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南边安康搀和C: 南边安康搀和型证券投资基金(C类份额)基金产物尊府节录
发布日期：2024-12-24 18:13 点击次数：126
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南边安康搀和型证券投资基金（C 类份额）基金产物尊府节录
南边安康搀和型证券投资基金（C 类份额）基金产物尊府概
要
编制日历：2024 年 12 月 23 日
送出日历：2024 年 12 月 24 日
本节录提供本基金的蹙迫信息，是招募确认书的一部分。
作出投资决定前，请阅读竣工的招募确认书等销售文献。
一、产物概况
基金简称 南边安康搀和 C 基金代码 023014
南边基金不时股份有限 中国农业银行股份有限
基金不时东说念主 基金托管东说念主
公司 公司
基金合同奏效日 2017 年 6 月 14 日
基金类型 搀和型 交往币种 东说念主民币
运作款式 庸碌洞开式
洞开频率 每个洞开日
开动担任本基金
基金司理 林乐峰 基金司理的日历
证券从业日历 2008 年 7 月 8 日
注：自 2024 年 12 月 24 日起，本基金增多 C 类基金份额。
二、基金投资与净值阐发
（一） 投资标的与投资策略
详见《南边安康搀和型证券投资基金招募确认书》第九部分“基金的投资”。
本基金主要投资于债券等固定收益类金融器用，补助投资于精选的股票，
投资标的 通过天确凿钞票成立与严谨的风险不时，力务终了基金钞票执续踏实增
值。
本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板
过甚他经中国证监会核准上市的股票以及存托把柄（下同））、股指期货、
权证、债券等固定收益类金融器用（包括国债、央行单据、金融债、企
业债、公司债、次级债、场地政府债券、政府撑执机构债券、政府撑执
债券、中期单据、可援助债券（含差别交往可转债）、短期融资券、超短
期融资券、钞票撑执证券、债券回购、银行进款、货币市集器用等）及
法律功令或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证
投资规模
监会的干系轨则）。
本基金股票（含存托把柄）投资占基金钞票的比例为 0-30%；债券等固
定收益类金融器用投资占基金钞票的比例不低于 70%。在扣除股指期货
合约需交纳的交往保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的
政府债券的比例所有这个词不低于基金钞票净值的 5%。
如法律功令或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不时东说念主在履行
稳健设施后，不错将其纳入投资规模，辩论投资比例限制等罢黜届时有
南边安康搀和型证券投资基金（C 类份额）基金产物尊府节录
效的轨则履行。本基金不时东说念主自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的
投资组合比例合适上述干系轨则。
本基金通过天确凿钞票成立与严谨的风险不时，力务终了基金钞票执续
踏实升值，践诺投资过程中，将“优化的 CPPI 策略”算作大类钞票成立
主要投资策略
的主要起点，主要投资于债券等固定收益类金融器用，补助投资于精
选的股票。
功绩比较基准 沪深 300 指数收益率×15%＋上证国债指数收益率×85%
本基金为债券投资为主的搀和型基金，属于中低风险、中低收益预期的
基金品种，其风险收益预期高于货币市集基金和债券型基金，低于股票
型基金。
前款辩论风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券市集普
遍礼貌等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长期风险
风险收益特征
收益特征。销售机构(包括基金不时东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系
法律功令对本基金进行风险评价，不同销售机构接收的评价方法也不同，
因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可
能存在不同。本基金的风险品级可能有相应变化，具体风险评级恶果应
以销售机构的评级恶果为准。
（二） 投资组合股产成立图表/区域成立图表
无。
（三） 自基金合同奏效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图
无。
三、投成本基金触及的用度
（一） 基金销售干系用度
份额（S）或金额
用度类型 （M）/执有期限 收费款式/费率 备注
（N）
N 赎回费 7 天≤ N 关于申购本基金 C 类份额的投资东说念主，申购费率为零。
赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基金份额时收
取。
（二） 基金运作干系用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费款式/年费率或金额 收取方
不时费 1.00% 基金不时东说念主和销售机构
托管费 0.20% 基金托管东说念主
销售作事费 0.20% 销售机构
审计用度 50,000.00 管帐师事务所
信息泄露费 120,000.00 轨则泄露报刊
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《基金合同》奏效后与基金
干系的信息泄露用度；《基
金合同》奏效后与基金干系
的管帐师费、讼师费、审计
费、诉讼费和仲裁费；基金
份额执有东说念主大会用度；基金
其他用度 -
的证券、期货交往用度；基
金的银行汇划用度；基金相
关账户的开户及选藏用度；
按照国度辩论轨则和《基金
合同》商定，不错在基金财
产中列支的其他用度。
注: 本基金交往证券、基金等产生的用度和税负，按践诺发生额从基金钞票扣除。上表
中年用度金额为基金合座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最终践诺金
额以基金按时讲演泄露为准。
（三） 基金运作概述用度测算
若投资者申购本基金份额，在执有技能，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作概述费率（年化）
基金不时费率、托管费率、销售作事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最
近一次基金年报泄露的干扫数据为基准测算。
四、风险揭示与蹙迫教导
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应肃肃阅读本基金的《招募确认书》等销售文献。
本基金面对的主要风险有市集风险、不时风险、流动性风险、本基金出奇风险过甚他风
险等。
一、本基金出奇的风险包括：
定是投资组合中股票与债券的仓位比例未必根据市集环境的变化作出应时的、贯串的休养，
而在现实投资过程中可能由于流动性或市集急速下落这两方面的原因影响到该策略的实施，
由此产生的风险为投资组合保障机制的风险。
本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融生息品，主要存在以下风险：
（1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。
（2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。
（3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的
风险。
（4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金满足开导或者守护股指期货合约头寸所
条款的保证金而带来的风险。
（5）杠杆风险：因股指期货接收保证金交往而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大
的收益波动。
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（6）信用风险：是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。
（7）操魄力险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现间隙或者恬逸，或者系统
出现故障等原因变成损失的风险。
本基金可投资于钞票撑执证券，因此可能面对钞票撑执证券的信用风险、利率风险、流
动性风险、提前偿付风险、法律风险和操魄力险。本基金不时东说念主将通过里面信用评级、投资
授信限度等方法对钞票撑执证券投资进行有用的风险评估和限度。同期，本基金不时东说念主将对
钞票撑执证券进行全程合规监控，通过事先限度、事中监督和过后讲演查验等款式，确保资
产撑执证券投资的正当合规。
本基金的投资规模包括国内照章刊行上市的存托把柄（“中国存托把柄”），除与其他
仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托把柄价钱大幅
波动致使出现较大耗费的风险，以及与中国存托把柄刊行机制干系的风险，包括存托把柄执
有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鞭策在法律地位、享有职权等方面存在互异可能激励的风险；
存托把柄执有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的特地安排可能激励的风险；存托条约自动
敛迹存托把柄执有东说念主的风险；因多地上市变成存托把柄价钱互异以及波动的风险；存托把柄
执有东说念主权益被摊薄的风险；存托把柄退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续
信息泄露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的
其他风险。
二、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险：
本基金法律文献投资章节辩论风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券市
场浩繁礼貌等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长期风险收益特征。销售
机构(包括基金不时东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律功令对本基金进行风险评价，
不同的销售机构接收的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风
险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的条款完成风险承
受智力与产物风险之间的匹配检修。
三、实施备用的流动性风险不时器用的情形、设施及对投资者的潜在影响：
本基金在面对大限制赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。淌若出现流动
性风险，基金不时东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备
用的流动性风险不时器用，算作特定情形下基金不时东说念主流动性风险不时的补助顺次，包括但
不限于延期办理多数赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、
暂停基金估值以及中国证监会认定的其他顺次。同期基金不时东说念主应时刻防护可能产生的流动
性风险，对流动性风险进行日常监控，保护执有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险不时工
具时，有可能无法按基金合同商定的时限支付赎回款项。
四、实施侧袋机制对投资者的影响：
侧袋机制是一种流动性风险不时器用，是将特定钞票差别至挑升的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，想法在于有用阻碍并化解风险，确
保投资者得到公说念对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄露基金份额净值，
并不得办理申购、赎回和援助，仅主袋账户份额浅显洞开赎回，因此启用侧袋机制时执有基
金份额的执有东说念主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额
弗成赎回，其对应特定钞票的变面前代具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性况且有
可能大幅低于启用侧袋机制前特定钞票的估值，基金份额执有东说念主可能因此面对损失。
实施侧袋机制技能，因本基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金不时东说念主在基金按时
讲演中泄露讲演期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不算作特定钞票最终变现价钱的
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承诺，因此关于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金不时东说念主不承担任何保证和承诺的
职守。
基金不时东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购战略，因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金不时东说念主缱绻各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需计划主袋账
户钞票，并根据干系轨则对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少进行按投资损失处理，
因此本基金泄露的功绩方针弗成反应特定钞票的真不二价值及变化情况。
（二） 蹙迫教导
南边安康搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2016 年 11 月 30
日证监许可20162930 号文注册召募。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本
基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金不时东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎阻扰的原则不时和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主。
与本基金/基金合同干系的争议措置款式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同辩论的
一切争议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济买卖仲裁委
员会仲裁，仲裁地点为北京市。
基金产物尊府节录信息发生首要变更的，基金不时东说念主将在三个责任日内更新，其他信息
发生变更的，基金不时东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的践诺情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确得到基金的干系信息，敬请同期柔柔基金不时东说念主发布的干系临时
公告等。
投资东说念主瞻念察并开心基金不时东说念主可为投资东说念主提供营销信息、资讯与升值作事，并可自主选
择退订，具体的作事确认详见招募确认书“基金份额执有东说念主作事”章节。
五、其他尊府查询款式
以下尊府详见基金不时东说念主网站www.nffund.com客服电话：400-889-8899
●《南边安康搀和型证券投资基金基金合同》、
《南边安康搀和型证券投资基金托管条约》、
《南边安康搀和型证券投资基金招募确认书》
●按时讲演、包括基金季度讲演、中期讲演和年度讲演
●基金份额净值
●基金销售机构及辩论款式
●其他蹙迫尊府
六、其他情况确认
暂无。
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