A100ETF: 富国中证A100交易型绽放式指数证券投资基金托管条约

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A100ETF: 富国中证A100交易型绽放式指数证券投资基金托管条约

发布日期：2024-10-30 13:32 点击次数：153

富国中证 A100 交易型绽放式指数证券投资基金托管条约基金管理东谈主：富国基金管理有限公司基金托管东谈主：中国开采银行股份有限公司二零二四年十月目录鉴于富国基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限背负公司，按照关连法律律例的章程具备担任基金管理东谈主的履历和能力，拟召募刊行富国中证 A100 交易型绽放式指数证券投资基金；鉴于中国开采银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照关连法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的履历和能力；鉴于富国基金管理有限公司拟担任富国中证 A100 交易型绽放式指数证券投资基金的基金管理东谈主，中国开采银行股份有限公司拟担任富国中证 A100 交易型绽放式指数证券投资基金的基金托管东谈主；为明确富国中证 A100 交易型绽放式指数证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管条约；除非另有约定，《富国中证 A100 交易型绽放式指数证券投资基金基金合同》 (以下简称“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有换取的含义；若有相背应以《基金合同》为准，并依其条件解释。一、基金托管条约当事东谈主（一）基金管理东谈主称号：富国基金管理有限公司住所：中国（上海）目田买卖检修区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层法定代表东谈主：裴长江汲引日历：1999 年 4 月 13 日批准汲引机关及批准汲引文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】组织花式：有限背负公司注册老本：东谈主民币 5.2 亿元存续期限：抓续计算讨论电话：021-20361818 （二）基金托管东谈主称号：中国开采银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼邮政编码：100033 法定代表东谈主：张金良成立日历：2004 年 09 月 17 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号组织花式：股份有限公司注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续时代：抓续计算计算范围：接收公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证干事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱干事；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。二、基金托管条约的依据、主见和原则（一）签订托管条约的依据本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》等讨论法律律例、《基金合同》相称他讨论章程制订。（二）签订托管条约的主见签订本条约的主见是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、净值计算、收益分派、信息透露及相互监督等关连事宜中的权力义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。（三）签订托管条约的原则基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主根据讨论法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金管理东谈主应将拟投资的地点证券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主，基金管理东谈主不错根据本色情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和调节并实时陈诉基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。本基金的投资范围主要为地点指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。为更好地扫尾投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板及其他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单据、地方政府债券、政府维持机构债券、政府维持债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可更始债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、财富维持证券、债券回购、银行入款、同行存单、衍生器具（股指期货、股票期权等）、货币商场器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会关连章程）。本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在推行稳健法子后，不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于地点指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%，因法律律例的章程而受适度的情形除外。如法律律例对该比例要求有变更的，在推行稳健法子后，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相应调节。（二）基金托管东谈主根据讨论法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督：于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；财富净值的 10%；财富维持证券界限的 10%；东谈主的各类财富维持证券，不得提高其各类财富维持证券共计界限的 10%；抓有财富维持证券时代，要是其信用等级下落、不再相宜投资门径，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；本基金所陈诉的股票数目不提高拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；购到期后不得缓期；本基金参与股指期货交易的，应当罢免下列 9-14 要求：财富净值的 10%；之和，不得提高基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富维持证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；有的股票总市值的 20%；算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的讨论约定；得提高上一交易日基金财富净值的 20%；证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；本基金参与股票期权交易的，应当驯服下列 15-17 要求：有合约行权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；照行权价乘以合约乘数计算；有价证券市值之和，不得提高基金财富净值的 95%；均基金财富净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的财富不得提高基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得提高基金抓有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得提高 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；素以致基金不相宜该比例适度的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；除上述 6、19 至 20 情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、地点指数成份股调节、地点指数成份股流动性适度等基金管理东谈主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调节，但中国证监会章程的特等情形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的要素以致基金投资不相宜第基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的讨论约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起开始。法律律例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管理东谈主在推行稳健法子后，则本基金投资不再受关连适度或以变更后的章程为准。本基金参与转融通出借业务，基金管理东谈主应当罢免审慎计算原则，配备技巧系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务过程，有效提神和禁止风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。（三）基金托管东谈主根据讨论法律律例的章程及《基金合同》的约定，对本托管条约第十五条第（九）款基金投资退却行动通过过后监督方式进行监督。基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相称控股鼓舞、本色禁止东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，罢免基金份额抓有东谈主利益优先原则，提神利益扯后腿，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实施。关连交易必须事前得到基金托管东谈主的情愿，并按法律律例给以透露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。如法律律例或监管部门取消或调节上述退却性章程，基金管理东谈主在推行稳健法子后，本基金可不受上述章程的适度或按调节后的章程实施。（四）基金托管东谈主根据讨论法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律律例及行业门径的、经矜重选拔的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金管理东谈主根据商场情况需要临时调节银行间债券商场交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东谈主协商处理。若管理东谈主未提供交易敌手名单，则视同可与通盘交易敌手进行交易。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信禁止，按银行间债券商场的交易王法进行交易，并负责处理因交易敌手不推行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律背负及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主详情的时代前仍未承担失约背负相称他关连法律背负的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向关连交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同推行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没有按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇背负。（五）基金托管东谈主根据讨论法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资流通受限证券进行监督。基金管理东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会关连章程，明确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险禁止轨制，提神流动性风险、法律风险和操立场险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否驯服相关轨制、流动性风险处置预案以及关连投资额度和比例等的情况进行监督。开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限背负公司或中央国债登记结算有限背负公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债券商场交易的证券。本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责关连责任的落实和合作，并确保基金托管东谈主巧合正常查询。因基金管理东谈主原因产生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全守护本基金财富的责任与损失，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的背负及损失，由基金管理东谈主承担。本基金投资流通受限证券，不得预支任何花式的保证金。若律例有新章程的按照新的章程实施。会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处理的基金投资比例适度失调、基金流动性艰巨以及关连损失的支吾处理措施，以及讨论极端情况的处置。基金管理东谈主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票关连流动性风险处置预案。基金管理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险选用积极灵验的措施，在合理的时代内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰巨时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担相应背负。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失以致基金托管东谈主承担连带抵偿背负的，基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遇到的损失。金托管东谈主提叮咛洽书面良友，并保证向基金托管东谈主提供的讨论良友真正、准确、无缺。讨论良友如有调节，基金管理东谈主应实时提供调节后的良友。上述书面良友包括但不限于：（1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。（2）非公开刊行股票讨论刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行良友。（3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限背负公司或中央国债登记结算有限背负公司签订的证券登记及干事条约。（4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。会章程绪言透露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁如期等信息。本基金讨论投资流通受限证券比举例违背讨论适度章程，在合理期限内未能进行实时调节，基金管理东谈主应在两个责任日内编制临时诠释书，给以公告。（1）本基金投资流通受限证券时的法律律例驯服情况。（2）在基金投资流通受限证券管理责任方面讨论轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情况。（3）讨论比例适度的实施情况。（4）信息透露情况。（六）基金托管东谈主根据讨论法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、关连信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。（七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违反法律律例、《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等方式陈诉基金管理东谈主限期矫正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面陈诉后应鄙人一责任日前实时查对并以书面花式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主陈诉的非法事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。（八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管条约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理东谈主应在章程时代内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督诠释的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关连数据良友和轨制等。（九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易法子照旧收效的指示违背法律、行政律例和其他讨论章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金管理东谈主，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。（十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行动，应实时诠释中国证监会，同期陈诉基金管理东谈主限期矫正，并将矫正后果诠释中国证监会。基金管理东谈主无正当事理，拒却、阻遏基金托管东谈主根据本托管条约章程诳骗监督权，或选用拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告戒仍不改正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查（一）基金管理东谈主对基金托管东谈主推行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主计算的基金财富净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指令办理算帐交收、关连信息透露和监督基金投资运作等行动。（二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未实施或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本条约相称他讨论章程时，应实时以书面花式陈诉基金托管东谈主限期矫正。基金托管东谈主收到陈诉后应实时查对并以书面花式给基金管理东谈主发出回函，说明非法原因及矫正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连良友以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和真正性，在章程时代内回应基金管理东谈主并改正。（三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应实时诠释中国证监会，同期陈诉基金托管东谈主限期矫正，并将矫正后果诠释中国证监会。基金托管东谈主无正当事理，拒却、阻遏基金管理东谈主根据本条约章程诳骗监督权，或选用拖延、诓骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议告戒仍不改正的，基金管理东谈主应诠释中国证监会。五、基金财产的守护（一）基金财产守护的原则确保基金财产的无缺与零丁。况两边可另行协商处理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自交运用、处分、分派本基金的任何财富（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限背负公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和账户可贵费等用度）。定到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时陈诉基金管理东谈主选用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向讨论当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担抵偿责任，但应提供必要的配合。管基金财产。（二）基金召募时代及召募资金的验资的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等讨论章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下，同期在章程时代内，遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资诠释。出具的验资诠释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。按章程办理退款等事宜，登记机构及发售代理机构将协助基金管理东谈主完成关连资金和证券的退还责任。（三）基金银行账户的开立和管理金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保管和使用。东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。办理基金财富的支付。资金划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个责任日内向托管东谈主发出销户申请。（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理金联名的证券账户。管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方情愿私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。管理和运用由基金管理东谈主负责。证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付,待托管产物启始运营后,基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东谈主算帐责任，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的章程以及基金管理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算条约》实施。司）关连章程，托福有交易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理东谈主需将关连诠释提供至基金托管东谈主。账户刊出时代如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应给以配合。投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，若无关连章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实施。（五）债券托管专户的开设和管理《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头请求并取得参加寰宇银行间同行拆借商场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记结算机构的讨论章程，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，抓有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主条约。（六）其他账户的开立和管理合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及关连账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根据讨论法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按讨论王法使用并管理。（七）基金财产投资的讨论有价凭证等的守护基金财产投资的讨论什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场清算所股份有限公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东谈主抓有。实物证券、银行如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构本色灵验禁止或守护的财富不承担任何背负。（八）与基金财产讨论的要紧合同的守护与基金财产讨论的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产讨论的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主守护。除本条约另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产讨论的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东谈主处。要紧合同的守护期限不少于法律律例则程的期限。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。六、指示的发送、阐述及实施基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨相称他款项付款指令，基金托管东谈主实施基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等讨论事项。（一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。授权文献中载明具体收效时代的，该收效时代不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐述的时点。如早于前述时代，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐述的时点为授权文献的收效时代。东谈主及关连操作主谈主员除外的任何东谈主闪现。但法律律例则程或有权机关要求的除外。（二）指示的内容金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。（三）指示的发送、阐述及实施的时代和法子基金管理东谈主发送指示应接纳加密传真方式或两边协商一致的其他方式。基金管理东谈主应按照法律律例和《基金合同》的章程，在其正当的计算权限和交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定法子发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效率。但要是基金管理东谈主照旧撤销或更正对被授权东谈主的授权，况兼基金托管东谈主根据本条约阐述后，则对于而后该被授权东谈主无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担背负，授权已更正但未经基金托管东谈主阐述的情况除外。指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐述。基金管理东谈主应在银行间交易成交后，实时将陈诉单、关连文献及划款指示加盖章章后发至基金托管东谈主并电话阐述，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金交收事宜。要是银行间结算系统照旧生成的交易需要取消或终结，基金管理东谈主要书面陈诉基金托管东谈主。基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管理东谈主的指示，预先陈诉基金管理东谈主其名单，并与基金管理东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立即审慎考据指示的要素是否皆全，并将指示所载署名和印鉴与授权文献进行口头真正性及权限范围查对，复核无误后应在规如期限内实施，不得延误，如有疑问必须实时陈诉基金管理东谈主。基金管理东谈主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并阐述。对于要求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的，基金托管东谈主勉力实施，但不行保证划账到手。要是要求本日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个责任小时发送，并关连付款条件照旧具备。基金托管东谈主将视付款条件具备时为指示投递时代。对新股申购网下刊行业务，基金管理东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时代最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限背负公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金管理东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东谈主。因基金管理东谈主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中国证券登记结算有限背负公司所形成的损失由基金管理东谈主承担，包括抵偿在该商场引起其他托管客户交易失败、抵偿因占用结算参与东谈主最低备付金带来的利息损失。基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实施指示时，基金资金账户有饱胀的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主相宜法律律例、《基金合同》、本条约的指示不得拖延或拒却实施。（四）基金管理东谈主发送作假指示的情形和处理法子基金管理东谈主发送作假指示的情形包括指示违背法律律例和《基金合同》，指示发送东谈主员无权或卓越权限发送指示。基金托管东谈主在推行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示作假时，有权拒却执行，并实时陈诉基金管理东谈主改正。如需吊销指示，基金管理东谈主应出具书面说明，并加盖业务用章。（五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却实施指示的情形和处理法子若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律律例，或者违背《基金合同》约定的，应当暂缓或拒却实施，立即陈诉基金管理东谈主。（六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实施的处理方法基金托管东谈主由于纰谬，未按照基金管理东谈主发送的指示实施并对基金财产或投资东谈主形成的径直损失，由基金托管东谈主抵偿由此形成的径直损失。（七）更换被授权东谈主的法子基金管理东谈主更换被授权东谈主、更正或终结对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权文献以传真方式陈诉基金托管东谈主，并经电话阐述后收效，原授权文献同期废止。新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献蓝本。新的授权文献收效之后，蓝本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容实施讨论业务，要是新的授权文献蓝本与传真件内容不同，由此产生的背负由基金管理东谈主承担。基金托管东谈主更换接收基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话陈诉基金管理东谈主。（八）其他事项基金托管东谈主在接收指示时，支吾指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时诠释基金管理东谈主，基金托管东谈主对实施基金管理东谈主的正当指示对基金财产形成的损失不承担抵偿背负。基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署关连合同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券的过户事宜承担相应背负。七、交易及算帐交收安排（一）选拔证券/期货买卖的证券/期货计算机构基金管理东谈主应联想选拔证券买卖的证券计算机构的门径和法子。基金管理东谈主负责选拔证券计算机构，租用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理东谈主和被选中的证券计算机构签订交易单元租用条约，基金管理东谈主应提前陈诉基金托管东谈主，并依据基金托管东谈主要求提供关连良友，以便基金托管东谈主请求办理接收结算数据手续。基金管理东谈主应根据讨论章程，在基金的中期诠释和年度诠释中将所选证券计算机构的讨论情况及交易信息按律例要求给以透露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面花式陈诉基金托管东谈主。基金管理东谈主负责选拔为本基金提供期货交易干事的期货经纪公司，并与其签订期货经纪合同。基金管理东谈主、基金托管东谈主和期货公司等应就基金参与股指期货交易的具体事项另行签订条约约定。本基金在运转进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期货开户、算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。本基金参加期权交易前，应当按照现存证券账户开立方式向中国证券登记结算有限背负公司请求新开立一个平方证券账户，基金管理东谈主负责将该证券账户指定交易在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本产物开立衍生品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权交易。（二）基金投资证券后的算帐交收安排基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据讨论法律律例及关连业务王法，签订《托管银行证券资金结算条约》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结算业务中的背负。根据中国证券登记结算有限背负公司章程，在每月前 3 个责任日内，中国证券登记结算有限背负公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行从头核算、调节。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限背负公司调节最低结算备付金、结算保证金当日，在账户资金诠释中反应调节后的最低备付金和结算保证金。基金管理东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限背负公司详情的本色最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调节所需的现款头寸。基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的交易划款指示具体办理。要是因为基金托管东谈主纰谬在算帐上形成基金财产的径直损失，应由基金托管东谈主负责抵偿；要是因为基金管理东谈主未事前陈诉基金托管东谈主加多交易单元等事宜，以致基金托管东谈主接收数据不无缺，形成算帐差错的背负由基金管理东谈主承担；要是因为基金管理东谈主未事前陈诉需要单独结算的交易，形成基金财富损失的由基金管理东谈主承担；要是由于基金管理东谈主违背商场操作王法的章程进行超买、超卖及质押券欠库等原因形成基金投资算帐艰巨和风险的，基金托管东谈主在预算帐扫尾后应通知基金管理东谈主预透支和预欠库事项，基金管理东谈主应保抓讨论方式畅通，后续补缴等事宜由基金管理东谈主负责处理，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他财富形成的径直损失由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应选用合理、必要措施，确保 T 日日终有饱胀的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限背负公司的资金交收；如因基金管理东谈主原因导致资金头寸不足，基金管理东谈主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金算帐。如果未罢免上述章程备足资金头寸，影响基金财富的算帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限背负公司之间的一级算帐，由此给基金托管东谈主、基金财富及基金托管东谈主托管的其他财富形成的径直损失由基金管理东谈主负责。根据中国证券登记结算有限背负公司结算章程，基金管理东谈主在进行融资回购业务时，用于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金管理东谈主原因形成债券回购交收失约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证券登记结算有限背负公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和损失由基金管理东谈主承担。实行场内 T+0 交收的资金算帐按照基金托管东谈主的关连章程过程实施。（1）交易纪录的查对基金管理东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外透露净值之前，必须保证当天通盘本色交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录实足一致。要是本色交易纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不无缺或不真正，由此导致的损失由基金管理东谈主承担。（2）资金账主见查对资金账目按日核实。（3）证券、期货账主见查对基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日扫尾后查对基金证券、期货账目，确保双方账目相符。基金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。（三）基金申购和赎回业务处理的基本章程整。据和盖章收效的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法正常发送，两边可协商处理处理方式。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按讨论章程保存。按时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的背负。为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金算帐的专用账户，该账户由登记机构管理。定到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈诉基金管理东谈主选用措施进行催收，由此形成基金损失的，基金管理东谈主应负责向讨论当事东谈主追偿基金的损失。拨付赎回对价的现款部分或进行基金分成时，如基金资金账户有饱胀的资金，基金托管东谈主应按时拨付；因基金资金账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，如系基金管理东谈主的原因形成，背负由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与投资讨论的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。资金指示的花式、内容、发送、接收和阐述方式等与投资指示换取。（四）申赎净额结算本基金基金份额 T 日的申购赎回发生的证券交收由登记机构在 T 日收市后完成，基金托管东谈主应在 T+1 日开盘前查对登记机构发送的证券余额；基金托管东谈主在 T+1 日办理现款替代的交收；在 T+2 日内办理现款差额的交收；基金托管东谈主根据登记机构、基金管理东谈主的陈诉办理资金的划拨。如遇特等情况，两边协商处理。当存在托管账户净应收额时，基金管理东谈主应在交收日 15:00 之前从基金算帐账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金管理东谈主应在交收日前一责任日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往基金算帐账户。要是登记机构关连的结算交收业务王法发生变更，则按最新王法办理。基金管理东谈主和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律律例则程和《基金合同》约定的范围内，选用其他可行的交收方式。（五）基金现款分成法》的讨论章程在中国证监会章程绪言上公告。向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。（六）投资银行入款的止境约定括但不限于以下内容：（1）入款账户必须以本基金口头开立,并将基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投老本息划往任何其他账户。（2）入款银行不得接受基金管理东谈主或基金托管东谈主任何一方片面提议的对存款进行改名、转让、挂失、质押、担保、吊销、变更印鉴及回款账户信息等可能导致财产转机的操作请求。（3）约定入款证实书的具体传递叮咛方式及叮咛期限。（4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在过渡账户中不出现淹留，不被挪用。据基金管理东谈主提供的银行入款投资合同/条约、投资指示、支取陈诉等讨论文献办理资金的支付以及入款证实书的接收、守护与委派，切实推行托管职责。基金托管东谈主负责对入款开户证实书进行守护，不负责对入款开户证实书真伪的鉴别，不承担入款开户证实书对应入款的本金及收益的安全。以便基金托管东谈主有饱胀的时代推行相应的业务操作法子。因发生过时支取、提前支取或部分提前支取，基金托管东谈主不承担相应利息损失及过时支取手续费。确保安全守护；对未按约定将入款开户证实书等什物凭证移交基金托管东谈主守护的，基金托管东谈主应向基金管理东谈主进行必要的催缴和风险教唆；教唆后仍不将关连什物凭证投递基金托管东谈主守护的，出于托管履职和守法，基金托管东谈主可视情况选用必要的风险禁止措施：（1）建立风险预警机制，对于什物凭证未投递齐集度较高的入款银行，主动发函基金管理东谈主尽量幸免在此类银行进行入款投资；（2）在如期诠释中，对未按约定投递基金托管东谈主守护的什物凭证信息进行章程范围信息透露；（3）未投递什物凭证提高送单截止日后 30 个责任日，且累计提高 3 笔（含）以上的，部分或一皆暂停配合基金管理东谈专揽理后续新增入款投资业务，直至什物凭证投递基金托管东谈主守护后清除。什物凭证未投递但入款本息已安全划回托管账户的，以及因发生特等情况由基金管理东谈主提供关连书面说明并从头承诺送单截止时间的，可剔除不计。八、基金财富净值计算和司帐核算（一）基金财富净值的计算、复核与完成的时代及法子按照每个责任日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金管理东谈主不错汲引大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。法律律例、监管机构、《基金合同》另有章程的，从其章程。基金管理东谈主于每个责任日计算基金财富净值及基金份额净值，并按章程公告。《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个责任日对基金财富估值后，将基金份额净值后果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程对外公布。（二）基金财富估值方法和特等情形的处理基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、财富维持证券、应收款项、其他投资等财富及欠债。（1）证券交易所上市的非固定收益品种的估值交易所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调节最近交易市价，详情公允价钱。（2）交易所商场交易的固定收益品种的估值 ①在交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； ②对在交易所商场上市交易的可更始债券，按照逐日收盘价作为估值全价； ③交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； ④交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技巧详情公允价值。对在交易所商场挂牌转让的财富维持证券和私募证券，估值日不存在活跃商场时采用估值技巧详情其公允价值进行估值。如成本巧合近似体现公允价值，应抓续评估上述作念法的稳健性，并在情况发生改变时作念出稳健调节。（3）处于未上市时代以及流通受限的有价证券应鉴别如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； ②初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； ③对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未经调节的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，支吾商场报价进行调节，阐述计量日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，则接纳估值技巧详情公允价值； ④流通受限股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会讨论章程详情公允价值。（4）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显着互异，未上市时代商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。（5）归拢债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。（6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。（7）本基金投资股票期权，根据关连法律律例以及监管部门的章程估值。（8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照关连法律律例和行业协会的关连章程进行估值。（9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实施。（10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。（11）关连法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、法子及关连法律律例的章程或者未能充分可贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商处理。根据讨论法律律例，基金财富净值计算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金司帐背负方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核背负，因此，就与本基金讨论的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分商议后，仍无法达成一致的认识，由管理东谈主向托管东谈主出具加盖业务章的书面说光泽，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计算后果对外给以公布。基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的误差不作为基金财富估值作假处理。由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记机构、指数编制机构及存款银行等级三方机构发送的数据作假，或国度司帐战术变更、商场王法变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧选用必要、适当、合理的措施进行搜检，但未能发现该作假的，由此形成的基金财富估值作假，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿背负。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥或放松由此形成的影响。对于因税收章程调节或其他原因导致基金本色交征税金与基金按照权责发生制进行估值的应交税金有互异的，关连估值调节不作为基金财富估值作假处理。（三）基金份额净值作假的处理方式金份额净值作假。基金份额净值出现作假时，基金管理东谈主应当立即给以矫正，通报基金托管东谈主，并选用合理的措施驻扎损失进一步扩大；作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值计手脚假时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据本色情况界定两边承担的背负，经阐述后按以下条件进行抵偿： (1)本基金的基金司帐背负方由基金管理东谈主担任，与本基金讨论的司帐问题，如经两边在对等基础上充分商议后，尚不行达成一致时，按基金管理东谈主的建议执行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 (2)若基金管理东谈主计算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且基金托管东谈主未对计算过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额抓有东谈主损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付赔偿金，就本色向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照拂理费和托管费的比例各自承担相应的背负。 (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计算后果，天然屡次从头计算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计算后果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 (4)由于基金管理东谈主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计手脚假而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。以基金管理东谈主计算后果为准。通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。（四）暂停估值的情形业时；且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；（五）基金司帐轨制按国度讨论部门章程的司帐轨制实施。（六）基金账册的建立基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释。基金管理东谈主、基金托管东谈主分别独马上建立、纪录和守护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。（七）基金财务报表与诠释的编制和复核基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核对不符时，应实时陈诉基金管理东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据实足一致。 (1)报表的编制基金管理东谈主应当在每月扫尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结束之日起 15 个责任日内完成基金季度诠释的编制；在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期诠释的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度诠释的编制。基金年度诠释中的财务司帐诠释应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。《基金合同》收效不足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者年度诠释。 (2)报表的复核基金管理东谈主应实时完成报表编制，将讨论报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调节，调节以国度讨论章程为准。基金管理东谈主应留足充分的时代，便于基金托管东谈主复核关连报表及诠释。（八）基金管理东谈主应在编制季度诠释、中期诠释或者年度诠释之前实时向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制后果。九、基金收益分派基金收益分派是指按章程将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。（一）基金收益分派的原则基金收益分派应罢免下列原则：收益分派后基金份额净值增长率尽可能面对地点指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补亏蚀为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；（二）基金收益分派的时代和法子本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章程绪言公告。基金收益分派决议公告后(依据具体决议的章程)，基金管理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。十、基金信息透露（一）守秘义务基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律律例、《基金合同》的讨论章程进行信息披露，拟公开透露的信息在公开透露之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流动性风险管理章程》相称他讨论章程进行信息透露外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务：证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息透露或公开。（二）信息透露的内容基金的信息透露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管条约、基金份额发售公告、基金产物良友摘抄、基金召募情况、《基金合同》收效公告、基金份额上市交易公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回对价、申购赎回清单、基金份额折算日公告、基金份额折算后果公告、基金如期诠释（包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释）、临时诠释、认知公告、算帐诠释、基金份额抓有东谈主大会决议、投资财富维持证券的信息、投资股指期货和股票期权的信息、参与融资及转融通证券出借业务的信息、投资存托凭证的信息及中国证监会章程的其他信息。基金年度诠释中的财务司帐诠释需经相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可透露。（三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息透露中的职责和信息透露法子基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息透露过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，敦厚信用，严守心事。基金管理东谈主负责办理与基金讨论的信息透露事宜，基金托管东谈主应当按照关连法律律例和《基金合同》的约定，对于上一款章程的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主给以公布。对于不需要基金托管东谈主复核的信息，基金管理东谈主在公告前应示知基金托管东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其推行按照法定方式和限时透露的义务。基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时代内，将应予透露的基金信息通过规定绪言透露。根据法律律例应由基金托管东谈主公开透露的信息，基金托管东谈主将通过章程绪言公开透露。当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延透露基金关连信息：（1）基金投资所触及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停交易时；（2）因不可抗力或其他情形以致基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值或无法进行信息透露时；（3）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃商场价格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东谈主协商确认后暂停估值的；（4）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。按讨论章程须经基金托管东谈主复核的信息透露文献，由基金管理东谈主草拟、并经基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生《基金合同》中章程需要透露的事项时，按《基金合同》章程公布。照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法王法程将信息置备于各自住所、上海证券交易所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时代得到上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。十一、基金用度（一）基金管理费的计提比例和计提方法本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.50%÷过去天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金财富净值（二）基金托管费的计提比例和计提方法本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷过去天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值（三）基金合同收效后基金的证券、期货账户开户用度，银行账户可贵用度、基金上市用度、场内注册登记用度、IOPV 计算与发布用度、收益分派中发生的费用、基金的银行汇划用度、基金的证券、期货和股票期权等交易、结算用度、《基金合同》收效后的信息透露用度、基金份额抓有东谈主大会用度、《基金合同》收效后与基金讨论的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等根据讨论法律律例、《基金合同》及相应条约的章程，列入当期基金用度。（四）不列入基金用度的表情基金合同收效前的关连用度不得从基金财产中列支；基金管理东谈主和基金托管东谈主因未推行或未实足推行义务导致的用度开销或基金财产的损失，由基金管理东谈主承担的基金地点指数许可使用费以及处理与基金运作无关的事项发生的用度以及其他根据关连法律律例及中国证监会的讨论章程不得列入基金用度的表情等不列入基金用度。（五）基金管理费和基金托管费的复核法子、支付方式和时代基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费和基金托管费等，根据本托管协议和《基金合同》的讨论章程进行复核。基金管理费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，及时讨论基金托管东谈主协商处理。在首期支付基金管理费前，基金管理东谈主应向托管东谈主出具阐扬函件指定基金管理费的收款账户。基金管理东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向托管东谈主出具书面的收款账户变更陈诉。（六）非法处理方式基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》相称他讨论章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主给以说明解释，如基金管理东谈主无方正事理，基金托管东谈主可拒却支付。十二、基金份额抓有东谈主名册的守护基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份额抓有东谈主名册，保存期限不少于法律律例规定的期限。如不行妥善守护，则按关连律例承担背负。在基金托管东谈主要求或编制中报和年报前，基金管理东谈主应将讨论良友送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真正性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯服守秘义务，法律律例另有章程或讨论机关另有要求的除外。十三、基金讨论文献档案的保存（一）档案保存基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行为的纪录、账册、报表和其他关连资料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关连良友。基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限守护。保存期限不少于法律律例规定的期限。（二）合同档案的建立东谈主公章的复印件投递基金托管东谈主处。真基金托管东谈主。（三）变更与协助若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相应文献。（四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交易纪录和伏击合同等，承担守秘义务并守护，守护期限不少于法律律例则程的期限，法律律例另有章程或讨论机关另有要求的除外。十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换（一）基金管理东谈主职责终结的情形有下列情形之一的，基金管理东谈主职责终结： (1)被照章取消基金管理履历； (2)照章终结、被照章吊销或被照章宣告歇业； (3)被基金份额抓有东谈主大会解任； (4)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。更换基金管理东谈主必须依照如下法子进行： (1)提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额抓有东谈主提名； (2)决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管理东谈主职责终结后 6 个月内对被提名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起收效； (3)临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主； (4)备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备案； (5)公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程绪言公告； (6)叮咛：基金管理东谈主职责终结的，基金管理东谈主应妥善守护基金管理业务良友，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈专揽理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值； (7)审计：基金管理东谈主职责终结的，应当按照法律律例则程遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产中列支； (8)基金称号变更：基金管理东谈主更换后，要是原任或新任基金管理东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主讨论的称号字样。（二）基金托管东谈主职责终结的情形有下列情形之一的，基金托管东谈主职责终结： (1)被照章取消基金托管履历； (2)照章终结、被照章吊销或被照章宣告歇业； (3)被基金份额抓有东谈主大会解任； (4)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。 (1)提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或共计抓有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额抓有东谈主提名； (2)决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责终结后 6 个月内对被提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起收效； (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主； (4)备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案； (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程绪言公告； (6)叮咛：基金托管东谈主职责终结的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务资料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金财富总值； (7)审计：基金托管东谈主职责终结的，应当按照法律律例则程遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程绪言上齐集公告。（四）新任或临时基金管理东谈主接受基金管理或新任或临时基金托管东谈主接受基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或基金托管东谈主应依据法律律例和《基金合同》的章程连续推行关连职责，并保证不合基金份额抓有东谈主的利益形成挫伤。原基金管理东谈主或基金托管东谈主在连续推行关连职责时代，仍有权按照《基金合同》的章程收取基金管理费或基金托管费。（五）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡直接援用法律律例或监管王法的部分，如法律律例或监管王法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调节，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。十五、退却行动本条约当事东谈主退却从事的行动，包括但不限于：（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券/期货投资。（二）基金管理东谈主不屈正地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不屈正地对待其托管的不同基金财产。（三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。（四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失。（五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主闪现基金运作和管理过程中任何尚未按法律律例则程的方式公开透露的信息。（六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。（七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁,其高档管理东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。（八）基金托管东谈主暗自动用或责罚基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、《基金合同》或托管条约的章程进行责罚的除外。（九）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2.违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；3.从事承担无尽背负的投资；4.买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；5.向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；6.从事内幕交易、主宰证券交易价钱相称他不方正的证券交易行为；7.法律、行政律例及中国证监会章程退却的其他行为。如法律律例或监管部门取消或调节上述退却性章程，基金管理东谈主在推行稳健法子后，本基金可不受上述章程的适度或按调节后的章程执行。（十）法律律例和《基金合同》退却的其他行动，以及依照法律、行政律例讨论章程，由中国证监会章程退却基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。十六、托管条约的变更、终结与基金财产的算帐（一）托管条约的变更法子本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何扯后腿。基金托管条约的变更报中国证监会备案。（二）托管条约终结的情形（三）基金财产的算帐立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 (1)《基金合同》终结情形出刻下，由基金财产算帐小组统一领受基金； (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)制作算帐诠释； (5)遴聘司帐师事务所对算帐诠释进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐诠释出具法律认识书； (6)将算帐诠释报中国证监会备案并公告； (7)对基金剩余财产进行分派。不行实时变现的，算帐期限相应顺延。算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一皆剩余财富扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。算帐过程中的讨论要紧事项须实时公告；基金财产算帐诠释经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清算诠释报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐账册及讨论文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的章程。十七、失约背负（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不推行本条约或推行本条约不相宜约定的，应当承担失约背负。（二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在推行各自职责的过程中，违背《基金法》或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当承担连带抵偿背负。（三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主形成损失的，应就径直损失进行赔偿；给基金财产形成损失的，应就径直损失进行抵偿，另一方当事东谈主有权力及义务代表基金向失约方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主免责：为或不作为而形成的损失等；投资或不投资形成的径直损失或潜在损失等；网罗故障、通信故障、电力故障、计算机病毒波折相称它无意事故所导致的损失等。（四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时选用必要的措施，勉力驻扎损失的扩大。莫得选用稳健措施以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失约方因驻扎损失扩大而开销的合理用度由失约方承担。（五）失约行动虽已发生，但本托管条约巧合连续推行的，在最大适度地保护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当连续推行本条约。（六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可禁止的要素导致业务出现差错，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧选用必要、稳健、合理的措施进行搜检，然而未能发现作假的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿背负。然而基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选用必要的措施放松或排斥由此形成的影响。十八、争议处理方式因本条约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、结伙处理，协商、结伙不行处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济买卖仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济买卖仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有照料力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁费用由败诉方承担。争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续诚笃、勤恳、守法地推行《基金合同》和本托管条约章程的义务，可贵基金份额抓有东谈主的正当权益。本条约受中国（为本条约之主见，不包括香港止境行政区、澳门止境行政区和台湾地区）法律统治。十九、托管条约的效率两边对托管条约的效率约定如下：（一）基金管理东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管条约草案，应经托管条约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖章），协议当事东谈主两边根据中国证监会的认识修改托管条约草案。托管条约以中国证监会备案的文本为阐扬文本。（二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起收效。托管条约的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐后果报中国证监会备案并公告之日止。（三）托管条约自收效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律照料力。（四）本条约一式六份，条约两边各抓二份，上报监管机构二份，每份具有同等的法律效率。二十、其他事项如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应给以配合，承担司法协助义务。除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、讨论法律律例等章程协商办理。二十一、托管条约的签订本条约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日本页无正文，为《富国中证 A100 交易型绽放式指数证券投资基金托管条约》的签字盖章页。基金管理东谈主：富国基金管理有限公司（盖章）法定代表东谈主或授权代表：基金托管东谈主：中国开采银行股份有限公司（盖章）法定代表东谈主或授权代表：签订地点：北京签订日：二零年月日

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