上海金ETF: 天弘上海金来去型灵通式证券投资基金基金家具长途提要（更新）

热点资讯

上海金ETF: 天弘上海金来去型灵通式证券投资基金基金家具长途提要（更新）

发布日期：2024-11-04 00:09 点击次数：55

编制日历：2024年10月28日送出日历：2024年10月29日本提要提供本基金的进击信息，是招募诠释书的一部分。作出投资决定前，请阅读完竣的招募诠释书等销售文献。一、家具约略基金简称天弘上海金ETF 基金代码 159830 天弘基金贬责有限公国泰君安证券股份有基金贬责东谈主基金托管东谈主司限公司上市来去所及上市日深圳证券来去所基金合同收效日 2021年07月06日期 2021年07月19日基金类型其他类型来去币种东谈主民币运作样子凡俗灵通式灵通频率每个灵通日开动担任本基金基金基金司理沙川司理的日历证券从业日历 2011年07月11日发火200东谈主或者基金金钱净值低于5000万元情形的，基金贬责东谈主应当在按期呈报中赐与涌现；迎阿50个责任日出现前述情形的，本基金合其他同应当按照本基金合同的商定门径进行计帐并断绝，且无需召开基金份额合手有东谈主大会，同期基金贬责东谈主应履行干系的监管呈报和信息涌现门径。法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。二、基金投资与净值发扬（一）投资运筹帷幄与投资策略投资运筹帷幄精致追踪事迹比较基准，追求追踪偏离度与追踪症结最小化。本基金的投资界限为具有精致流动性的金融用具，包括黄金现货合约、债券、金钱支援证券、债券回购、银行入款、货币商场用具，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。本基金主要投资于黄金来去所的黄金现货合约包括上海金聚合订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货延期交收合约偏激他在上海黄金来去所上市的、经中国东谈主民银行批准的合约。本基金主要投资的黄金现货实盘合约为 AU99.99现货实盘合约，本基金主投资界限要投资的黄金现货宽限交收合约为AU（T+D）。本基金主要投资的黄金现货合约不错证据商场流动特性况的变化进行调节，此调节毋庸召开基金份额合手有东谈主大会。本基金可从事黄金现货租借业务。本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金金钱的90%。其他金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的礼貌扩张。基于追踪症结、流动性成分和来去便利进程的辩论，黄金现货合约中，本基金将主要投资于上海金聚合订价合约。但因出奇情况（比如流动性不及等）导致本基金无法通过上海金聚合订价买入现货合约时，基金贬责东谈主可投资于AU99.99现货实盘合约和AU（T+D）或其他品种以进行适当替代。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金贬责东谈主在履行适当门径后，不错将其纳入投资界限。本基金投资策略包括：黄金现货合约投资策略、债券投资策略、金钱支援证主要投资策略券投资策略。事迹比较基准上海黄金来去所上海金聚合订价合约午盘基准价收益率本基金追踪上海黄金来去所上海金聚合订价合约午盘基准价发扬，具有与风险收益特征上海黄金来去所上海金聚合订价合约相通的风险收益特征。注: 详见《天弘上海金来去型灵通式证券投资基金招募诠释书》"基金的投资"章节。（二）投资组结伙产建立图表／区域建立图表（三）自基金合同收效以来／最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图三、投本钱基金触及的用度（一）基金销售干系用度以下用度在申购／赎回基金经由中收取：用度类型份额(M)/合手有期限(N) 收费样子/费率备注投资东谈主在申购本基金时，申购赎回代理券商可按照不跨越0.50%的秩序收申购费取佣金，其中包含证券来去所、登记机构等收取的干系用度。投资东谈主在赎回本基金时，申购赎回代理券商可按照不跨越0.50%的秩序收赎回费取佣金，其中包含证券来去所、登记机构等收取的干系用度。注：场内来去用度以证券公司施行收取为准。（二）基金运作干系用度以下用度将从基金金钱中扣除：用度类别收费样子/年费率或金额收取方贬责费 0.25% 基金贬责东谈主和销售机构托管费 0.05% 基金托管东谈主审计用度 40,000.00 元管帐师事务所信息涌现费 100,000.00 元礼貌涌现报刊合同商定的其他用度，包括讼师费、第三方收取方其他用度诉讼费等。注: 1、本基金来去证券、基金等产生的用度和税负，按施行发生额从基金金钱扣除。（三）基金运作轮廓用度测算若投资者申购本基金份额，在合手随机期，投资者需支拨的运作费率如下表：基金运作轮廓费率（年化）注:基金贬责费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报涌现的干系数据为基准测算。四、风险揭示与进击指示（一）风险揭示本基金不提供任何保证。投资者可能吃亏本金。投资有风险，投资者购买基金时应追究阅读本基金的《招募诠释书》等销售文献。本基金的私有风险：价钱波动为家具的主要风险。机构并取得租借收入。但黄金现货租借业务存在来去敌手因资信变化、谈德风险等而带来的未按时或提前退回黄金现货合约的风险，并进而引致基金金钱吃亏或出现流动性等风险。另外，当本基金需要临时卖出黄金现货合约以兑付赎回对价而提前条件来去敌手退回黄金现货合约时，也存在来去敌手无法提前退回而引起的本基金无法实时兑付赎回对价的风险。约的基础上，因出奇情况（比如流动性不及等）导致本基金无法通过上海金聚合订价买入现货合约时，基金贬责东谈主可投资于AU（T+D）等黄金现货合约进行适当替代。固然本基金投资AU（T+D）将遵命严格的比例终局，但仍存在部分不可控风险，如流动性风险、信用风险、交割风险、法律风险和操作等风险。（1）与基础金钱干系的风险主要包括特定原始权利东谈主歇业风险、现款流瞻望风险等与基础金钱干系的风险。（2）与金钱支援证券干系的风险主要包括金钱支援证券信用增级措施干系风险、金钱支合手证券的利率风险、金钱支援证券的流动性风险、评级风险等与金钱支援证券干系的风险。（3）其他风险主要包括战术风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、本领风险和操格调险。（1）本基金追踪偏离度累计为负的风险：由于本基金投资对象主要为上海黄金来去所的黄金现货合约。基金金钱主要以黄金的面目存在，黄金金钱不产生任何红利、利息偏激他收益，本基金得到逾额收益的开头有限，跟着基金日常用度的支拨，本基金累计逾额收益可能永久为负，而且基金存续时分越长，本基金与黄金发扬产生负向偏离可能会越来越大。（2）基金份额二级商场来去价钱折溢价的风险：本基金为来去所来去基金，存在二级市场来去价钱（实时市价）与一级商场申购赎回价钱（当日基金份额净值）之间偏离的可能性。上海金聚合订价合约未开拓逐日价钱最大波动终局，而基金份额净值有涨跌幅终局，可能导致基金份额的二级商场来去价钱偏离基金份额净值的风险。（3）基金份额来去价钱折溢价相对股票类ETF可能较高的风险：有用的套利来去会使ETF 来去价钱和份额净值之间的偏离较快趋于一致，但由于本基金的二级商场来去阵势为深圳证券来去所，而本基金主要投资地方的来去阵势为上海黄金来去所，主要由于涨跌停板轨制不同、上市来去时分不同、公众假期不同等可能形成本基金折溢价率高于股票类ETF。（4）本基金来去时分与境表里黄金商场来去时分不一致的风险：由于本基金申购、赎回的灵通时分及二级商场来去时分与境表里黄金商场的来去时分并不统协调致，投资东谈主在境外黄金商场灵通时分或上海黄金来去所的夜盘来去时期，无法参与本基金的申购、赎回或二级商场来去。因此，在海外金价出现大幅波动时，本基金的基金份额净值或不成实时反应海外金价市场的变动，基金份额合手有东谈主可能因为海外金价的不利变动遇到吃亏。（5）投资东谈主认购或申购失败的风险：提供相宜条件的黄金现货合约，则现券认申购苦求失败；能提供相宜条件的黄金现货合约，或未证据申购赎回清单的条件备足预估现款差额，则现券申购苦求失败；如投资东谈主通过基金贬责东谈主建议现券申购时未提供相宜条件的黄金现货合约，或未能按照基金贬责东谈主的条件备足预估现款差额，则现券申购苦求失败；现款替代或预估现款差额，则现款申购苦求失败；关于以现券申购样子提交的申购苦求，要是一笔新的被说明得胜的申购苦求，会使本基金确当日申购份额跨越现券申购赎回清单中设定确当日申购份额上限时，该笔申购苦求将被拒却；对于以现款申购样子提交的申购苦求，要是一笔新的被说明得胜的申购苦求，会使本基金确当日申购份额跨越现款申购赎回清单中设定确当日申购份额上限时，该笔申购苦求将被拒却；能失败。（6）投资者赎回失败的风险：份额不及，或未能证据申购赎回清单的条件备足预估现款差额，则现券赎回苦求失败；如投资东谈主通过基金贬责东谈主建议现券赎回苦求时所合手有的相宜条件的基金份额不及，或未能证据基金管理东谈主的条件备足预估现款差额，则现券赎回苦求失败；赎回清单的条件备足预估现款差额，则现款赎回苦求失败；关于以现券赎回样子提交的份额赎回苦求，要是一笔新的被说明得胜赎回苦求，会使本基金当日赎回份额跨越现券申购赎回清单中设定确当日赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被拒却；对于以现款赎回样子提交的份额赎回苦求，要是一笔新的被说明得胜的份额赎回苦求，会使本基金当日赎回份额跨越现款申购赎回清单中设定确当日赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被拒却；投资者按原最小申购、赎回单元申购并合手有的基金份额无法按照新的最小申购、赎回单元一皆赎回，而只可在二级商场卖出一皆或部分基金份额。（7）不同申购赎回模式下来去和结算功令存在互异的风险：本基金的申赎模式分为现券申赎、现款申赎，证据申购、赎回对价的不同，本基金的申赎折柳适用不同的申购、赎回主张。上述几种申赎模式下，本基金的申购赎回灵通日、灵通时分，以及基金份额计帐、交收所死守的登记结算功令均有互异。（8）基金份额来去功令调节的干系风险：因深圳证券来去所、登记结算机构及上海黄金来去所等做事机构可能就本基金基金份额的来去、结算等干系功令进行调节，本基金基金份额申购、赎回的登记交收功令或上市来去的来去功令可能因此而发生变化。基金贬责东谈主届时将根据干系做事机构的调节后的业务功令及本基金的运作需要，当令调节本基金各申赎模式的来去、结算功令。本基金基金份额来去、结算功令的调节或将触及干系业务办理时分及销售机构的调整，可能与投资东谈主的来去民俗有一定互异。券赎空风险，指本基金现券赎回时，由于本基金投资组合中的黄金现货合约数目大幅减少，甚至接近于0，从而影响基金昔时运作的风险。决议和IOPV辩论诞妄的风险、二级商场流动性不及风险、操格调险、交收失败风险、本领风险、贬责风险、不可抗力等。以支付投资者赎回对价的风险。（二）进击指示中国证监会对本基金召募的注册/核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金贬责东谈主依照恪称背负、老诚信用、严慎骁勇的原则贬责和应用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主。基金家具长途提要信息发生紧要变更的，基金贬责东谈主将在三个责任日内更新，其他信息发生变更的，基金贬责东谈主每年更新一次。因此本文献内容比拟基金的施行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的干系信息，敬请同期关心基金贬责东谈主发布的干系临时公告等。五、其他长途查询样子以下长途详见天弘基金贬责有限公司官方网站［www.thfund.com.cn］［客服电话： ●《天弘上海金来去型灵通式证券投资基金基金合同》《天弘上海金来去型灵通式证券投资基金托管契约》《天弘上海金来去型灵通式证券投资基金招募诠释书》 ● 按期呈报，包括基金季度呈报、中期呈报和年度呈报 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及推断样子 ● 其他进击长途

让建站和SEO变得简单

上海金ETF: 天弘上海金来去型灵通式证券投资基金基金家具长途提要（更新）