期间，要是其信用等第下降、不再适当投资程序，应在评级证明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（11）本基金参加寰宇银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的 40%，参加寰宇银行间同行市场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（12）本基金若参与股指期货交游，应当盲从下列投资限制： ①本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的 10%； ②每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产提拔证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） ④本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持有的股票总市值的 20%； ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差算计）应当符合《基金合同》对于股票投资比例的相干规矩； ⑥本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一交游日基金资产净值的 20%；（13）本基金若参与国债期货交游，应当盲从下列投资限制： ①本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%； ②每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产提拔证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ④本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值，不得高出基金持有的债券总市值的 30%； ⑤本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧差算计）应当适当基金合同对于债券投资比例的相干约定； ⑥本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一交游日基金资产净值的 30%；（14）本基金若参与股票期权交游，应当盲从下列投资限制： ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的 ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交游所规则招供的可冲抵股票期权保证金的现金等价物； ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计；（15）本基金管束东说念主管束的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管束东说念主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东说念主之外的成分致使基金不符合该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（18）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；（19）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票推广，与国内照章刊行上市的股票合并算计；（21）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货市场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管束东说念主之外的成分致使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金管束东说念主应当在所涉证券可交游之日起 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起起点。为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：（1）承销证券；（2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷服务的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不方正的证券交游步履；（7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他步履。基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、施行遏抑东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当适当本基金的投资想法和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场自制合理价钱推广。相干交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与露馅。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的安靖董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）作出强制性诊治的，本基金应当按照法律法则或监管部门的规矩推广。（五）事迹相比基准中证 800 指数收益率×80%+恒生指数收益率×10%+中债抽象资产指数收益率×10% 中证 800 指数是由中证指数有限公司编制，其成份股是由中证 500 和沪深 300 成份股一皆组成，不错抽象反馈沪深证券市场内大中小市值公司的举座景色，具有精粹的市场代表性和市场影响力。恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，是反馈香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。中债抽象资产指数为中央国债登记结算有限服务公司编制并发布。该指数的样本券包括了买卖银行债券、央行单据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行债券、地方债、中期单据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央债等债券，抽象反馈璧还券市场举座价钱和答复情况，该指数以债券托管量市值手脚样本券的权重因子，逐日算计债券市场举座阐明，是现在市场上较为巨擘的反馈债券市场举座走势的基准指数之一，适协手脚本基金债券部分的事迹相比基准。要是今后法律法则发生变化，或上述事迹相比基准触及的指数住手编制或更更称呼，或者有更巨擘的、更能为市场广大接受的事迹相比基准推出，或者是市场上出现愈加恰当用于本基金的事迹基准的指数时，基金管束东说念主不错与基金托管东说念主协商一致，报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，无须召开基金份额持有东说念主大会。（六）风险收益特征本基金为股票型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金可投资港股通标的股票，一朝投资将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场轨制、交游规则各异等带来的境外市场的风险。（七）基金管束东说念主代表基金诳骗激动或债权东说念主权利的处理原则及方法持有东说念主的利益；嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）欠妥利益。（八）侧袋机制的实施和投资运作安排当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。（九）基金投资组合证明基金管束东说念主的董事会及董事保证本证明所载贵府不存在子虚纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带服务。本基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 10 月 22 日复核了本证明中的财务筹备、净值阐明和投资组合证明等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。本投资组合证明所载数据截止 2024 年 9 月 30 日（“证明期末”），本证明所列财务数据未经审计。占基金总资产的比例序号名堂金额（元）（%）其中：股票 11,366,442.80 85.97 其中：债券 101,507.10 0.77 资产提拔证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） (1) 证明期末按行业分类的境内股票投资组合占基金资产净值比代码行业类别公允价值（元）例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 7,435,644.50 57.45 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运载、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息时间服务业 3,930,798.30 30.37 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 - - M 科学研究和时间服务业 - - N 水利、环境和寰球设施管束业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 栽植 - - Q 卫生和社会服务 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 抽象 - - 算计 11,366,442.80 87.83 (2) 证明期末按行业分类的港股通投资股票投资组合无。 (1) 证明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细占基金资产净值比例序号股票代码股票称呼数目（股）公允价值（元）（%）嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）注：证明期末本基金持有的“海光信息”市值占净值比例被迫高出 10%，已于 2024 年 10 月 8 日诊治至 10%以下。序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（%）其中：政策性金融债 - - 占基金资产净值比例序号债券代码债券称呼数目（张）公允价值（元）（%）注：证明期末，本基金仅持有上述 1 只债券。投资明细无。细无。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）无。 (1) 证明期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细无。 (2) 本基金投资股指期货的投资政策无。 (1) 本期国债期货投资政策无。 (2) 证明期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细无。 (3) 本期国债期货投资评价无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜访，或在证明编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形基金管束东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案拜访，或在证明编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同规矩的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成序号称呼金额（元）嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） (4) 证明期末持有的处于转股期的可诊治债券明细无。 (5) 证明期末前十名股票中存在流通受限情况的说明无。 (6) 投资组合证明附注的其他翰墨面容部分无。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十、基金的事迹基金管束东说念主依照死守法守、敦朴信用、严慎勤奋的原则管束和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐明。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。（一）本证明期基金份额净值增长率过甚与同期事迹相比基准收益率的相比嘉实绿色主题股票发起式 A 事迹相比净值增长事迹相比净值增长基准收益阶段率程序差基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率程序差 ② 率③ ④ 月 17 日（基金合同收效日）至月 31 日月 1 日至月 30 日嘉实绿色主题股票发起式 C 事迹相比净值增长事迹相比净值增长基准收益阶段率程序差基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率程序差 ② 率③ ④ 月 17 日（基金合同收效日）至月 31 日月 1 日至嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）月 30 日该时候区间历任基金司理本基金在该时候区间内无历任基金司理。（二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期事迹相比基准收益率变动的相比注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同收效日起 6 个月为建仓期，建仓期扫尾时本基金的各项资产配置比例适当基金合同约定。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十一、基金的财产（一）基金资产总值基金资产总值是指基金持有的千般有价证券、银行进款本息和基金应收的申购款以及其他投资所形成的价值总和。（二）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。（三）基金财产的账户基金托管东说念主根据相干法律法则、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相安靖。（四）基金财产的督察和刑事服务本基金财产安靖于基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构的财产，并由基金托管东说念主督察。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和基金合同的规矩刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章放胆、被照章驱除或者被照章宣告停业等原因进行清算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推广。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十二、基金资产的估值（一）估值日本基金的估值日为本基金相干的证券交游场所的交游日以及国度法律法则规矩需要对外露馅基金净值的非交游日。（二）估值对象基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、资产提拔证券、其它投资等资产及欠债。（三）估值原则基金管束东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业司帐准则》、监管部门相干规矩。除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选定最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不成真确反馈公允价值的，打法报价进行诊治，确定公允价值。与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并在估值时间中琢磨不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制手脚特征琢磨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。其他信息提拔的估值时间确定公允价值。选定估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打法估值进行诊治并确定公允价值。（四）估值方法（1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近交游市价，确定公允价钱；嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；（3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；（4）交游所上市交游的可诊治债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，调整最近交游市价，确定公允价钱；（5）交游所上市不存在活跃市场的有价证券，选定估值时间确定公允价值。交游所市场挂牌转让的资产提拔证券，选定估值时间确定公允价值；（6）对在交游所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经诊治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，打法市场报价进行诊治以证明估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场步履很少的情况下，应选定估值时间确定其公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的兼并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初次公开刊行未上市的股票、债券，选定估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相干规矩确定公允价值。当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率不存在彰着各异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，选定最近交游日结算价估值。本基金投资股票期权，根据相干法律法则以及监管部门的规矩估值。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）值。根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。值的自制性。准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市场交游互联互通机制触及的境酬酢易场所所在地的法律法则规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩诊治或其他原因导致基金施行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在相干税金诊治日或施行支付日进行相应的估值诊治。估值。新规矩估值。如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相干法律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即求教对方，共同查明原因，两边协商处理。基金管束东说念主担任本基金的司帐服务方，负责本基金资产净值算计和基金司帐核算。就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主对基金净值信息的算计结果对外赐与公布。（五）估值程序份额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有规矩的，从其规矩。的规矩暂停估值时除外。基金管束东说念主每个估值日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按照规矩对外公布。（六）估值间隙的处理嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）基金管束东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适当、合理的步伐确保基金资产估值的准确性、实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值间隙时，视为该类基金份额净值间隙。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，要是由于基金管束东说念主，或基金托管东说念主，或投资东说念主自身的原因形成估值间隙，导致其他当事东说念主遭受损失的，服务东说念主应当对由于该估值间隙遭受损不当事东说念主 (“受损方”)的径直损失按下述“估值间隙处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。上述估值间隙的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值间隙已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值间隙服务方应实时融合各方，实时进行更正，因更正估值间隙发生的用度由估值间隙服务方承担；由于估值间隙服务方未实时更正已产生的估值间隙，给当事东说念主形成损失的，由估值间隙服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值间隙服务方如故积极融合，况且有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值间隙服务方打法更正的情况向相干当事东说念主进行证明，确保估值间隙已得到更正。（2）估值间隙的服务方对相干当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对估值间隙的相干径直当事东说念主负责，不合第三方负责。（3）因估值间隙而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值间隙服务方仍打法估值间隙负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值间隙服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获得的抵偿额加上如故获取的欠妥得利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给估值错误服务方。（4）估值间隙诊治选定尽量规复至假设未发生估值间隙的正确情形的方式。估值间隙被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：（1）查明估值间隙发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值间隙发生的原因确定估值间隙的服务方；（2）根据估值间隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值间隙形成的损失进行评估；（3）根据估值间隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值间隙的服务方进行更正和抵偿损失；嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（4）根据估值间隙处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值间隙的更正向相干当事东说念主进行证明。（1）基金份额净值算计出现间隙时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当立即赐与纠正，并选定合理的步伐驻扎损失进一步扩大。（2）间隙偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；间隙偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。（3）如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。（1）基金管束东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的舛误不手脚基金资产估值间隙处理。（2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交游所，或第三方估值机构，或证券登记结算机构等发送的数据间隙，或国度司帐政策、市场规则变更等非基金管束东说念主或基金托管东说念主原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然如故选定必要、适当、合理的步伐进行查验，仍未能发现间隙的，由此形成的基金资产估值间隙，基金管束东说念主和基金托管东说念主除名抵偿服务，但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的步伐消弱或扬弃由此形成的影响。（七）暂停估值的情形营业时；基金管束东说念主应当暂停估值；（八）基金净值的证明基金资产净值和千般基金份额净值由基金管束东说念主负责算计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个估值日交游扫尾后算计当日的基金资产净值和千般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核证明后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主按照《信息露馅办法》的规矩进行露馅。（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十三、基金的收益与分配（一）基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。（二）基金可供分配利润基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已结束收益的孰低数。（三）基金收益分配原则具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分配；现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分配方式是现金分成；金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值；金管束东说念主可对千般别基金份额分别制定收益分配决策。兼并类别的每份基金份额享有同等分配权；在对基金份额持有东说念主利益无施行不利影响的前提下，基金管束东说念主可对基金收益分配原则和支付方式进行诊治，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前按照《信息披露办法》的要求在规矩媒介公告。（四）收益分配决策基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。（五）收益分配决策确凿定、公告与实施本基金收益分配决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息露馅办法》的相干规矩在规矩媒介公告。（六）基金收益分配中发生的用度基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的算计方法，依照业务规则推广。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（七）实施侧袋机制期间的收益分配本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十四、基金的用度与税收（一）基金用度的种类（二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管束费的算计方法如下： H＝E×1.2%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管束费 E 为前一日的基金资产净值基金管束费逐日算计，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲基金托管东说念主协商处理。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。托管费的算计方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日算计，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲基金托管东说念主协商处理。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%，按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.60%年费率计提。销售服务费的算计方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲基金托管东说念主协商处理。上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相干法则及相应契约规矩，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。（三）不列入基金用度的名堂下列用度不列入基金用度：损失；（四）实施侧袋机制期间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。（五）基金税收本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推广，但本基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求以基金管束东说念主口头缴纳。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十五、基金的司帐与审计（一）基金司帐政策按摄影干规矩编制基金司帐报表；式证明。（二）基金的年度审计师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。务所需依照《信息露馅办法》的相干规矩在规矩媒介公告。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十六、基金的信息露馅（一）本基金的信息露馅应适当《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流动性风险管束规矩》、基金合同过甚他相干规矩。相干法律法则或监管机关就基金的信息披露作念出新的规矩或赐与诊治的，本基金按照其最新规矩推广，无需基金份额持有东说念主大会审议批准。（二）信息露馅义务东说念主本基金信息露馅义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组织。本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予露馅的基金信息通过符合中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及适当《信息露馅办法》规定的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者粗略按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵府。（三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：（四）本基金公开露馅的信息应选定汉文文本。同期选定外文文本的，基金信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开露馅的信息选定阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币元。（五）公开露馅的基金信息公开露馅的基金信息包括： A、基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金家具贵府概要召开的规则及具体程序，说明基金家具的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文件。说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息露馅及基金嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）份额持有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。动中的权利、义务关系的法律文献。要信息。基金合同收效后，基金家具贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具贵府概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管束东说念主不再更新基金家具贵府概要。基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东说念主应当按照《信息露馅办法》的规矩，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概要、基金合同和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金家具贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在规矩网站上。 B、基金份额发售公告基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明书确当日按照《信息露馅办法》的规矩登载于规矩媒介上。 C、基金合同收效公告基金管束东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日按照《信息露馅办法》的规矩在规矩媒介上登载基金合同收效公告。 D、基金净值信息基金合同收效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周在规矩网站露馅一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅灵通日的千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站露馅半年度和年度临了一日的千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 E、基金份额申购、赎回价钱基金管束东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎回价钱的算计方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） F、基金依期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明基金管束东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年度证明登载在规矩网站上，并将年度证明领导性公告登载在规矩报刊上。基金年度证明中的财务会计证明应当经过适当《证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金管束东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将中期证明登载在规矩网站上，并将中期证明领导性公告登载在规矩报刊上。基金管束东说念主应当在季度扫尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度证明，将季度证明登载在规矩网站上，并将季度证明领导性公告登载在规矩报刊上。基金合同收效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。如证明期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在依期证明“影响投资者决策的其他环节信息” 项下露馅该投资者的类别、证明期末持有份额及占比、证明期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金管束东说念主应当在基金年度证明和中期证明中露馅基金组合股产情况过甚流动性风险分析等。 G、临时证明本基金发生要紧事件，相干信息露馅义务东说念主应当依照《信息露馅办法》的相干规矩编制临时证明书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事件：所；托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；动；嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外；率发生变更；点五；服务日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，对基金合同可能濒临停止的不确定性风险进行领导；大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。 H、线路公告在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市场文静传的音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，相干信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开线路。 I、基金份额持有东说念主大会决议基金份额持有东说念主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 J、计帐证明嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）发生基金合同停止事由的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并制作计帐证明。基金财产计帐证明报中国证监会备案后按照《信息露馅办法》的规定由基金财产计帐小组进行公告。 K、发起资金认购份额证明基金管束东说念主应当按摄影干法律的规矩和监管机构的要求，在基金合同收效公告、基金年度证明、中期证明、季度证明平分别露馅基金管束东说念主固有资金、基金管束东说念主高等管束东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管束东说念主激动持有基金的份额、期限及期间的变动情况。 L、实施侧袋机制期间的信息露馅本基金实施侧袋机制的，相干信息露馅义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书的规矩进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 M、中国证监会规矩应予公开露馅的其他信息。基金管束东说念主应当在季度证明、中期证明、年度证明等依期证明和招募说明书（更新）等文献中露馅股指期货、国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资想法等。基金管束东说念主应在依期信息露馅文献中露馅参与股票期权交游的相干情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险筹备、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资想法。基金管束东说念主应在基金年度证明及中期证明中露馅其持有的资产提拔证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和证明期内整个的资产提拔证券明细。基金管束东说念主应在基金季度证明中露馅其持有的资产提拔证券总额、资产提拔证券市值占基金净资产的比例和证明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产提拔证券明细。基金管束东说念主应当在季度证明、中期证明、年度证明等依期证明和招募说明书（更新）等文献中露馅参与港股通标的股票交游的相干情况。基金管束东说念主应当在季度证明、中期证明、年度证明等依期证明和招募说明书（更新）等文献中露馅参与融资交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管束情况等。（六）信息露馅事务管束基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管束轨制，指定专诚部门及高等管束东说念主员负责管束信息露馅事务。基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当适当中国证监会相干基金信息露馅内容与阵势准则等法则的规矩。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）基金托管东说念主应当按摄影干法律法则、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期证明、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金计帐证明等公开露馅的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子证明。基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选拔一家报刊露馅本基金信息。基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证相干报送信息的真确、准确、完好、实时。基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他公共媒介露馅信息，然而其他寰球媒介不得早于规矩媒介露馅信息，况且在不同媒介上露馅兼并信息的内容应当一致。基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提下，自主提高信息露馅服务的质料。具体要求应当适当中国证监会及自律规则的相干规矩。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。（七）信息露馅文献的存放与查阅照章必须露馅的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法则规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。（八）暂停或延长信息露馅的情形当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长露馅基金信息：业时；嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十七、侧袋机制（一）侧袋机制的实施条件当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内遴聘适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。（二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。基金管束东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。（三）实施侧袋机制期间的基金投资侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管束东说念主算计各项投资运作筹备和基金事迹筹备时仅需琢磨主袋账户资产。基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。（四）实施侧袋机制期间的基金估值本基金实施侧袋机制的，基金管束东说念主和基金托管东说念主打法主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的司帐核算应符合《企业司帐准则》的相干要求。（五）实施侧袋账户期间的基金用度与侧袋账户相干的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费。（六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金管束东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东说念主都应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东说念主在每次处置变现后均应按摄影干法律法则要求实时发布临时公告。侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金管束东说念主应实时遴聘适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。（七）侧袋机制的信息露馅在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的事项后基金管束东说念主应实时发布临时公告，并在基金依期证明中露馅特定资产的运作情况。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十八、风险揭示（一）市场风险证券市场价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市场产生一定的影响，导致市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行景色将对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场用具，收益水平会受到利率变化的影响。本基金投资的目的是使基金资产保值升值，要是发生通货彭胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。上市公司的计划景色受多种成分影响，如市场、时间、竞争、管束、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。（二）信用风险信用风险主要指债券、资产提拔证券等信用证券刊行主体信用景色恶化，导致信用评级下降致使到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游敌手因违约而产生的证券交割风险。（三）流动性风险指基金资产不成赶快转念成现金，或者不成应付可能出现的投资者大额赎回的风险。在灵通式基金交游过程中，可能会发生大都赎回的情形。大都赎回可能会产生基金仓位调整的穷困，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。投资东说念主在灵通日的灵通时候办理基金份额的申购和赎回，若该服务日为非港股通交游日，则基金管束东说念主有权决定基金是否灵通基金份额申购、赎回或其他业务，具体办理时候为证券交游所的平方交游日的交游时候，但基金管束东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）基金合同收效后，若证券交游所交游时候变更或有其他特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的相干规矩在规矩媒介上公告。（1）投资市场的流动性风险基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券、股指期货、股票期权、国债期货、资产提拔证券、债券回购、同行存单、银行进款等。上述资产均存在规范的交游场所，运作时候长，市场透明度较高，运作方式表率，历史流动性景色精粹，正常情况下粗略实时知足基金变现需求，保证基金按时打法赎回要求。顶点市场情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往教授统计，绝大部分时候上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遭逢顶点市场情况时，基金管束东说念主会按照基金合同及相干法律法则要求，实时启动流动性风险打法措施，保护基金投资者的正当权益。（2）投资行业的流动性风险本基金主要投资于绿色主题相干股票，投资于本基金界定的绿色主题股票不低于非现金基金资产的 80%。本基金界定的绿色主题是指在革命、融合、绿色、灵通、分享的新发展理念领导下，以经济社会发展全面绿色转型为引颈，在中国经济高质料发展的进度中，聚焦受益于中国经济结构转型和产业升级的绿色低碳规模，精选具备中枢竞争上风且能实现中历久可持续增长的优质企业。本基金将从《中共中央国务院对于完好准确全面贯彻新发展理念作念好碳达峰碳中庸服务的意见》中说起主要任务所触及的相干规模中中式具有中枢竞争力和精粹成长后劲的上市公司：1）绿色低碳转型相干规模：包括新动力、新材料、智能汽车、节能环保、工业互联网、物联网、生物医药等规模；2）绿色低碳时间研发应用规模：包括新一代信息时间、东说念主工智能、生物时间、高端装备等与绿色低碳产业理会的规模。根据申银万国一级行业分类程序，本基金所界定的绿色主题相干上市公司主要散布在通讯、算计机、电子、机械设备、电力设备、交通运载、有色金属、基础化工、公用奇迹、环保、汽车、医药生物等行业。若将来由于政策变化、经济发展、科学时间高出或产业升级导致绿色主题掩饰范围发生变动，基金管束东说念主在履行适当程序后，不错根据施行情况对主题界定进行诊治。本基金将在绿色主题股票界定的基础上，对潜在标的证券进行审慎筛选和审核，构建备选股票池并动态更新。因此本基金投资行业聚首度可能较高，在平方市场环境下投资标的流动性充足粗略及时知足投资者的赎回需求，但在顶点市场情况下可能出现占前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且选定估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性的情形，届时基金管束东说念主会按照基金合同及相干法律法则要求，实时启动流动性风险应对步伐，保护基金投资者的正当权益。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（3）投资资产的流动性风险本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以缩短基金的流动性风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出基金资产净值的 15%。本基金绝大部分基金资产投资于 7 个服务日可变现资产，包括可在交游所、银行间市场平方交游的股票、债券、非金融企业债务融资用具及同行存单，7 个服务日内到期或可支取的逆回购、银行进款，7 个服务日内粗略证明收到的千般应收款项等，上述资产流动脾气况精粹。若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金诊治中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金诊治中转入苦求份额总额后的余额)高出前一服务日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。当本基金发生大都赎回情形时，基金管束东说念主可能选定以下游动性风险管束步伐，以控制因大都赎回可能产生的流动性风险：（1）部分脱期赎回，并有权对当日苦求赎回的份额高出前一服务日基金总份额 20%的单个赎回苦求东说念主实施部分脱期办理；（2）暂停赎回；（3）选定舞动订价机制；（4）中国证监会认定的其他步伐。基金管束东说念主在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约定，抽象运用千般流动性风险管束用具，对赎回苦求等进行限制诊治，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险的辅助步伐，包括但不限于： ①脱期办理大都赎回苦求具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“九、大都赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金脱期办理大都赎回苦求的情形及程序。在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。 ②暂停接受赎回苦求具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及程序。 ③减慢支付赎回款项投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时候将可能比一般平方情形下有所延长。 ④收取短期赎回费本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 ⑤暂停基金估值投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及程序。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被脱期办理或被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。 ⑥舞动订价当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错选定舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。当基金选定舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市场冲击成本而进行诊治，使得市场的冲击成本粗略分配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。 ⑦实施侧袋机制投资东说念主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情形及程序。侧袋机制是一种流动性风险管束用具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露馅基金净值信息，并不得办理申购、赎回和诊治，仅主袋账户份额平方灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金管束东说念主在基金定期证明中露馅证明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东说念主不承担任何保证和承诺的服务。基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）启用侧袋机制后，基金管束东说念主算计各项投资运作筹备和基金事迹筹备时仅需琢磨主袋账户资产，并根据相干规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，因此本基金露馅的事迹筹备不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。（四）管束风险在基金管束运作过程中，可能因基金管束东说念主对经济表情和证券市场等判断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管束东说念主的管束水平、管束技巧和管束时间等对基金收益水平存在影响。（五）操作或时间风险指相干当事东说念主在业务各智商操作过程中，因里面遏抑存在颓势或者东说念主为成分形成操作空幻或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、司帐部门欺骗、交游间隙、IT 系统故障等风险。在灵通式基金的各式交游步履或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影响交游的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金管束东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交游所、证券登记结算机构等等。（六）合规性风险指基金管束或运作过程中，违反国度法律法则的规矩，或者基金投资违反法则及基金合同相干规矩的风险。（七）本基金专有的风险本基金是股票型基金，基金资产主要投资于股票市场，同期不错参与债券市场投资，因此股市、债市的变化将影响到基金事迹阐明。本基金固然按照风险收益配比原则，实行动态的资产配置，但并不成透顶抵御市场举座下落风险，基金净值阐明因此会可能受到影响。本基金管束东说念主将阐明专科研究上风，加强对市场、上市公司基本面和固定收益类家具的深入研究，持续优化组合配置，以遏抑特定风险。本基金投资资产提拔证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现金流展望风险。利率风险是指市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产提拔证券收益。流动性风险是指在交游敌手有限的情况下，资产提拔证券持有东说念主将濒临无法在合理的时候内以公允价钱出售资产提拔证券而遭受损失的风险。资产提拔证券的还款开端为基础资产将来现金流，现金流展望风险是指由于对基础资产的现金流展望发生偏差导致的资产提拔证券本息无法按期或足额偿还的风险。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）港股通业务存在逐日额度限制。在香港联合交游整个限公司开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所持续交游时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不成通过港股通进行买入交游的风险。本基金将投资港股通标的股票，在交游时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最闭幕算汇率。港股通交游日日终，中国证券登记结算有限服务公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交游，确定交游施行适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。（1）本基金将通过“内地与香港股票市场交游互联互通机制”投资于香港市场，在市场参加、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会持续诊治，这些限制成分的变化可能对本基金参加或退出当地市场形成贫窭，从而对投资收益以及平方的申购赎回产生径直或迤逦的影响。（2）香港市场交游规则有别于内地 A 股市场规则，此外，在“内地与香港股票市场交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：股更为剧烈的股价波动；为港股通交游日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平方交游，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险；者将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游服务公司认定的交游极度情况时，内地证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，内地证券交易服务公司另有规矩的除外；因港股通股票权益分拨或者诊治等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、诊治或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早扫尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有手脚算计基准；投票数目超出持罕有量的，按照比例分配持有基数。以上所述成分可能会给本基金投资带来特殊交游风险。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）本基金还投资于国债期货、股指期货、股票期权等孳生金融用具，而孳生金融用具属于高风险投资用具，相应市场的波动也可能给基金财产带来较高风险。期货交游选定保证金交游方式，基金资产可能由于无法实时筹措资金知足建立或者维持期货头寸所要求的保证金而濒临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对冲市场风险的使用过程中，基金资产可能因为期货合约与合约标的价钱波动不一致而濒临基差风险。本基金投资股票期权，可能激发如下风险：股票期权手脚一种金融孳生品，具备一些专有的风险点。投资股票期权所濒临的主要风险是孳生品价钱波动带来的市场风险；孳生品基础资产交游量大于市场可报价的交游量而产生的流动性风险；孳生品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险；无法实时筹措资金知足建立或者撑持孳生品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；交游敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及千般操作风险。（1）市场风险然放大投资风险。将股票手脚担保品进行融资交游时，既需要承担原有的股票价钱下落带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支付相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远高出普通证券交游。贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为利率的上调而增多，将濒临融资成本增多的风险。外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信赖关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债情况实时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产推广强制平仓，且平仓的品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的遏抑，平仓的数额可能高出全部欠债，由此给投资组合带来损失。易所和证券公司都将可能对融资交游选定相应步伐，举例提高融资保证金比例、撑持担保比例和强制平仓的条件等，以爱戴市场平定运行。这些步伐将可能给本金带来杠杆效应降低、致使提前参加追加担保物或强制平仓状态等潜在损失。（2）流动性风险嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）融资业务的流动性风险主要指当基金不成按照约定的期限清偿债务，或上市证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓撑持担保比例，且不成按照约定的时间追加担保物时濒临强制平仓的风险。（3）信用风险信用风险主要指交游敌手毁约产生的风险。一方面，要是证券公司莫得按照融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资交游期间，证券公司融资业务资格、融资业务交游权限被取消或被暂停，证券公司可能无法践约，则投资组合可能会濒临一定的风险。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大吃亏的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动不断存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息露馅监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。本基金为发起式基金，本基金发起资金提供方对本基金的认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、展望、推选和保证，发起资金也并无须于对投资者投资吃亏的补偿，投资者及发起资金提供方均自行承担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额持有期限自基金合同收效日起满 3 年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否连接持有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的基金份额。基金合同收效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，基金合同自动停止，无需召开基金份额持有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限；另，基金合同收效三年后本基金连接存续的，如连气儿 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可对本基金进行计帐，停止基金合同，无需召开基金份额持有东说念主大会进行表决。故本基金存在基金合同提前停止的风险。（八）其他风险干戈、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失。金融市场危险、行业竞争、代理商毁约、基金托管东说念主毁约等超出基金管束东说念主自身径直遏抑技艺之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十九、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐（一）基金合同的变更的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案或变更注册。应在决议收效后依照《信息露馅办法》的相干规矩在规矩媒介公告。（二）基金合同的停止事由有下列情形之一的，经履行相干程序后，基金合同应当停止：邻接的；量起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形，且基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致的；（三）基金财产的计帐组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。和托管契约的规矩连接履行保护基金财产安全的职责。《证券法》规矩的注册司帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。（1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一收受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐证明；嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（5）遴聘司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐证明出具法律意见书；（6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。变现、结算保证金相干规矩等客不雅成分，计帐期限相应顺延。（四）计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产计帐剩余资产的分配依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按千般基金份额资产净值的比例确定剩余财产在千般基金份额中的分配比例，并在千般基金份额可分配的剩余财产范围内按千般别基金份额的基金份额持有东说念主理有的该类基金份额比例进行分配。兼并类别的基金份额持有东说念主理有的每一份基金份额就本类别基金份额的剩余资产享有同瓜分配权。（六）基金财产计帐的公告计帐过程中的相干要紧事项应实时公告；基金财产计帐证明经适当《证券法》规矩的会计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算证明报中国证监会备案后按照《信息露馅办法》的规矩由基金财产计帐小组进行公告。（七）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则规矩的最低年限。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）二十、基金合同的内容选录（一）基金合同当事东说念主及权利义务 A、基金份额持有东说念主的权利和义务基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金的基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。兼并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。限于：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配计帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；（4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；（5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；（7）监督基金管束东说念主的投资运作；（8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主损伤其正当权益的步履照章拿起仲裁；（9）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。限于：（1）负责阅读并盲从基金合同、基金家具贵府概要、招募说明书、业务规则以及基金管束东说念主按照规矩就本基金发布的相干公告；（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）温柔基金信息露馅，实时诳骗权利和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规矩的用度；（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者基金合同停止的有限服务；（6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的步履；（7）推广收效的基金份额持有东说念主大会的决议；（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；（9）发起资金提供方持有发起资金认购的基金份额不少于 3 年；嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（10）实在提供基金管束东说念主或其销售机构照章要求提供的信息，并往往赐与更新和补充；（11）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。 B、基金管束东说念主的权利与义务（1）照章召募资金；（2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同安靖运用并管束基金财产；（3）依照基金合同收取基金管束费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；（6）依据基金合同及相干法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了基金合同及国度相干法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要步伐保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）依据基金合同及相干法律规矩决定基金收益的分配决策；（9）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及诊治苦求；（10）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗证券持有东说念主权利，为基金的利益行使因基金财产投资所产生的其他权利；（11）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；（12）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法律步履；（13）选拔、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资照拂人、法律、司帐等服务的机构并确定相干费率，对该等服务机构的相干步履进行监督和处理；（14）在不违反法律法则的前提下，制订和诊治相干基金开户、认购、申购、赎回、转换和非交游过户过甚他相干业务的业务规则；（15）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自基金合同收效之日起，以敦朴信用、严慎勤奋的原则管束和运用基金财产；（4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式管束和运作基金财产；嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互安靖，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、基金合同过甚他相干规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）选定适当合理的步伐使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当基金合同等法律文献的规矩，按相干规矩算计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；（10）按照法律规矩要求编制季度证明、中期证明和年度证明；（11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他相干规矩，履行信息露馅及证明义务；（12）保守基金买卖高明，不泄漏基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、基金合同过甚他相干规矩另有规矩或有权机关另有要求，或向审计、法律等外部专科照拂人提供外，在基金信息公开露馅前应予隐讳，不向他东说念主泄漏；（13）按基金合同的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金收益；（14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同过甚他相干规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；（16）按规矩保存基金财产管束业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相干贵府，保存期限不低于法律法则规矩的最低年限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时候发出，况且保证投资者粗略按照基金合同规矩的时候和方式，随时查阅到与基金相干的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相干贵府的复印件；（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；（19）濒临放胆、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时证明中国证监会并求教基金托管东说念主；（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而除名；（21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；（22）当基金管束东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行为承担服务；（23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律步履；嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（24）基金管束东说念主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效，基金管束东说念主应当将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；（25）推广收效的基金份额持有东说念主大会的决议；（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；（27）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。 C、基金托管东说念主的权利与义务（1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的规矩安全督察基金财产；（2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违反基金合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申诉中国证监会，并选定必要步伐保护基金投资者的利益；（4）根据相干市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证券、期货交游资金计帐；（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；（6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；（7）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。（1）以敦朴信用、勤奋尽责的原则持有并安全督察基金财产；（2）设立专诚的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备饱和的、及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；（3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互安靖；对所托管的不同的基金分别建树账户，安靖核算，分账管束，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互安靖；（4）除依据《基金法》、基金合同过甚他相干规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；（5）督察由基金管束东说念主代表基金签订的与基金相干的要紧合同及相干凭证；（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；（7）保守基金买卖高明，除《基金法》、基金合同过甚他相干规矩另有规矩或有权机关另有要求，或向审计、法律等外部专科照拂人提供外，在基金信息公开露馅前赐与隐讳，不得向他东说念主泄漏；嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（8）复核、审查基金管束东说念主算计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱；（9）办理与基金托管业务步履相干的信息露馅事项；（10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具意见，说明基金管束东说念主在各环节方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；要是基金管束东说念主有未推广基金合同规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适当的步伐；（11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干贵府，保存期限不低于法律法则规矩的最低年限；（12）从基金管束东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；（13）按规矩制作相干账册并与基金管束东说念主查对；（14）依据基金管束东说念主的指示或相干规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同过甚他相干规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；（16）按照法律法则和基金合同的规矩监督基金管束东说念主的投资运作；（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；（18）濒临放胆、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时证明中国证监会和银行业监督管束机构，并求教基金管束东说念主；（19）因违反基金合同导致基金财产损失机，首肯担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而除名；（20）按规矩监督基金管束东说念主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务，基金管束东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；（21）推广收效的基金份额持有东说念主大会的决议；（22）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。（二）基金份额持有东说念主大会基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额持有东说念主大会事宜，除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的权利。 A、召开事由当召开基金份额持有东说念主大会：（1）停止基金合同；（2）更换基金管束东说念主；（3）更换基金托管东说念主；（4）诊治基金运作方式；嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（5）诊治基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬报程序或提高销售服务费；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资想法、范围或策略；（9）变更基金份额持有东说念主大会程序；（10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；（11）法律法则或基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。行适当程序后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；（2）在基金合同规矩的范围内，且对现有基金份额持有东说念主利益无施行性不利影响的前提下，诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式、诊治本基金的基金份额类别的建树；（3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；（4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无施行性不利影响或修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；（5）基金管束东说念主、登记机构、销售机构在法律法则和中国证监会规矩范围内诊治相干基金认购、申购、赎回、诊治、非交游过户、转托管、收益分配等业务的规则；（6）对基金份额持有东说念主利益无施行性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；（7）按照法律法则和基金合同规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 B、会议召集东说念主及召集方式基金份额持有东说念主大会由基金管束东说念主召集。议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面求教基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起同）的基金份额持有东说念主就兼并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提出版面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面求教提出提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面求教提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并求教基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得挫折、过问。 C、召开基金份额持有东说念主大会的求教时候、求教内容、求教方式法》的规矩在规矩媒介公告会议求教。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时候、地点和会议阵势；（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；（4）授权寄予讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、送达时候和地点；（5）会务常设推敲东说念主姓名及推敲电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东说念主需要求教的其他事项。基金份额持有东说念主大会所选定的具体通讯方式、寄予的公证机关过甚推敲方式和推敲东说念主、书面表决意见送达的截止时候和收取方式。票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面求教基金管束东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面求教基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。 D、基金份额持有东说念主出席会议的方式基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构、基金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管束嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲授适当法律法则、基金合同和会议求教的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金管束东说念主理有的登记贵府相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止时候往常送达召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议求教后，在 2 个服务日内连气儿公布相干领导性公告；（2）召集东说念主按基金合同约定求教基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议求教规矩的方式统计基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经求教不参与书面表决意见统计的，不影响表决效用；（3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见；（4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄予东说念主持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲授应适当法律法则、基金合同和会议求教的规矩，并与基金登记机构记录相符。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）召开，基金份额持有东说念主不错选定书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议求教中列明。电话、短信或其他方式，具体方式在会议求教中列明。 E、议事内容与程序议事内容为本部分“A、召开事由”中所述应由基金份额持有东说念主大会审议决定的事项。基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的求教后，对原有议事内容的修改应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，起初由大会主理东说念主按照下列第 G 条文定程序确定和公布计票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名称）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和推敲方式等事项。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，起初由召集东说念主在收取会议审议事项书面表决意见截止时候前至少提前 30 日公布提案，在所求教的收取表决意见截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。 F、表决基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议：之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以很是决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，诊治基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、停止基金合同、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据讲授，不然提交适当会议求教中规矩的证明投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，口头适当会议求教规定的书面表决意见视为有用表决，表决意见迁延不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。 G、计票（1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议起点后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名东说念主士共同担任计票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议起点后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任计票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。（2）计票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票结果。（3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在文告表决结果后立即要求对所投票数进行再行盘点。计票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点结果。（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的效用。在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 H、收效与公告基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。该表决通过之日为基金份额持有东说念主大司帐票完成且计票结果适当法律法则和基金合同规矩的决议通过条件之日。基金份额持有东说念主大会决议收效后应按照《信息露馅办法》的规矩在规矩媒介上公告。基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推广收效的基金份额持有东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有不断力。 I、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若相干基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权适当该等比例：金份额的二分之一（含二分之一）；有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；（含二分之一）通过；（含三分之二）通过。兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 J、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规矩，但凡径直援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或监管规则修改导致相干内容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。（三）基金合同的变更、停止与基金财产的计帐 A、基金合同的变更嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案或变更注册。应在决议收效后依照《信息露馅办法》的相干规矩在规矩媒介公告。 B、基金合同的停止事由有下列情形之一的，经履行相干程序后，基金合同应当停止：邻接的；量起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形，且基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致的； C、基金财产的计帐组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。和托管契约的规矩连接履行保护基金财产安全的职责。《证券法》规矩的注册司帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。（1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一收受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐证明；（5）遴聘司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐证明出具法律意见书；（6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（7）对基金剩余财产进行分配。变现、结算保证金相干规矩等客不雅成分，计帐期限相应顺延。 D、计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 E、基金财产计帐剩余资产的分配依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按千般基金份额资产净值的比例确定剩余财产在千般基金份额中的分配比例，并在千般基金份额可分配的剩余财产范围内按千般别基金份额的基金份额持有东说念主理有的该类基金份额比例进行分配。兼并类别的基金份额持有东说念主理有的每一份基金份额就本类别基金份额的剩余资产享有同瓜分配权。 F、基金财产计帐的公告计帐过程中的相干要紧事项应实时公告；基金财产计帐证明经适当《证券法》规矩的会计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算证明报中国证监会备案后按照《信息露馅办法》的规矩由基金财产计帐小组进行公告。 G、基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则规矩的最低年限。（四）争议的处理和适用的法律各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相干的一切争议，各方当事东说念主应尽量通过协商、统一处理。协商、统一不成处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有不断力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，连接赤诚、勤奋、尽责地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港很是行政区、澳门很是行政区和台湾地区法律）统帅。（五）基金合同的效用基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 /签章并在募聚拢束后经基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续，经中国证监会书面确认后收效。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）日止。金合同各方当事东说念主具有同等的法律不断力。东说念主各持有一份，每份具有同等的法律效用。和营业场所查阅。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）二十一、基金托管契约的内容选录（一）基金托管契约当事东说念主 A、基金管束东说念主（或简称“管束东说念主”）称呼：嘉实基金管束有限公司住所：中国（上海）解放贸易老师区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层法定代表东说念主：经雷成立时候：1999 年 3 月 25 日批准设立机关：中国证券监督管束委员会批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号组织阵势：有限服务公司（外商投资、非独资）注册成本：1.5 亿元东说念主民币计划范围：基金召募、基金销售、资产管束及中国证监会许可的其他业务存续期间：持续计划 B、基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）称呼：中国银行股份有限公司住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表东说念主：葛海蛟成立时候：1983 年 10 月 31 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号组织阵势：股份有限公司注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整计划范围：接纳东说念主民币进款；披发短期、中期和历久贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信拜访、盘考、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机构计划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。存续期间：持续计划（二）基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） A、基金托管东说念主根据相干法律法则的规矩，对基金管束东说念主的下列投资运作进行监督本基金投资于国内照章刊行上市的股票（包含创业板、存托凭证过甚他照章刊行上市的股票）、内地与香港股票市场交游互联互通机制下允许买卖的香港联合交游所上市股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可诊治债券（含分离交游可转债）、可交换公司债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产提拔证券、债券回购、同行存单、银行进款、股指期货、国债期货、股票期权、现金等货币市场用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会的相干规矩）。本基金可根据相干法律法则和基金合同的约定，参与融资业务。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当程序后，不错将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：股票资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%，投资于本基金界定的绿色主题股票不低于非现金基金资产的 80%。本基金应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融用具的投资比例适当法律法则和监管机构的规矩。基金管束东说念主应将拟投资的绿色主题股票库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管束东说念主不错根据施行情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和诊治，并求教基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。“绿色主题”主题股票库提供给托管东说念主的时候应不晚于基金成立后 10 个交游日。管束东说念主应确保提供的格调库适当投资想法和策略的约定，保证所提供格调库的真确性、准确性。如需，管束东说念主需同期提供“绿色主题”主题股票库中股票的入库原因，包括入库股票适当相干规矩的依据，所属行业分类等。文献具身段式由管束东说念主和托管东说念主协商证明。（1）股票资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%，投资于本基金界定的绿色主题股票不低于非现金基金资产的 80%；（2）本基金应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；（4）本基金管束东说念主管束且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10％；（5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产提拔证券的比例，不得高出基金资产净值的 10％；嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（6）本基金持有的全部资产提拔证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；（7）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产提拔证券的比例，不得高出该资产提拔证券规模的 10％；（8）本基金管束东说念主管束且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产提拔证券，不得高出其千般资产提拔证券算计规模的 10％；（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产提拔证券。基金持有资产提拔证券期间，要是其信用等第下降、不再适当投资程序，应在评级证明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（11）本基金参加寰宇银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的 40%，参加寰宇银行间同行市场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（12）本基金若参与股指期货交游，应当盲从下列投资限制： ①本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的 10%； ②每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产提拔证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ④本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持有的股票总市值的 20%； ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差算计）应当不低于基金资产的 80%； ⑥本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一交游日基金资产净值的 20%；（13）本基金若参与国债期货交游，应当盲从下列投资限制： ①本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%；嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） ②每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产提拔证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ④本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值，不得高出基金持有的债券总市值的 30%； ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一交游日基金资产净值的 30%；（14）本基金管束东说念主管束且由本基金托管东说念主托管的全部灵通式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管束东说念主管束且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东说念主之外的成分致使基金不符合该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（17）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；（18）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票推广，与国内照章刊行上市的股票合并算计；（20）法律法则及中国证监会规矩的其他投资比例限制。除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因证券、期货市场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管束东说念主之外的成分致使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金管束东说念主应当在所涉证券可交游之日起 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起起点。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当适当本基金的投资想法和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场自制合理价钱推广。相干交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与露馅。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的安靖董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。作出强制性诊治的，本基金应当按照法律法则或监管部门的规矩推广。 B、基金托管东说念主应根据相干法律法则的规矩、《基金合同》和本契约的约定，对千般基金份额的基金资产净值算计、千般基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相干信息露馅材料中登载基金事迹阐明数据等进行复核。 C、基金托管东说念主在上述第 A、B 款的监督和核查中发现基金管束东说念主违反法律法则的规矩及本契约的约定，应实时领导基金管束东说念主，基金管束东说念主收到领导后应实时查对质明并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对领导事项进行复查。基金管束东说念主对基金托管东说念主领导的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会证明。 D、基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违反法律法则及本契约的规矩，应当断绝执行，实时领导基金管束东说念主。基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交游程序如故收效的指示违反法律法则和其他相干规矩，或者违反本契约约定的，应当实时领导基金管束东说念主，并依照法律法则的规矩实时向中国证监会证明。 E、基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规矩时间内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法规要求需向中国证监会报送基金监督证明的，基金管束东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。 F、如启用侧袋机制，在侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。（三）基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 A、在本契约的有用期内，在不违反自制、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主盲从相干法律法则过甚行业监管要求的基础上，基金管束东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设或刊出基金财产的资金账户和证券账户、期货结算账户及投资所需其他账户、复核基金管束东说念主算计的基金资产净值和千般基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理计帐交收、相干信息露馅和监督基金投资运作等步履。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） B、基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、无正当原理未推广或延长推广基金管束东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违反法律法则、《基金合同》及本契约相干规矩时，应实时以书面阵势求教基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到求教后应实时查对并以书面阵势对基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时对求教县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主求教的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管束东说念主应依照法律法则的规矩证明中国证监会。 C、基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵府以供基金管束东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在规矩时候内回话基金管束东说念主并改正。对基金管束东说念主按照法则要求需向中国证监会提交基金监督证明的，基金托管东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。（四）基金财产的督察 A、基金财产督察的原则《基金合同》及本契约另有规矩，不得自走运用、刑事服务、分配基金的任何财产。需其他账户。金财产的完好与安靖。金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。 B、《基金合同》收效前召募资金的验资和入账基金召募期满或基金管束东说念主文告住手召募时，发起资金提供方、发起资金提供方使用发起资金认购的份额过甚承诺的持有期限适当《基金法》、《运作办法》等相干规矩的，由基金管束东说念主在法依期限内遴聘适当《证券法》规矩的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资证明，验资证明需对发起资金的持有东说念主过甚持有份额进行专诚说明。出具的验资证明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。基金管束东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。 C、基金的银行账户的开设和管束托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务除外的步履。 D、基金进行依期进款投资的账户开设和管束基金管束东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户相干信息变更过程中，基金管束东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相干贵府。 E、基金证券账户、结算备付金账户的开设和管束算有限服务公司开设证券账户。金管束东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的步履。用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交游所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规矩推广。 F、其他账户的开设和管束在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事适当法律法则规矩和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及相干账户的开设和使用，由基金管束东说念主协助基金托管东说念主根据相干法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立相干账户。该账户按相干规则使用并管束。 G、债券托管专户的开设和管束基金合同收效后，基金管束东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加寰宇银行间同行拆借市场的交游履历，并代表基金进行交游；由基金管束东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司与银行间市场计帐所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的计帐。 H、基金财产投资的相干有价凭证的督察基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善督察。基金托管东说念主对其除外机构施行有用遏抑的有价凭证不承担服务。 I、与基金财产相干的要紧合同及相干凭证的督察嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）基金托管东说念主按照法律法则督察由基金管束东说念主代表基金签署的与基金相干的要紧合同及相干凭证。基金管束东说念主代表基金签署相干要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有规矩外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金有关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。要紧合同由基金管束东说念主与基金托管东说念主按规矩各自督察，督察期限不少于法律法则的规矩。对于无法取得两份以上的原来的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。（五）基金资产净值算计和司帐核算 A、基金资产净值的算计和复核每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目算计，精准到不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有规矩的，从其规矩。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别算计基金份额净值。同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》过甚他法律法则的规矩。基金资产净值和千般基金份额净值由基金管束东说念主负责算计，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个估值日交游扫尾后算计得出当日的基金资产净值和千般基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核，复核无误后以两边约定的方式将复核结果传送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主按照《信息露馅办法》的规矩对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。基金管束东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。及相干法律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。错时，视为该类基金份额净值估值间隙。当基金份额净值出现间隙时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当立即赐与纠正，并选定合理的步伐驻扎损失进一步扩大；当计价间隙达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当求教基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）间隙达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当求教基金托管东说念主并在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。间隙，导致该基金财产或基金份额持有东说念主的径直损失，基金管束东说念主应依据《基金合同》及本契约承担服务。若基金托管东说念主算计的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担服务；若基金管束东说念主对外公布的基金净值信息经基金托管东说念主复核同意的，则基金托管东说念主也首肯担部分未正确履行复核义务的服务，基金托管东说念主不承担基金管束东说念主未接受基金托管东说念主的复核意见进行信息露馅产生的服务。要是上述间隙形成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥得利，且基金管束东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿服务，则基金管束东说念主应负责向欠妥得利之主体想法返还欠妥得利，基金托管东说念主应提供必要的协助。要是返还金额不及以弥补基金管束东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。算机构等发送的数据间隙，或国度司帐政策、市场规则变更等非基金管束东说念主或基金托管东说念主原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然如故选定必要、适当、合理的步伐进行查验，但未能发现间隙的，由此形成的基金资产估值间隙，基金管束东说念主和基金托管东说念主除名抵偿服务。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的步伐消弱或扬弃由此形成的影响。达成一致，基金管束东说念主不错按照其对千般基金份额净值的算计结果对外赐与公布，基金托管东说念主不错将相干情况报中国证监会备案。 B、基金司帐核算基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的兼并记账方法和会计处理原则，分别安靖时建树、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。基金管束东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务筹备进行查对。如发现有在不符，两边应实时查明原因并纠正。基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别安靖编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成；在《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。基金管束东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度证明，将季度报告登载在规矩网站上，并将季度证明领导性公告登载在规矩报刊上；基金管束东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将中期证明登载在规矩网站上，并将中期证明领导性公告登载在规矩报刊上；基金管束东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年度证明登载在规矩网站上，并将年度证明领导性公告登载在规定报刊上。《基金合同》收效不及两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度证明、中期报告或者年度证明。基金管束东说念主应实时完成报表编制，将相干报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后应实时进行复核，并将复核结果书面求教基金管束东说念主；基金管束东说念主应留足充分的时间，便于基金托管东说念主复核相干报表及证明。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的证明上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证明，两边各自留存一份。要是基金管束东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。（六）基金份额持有东说念主名册的督察基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和督察，基金管束东说念主和基金托管东说念主应分别督察基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期限不少于法定最低期限。如不成妥善督察，则按相干法律法则承担服务。在基金托管东说念主要求或编制中期证明和年度证明前，基金管束东说念主应将相干贵府送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从隐讳义务。（七）适用法律与争议处理方式 A、本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港很是行政区、澳门很是行政区和台湾地区法律）并从其解释。 B、基金管束东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约相干的争议可通过友好协商、统一处理。但若争议未能以协商、统一方式处理的，任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁两边当事东说念主均具有不断力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） C、除争议所涉的内容之外，本契约确当事东说念主仍应履行本契约的其他规矩。（八）托管契约的变更、停止与基金财产的计帐 A、托管契约的变更本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。本契约约定事项如与法律法则、《基金合同》的规矩相冲破的，应以法律法则及《基金合同》的规矩为准。 B、托管契约的停止发生以下情况，经履行适当程序后，本托管契约应当停止：同》约定的停止事项。 C、基金财产的计帐基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相干法律法则的规矩对本基金的财产进行计帐。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）二十二、对基金份额持有东说念主的服务基金管束东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有东说念主的需要和市场的变化，增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：（一）贵府寄送/发送初次基金交游（除基金开户外其他交游类型）后的 15 个服务日内向基金份额持有东说念主寄送或邮件发送开户证明书和交游对账单。每月向定制电子对帐单服务的份额持有东说念主发送电子对帐单。送达差错、通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法平方收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核对、变更您的预留推敲方式。（二）依期定额投资缱绻基金管束东说念主可通过销售机构为投资者提供依期定额投资服务。通过依期定额投资缱绻，投资者不错通过销售渠说念依期定额申购基金份额。依期定额投资缱绻的相干规则另行公告。（三）在线服务通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额持有东说念主还可获取如下服务：基金份额持有东说念主均可通过基金管束东说念主网站结束基金交游查询、账户信息查询和基金信息查询。投资者不错利用基金管束东说念主网站获取基金和基金管束东说念主的千般信息，包括基金的法律文献、事迹证明及基金管束东说念主最新动态等贵府。本基金管束东说念主已灵通个东说念主和机构投资者的网上直销交游业务。个东说念主和机构投资者通过基金管束东说念主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵府修改、交游密码修改、交游苦求查询和账户贵府查询等千般业务。（四）盘考服务家具与服务等信息，可拨打基金管束东说念主寰宇统一客服电话：400-600-8800（免远程话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）公司网址：http://www.jsfund.cn 电子信箱：service@jsfund.cn 嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）二十三、其他应露馅事项无。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）二十四、招募说明书存放及查阅方式本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。嘉实绿色主题股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）二十五、备查文献（二）存放地点备查文献存放于基金管束东说念主和/或基金托管东说念主处。（三）查阅方式投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文献的复制件或复印件。嘉实基金管束有限公司

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