南边臻利3个月定开债券发起A,南边臻利3个月定开债券发起C: 南边臻利3个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书(2024年12月更新)

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南边臻利3个月定开债券发起A,南边臻利3个月定开债券发起C: 南边臻利3个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书(2024年12月更新)

发布日期：2024-12-23 10:51 点击次数：81

南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）基金经管东谈主：南边基金经管股份有限公司基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）重要教导本基金经中国证监会 2021 年 3 月 12 日证监许可2021815 号文注册召募。本基金的基金合同已于 2021 年 6 月 17 日端庄顺利。基金经管东谈主保证招募讲明书的内容委果、准确、完好。本招募讲明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东谈主在投资本基金前，应全面了解本基金的产物特点，充分沟通自身的风险承受才智，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主通顺巨额赎回基金产生的流动性风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金投资资产接济证券的风险、本基金基金合同自动阻隔的风险等本基金的特定风险，详见招募讲明书“风险揭示” 章节。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应端庄阅读本基金的《招募讲明书》、《基金合同》及基金产物良友概要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面强劲本基金的风险收益特征和产物特点，并充分沟通自身的风险承受才智，理性判断阛阓，严慎作念出投资决策。基金经管东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤苦的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值上下并不预示其畴昔功绩表现；基金经管东谈主经管的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩弘扬的保证。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者慷慨”原则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。本次更新主要波及新增 E 类基金份额事项，同期更新基金经管东谈主和托管东谈主信息，并已在招募讲明书中对干系表述作念出了校正。其他信息内容截止日为 2024 年 10 月 25 日，关联财务数据和净值弘扬截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §1 绪论本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息流露经管办法》(以下简称“《信息流露办法》”)、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管规矩》（以下简称“《流动性风险经管规矩》”）以及《南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金基金合同》编写。基金经管东谈主承诺本招募讲明书不存在职何不实纪录、误导性论说或者要紧遗漏，并对其委果性、准确性、完好性承担法律处事。本基金是根据本招募讲明书所载明的良友恳求召募的。本基金经管东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之间权力、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联规矩享有权力、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额合手有东谈主的权力和义务，应详备查阅基金合同。本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募讲明书的内容与届时有用的法律法则的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法则的规矩为准。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §2 释义《招募讲明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：对基金合同的任何有用校正和补充债券型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正和补充过甚更新份额发售公告》产物良友概要》过甚更新行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、讲演等会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十八次会议第一次校正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次校正的《中华东谈主民共和国证券法》及颁布机关对其常常作念出的校正次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出的校正南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）《公开召募证券投资基金信息流露经管办法》及颁布机关对其常常作念出的校正召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的校正月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁布机关对其常常作念出的校正体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织境内证券期货投资经管办法》（包括其常常校正）及干系法律法则规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者点办法》（包括其常常校正）及干系法律法则规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称份额的申购、赎回、波折、转托管及定投等业务的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额合手有东谈主名册和办理非往来过户等南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）或接受南边基金经管股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边基金经管股份有限公司份额余额过甚变动情况的账户申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面证明的日期计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期个月月敞开一次申购和赎回，每个敞开期的肇始日为基金合同顺利日的每 3 个月的月度对日（如该日为非处事日或无对应日期，则顺延至下一处事日），敞开期不少于 1 个处事日而况最长不进步 10 个处事日。敞开期内，投资东谈主不错根据干系业务法律解释申购、赎回基金份额日）之间的时间，之后的紧闭期为每相邻两个敞开期之间的时间。本基金在紧闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市往来金经管东谈主所经管的敞开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵守份额的步履请购买基金份额的步履南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履恳求将其合手有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额波折为基金经管东谈主经管的其他基金份额的步履销售机构的操作款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金波折中转入恳求份额总和后的余额) 进步上一处事日基金总份额的 20% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按时进款（含协议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产接济证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或往来的债券等式，将基金调养投资组合的阛阓冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待用后的余额他资产的价值总和额净值的过程基金经管东谈主、基金经管东谈主鼓励、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额并合手有一按时限的证券投资基金员或者基金司理（指基金经管东谈主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东谈主员，下同）等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额合手有期限不低于三年期限不少于三年的基金经管东谈主鼓励、基金经管东谈主、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理等东谈主员流露办法》规矩的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介置计帐，想法在于有用庇荫并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险经管工具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户存在要紧概略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧概略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧概略情趣的资产有东谈主服务的用度以上释义中波及法律法则、业务法律解释的内容，法律法则、业务法律解释校正后，如适用本基金，干系内容以校正后法律法则、业务法律解释为准。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §3 基金经管东谈主称呼：南边基金经管股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼成立时间：1998 年 3 月 6 日法定代表东谈主：周易注册成本：3.6172 亿元东谈主民币电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 推敲东谈主：鲍文革有限公司、厦门国外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起确立。2000 年，经中国证监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年，经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。币。构调养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外信赖有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业经管合伙企业（有限合伙）（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业经管合伙企业（有限合伙）2.32%。周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电经管局电信中心、江苏转移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副通知、总裁、党委通知、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席推行官、推行委员会主任、董事，南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）南边基金经管股份有限公司董事长，南边东英资产经管有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。张辉先生，经管学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海办事处、互市控股有限公司、北京联创投资经管有限公司，曾任华泰证券资产经管总部高等司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司推行委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金经管股份有限公司董事。陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、推行委员会主任助理等职务。现任南边基金经管股份有限公司董事、党委通知、副总司理。杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽察处副处长，深圳市国有资产监督经管局监督稽察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业引导东谈主员经管处副处长，深圳市东谈主民政府国有资产监督经管委员会企业引导东谈主员经管处副处长、处长，深圳市投资控股有限公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副通知、董事，兼任深圳市高新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金经管股份有限公司董事。李平先生，工商经管硕士，中国籍。曾任深圳市城市开辟开发（集团）有限公司办公室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事，深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开辟开发（集团）有限公司董事，深圳资产经管有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事，招商局温和东谈主寿保障股份有限公司监事，金融认知发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公司推行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司推行董事、总司理，南边基金经管股份有限公司董事。陈明雅女士，经管学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国外信赖有限公司财务部副总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外信赖有限公司财务总监、财务部总司理，南边基金经管股份有限公司董事。王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主合手处事）、总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金经管股份有限公司董事。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职德勤国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产经管有限公司董事。李心丹先生，金融学博士，国务院很是津贴大家，莳植部长江学者特聘教诲，中国籍。曾任东南大学经济经管学院教诲，南京大学工程经管学院院长。现任南京大学新金融研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教诲、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘书长，江苏省成本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技鼎新协会副会长，江苏银行孤立董事，汇丰银行（中国）孤立董事，东吴证券股份有限公司孤立董事，上海证券往来所科创板轨制评估大家委员会主任，南边基金经管股份有限公司孤立董事。张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务所一级合伙东谈主、成本阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤立董事，中国东方红卫星股份有限公司孤立董事，中国重汽（香港）有限公司孤立非推行董事，协和新动力（香港）有限公司孤立非推行董事，南边基金经管股份有限公司孤立董事。林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学经管学院会计学系主任，MPAcc 莳植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长，广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东经管管帐师协会会长，广东省里面胁制协会副会长，长城证券股份有限公司孤立董事，中船海洋与防务装备股份有限公司孤立董事，南边基金经管股份有限公司孤立董事。郑建彪先生，经济学硕士，高等工商经管硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京皆管帐师事务所副主任，北京注册管帐师协会副会长。现任致同管帐师事务所（很是普通合伙）经管合伙东谈主，全联（中国）并购公会常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金经管股份有限公司孤立董事。徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球杰必克有限处事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教练。现任复旦大学经管学院副教诲，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限公司孤立董事，苏州汇科本领股份有限公司孤立董事，南边基金经管股份有限公司孤立董事。孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳动力集团股份有限公司财务经管部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师，南边基金经管股份有限公司监事会主席。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行经管培训生、投资银行部债务融资部高等名目司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司推行委员会主任助理、深圳分公司总司理，南边基金经管股份有限公司监事。蔡云霖先生，企业经管专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市场部答理及资产经管中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资发展部总司理。现任厦门国外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南方基金经管股份有限公司监事。郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券辘集金融部高等规划司理，兴业证券计策发展部经营蓄意与绩效分析司理、私财委科技金融部筹备发展负责东谈主、经纪业务总部投顾平台运营处总监和答理筹备处总监、钞票经管部总司理助理、数智金融部副总司理。现任兴业证券钞票经管部副总司理，南边基金经管股份有限公司监事。陆文清先生，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留权。曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高等副总裁、合肥答理中心总司理。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥分公司总司理。徐刚先生，工商经管硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交易部职工、名目司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管，上海分公司副总司理、董事，待业金业务部推行董事等职务。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、上海分公司推行董事。高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金经管有限公司，曾任南边基金广州营销中心职员、深圳分公司董事。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主合手处事）。王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险经管师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、运作保障部董事。杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永久居留权。曾在德勤国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）金督察长。现任南边基金经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产经管有限公司董事。陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券研究员、证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、推行委员会主任助理等职务。现任南边基金经管股份有限公司董事、党委通知、副总司理。俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商经管硕士，经济师，中国籍，无境外遥远居留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本经管有限公司董事长、总司理，深圳南边股权投资基金经管有限公司董事长等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、董事会秘书。李海鹏先生，副总司理，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高平分析师，南边基金高等研究员、基金经理助理、基金司理、寰宇社保及国外业务部推行总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产经管有限公司董事等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任财政部中华管帐师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及蓄意财务部总司理助理，南边基金运作保障部总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金经管股份有限公司督察长，南边成本经管有限公司董事。蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会员（FCCA），中国籍，无境外遥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会计师室管帐，国信证券有限处事公司资金财务部高等司理，普华永谈管帐师事务所高等审计师，国投瑞银基金经管有限公司财务部总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司财务负责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产经管有限公司董事，南边成本经管有限公司监事，深圳南边股权投资基金经管有限公司董事。孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金经管商学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私募资管蓄意投资司理。侯利鹏先生，副总司理，工商经管硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任沈阳财政证券公司往来部司理、客户服务部司理，中融基金经管有限公司副总司理，南边基金零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理兼北京分公司总司理。茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任东方东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投资部总司理等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。本基金历任基金司理为：黄河先生，经管时间为 2021 年 6 月 18 日至 2023 年 1 月 13 日；何康先生，经管时间为 2023 年 8 月 4 日至 2024 年 11 月 8 日；杜才超先生，经管时间为 2021 年 6 月 17 日于今。杜才超先生，中央财经大学金融学硕士，具有基金从业阅历。2012 年 7 月加入南边基金，历任债券往来员、债券研究员、信用分析师。2016 年 3 月 18 日至 2016 年 12 月 9 日，任南边润元、南边稳利、南边多利、南边金利的基金司理助理。2016 年 12 月 9 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边润元、南边稳利基金司理；2018 年 12 月 13 日至 2020 年 2 月 14 日，任南边交元基金司理；2019 年 6 月 24 日至 2020 年 7 月 31 日，任南边旭元基金司理；2020 年 1 月 15 日至 2021 年 10 月 15 日，任南边宁利一年债券基金司理；2016 年 12 月 9 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边丰元基金司理；2020 年 4 月 29 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边双元基金司理；2021 年 9 月 1 日至 2023 年 2 月 10 日，任南边季季享 90 天滚动合手有债券基金经理；2016 年 12 月 28 日于今，任南边宣利基金司理；2018 年 9 月 14 日于今，任南边泽元基金司理；2019 年 7 月 11 日于今，任南边泰元基金司理；2020 年 3 月 18 日于今，任南边乐元中短利率债基金司理；2021 年 3 月 31 日于今，任南边崇元纯债债券基金司理；2021 年 6 月 17 日于今，任南边臻利 3 个月定开债券发起基金司理；2021 年 6 月 18 日于今，任南边兴利基金司理；2023 年 8 月 4 日于今，任南边信元债券基金司理；2023 年 10 月 20 日于今，任南边臻元基金司理；2023 年 12 月 29 日于今，任南边 1-5 年国开债基金司理；2024 年 3 月 25 日于今，任南边创利、南边昭元债券基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边旭元基金司理；2024 年 7 月 5 日于今，任南边华元基金司理。南边基金经管股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投资部部门负责东谈主李璇女士，混结伙产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东谈主陶铄先生，往来经管部部门负责东谈主王珂女士，基金司理李健女士。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）对所经管的不同基金财产隔离经管、隔离记账，进行证券投资；（4）按照基金合同的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额合手有东谈主分派收益；（5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；（6）编制季度回报、中期回报和年度回报；（7）计较并流露基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；（8）办理与基金财产经管业务行径关联的信息流露事项；（9）按照规矩召集基金份额合手有东谈主大会；（10）保存基金财产经管业务行径的记录、账册、报表和其他干系良友；（11）以基金经管东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益哄骗诉讼权力或者实施其他法律行为；（12）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。轨制，采取有用圭表，防患违背《基金法》过甚他干系法律法则步履的发生。（1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公谈地对待经管的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主除外的东谈主牟取利益；（4）向基金份额合手有东谈主非法承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）深切因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相关的往来行径；（7）轻率职守，不按照规矩履行职责；（8）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他步履。为蜕变基金份额合手有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列步履：南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。大利益；容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事干系的往来行径；为了保证公司表率运作，有用地驻守和化解经管风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以过甚他信息委果、准确、完好，从而最猛进度地保护基金份额合手有东谈主的利益，本基金经管东谈主建立了科学合理、胁制严实、运行高效的里面胁制轨制。里面胁制轨制是指公司为终了里面胁制场地而建立的一系列组织机制、经管方法、操作模范与胁制圭表的总称。里面胁制轨制由里面胁制大纲、基本经管轨制、部门业务规章等组成。公司里面胁制大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基本经管轨制的统辖和携带，里面胁制大纲明确了内控场地、内控原则、胁制环境、内控圭表等内容。基本经管轨制包括里面管帐胁制轨制、风险胁制轨制、投资经管轨制、监察稽核轨制、基金管帐轨制、信息流露轨制、信息本领经管轨制、良友档案经管轨制、功绩评估窥伺轨制和贫乏应变轨制等。部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭处事、操作守则等的具体讲明。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）健全性原则。里面胁制机制必须隐敝公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个运作设施。有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控模范，蜕变内控轨制的有用推行。孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保合手相对孤立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行的圭表来实行。成本效益原则。公司应充分表露各机构、各部门及各级职工的处事积极性，运用科学化的方法尽量裁汰经营运作成本，擢升经济效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制结果。（1）里面管帐胁制轨制公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度关联法律、法则制订了基金管帐轨制、公司财务管帐轨制、管帐处事操作经过和管帐岗亭职责，并针对各个风险胁制点建立严实的管帐系统胁制。里面管帐胁制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理模范、基金估值轨制和模范、基金财务计帐轨制和模范、成本胁制轨制、财务收支审批轨制和用度报销经管办法、财产登记看守和什物质产清点轨制、管帐档案看守和财务嘱咐轨制等。（2）风险经管胁制轨制风险胁制轨制由风险胁制委员会组织各部门制定，风险胁制轨制由风险胁制的场地和原则、风险胁制的机组成就、风险胁制的模范、风险类型的界定、风险胁制的主要圭表、风险胁制的具体轨制、风险胁制轨制的监督与评价等部分组成。风险胁制的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、往来风险经管轨制、财务风险胁制制度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工步履准则等模范性风险经管轨制。（3）监察稽核轨制公司确立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险胁制情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经整体孤立董事同意。督察长负责组织携带公司监察稽核处事。除应当遁藏的情况外，督察长享有充分的知情权和孤立的探询权。督察长根据履行职责的需要，有权进入或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险经管等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。督察长应当按时或者不按时向整体董事报送处事回报，并在董事会及董事会下设的干系挑升委员会按时会议上报告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险胁制情况。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）公司确立监察稽核部门，具体推行监察稽核处事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员，明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和处事经过。监察稽核轨制包括里面稽核经管办法、里面稽核处事准则等。通过这些轨制的建立，检查公司各业务部门和东谈主员死守关联法律、法则和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执行公司里面胁制轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §4 基金托管东谈主一、基金托管东谈主基本情况称呼：兴业银行股份有限公司注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦办公地址：上海市银城路 167 号邮政编码：200120 法定代表东谈主：吕家进成立日期：1988 年 8 月 22 日批准确立机关和批准确立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号组织步地：股份有限公司注册成本：207.74 亿元东谈主民币存续时间：合手续经营兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制买卖银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日端庄在上海证券往来所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。胁制 2024 年 6 月 30 日，兴业银行资产总额达利润 430.49 亿元。开业三十多年来，兴业银行持久坚合手“竭诚服务，相伴成长”的经营理念，死力于于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。二、托管业务部部门成就及职工情况兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设轮廓经管处、证券基金处、信赖保障处、答理私募处、需求接济处、稽核监察处、投资监督处、运行经管处，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业阅历。三、基金托管业务经营情况兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管业务批准文号：证监基金字200574 号。胁制 2024 年 9 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 743 只，托管基金的基金资产净值整个 25025.72 亿元，基金份额整个 23824.75 亿份。四、基金托管东谈主的里面胁制轨制（一）里面胁制场地南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）严格死守国度关联托管业务的法律法则、行业监管规章和行内关联经管规矩，称职经营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完好，确保关联信息的真实、准确、完好、实时，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。（二）里面胁制组织结构兴业银行基金托管业务里面胁制组织架构由总行里面胁制委员会、总行风险经管部门、总行审计部、总行资产托管部、总走时营经管部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控制组织依照本行干系轨制对本行托管业务风险经管和里面胁制实施经管。（三）里面胁制原则事资产托管业务的各机构和从业东谈主员；点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率；里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营经管的需要，应时进行相应修改和完善；里面胁制存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正；制。（四）里面胁制轨制及圭表员步履表率等一系列规章轨制。胁制圭表。缔结承诺书。保证业务不中断。五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和模范南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）基金托管东谈主负有对基金经管东谈主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同过甚他关联规矩，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的计较、收益分派、申购赎回以过甚他关联基金投资和运作的事项，对基金经管东谈主进行业务监督、核查。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和关联法律法规规矩的步履，应实时以书面步地讲演基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到讲演后应实时查对并以书面步地对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主讲演的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧非法步履，立即回报中国证监会，同期，讲演基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违背法律、行政法则和其他关联规矩，或者违背基金合同约定的，应当拒却推行，立即讲演基金经管东谈主，并实时向中国证监会回报。基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往来模范仍是顺利的投资指示违背法律、行政法则和其他关联规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即讲演基金经管东谈主，并实时向中国证监会报告。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §5 干系服务机构称呼：南边基金经管股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼法定代表东谈主：周易电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 推敲东谈主：张锐珊南边臻利 3 个月定开债券发起 A 代销银行：序号代销机构称呼代销机构信息号中山大厦办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 9 层法定代表东谈主:吕家进推敲东谈主:孙琪虹推敲电话:021-52629999 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 注册地址：深圳市深南东路办公地址：深圳市深南东路法定代表东谈主：谢永林推敲东谈主：赵杨电话：0755-22166574 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 注：上述代销机构中，祥瑞银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边臻利 3 个月定开债券发起 A；兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·往来平台”进行销售南边臻利 3 个月定开债券发起 A。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）南边臻利 3 个月定开债券发起 A 代销券商过甚他代销机构：序号代销机构称呼代销机构信息司西路一号元茂大厦 903 室办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼4层法定代表东谈主：吴强推敲东谈主：吴强电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com 贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国外金融广场 53 层法定代表东谈主：李兴春推敲东谈主：张仕钰电话：021-60195205 传真：021-61101630 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn 朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国外广场北塔 33 层法定代表东谈主：肖雯推敲东谈主：邱湘湘电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 东路 500 号 30 层 3001 单元办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦法定代表东谈主：王翔南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）推敲东谈主：张巍婧电话： 021-65370077-255 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 司东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东谈主寿大厦 32 楼法定代表东谈主：贲惠琴推敲东谈主：周宇亮电话：021-50206003 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 南边臻利 3 个月定开债券发起 C 代销机构序号代销机构称呼代销机构信息贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国外金融广场 53 层法定代表东谈主：李兴春推敲东谈主：张仕钰电话：021-60195205 传真：021-61101630 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn 朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国外广场北塔 33 层法定代表东谈主：肖雯推敲东谈主：邱湘湘电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）网址：www.yingmi.cn 东路 500 号 30 层 3001 单元办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦法定代表东谈主：王翔推敲东谈主：张巍婧电话： 021-65370077-255 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 称呼：南边基金经管股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼法定代表东谈主：周易电话：4008898899 推敲东谈主：古和鹏称呼：北京金诚同达（深圳）讼师事务所注册地址：深圳市福田区福华沿途投行大厦 5 层负责东谈主：刘胤宏电话：(0755)22235518 传真：(0755)22235528 承办讼师：戴瑞冬、张明称呼：德勤华永管帐师事务所（很是普通合伙）住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼推行事务合伙东谈主：付建超推敲东谈主：汪芳南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）推敲电话：+86 021 61412431 传真：+86 021 63350177 承办注册管帐师：汪芳、陈念念雨南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §6 基金的召募本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他关联规矩，并经中国证监会 2021 年 3 月 12 日证监许可2021815 号文注册召募。本基金为契约型敞开式基金。本基金以按时敞开方式运作，即采取在紧闭期内紧闭运作、紧闭期与紧闭期之间按时敞开的运作方式。基金存续期限为不按时。召募期自 2021 年 4 月南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §7 基金合同的顺利一、基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额合手有期限不少于 3 年的条件下，基金经管东谈主依据法律法则及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资回报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈摆布理完结基金备案手续并取得中国证监会书面证明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金经管东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公告。基金经管东谈主应将基金召募时间召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。二、基金合同的顺利本基金合同于 2021 年 6 月 17 日端庄顺利。自基金合同顺利日起，本基金经管东谈主端庄开始经管本基金。三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产规模基金合同顺利之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会延续基金合同期限。如本基金在基金合同顺利 3 年后连接存续的，通顺 20 个处事日出现基金份额合手有东谈主数量起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按时回报中赐与流露；通顺 60 个处事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个处事日内向中国证监会报告并提议搞定决议，搞定决议包括合手续运作、波折运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会。法律法则或监管机构另有规矩时，从其规矩。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §8 基金份额的申购和赎回本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在招募讲明书中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金经管东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往来方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回。本基金自基金合同顺利后，每 3 个月敞开一次申购和赎回，每个敞开期的肇始日为基金合同顺利日的每 3 个月的月度对日（如该日为非处事日或无对应日期，则顺延至下一处事日），敞开期不少于 1 个处事日而况最长不进步 10 个处事日。敞开期内，投资东谈主不错根据干系业务法律解释申购、赎回基金份额。本基金首个紧闭期为自基金合同顺利日起至第一个敞开期的首日（不含该日）之间的期间，之后的紧闭期为每相邻两个敞开期之间的时间。本基金在紧闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市往来。敞开期的具体时间由基金经管东谈主在出手办理申购和赎回的具体日期前依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩媒介上赐与公告。敞开期内申购、赎回等业务的具体法律解释以基金经管东谈主届时公告为准。如紧闭期后或在开放期内发生不可抗力使基金无法按时敞开申购或赎回业务的，敞开期时间中止计较，在不可抗力影响身分排斥之日次日起，连接计较该敞开期时间，直到同意敞开期的时间要求，具体时间以基金经管东谈主届时公告为准。投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为敞开期内上海证券往来所、深圳证券往来所的泛泛往来日的往来时间，但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。紧闭期内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市往来。基金合同顺利后，若出现新的证券往来阛阓、证券往来所往来时间变更或其他很是情况，基金经管东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时间进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）在详情申购出手与赎回出手时间后，基金经管东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的出手时间。基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。在敞开期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时间提议申购、赎回或波折恳求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。但若投资东谈主在敞开期终末一日业务办理时间收尾之后提议申购、赎回或者波折等恳求的，视为无效恳求。敞开期以及敞开期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金经管东谈主届时发布的相关公告。基准进行计较；法权益不受损伤并得到公谈对待。基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金经管东谈主必须在新规则出手实施前依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。投资东谈主必须根据销售机构规矩的模范，在敞开日的具体业务办理时间内提议申购或赎回的恳求。投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩的时间内全额托付申购款项，不然所提交的申购申请不成立。投资东谈主在提交赎回恳求时须合手有富有的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购顺利。基金份额合手有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。投资者赎回恳求顺利后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证券往来所或往来阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能胁制的身分影响业务处理经逾期，赎回款项顺延至上述情形排斥后的南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）下一个处事日划出。在发生大皆赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。基金经管东谈主应以往来时间收尾前受理有用申购和赎回恳求确今日四肢申购或赎回恳求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行证明。T 日提交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询恳求的证明情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销售机构仍是接收到恳求。申购、赎回恳求的证明以登记机构或基金经管东谈主的证明结果为准。对于恳求的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权力。基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金经管东谈主必须在新规则出手实施前依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告并报中国证监会备案。初度申购和追加申购的最低金额均为 100 万元，各销售机构在合适上述规矩的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵命销售机构的干系规矩。本基金单笔赎回恳求不得低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上述限制，基金销售机构在合适上述规矩的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回恳求份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东谈主需遵命销售机构的干系规矩；应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等圭表，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，具体请参见干系公告。量限制，基金经管东谈主必须在调养实施前依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额的加多而递减，如下表所示：申购金额（M）申购费率南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） M＜100 万元 0.8% M≥500 万元每笔 1000 元本基金 E 类基金份额的申购费率为零。投资东谈主叠加申购，须按每次申购所对应的费率头绪隔离计费。销售机构可参考上述模范对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。本基金 A 类基金份额收取不高于 1.5%的赎回费，具体情况如下：恳求份额合手未必间（N）赎回费率 N＜7 日 1.5% N≥30 日 0 本基金 C 类和 E 类基金份额收取不高于 1.5%的赎回费，具体情况如下：恳求份额合手未必间（N）赎回费率 N＜7 日 1.5% N≥7 日 0 本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主赎回基金份额时收取，赎回费应全额归入基金财产。率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的干系法律解释和经过详见基金经管东谈主或其他基金销售机构届时发布的干系公告或讲演。（1）适用于比例费率本基金 A 类、C 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率) 申购用度＝申购金额－净申购金额申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值（2）适用于固定用度南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）净申购金额＝申购金额-固定申购用度申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值例：某投资东谈主投资 500 万元申购本基金 A 类或 C 类基金份额，对应申购费为 1,000 元，假定申购当日 A 类或 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：申购用度＝1,000 元净申购金额＝5,000,000-1,000=4,999,000 元申购份额＝4,999,000/1.0160＝4,920,275.59 份 E 类基金份额申购费率为 0，申购份额的计较公式为：申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基金份额净值为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：申购份额＝100,000/1.0170＝98,328.42 份在本基金的赎回金额的计较公式为：赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度例：某投资东谈主合手有满一年后在敞开期赎回 10 万份任一基金份额，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元例：某投资东谈主在团结敞开期内申购后又赎回任一基金份额 10 万份，合手未必间少于 7 日，赎回费率 1.5%，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元本基金各种基金份额的基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇很是情况，经中国证监会同意，不错妥当延伸计较或公告。申购的有用份额为按实践证明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净值为基准计较。申购波及基金份额、金额的计较结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）赎回金额为按实践证明的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准来计较并扣除相应的用度，计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。值的公谈性，具体处理原则与操作表率遵命干系法律法则以及监管部门、自律法律解释的规矩。投资东谈主申购基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。投资东谈主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈摆布理扣除权益的登记手续。登记机构不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时间进行调养，但不得本质影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。敞开期内发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求：值本领仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购恳求。购恳求。无法办理申购业务。致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法泛泛运行。绩产生负面影响，或其他损伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。发生上述第 1、2、3、4、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停申购时，基金经管东谈主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被拒绝，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时归附申购业务的办理。敞开期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，敞开期将按因不可抗力等原因而暂停申购的时间相应延长，直至同意敞开期时间要求。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）敞开期内发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项：值本领仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金赎回恳求或减慢支付赎回款项。无法办理赎回业务。可暂停接受投资东谈主的赎回恳求。发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回恳求或者减慢支付赎回款项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回恳求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现大皆赎回情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额合手有东谈主在恳求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与撤废。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。敞开期内因发生不可抗力等原因而发生暂停赎回情形的，敞开期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时间相应延长，直至同意敞开期时间要求。若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金波折中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金波折中转入恳求份额总和后的余额)进步前一处事日的基金总份额的 20%，即觉得是发生了大皆赎回。当基金出现大皆赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回、减慢支付赎回款项或缓期办理赎回恳求。（1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有才智支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按泛泛赎回模范推行。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）（2）减慢支付赎回款项：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回款项有困难或觉得因支付投资东谈主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东谈主应当接受并证明系数的赎回恳求，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之二十，其余赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但减慢支付的期限不得进步二十个处事日，并应当在规矩媒介上进行公告。（3）缓期办理赎回恳求：当基金发生大皆赎回，在单个基金份额合手有东谈主进步基金总份额 80%以上的赎回恳求情形下，基金经管东谈主不错缓期办理赎回恳求。如基金经管东谈主对于其超过基金总份额 80%以上部分的赎回恳求实施缓期办理，缓期的赎回恳求与下一敞开日赎回申请一并处理；基金经管东谈主只接受其基金总份额 80%部分四肢当日有用赎回恳求，且基金经管东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）减慢支付赎回款项”的约定方式对该部分有用赎回恳求与其他基金份额合手有东谈主的赎回恳求一并办理。基金份额合手有东谈主在恳求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与撤废；缓期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤废。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理，但若在敞开期终末一日发生上述情形的，进步部分将视为无效赎回恳求。当发生上述大皆赎回并缓期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者通过销售机构奉告等方式在 3 个往来日内讲演基金份额合手有东谈主，讲明关联处理方法，并在两日内在规矩媒介上刊登公告。停公告。最迟于再行敞开日在规矩媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时间，届时不再另行发布再行敞开的公告。基金经管东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金经管东谈主经管的其他基金份额之间的波折业务，基金波折不错收取一定的波折费，干系法律解释由基金管理东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与干系机构。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）基金的非往来过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非往来过户以及登记机构认同、合适法律法则的其他非往来过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。承袭是指基金份额合手有东谈主弃世，其合手有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是指司法机构依据顺利司法通知将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的干系良友，对于合适条件的非往来过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规矩的模范收取转托管费。基金经管东谈主不错为投资东谈摆布理定投蓄意，具体法律解释由基金经管东谈主另行规矩。投资东谈主在办理定投蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东谈主在干系公告或更新的招募讲明书中所规矩的定投蓄意最低申购金额。基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机构的干系规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主在履行妥当模范后可受理基金份额合手有东谈主通过中国证监会认同的往来场地或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规矩或干系公告。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §9 基金的投资本基金在严格胁制风险的前提下，力求赢得持久认知的投资收益。本基金的投资范围包括债券（包括国内照章刊行和上市往来的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产接济证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、按时进款过甚他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会干系规矩)。本基金不投资股票等权益资产，不投资可波折债券、可交换债券和国债期货。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当模范后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地调养投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；应敞开期流动性需要，为保护合手有东谈主利益，本基金敞开期出手前 10 个处事日、敞开期以及敞开期结束后的 10 个处事日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。敞开期内，本基金保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，紧闭期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。（一）紧闭期投资策略本基金将投资信用类债券，以擢升组合收益才智。信用债券相对央票、国债等利率产物的信用利差是本基金获取投资收益的重要起原，本基金将在南边基金里面信用评级的基础上和里面信用风险胁制的框架下，积极审慎投资信用债券，获取信用利差带来的投资收益。在信用债投资方面，本基金投资于主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为不低于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA 级（含）以下的信用债券的投资比例为不高于全部信用债券资产的 20%。本基金投资的地方政府债券、金融债券（不含政策性金融债）、企业债券、公司债券、中期单据、次级债券等信用债的信用评级依照评级机构出具的债券信用评级；本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将轮廓参考国内照章成立并领有证券评级天禀的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个管帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金经管东谈主还需结合自身的里面信用评级进行孤立判断与认定。收益率弧线步地变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，调换久期债券组合在收益率弧线发生变化时各异较大。通过对团结类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，最初不错详情债券组合的场地久期配置区域并详情采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的往来。放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。资产接济证券投资关键在于对基础资产质地及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产证券化产物具体政策框架下，接纳基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格胁制资产接济证券的总体投资规模并进行分布投资，以裁汰流动性风险。（二）敞开期投资策略本基金以按时敞开方式运作，即采取在紧闭期内紧闭运作、紧闭期与紧闭期之间按时开放的运作方式。敞开期内，基金规模将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而延续变化。因此本基金在敞开期除前述紧闭期投资策略外，将保合手资产妥当的流动性，以应付其时阛阓条件下的赎回要求，并裁汰资产的流动性风险，作念好流动性经管。今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和往来方式的鼎新等，基金还将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行妥当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。基金的投资组合应遵命以下限制：（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；应敞开期流动性需要，为保护合手有东谈主利益，本基金敞开期出手前 10 个处事日、敞开期以及敞开期收尾后的 10 个处事南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票等权益资产，不投资可波折债券、可交换债券和国债期货；（2）敞开期内，保合手不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；（4）本基金经管东谈主经管的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；（5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产接济证券的比例，不得进步基金资产净值的 10％；（6）本基金合手有的全部资产接济证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；（7）本基金合手有的团结(指团结信用级别)资产接济证券的比例，不得进步该资产接济证券规模的 10％；（8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产接济证券，不得进步其各种资产接济证券整个规模的 10％；（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产接济证券。基金合手有资产接济证券时间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；（10）本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；（11）敞开期内，基金总资产不得进步基金净资产的 140%；紧闭期内，本基金的基金总资产不得进步基金净资产的 200%；（12）敞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得进步该基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金不合适前款所规矩比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；（14）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往来日内进行调养，但中国证监会规矩的很是情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起出手。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。为蜕变基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：（1）承销证券；（2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷处事的投资；（4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过甚他不方正的证券往来行径；（7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行径。运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、实践胁制东谈主或者与其有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往来的，应当合适基金的投资场地和投资策略，遵命基金份额合手有东谈主利益优先的原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱推行。干系往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与流露。要紧关联往来应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。本基金的功绩比拟基准为：中债轮廓指数收益率根据基金的投资标的、投资场地及流动性特征，本基金收用中债轮廓指数收益率四肢本基金的功绩比拟基准。中债轮廓指数是一个反应境内东谈主民币债券阛阓价钱走势情况的宽基指数，是中债指数应用最等闲指数之一，由中央国债登记结算有限处事公司挑升针对债券阛阓投资性需求开发的指数，适互助为本基金的功绩比拟基准。如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓渊博接受的功绩比拟基准推出时，本基金不错与托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，无需召开基金份额合手有东谈主大会。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）本基金为债券型基金，一般而言，其持久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂型基金，高于货币阛阓基金。的利益。当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规矩。基金经管东谈主的董事会及董事保证本回报所载良友不存在不实纪录、误导性论说或要紧遗漏，并对其内容的委果性、准确性和完好性承担个别及连带处事。基金托管东谈主根据本基金合同规矩复核了本回报中的财务有蓄意、净值弘扬和投资组合回报等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性论说或者要紧遗漏。基金经管东谈主承诺以敦厚信用、勤苦尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往功绩并不代表其畴昔弘扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。本投资组合回报所载数据胁制 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。占基金总资产的比例序号名目金额（元）（%）南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）其中：股票 - - 其中：债券 4,413,534,504.47 97.74 资产接济证券 - - 其中：买断式回购的 - - 买入返售金融资产金整个本基金本回报期末未合手有境内股票。本基金本回报期末未合手有港股通投资股票。明细本基金本回报期末未合手有股票。金额单元：东谈主民币元占基金资产净值比例序号债券品种公允价值（元）（％）南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）其中：政策性金融债 74,684,841.10 2.47 细金额单元：东谈主民币元占基金资产序号债券代码债券称呼数目（张）公允价值（元）净值比例（％） MTN001 42 券投资明细本基金本回报期末未合手有资产接济证券。明细本基金本回报期末未合手有贵金属。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）细本基金本回报期末未合手有权证。无。无。无。无。无。立案探询，或在回报编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。如是，还应对干系证券的投资决策模范作念出讲明本基金投资的前十名证券的刊行主体中，华西证券股份有限公司在回报编制日前一年内曾受到深圳证券往来所的公开降低。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）刊行主体本期未有被监管部门立案探询，不存在回报编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。对上述证券的投资决策模范的讲明：本基金投资上述证券的投资决策模范合适干系法律法则和公司轨制的要求。如是，还打发干系股票的投资决策模范作念出讲明根据基金合同规矩，本基金的投资范围不包括股票。单元：东谈主民币元序号称呼金额（元）本基金本回报期末未合手有处于转股期的可波折债券。本基金本回报期末未合手有股票。基金经管东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、勤苦尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔弘扬。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。南边臻利 3 个月定开债券发起 A 南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）功绩比拟净值增长功绩比拟净值增长基准收益阶段率模范差基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率模范差 ② 率③ ④ 自基金成 11.68% 0.07% 7.05% 0.06% 4.63% 0.01% 立起于今南边臻利 3 个月定开债券发起 C 功绩比拟净值增长功绩比拟净值增长基准收益阶段率模范差基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率模范差 ② 率③ ④ 自基金成 0.06% 0.02% 0.10% 0.04% -0.04% -0.02% 立起于今南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §10 基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东谈主根据干系法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。四、基金财产的看守和责罚本基金财产孤立于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章撤废或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推行。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §11 基金资产估值一、估值日本基金的估值日为本基金干系的证券往来场地的往来日以及国度法律法则规矩需要对外流露基金净值的非往来日。二、估值对象基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、资产接济证券、其他投资等资产及欠债。三、估值原则基金经管东谈主在详情干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、监管部门关联规矩。（一）对存在活跃阛阓且能够获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近往来日的报价详情公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往来日的报价不成委果反应公允价值的，打发报价进行调养，详情公允价值。与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并在估值本领中沟通不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产合手有者的，那么在估值本领中不应将该限制四肢特征沟通。此外，基金经管东谈主不应试虑因其巨额合手有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有富有可利用数据和其他信息接济的估值本领详情公允价值。接纳估值本领详情公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可不雅察输入值。（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调养并详情公允价值。四、估值方法（1）往来所上市实行净价往来的债券收用估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东谈主与托管东谈主另行协商约定；南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）往来所上市实行全价往来的债券（可转债除外），收用第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。（2）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本领详情公允价值。往来所上市的资产接济证券，接纳估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。活跃阛阓上未经调养的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行调养，证明计量日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，则接纳估值本领详情公允价值。当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。金估值的公谈性。基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。国度最新规矩估值。如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及干系法律法则的规矩或者未能充分蜕变基金份额合手有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因，两边协商搞定。根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金的基金管帐处事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见地，按照基金经管东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。五、估值模范南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。基金经管东谈主应每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩流露。的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。六、估值差错的处理基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥当、合理的圭表确保基金资产估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为该类基金份额净值差错。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的罪责酿成估值差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪责的处事东谈主应当对由于该估值差错遇到损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿处事。上述估值差错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值差错处事方应实时和谐各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错处事方承担；由于估值差错处事方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主酿成损失的，由估值差错处事方对顺利损失承担补偿处事；若估值差错处事方仍是积极和谐，而况有协助义务确当事东谈主有富有的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿处事。估值差错处事方打发更正的情况向关联当事东谈主进行确认，确保估值差错已得到更正。（2）估值差错的处事方对关联当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，而况仅对估值差错的关联顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。（3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错处事方仍打发估值差错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错处事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；如果赢得南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值差错处事方。（4）估值差错调养接纳尽量归附至假定未发生估值差错的正确情形的方式。估值差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：（1）查明估值差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因详情估值差错的处事方；（2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错酿成的损失进行评估；（3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的处事方进行更正和补偿损失；（4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关联当事东谈主进行证明。（1）基金份额净值计较出现差错时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的圭表防患损失进一步扩大。（2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业另有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。七、暂停估值的情形基金经管东谈主应当暂停估值；八、基金净值的证明用于基金信息流露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个估值日往来收尾后计较当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）九、很是情况的处理金资产估值差错处理。金经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是采取必要、妥当、合理的圭表进行查验，然则未能发现该错误而酿成的基金份额净值计较差错，基金经管东谈主、基金托管东谈主罢黜补偿处事。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的圭表排斥或松开由此酿成的影响。十、实施侧袋机制时间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规矩。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §12 基金的收益与分派一、基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分派利润基金可供分派利润指胁制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益的孰低数。三、基金收益分派原则具体分派决议详见届时基金经管东谈主发布的公告，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行收益分派；现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分配方式是现款分成；金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同平分派权；四、收益分派决议基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。五、收益分派决议的详情、公告与实施本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介公告。六、基金收益分派中发生的用度南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构干系业务法律解释推行。七、实施侧袋机制时间的收益分派本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规矩。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §13 基金的用度与税收一、基金用度的种类仲裁费；二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。经管费的计较方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金资产净值基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与经管东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后，经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲托管东谈主协商搞定。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与经管东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后，经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲托管东谈主协商搞定。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为销售服务费年费率计提。计较方法如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费 E 为该类基金份额前一日基金资产净值基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与经管东谈主核对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后，经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲托管东谈主协商搞定。上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关联法则及相应条约规矩，按费用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的名目下列用度不列入基金用度：损失；四、基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推行。五、实施侧袋机制时间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募讲明书 “侧袋机制”部分的规矩。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §14 基金的管帐与审计一、基金管帐政策如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露；按照关联规矩编制基金管帐报表；式证明。二、基金的年度审计师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。务所需在 2 日内在规矩媒介公告。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §15 基金的信息流露一、本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动性风险经管规矩》、《基金合同》过甚他关联规矩。干系法律法则对于信息流露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。二、信息流露义务东谈主本基金信息流露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中国证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的委果性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规矩时间内，将应予流露的基金信息通过合适中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息流露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介流露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开流露的信息良友。三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：四、本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶讲明外，货币单元为东谈主民币元。五、公开流露的基金信息公开流露的基金信息包括：（一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物良友概要南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）有东谈主大会召开的法律解释及具体模范，讲明基金产物的特点等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息流露及基金份额合手有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募讲明书并登载在规矩网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新招募讲明书。动中的权力、义务关系的法律文献。要信息。《基金合同》顺利后，基金产物良友概要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个处事日内，更新基金产物良友概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物良友概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金产物良友概要的内容及编制等具体要求，按照招募讲明书干系规矩推行。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金产物良友概要。基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募讲明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物良友概要、基金合同和基金托管条约登载在规矩网站上，并将基金产物良友概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。（二）基金份额发售公告基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募讲明书确当日登载于规矩媒介上。（三）《基金合同》顺利公告《基金合同》顺利公告中应讲明基金召募情况及基金经管东谈主、基金经管东谈主高等经管东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金经管东谈主鼓励合手有的基金份额、承诺合手有的期限等情况。基金经管东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》顺利公告。（四）基金净值信息《基金合同》顺利后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周在规矩网站流露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个处事日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点流露处事日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站流露半年度和年度终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。（五）基金份额申购、赎回价钱基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。（六）基金按时回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报基金经管东谈主应在年度回报、中期回报、季度回报等隔离流露基金经管东谈主、基金经管东谈主高级经管东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金经管东谈主鼓励合手有基金的份额、期限实时间的变动情况。基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载在规矩网站上，并将年度回报教导性公告登载在规矩报刊上。基金年度回报中的财务管帐报告应当经过合适《证券法》规矩的管帐师事务所审计。基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登载在规矩网站上，并将中期回报教导性公告登载在规矩报刊上。基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度回报，将季度报告登载在规矩网站上，并将季度回报教导性公告登载在规矩报刊上。《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。本基金应在基金季度回报中流露其合手有的资产接济证券总额、资产接济证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产接济证券明细。本基金应在基金年度回报及中期回报中流露其合手有的资产接济证券总额、资产接济证券市值占基金净资产的比例和回报期内系数的资产接济证券明细。如回报期内出现单一投资者合手有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按时回报“影响投资者决策的其他重要信息”项下流露该投资者的类别、回报期末合手有份额及占比、回报期内合手有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的很是情形除外。基金经管东谈主应当在基金年度回报和中期回报中流露基金组结伙产情况过甚流动性风险分析等。（七）临时回报本基金发生要紧事件，关联信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在规定报刊和规矩网站上。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事件：托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；变动；东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往来事项，但中国证监会另有规矩的除外；发生变更；南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。（八）澄清公告在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东谈主权益的，干系信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄清，并将关联情况立即回报中国证监会。（九）计帐回报基金合同阻隔的，基金经管东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清算回报。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在规矩网站上，并将计帐回报教导性公告登载在规矩报刊上。（十）基金份额合手有东谈主大会决议基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。（十一）实施侧袋机制时间的信息流露本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募讲明书的规矩进行信息流露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规矩。（十二）中国证监会规矩的其他信息。六、信息流露事务经管基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露经管轨制，指定挑升部门及高等经管东谈主员负责经管信息流露事务。基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息流露内容与神色准则等法则的规矩。基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时回报、更新的招募讲明书、基金产物良友概要、基金计帐回报等干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证明。基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采纳流露信息的报刊。基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证干系报送信息的真实、准确、完好、实时。基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他大家媒介流露信息，然则其他大家媒介不得早于规矩媒介流露信息，而况在不同媒介上流露团结信息的内容应当一致。为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计回报、法律见地书的专科机构，应当制作处事底稿，并在《基金合同》阻隔后将干系档案保存不少于法律法则规矩的最低年限。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）七、信息流露文献的存放与查阅照章必须流露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §16 侧袋机制一、侧袋机制的实施条件、实施模范当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东谈主大会。基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。侧袋机制启用后，基金经管东谈主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的干系事宜。侧袋机制启用后五个处事日内，基金经管东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表见地的管帐师事务所针对侧袋机制启用日该基金合手有的特定资产情况出具专项审计见地，内容应包含侧袋账户的出手资产、份额、净资产等信息。二、侧袋账户果真立侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入团结个侧袋账户。基金经管东谈主可为本基金确立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成就账套，实行孤立核算。基金经管东谈主打发侧袋账户份额实行孤立经管，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“产物简称+侧袋记号 S+侧袋账户建立日期”神色设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 记号四肢后缀。侧袋机制启用当日，基金经管东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额合手多情面况为基础，证明侧袋账户合手有东谈主名册和份额。侧袋账户资产十足计帐后，基金经管东谈主应刊出侧袋账户。三、实施侧袋机制时间的基金销售主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。大皆赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回恳求进步前一敞开日主袋账户总份额的 20%认定。的赎回恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）四、实施侧袋机制时间的基金投资侧袋机制实施时间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指标和基金功绩有蓄意应当以主袋账户资产为基准。基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。五、实施侧袋机制时间的基金估值本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。六、实施侧袋机制时间的收益分派本基金实施侧袋机制的，招募讲明书“基金的收益分派”部分规矩的收益分派约定仅适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。七、实施侧袋账户时间的基金用度侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取经管费。基金经管东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘问、审计用度等由基金经管东谈主承担。八、特定资产的处置变现和支付当侧袋账户资产归附流动性后，基金经管东谈主应当按照份额合手有东谈主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主皆应实时向侧袋账户全部份额合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东谈主应参照基金计帐回报的干系要求，在阻隔侧袋机制后实时聘用合适《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并出具专项审计见地。侧袋账户资产十足计帐后，基金经管东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的很是标识。九、侧袋机制的信息流露南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事项后，基金经管东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和阻隔侧袋机制后，还应披露管帐师事务所出具的专项审计见地。启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等重要信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时间、向侧袋账户份额合手有东谈主支付的款项、干系用度发生情况等重要信息。侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律、法则要求实时发布临时公告。基金经管东谈主应按照招募讲明书“基金的信息流露”部分规矩的基金净值信息流露方式和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停流露侧袋账户份额净值和份额累计净值。侧袋机制实施时间，基金按时回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户干系信息在按时回报中单独进行流露，包括但不限于：（一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日期等基本信息；（二）侧袋账户的出手资产、出手欠债；（三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；（四）回报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况过甚他与特定资产景况干系的信息（如有）；（五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及干系风险教导。基金经管东谈主可根据特定资产处置进展情况流露回报期末特定资产可变现净值或净值区间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不四肢基金经管东谈主对于特定资产最终变现价钱的承诺。十、本部分对于侧袋机制的干系规矩，如将来法律法则或监管法律解释修改导致干系内容被取消或应被变更的，本基金将相应调养，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §17 风险揭示一、本基金的私有风险利率波动酿成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化酿成的信用风险。化等身分酿成本基金资产净值波动大于普通敞开式债券型基金的风险。动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。（1）信用风险也称为背信风险，它是指资产接济证券参与主体对它们所承诺的各样合约的背信所酿成的可能损失。节约单酷好上讲，信用风险弘扬为证券化资产所产生的现款流不成接济本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。（2）利率风险是指资产接济证券四肢固定收益证券的一种，也具故意率风险，即资产接济证券的价钱受利率波动发生变动而酿成的风险。（3）流动性风险是指资产接济证券不成赶快、低成土产货变现的风险。（4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在产物到期前偿还，则存在由于提前偿付而使投资者遇到损失的可能性。（5）操作风险是指干系各方在业务操作过程中，因操作造作或违背操作规程而引起的风险。（6）法律风险是指因资产接济证券往来结构较为复杂、参与方较多、往来文献较多，而存在的法律风险和践约风险。（1）本基金为按时敞开基金，投资东谈主需在敞开期提议申购赎回恳求，在非敞开时间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。（2）本基金每个敞开期的肇始日和阻隔日所对应的日期日期可能并不调换，因此，投资东谈主需关注本基金的干系公告，幸免因错过敞开期而无法申购或赎回基金份额。（3）敞开期内，基金规模将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而延续变化，淌若由于投资东谈主的通顺巨额赎回而导致本基金经管东谈主被动抛售所合手有投资品种以应付本基金赎回的现款需要，则可能使本基金资产变现困难，本基金面对流动性风险或需承担特等的冲击成本。本基金为发起式基金，在基金合同顺利之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会延续基金合同期限。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）（1）本基金的申购、赎回安排本基金接纳按时敞开方式运作，投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为敞开期内上海证券往来所、深圳证券往来所的泛泛往来日的往来时间，但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。紧闭期内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市往来。（2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估本基金的投资标的均在证监会及干系法律法则规矩的正当范围之内，且一般具备简洁的阛阓流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为纯债基金，配合按时敞开的运作模式，受申购与赎回的冲击更小，为基金平静运作提供了简洁的基础。根据《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管规矩》的干系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险经管圭表，因此本基金流动性风险也不错得到有用胁制。（3）大皆赎回情形下的流动性风险经管圭表若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金波折中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金波折中转入恳求份额总和后的余额）进步前一处事日的基金总份额的 20%，即觉得是发生了大皆赎回。当基金发生大皆赎回，在单个基金份额合手有东谈主进步基金总份额 80%以上的赎回恳求情形下，基金经管东谈主不错缓期办理赎回恳求。如基金经管东谈主对于其进步基金总份额 80%以上部分的赎回恳求实施缓期办理，缓期的赎回申请与下一敞开日赎回恳求一并处理；基金经管东谈主只接受其基金总份额 80%部分四肢当日有用赎回恳求，且基金经管东谈主不错根据前述“全额赎回”或“减慢支付赎回款项”的约定方式对该部分有用赎回恳求与其他基金份额合手有东谈主的赎回恳求一并办理。基金份额合手有东谈主在恳求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与撤废；缓期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤废。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理，但若在敞开期终末一日发生上述情形的，进步部分将视为无效赎回恳求。（4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、模范及对投资者的潜在影响本基金在面对大规模赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。如果出现流动性风险，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可实施备用的流动性风险经管器具，四肢特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的辅助圭表。同期基金经管东谈主应时刻驻守可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护合手有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险经管器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。实施备用的流动性风险经管器具的情形、模范及对投资者的潜在影响包括但不限于：南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）当基金出现大皆赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或部分缓期赎回。在此情形下，投资者的全部或部分赎回恳求可能将被缓期办理，同期投资者完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。投资者具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、大皆赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及模范。在此情形下，投资者的部分或全部赎回恳求可能被拒却，同期投资者完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。投资者具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、大皆赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减慢支付赎回款项的情形及模范。在此情形下，投资者接收赎回款项的时间将可能比一般泛泛情形下有所延伸。本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。在此情形下，投资者合手有本基金基金份额的时间少于 7 日并进行赎回的，将承担 1.5%的赎回用度。投资者具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及模范。在此情形下，投资者莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回恳求或被暂停，或被减慢支付赎回款项。当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资组合的阛阓冲击成本而进行调养，使得阛阓的冲击成本能够分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。实施备用的流动性风险经管器具的具体处理模范，详见基金合同干系约定。同期基金管理东谈主应时刻驻守可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护合手有东谈主的利益。二、阛阓风险证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资心扉和往来轨制等各样身分的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险；基金投资于债券和股票等证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险；响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票等证券，其收益水平会受到利率变化的影响；阛阓远景、行业竞争、东谈主员教诲等，这些皆会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者能够用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来分布这种非系统风险，但不成十足规避；影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降；能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中；关联的风险，单一的久期有蓄意并不成充分反应这一风险的存在；响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。三、敞开式基金共有的风险会影响其对信息的占有和对经济花样、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成经管风险。的赎回恳求，则使基金资产变现困难，基金面对流动性风险。 (1)因本领身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； (2)因业务快速发展而在轨制开辟、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险； (3)因东谈主为身分而产生的风险、如内幕往来、诓骗步履等产生的风险； (4)对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险； (5)因业务竞争压力可能产生的风险； (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） (7)其他不测导致的风险。四、基金投资组合收益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险本基金功绩比拟基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩比拟基准的弘扬并不代表基金实践的收益情况，也不四肢对基金收益的斟酌。本基金实践运作中投资的对象过甚权重，与功绩比拟基准的组成过甚权重可能并非十足一致，可能出现投资组合收益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险。五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金风险评价可能不一致的风险本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场渊博规矩等作念出的概述性边幅，代表了一般阛阓情况下本基金的持久风险收益特征。销售机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不同，销售机构基于自身接纳的评价方法可能对基金的风险等第进行按时或不按时的调养，但销售机构向投资东谈主推介基金产物时，所依据的基金产物风险等第评价结果不得低于基金经管东谈主作出的风险等第评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产品风险之间的匹配考试。六、实施侧袋机制对投资者的影响侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，想法在于有用庇荫并化解风险，确保投资者得到公谈对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和波折，仅主袋账户份额泛泛敞开赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东谈主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前间具有概略情趣，最终变现价钱也具有概略情趣而况有可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此面对损失。实施侧袋机制时间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金按时回报中流露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的处事。基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）启用侧袋机制后，基金经管东谈主计较各项投资运作有蓄意和基金功绩有蓄意时仅需沟通主袋账户资产，并根据干系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，因此本基金流露的功绩有蓄意不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §18 基金合同的变更、阻隔和基金财产的计帐一、《基金合同》的变更的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。后 2 日内在规矩媒介公告。二、《基金合同》的阻隔事由有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔：衔接的；三、基金财产的计帐组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可以聘用必要的处事主谈主员。现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。（1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐回报；（5）聘用合适《证券法》规矩的管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐回报出具法律见地书；（6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）变现的，计帐期限相应顺延。四、计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。五、基金财产计帐剩余资产的分派依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。六、基金财产计帐的公告计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经合适《证券法》规矩的会计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在规矩网站上，并将计帐回报教导性公告登载在规矩报刊上。七、基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规矩的最低年限。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §19 基金合同的内容提要一、基金合同当事东谈主的权力、义务（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并经管基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）按照规矩召集基金份额合手有东谈主大会；（6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要圭表保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；（9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金合同》规矩的用度；（10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派决议；（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗债权东谈主权力，为基金的利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权力；（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；（14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益哄骗诉讼权力或者实施其他法律步履；（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在合适关联法律、法则的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、赎回、波折、非往来过户、转托管和定投等业务法律解释；（17）寄予第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务；（18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》顺利之日起，以敦厚信用、严慎勤苦的原则经管和运用基金财产；（4）配备富有的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式经管和运作基金财产；（5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤立,对所经管的不同基金隔离经管，隔离记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东谈主的监督；（8）采取妥当合理的圭表使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩计较并流露基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；（10）编制季度回报、中期回报和年度回报；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩，履行信息流露及回报义务；（12）保守基金买卖奥密，不深切基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东谈主深切，但向监管机构、司法机关提供的除外；（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额合手有东谈主分派基金收益；（14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；（16）按规矩保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系良友不少于法律法则规矩的最低年限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规矩时间发出，而况保证投资者能够按照《基金合同》规矩的时间和方式，随时查阅到与基金关联的公开良友，并在支付合理成本的条件下得到关联良友的复印件；（18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；（19）面对散伙、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时回报中国证监会并讲演基金托管东谈主；（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而罢黜；南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；（22）当基金经管东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行为承担处事；（23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益哄骗诉讼权力或实施其他法律步履；（24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后（25）推行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决议；（26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；（27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金托管东谈主的权力与义务（1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全看守基金财产；（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费用；（3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会，并采取必要圭表保护基金投资者的利益；（4）根据干系阛阓法律解释，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来资金计帐；（5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；（6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；（7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。（1）以敦厚信用、勤苦尽责的原则合手有并安全看守基金财产；（2）确立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备富有的、及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；（3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金隔离成就账户，孤立核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；（5）看守由基金经管东谈主代表基金缔结的与基金关联的要紧合同及关联凭证；（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；（7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东谈主深切，但向监管机构、司法机关提供的除外；（8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；（9）办理与基金托管业务行径关联的信息流露事项；（10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具见地，讲明基金经管东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金经管东谈主有未推行《基金合同》规矩的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否采取了妥当的圭表；（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系良友不少于法律法则规矩的最低年限；（12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；（13）按规矩制作干系账册并与基金经管东谈主查对；（14）依据基金经管东谈主的指示或关联规矩向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩，召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；（16）按照法律法则、《基金合同》和《托管条约》的规矩监督基金经管东谈主的投资运作；（17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；（18）面对散伙、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时回报中国证监会和银行监管机构，并讲演基金经管东谈主；（19）因违背《基金合同》或《托管条约》导致基金财产损失机，应承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而罢黜；（20）按规矩监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；（21）推行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决定；（22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金份额合手有东谈主的权力与义务限于：（1）共享基金财产收益；南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者恳求赎回其合手有的基金份额；（4）按照规矩要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；（5）出席或者寄托代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开流露的基金信息良友；（7）监督基金经管东谈主的投资运作；（8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；（9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。限于：（1）端庄阅读并死守《基金合同》、招募讲明书等信息流露文献；（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）关注基金信息流露，实时哄骗权力和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；（5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》阻隔的有限处事；（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；（7）推行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决定；（8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；（9）发起资金提供方合手有认购的基金份额不少于 3 年；（10）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法律解释基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额合手有东谈主大会另有规矩的，以届时有用的法律法则为准。（一）召开事由中国证监会另有规矩的除外：（1）阻隔《基金合同》，基金合同另有约定的除外；（2）更换基金经管东谈主；南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）（3）更换基金托管东谈主；（4）波折基金运作方式；（5）调养基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬模范；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资场地、范围或策略；（9）变更基金份额合手有东谈主大会模范；（10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；（11）单独或整个合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额合手有东谈主大会；（12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会的事项。响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额合手有东谈主大会：（1）调低除基金经管费、基金托管费除外的其他应由基金承担的用度；（2）法律法则要求加多的基金用度的收取；（3）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；（6）调养关联基金认购、申购、赎回、波折、非往来过户、转托管等业务的法律解释；（7）加多、减少或调养基金份额类别成就及对基金份额分类办法、法律解释进行调养；（8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。（二）会议召集东谈主及召集方式集。议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。额合手有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得扯后腿、干扰。（三）召开基金份额合手有东谈主大会的讲演时间、讲演内容、讲演方式额合手有东谈主大融会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时间、地点和会议步地；（2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；（3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；（4）授权寄予讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时间和地点；（5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东谈主需要讲演的其他事项。基金份额合手有东谈主大会所采取的具体通讯方式、寄予的公证机关过甚推敲方式和推敲东谈主、表决见地寄交的截止时间和收取方式。票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金经管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面讲演基金经管东谈主和基金托管东谈主南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地的计票服从。（四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：（1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲明注解合适法律法则、《基金合同》和会议讲演的规矩，而况合手有基金份额的凭证与基金经管东谈主合手有的登记良友相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证阐明，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。现场方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主讲演的非现场方式进行表决。在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个处事日内通顺公布干系教导性公告；（2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲演规矩的方式收取基金份额合手有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金经管东谈主经讲演不进入收取表决见地的，不影响表决服从；（3）本东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地；（4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东谈主出具的寄予东谈主合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲明注解合适法律法则、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记机构记录相符。召开，基金份额合手有东谈主不错接纳书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议讲演中列明。授权方式不错接纳书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。（五）议事内容与模范议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额合手有东谈主大会筹商的其他事项。基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，最初由大会主合手东谈主按照下列第（七）条文定模范详情和公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东谈主四肢该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的服从。会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名（或单元名称）、身份讲明注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称呼）和推敲方式等事项。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日期后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）（六）表决除法律法则另有规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有同等表决权。基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议：之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，波折基金运作方式、与其他基金合并、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》以绝顶决议通过方为有效。基金份额合手有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明注解，不然提交合适会议通知中规矩的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头合适会议讲演规矩的表决见地视为有用表决，表决见地迷糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。基金份额合手有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大融会知为准。（七）计票（1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。（2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行清点并由大会主合手东谈主马上公布计票结果。（3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以一次为限。再行清点后，大会主合手东谈主应当马上公布再行清点结果。（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的服从。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）顺利与公告基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。基金份额合手有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当推行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决议。顺利的基金份额合手有东谈主大会决议对整体基金份额合手有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有约束力。（九）实施侧袋机制时间基金份额合手有东谈主大会的很是约定若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主和侧袋份额合手有东谈主隔离合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：以上（含 10%）；金份额的二分之一（含二分之一）；有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的合手有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票；举产生别称基金份额合手有东谈主四肢该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主；二分之一）通过；南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）（含三分之二）通过。除法律法则另有规矩或《基金合同》另有约定外，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。（十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规定，但凡顺利援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。三、基金收益分派原则具体分派决议详见届时基金经管东谈主发布的公告，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行收益分派；现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分配方式是现款分成；金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同平分派权；本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的规矩。四、基金用度与税收（一）基金用度的种类仲裁费；南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）（二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。经管费的计较方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金资产净值基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与经管东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后，经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲托管东谈主协商搞定。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与经管东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后，经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲托管东谈主协商搞定。本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为销售服务费年费率计提。计较方法如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费 E 为该类基金份额前一日基金资产净值基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与经管东谈主核对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后，经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲托管东谈主协商搞定。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）上述“（一）基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关联法则及相应条约规矩，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。（三）不列入基金用度的名目下列用度不列入基金用度：损失；（四）实施侧袋机制时间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募讲明书的规矩。（五）基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推行。五、基金财产的投资范围和投资限制（一）投资范围本基金的投资范围包括债券（包括国内照章刊行和上市往来的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产接济证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、按时进款过甚他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会干系规矩)。本基金不投资股票等权益资产，不投资可波折债券、可交换债券和国债期货。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当模范后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地调养投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；应敞开期流动性需要，为保护合手有东谈主利益，本基金敞开期出手前 10 个处事日、敞开期以及敞开期结束后的 10 个处事日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。敞开期内，本基金保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，紧闭期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。（二）投资限制基金的投资组合应遵命以下限制：南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；应敞开期流动性需要，为保护合手有东谈主利益，本基金敞开期出手前 10 个处事日、敞开期以及敞开期收尾后的 10 个处事日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票等权益资产，不投资可波折债券、可交换债券和国债期货；（2）敞开期内，保合手不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；（4）本基金经管东谈主经管的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；（5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产接济证券的比例，不得进步基金资产净值的 10％；（6）本基金合手有的全部资产接济证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；（7）本基金合手有的团结(指团结信用级别)资产接济证券的比例，不得进步该资产接济证券规模的 10％；（8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产接济证券，不得进步其各种资产接济证券整个规模的 10％；（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产接济证券。基金合手有资产接济证券时间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；（10）本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；（11）敞开期内，基金总资产不得进步基金净资产的 140%；紧闭期内，本基金的基金总资产不得进步基金净资产的 200%；（12）敞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得进步该基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金不合适前款所规矩比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；（14）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往来日内进行调养，但中国证监会规矩的很是情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起出手。如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。为蜕变基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：（1）承销证券；（2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷处事的投资；（4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过甚他不方正的证券往来行径；（7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行径。运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、实践胁制东谈主或者与其有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往来的，应当合适基金的投资场地和投资策略，遵命基金份额合手有东谈主利益优先的原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱推行。干系往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与流露。要紧关联往来应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。六、估值模范基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。基金经管东谈主应每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩流露。的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。七、基金合同变更、阻隔与基金财产的计帐南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）（一）《基金合同》的变更的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。后 2 日内在规矩媒介公告。（二）《基金合同》的阻隔事由有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔：衔接的；（三）基金财产的计帐组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可以聘用必要的处事主谈主员。现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。（1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐回报；（5）聘用合适《证券法》规矩的管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐回报出具法律见地书；（6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。变现的，计帐期限相应顺延。（四）计帐用度南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产计帐剩余资产的分派依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。（六）基金财产计帐的公告计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经合适《证券法》规矩的会计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在规矩网站上，并将计帐回报教导性公告登载在规矩报刊上。（七）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规矩的最低年限。八、争议搞定方式各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院（深圳仲裁委员会），按照该会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有约束力，仲裁用度由败诉方承担。争议处理时间，基金合同各方当事东谈主应信守各自职责，连接诚笃、勤苦、尽责地履行基金合同规矩的义务，蜕变基金份额合手有东谈主的正当权益。《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统领。九、基金合同的服从《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。署名或签章并在召募合束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证明后顺利。告之日止。的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律约束力。东谈主各合手有一份，每份具有同等的法律服从。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）场地和营业场地查阅。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §20 基金托管条约的内容提要一、基金托管条约当事东谈主（一）基金经管东谈主称呼：南边基金经管股份有限公司住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼法定代表东谈主：周易确立日期：1998 年 3 月 6 日批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督经管委员会证监基字19984 号组织步地：股份有限公司注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元存续期限：合手续经营推敲电话：0755-82763888 （二）基金托管东谈主称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号邮政编码：200120 法定代表东谈主：吕家进成立日期：1988 年 8 月 22 日批准确立机关和批准确立文号：中国东谈主民银行总行银复〔1988〕347 号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号组织步地：股份有限公司注册成本：207.74 亿元东谈主民币存续时间：合手续经营经营范围：继承公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；财务照看人、资信探询、盘问、见证业务；经中国银行保障监督经管委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金过甚成品进出口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的名目，经干系部门批准后方可开展经营行径，经营名目以干系部门批准文献大约可证件为准）南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履哄骗监督权基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳模范的，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的神色提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系本领系统，对基金实践投资是否合适基金合同对于证券采纳模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围包括债券（包括国内照章刊行和上市往来的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产接济证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、按时进款过甚他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会干系规矩)。本基金不投资股票等权益资产，不投资可波折债券、可交换债券和国债期货。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当模范后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地调养投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；应敞开期流动性需要，为保护合手有东谈主利益，本基金敞开期出手前 10 个处事日、敞开期以及敞开期结束后的 10 个处事日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。敞开期内，本基金保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，紧闭期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。（二）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：基金的投资组合应遵命以下限制：（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；应敞开期流动性需要，为保护合手有东谈主利益，本基金敞开期出手前 10 个处事日、敞开期以及敞开期收尾后的 10 个处事日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票等权益资产，不投资可波折债券、可交换债券和国债期货；（2）敞开期内，保合手不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；（4）本基金经管东谈主经管的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；（5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产接济证券的比例，不得进步基金资产净值的 10％；南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）（6）本基金合手有的全部资产接济证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；（7）本基金合手有的团结(指团结信用级别)资产接济证券的比例，不得进步该资产接济证券规模的 10％；（8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产接济证券，不得进步其各种资产接济证券整个规模的 10％；（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产接济证券。基金合手有资产接济证券时间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；（10）本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；（11）敞开期内，基金总资产不得进步基金净资产的 140%；紧闭期内，本基金的基金总资产不得进步基金净资产的 200%；（12）敞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得进步该基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金不合适前款所规矩比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；（14）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往来日内进行调养，但中国证监会规矩的很是情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起出手。如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。（三）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对本托管条约项下的基金投资不容步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金经管东谈主基金投资不容步履进行监督。基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、实践胁制东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资场地和投资策略，遵命基金份额合手有东谈主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱推行。干系往来必须事前南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与流露。要紧关联往来应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。根据法律法则关联基金从事的关联往来的规矩，基金经管东谈主和基金托管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓励、实践胁制东谈主或者与其有其他要紧厉害关系的公司名单及关联关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往来名单的委果性、完整性、全面性。基金经管东谈主及基金托管东谈主有处事看守委果、完好、全面的关联往来名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个处事日内进行回函证明已闻名单的变更。一方收到另一方书面证明后，新的关联往来名单出手顺利。（四）法律法则或监管部门对上述投资不容步履等作出强制性调养的，本基金应当按照法律法则或监管部门的规矩推行；如法律法则或监管部门修改或调养上述投资不容性规矩，且该等调养或修改属于非强制性的，基金经管东谈主有权在履行妥当模范后按照法律法则或监管部门调养或修改后的规矩推行，并应向投资者履行信息流露义务。（五）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金经管东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法则及行业模范的、经慎重采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金经管东谈主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳往来敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名单进行往来，如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券阛阓往来敌手名单的，视为基金管理东谈主认同全阛阓往来敌手。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券阛阓往来敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照协议进行结算。如基金经管东谈主根据阛阓情况需要临时调养银行间债券阛阓往来敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主讲明根由，并在与往来敌手发生往来前 3 个处事日内与基金托管东谈主协商搞定。基金经管东谈主负责对往来敌手的资信胁制，按银行间债券阛阓的往来法律解释进行往来，并负责搞定因往来敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律处事及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主详情的时间前仍未承担背信处事过甚他干系法律处事的，基金经管东谈主有权向干系往来敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。基金托管东谈主根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行间债券往来的往来敌手过甚结算方式进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金经管东谈主，经提醒后仍未改正时酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应损成仇处事。如果基金托南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东谈主应承担相应处事。（六）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。（七）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。本基金投资银行进款应合适如下规矩：务账目及核算的委果、准确。基金托管东谈主应根据关联干系法则及条约对基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核干系条约、账户良友、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。办法》等关联法律法则，以及国度关联账户经管、利率经管、支付结算等的各项规矩。合适条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的往来敌手是否合适关联规矩进行监督。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金经管东谈主认同系数银行。基金经管东谈主未根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定对按时进款提前支取的，损失由其承担。（八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背法律法则、基金合同和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒或书面教导等方式讲演基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面讲演后应鄙人一处事日前实时查对并以书面步地给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主讲演的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。如果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东谈主应承担相应处事。（九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管条约对基金业务推行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金经管东谈主应在规矩时间内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金经管东谈主应积极配合提供干系数据良友和轨制等。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）（十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往来模范仍是顺利的指示违背法律、行政法则和其他关联规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式讲演基金经管东谈主。（十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧非法步履，应实时回报中国证监会，同期通知基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金经管东谈主无方正根由，拒却、阻挠对方根据本托管条约规矩哄骗监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。（十二）侧袋机制的实施和投资运作安排当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的规矩。三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查（一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户及投资所需的其他账户、复核基金经管东谈主计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、干系信息流露和监督基金投资运作等步履。（二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未推行或无故延伸推行基金经管东谈主资金划拨指示、深切基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本托管条约过甚他关联规矩时，应实时以书面步地讲演基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到讲演后应实时查对并以书面步地给基金经管东谈主发出回函，讲明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金经管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系良友以供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和委果性，在规矩时间内回话基金经管东谈主并改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主讲演的非法事项未能在限期内纠正或未在合理期限内确认的，基金经管东谈主应回报中国证监会。基金经管东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金经管东谈主及基金财产因此所遇到的损失。（三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应实时回报中国证监会，同期讲演基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）基金经管东谈主基于方正合理根由可按时和不按时地对基金托管东谈主看守的基金财产进行核查。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系良友以供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和委果性。基金托管东谈主无方正根由，拒却、庇荫对方根据本条约规矩哄骗监督权，或采取拖延、欺诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金经管东谈主应回报中国证监会。四、基金财产的看守（一）基金财产看守的原则的其他账户。财产的完好与孤立。商搞定。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的正当合规指示，不得自走时用、责罚、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限处事公司（以下简称“中登公司”）结算数据完成场内往来交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户蜕变费等用度）。并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时讲演基金经管东谈主采取圭表进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相应处事。（二）基金银行账户的开立和经管称呼，具体称呼以实践开立为准。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付现款红利、收取申购款，均需通过该托管资金账户进行。经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行径。（三）按时进款账户南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）基金财产投资按时进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或诬捏账户，其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的按时进款投资，基金经管东谈主皆必须和进款机构缔结按时进款条约，约定两边的权力和义务，该条约四肢划款指示附件。在取得进款证实书后，基金托管东谈主看守证实书本来或者复印件。基金经管东谈主应该在合理的时间内进行按时进款的投资和支取事宜，若基金经管东谈主提前支取或部分提前支取按时进款，若产孳生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金经管东谈主和基金托管东谈主两边协商搞定。对于任何的按时进款投资，基金经管东谈主皆必须和进款机构缔结按时进款条约，约定两边的权力和义务，该条约四肢划款指示附件。该条约中必须有如下明确条件：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的系数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如按时存款条约中未体现前述条件，基金托管东谈主有权拒却按时进款投资的划款指示。（四）债券托管账户的开设和经管基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算机构的关联规矩，以本基金的口头在中央国债登记结算有限处事公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，合手有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。（五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管名的证券账户。金经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。用由基金经管东谈主负责。基金完成与中登公司的一级法东谈主计帐处事，基金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的规矩推行。的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系规矩，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩推行。（六）期货账户的开立和经管基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系规矩开立期货资金账户，在期货往来所获取往来编码。期货资金账户称呼及往来编码对应称呼应按照关联规矩确立。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）（七）其他账户的开立和经管理东谈主与基金托管东谈主协商后由基金托管东谈主负责办理。新账户按关联规矩使用并经管。（八）基金财产投资的关联有价凭证等的看守基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限处事公司、中登公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主胁制下的什物证券在基金托管东谈主看守时间的损坏、灭失，由此产生的处事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实践有用胁制的资产不承担看守处事。（九）与基金财产关联的要紧合同的看守与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件隔离由基金经管东谈主、基金托管东谈主看守。除本条约另有规矩外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份本来的原件。基金经管东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个处事日内将本来投递基金托管东谈主处。要紧合同的看守期限为基金合同阻隔后不少于法律法则规矩的最低年限。对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不得波折，由基金经管东谈主看守。五、基金资产净值计较和管帐核算（一）基金资产净值的计较、复核与完成的时间及模范基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。基金经管东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规矩对外公布，但基金经管东谈主根据法律法则或基金合同的规矩暂停估值时除外。（二）基金资产估值方法和很是情形的处理基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。（1）证券往来所上市的有价证券的估值估值净价估值，具体估值机构由基金经管东谈主与托管东谈主另行协商约定；往来所上市实行全价往来的债券（可转债除外），收用第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。的资产接济证券，接纳估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（2）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经调养的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行调养，证明计量日的公允价值；对于不存在市场行径或阛阓行径很少的情况下，则接纳估值本领详情公允价值。（3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。（4）团结证券同期在两个或两个以上阛阓往来的，按证券所处的阛阓隔离估值。（5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。（6）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。（7）如有可信笔据标明按原有方法进行估值不成客不雅反应上述资产或欠债公允价值的，基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。（8）干系法律法则以及监管部门、自律法律解释另有规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及干系法律法则的规矩或者未能充分蜕变基金份额合手有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因，两边协商搞定。根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金的基金管帐处事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见地，按照基金经管东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。（三）基金份额净值差错的处理方式基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥当、合理的圭表确保基金资产估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为该类基金份额净值差错。本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的罪责酿成估值差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪责的处事东谈主应当对由于该估值差错遇到损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿处事。上述估值差错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值差错处事方应实时和谐各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错处事方承担；由于估值差错处事方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主酿成损失的，由估值差错处事方对顺利损失承担补偿处事；若估值差错处事方仍是积极和谐，而况有协助义务确当事东谈主有富有的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿处事。估值差错处事方打发更正的情况向关联当事东谈主进行确认，确保估值差错已得到更正。（2）估值差错的处事方对关联当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，而况仅对估值差错的关联顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。（3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错处事方仍打发估值差错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错处事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；如果获得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的赔偿额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值差错处事方。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）（4）估值差错调养接纳尽量归附至假定未发生估值差错的正确情形的方式。估值差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：（1）查明估值差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因详情估值差错的处事方；（2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错酿成的损失进行评估；（3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的处事方进行更正和补偿损失；（4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关联当事东谈主进行证明。（1）基金份额净值计较出现差错时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的圭表防患损失进一步扩大。（2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。（3）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统成就而产生的净值计较尾差，以基金经管东谈主计较结果为准。（4）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。（四）暂停估值的情形业时；基金经管东谈主应当暂停估值；（五）基金管帐轨制按国度关联部门规矩的管帐轨制推行。（六）基金账册的建立基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报。基金经管东谈主、基金托管东谈主隔离独马上成就、记录和看守本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）（七）基金财务报表与回报的编制和复核基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时，应实时讲演基金经管东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据十足一致。（1）报表的编制基金经管东谈主应当在每月收尾后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 15 个处事日内完成基金季度回报的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期回报的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度回报的编制。基金年度回报中的财务管帐回报应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》的管帐师事务所审计。基金合同顺利不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。（2）报表的复核基金经管东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以国度关联规矩为准。基金经管东谈主应留足充分的时间，便于基金托管东谈主复核干系报表及回报。（八）基金经管东谈主应在编制季度回报、中期回报或者年度回报之前实时向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。（九）实施侧袋机制时间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。六、基金份额合手有东谈主名册的看守基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和看守，保存期自基金账户销户之日起不少于法律法则规矩的最低年限。基金经管东谈主和基金托管东谈主应隔离看守基金份额合手有东谈主名册，保存期不少于法律法则规矩的最低年限，法律法则另有规矩或有权机关另有要求的除外。如不成妥善看守，则按干系法则承担处事。在基金托管东谈主要求或编制中期回报和年度回报前，基金经管东谈主应将关联良友送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的委果性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应死守守秘义务。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）七、争议搞定方式因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入搞定，协商、长入不成搞定的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院（深圳仲裁委员会），按照该会届时有效的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有约束力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接诚笃、勤苦、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，蜕变基金份额合手有东谈主的正当权益。本条约受中国法律（不含港澳台立法）统领并从其解释。八、托管条约的变更和阻隔与基金财产的计帐（一）托管条约的变更模范本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与基金合同的规矩有任何打破。（二）基金托管条约阻隔的情形（三）基金财产的计帐（1）自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个处事日内成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。（2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、符合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。（3）基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。基金财产清算小组不错照章进行必要的民事行径。基金合同阻隔情形发生，应当按法律法则和基金合同的关联规矩对基金财产进行计帐。基金财产计帐模范主要包括：（1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐回报；南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）（5）聘用管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐回报出具法律见地书；（6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。现的，计帐期限相应顺延。计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经合适《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在规矩网站上，并将计帐回报教导性公告登载在规矩报刊上。基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规矩的最低年限。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §21 基金份额合手有东谈主服务对基金份额合手有东谈主的服务主要由基金经管东谈主及销售机构提供，以下是基金经管东谈主提供的主要服务内容。基金经管东谈主根据基金份额合手有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在合适法律法则的前提下，加多和修改干系服务名目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金经管东谈主不承担任何处事。若本基金包含在中国香港绝顶行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额合手有东谈主享有的服务名目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。一、网上开户及往来服务投资东谈主可通过基金经管东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联基金经管东谈主电子直销具体法律解释请参见基金经管东谈主网站干系公告和业务法律解释。二、信息查询及往来证明服务（一）基金信息查询服务投资东谈主通过基金经管东谈主网站等平台可享有基金往来查询、账户查询和基金经管东谈主照章披露的各种基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、经管东谈主称呼、基金代码、风险等第、合手有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时回报和基金经管东谈主最新动态等各种良友。（二）基金往来证明服务基金经管东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的步地实时向通过基金经管东谈主直销渠谈投资并合手有本公司基金份额的合手有东谈主奉告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的证明日期、证明份额和金额等信息。基金份额合手有东谈主通过非直销销售机构办理基金经管东谈主基金份额往来业务的，干系信息证明服务请参照各销售机构实践业务经过及规矩。三、基金保多情况信息服务基金经管东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的步地向通过基金经管东谈主直销渠谈投资并合手有基金经管东谈主基金份额的合手有东谈主提供基金保多情况信息。基金份额合手有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息：对账单。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）情况及对账单。网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。由于投资东谈主预留的推敲方式概略、差错、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法泛泛收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金经管东谈主网站，或拨打基金经管东谈主客服热线查询、查对、变更预留推敲方式。四、资讯服务投资东谈主瞻念察并同意基金经管东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不按时通过电话、短信、邮件、微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主干系的账户服务讲演、往来证明讲演、重要公告讲演、行径音问、营销信息、客户关切等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金经管东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。五、客户服务中心电话及在线服务（一）电话服务投资东谈主拨打基金经管东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务：东谈主不错通过该热线赢得投资盘问、业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。（二）在线服务投资东谈主通过基金经管东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务：东谈主可通过该方式赢得投资盘问、业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。六、投诉及建议受理服务投资东谈主不错通过基金经管东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金经管东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提出建议。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §22 其他应流露事项标题公告日期南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券 2024-10-25 投资基金 2024 年第 3 季度回报南边基金经管股份有限公司对于以通讯方式 2024-10-10 召开南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金基金份额合手有东谈主大会的第二次教导性公告南边基金经管股份有限公司对于以通讯方式 2024-10-09 召开南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金基金份额合手有东谈主大会的第一次教导性公告南边基金经管股份有限公司对于以通讯方式 2024-10-08 召开南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金基金份额合手有东谈主大会的公告南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券 2024-09-12 投资基金敞开申购、赎回及波折业务的公告南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券 2024-08-31 投资基金 2024 年中期回报南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券 2024-07-19 投资基金 2024 年第 2 季度回报南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券 2024-06-22 投资基金暂停向个东谈主投资者敞开申购及波折转入业务的公告南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券 2024-06-19 投资基金归附向个东谈主投资者敞开申购及波折转入业务的公告南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券 2024-06-12 投资基金敞开申购、赎回及波折业务的公告南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券 2024-05-10 投资基金分成公告南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券 2024-04-22 投资基金 2024 年第 1 季度回报南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券 2024-03-30 投资基金 2023 年年度回报南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券 2024-03-18 投资基金 C 类基金份额敞开申购、赎回及转换业务的公告对于南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式 2024-03-18 证券投资基金新增 C 类基金份额并校正干系法律文献的公告南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券 2024-03-13 南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新）投资基金敞开申购、赎回及波折业务的公告南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券 2024-01-22 投资基金 2023 年第 4 季度回报南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券 2023-12-20 投资基金归附大额申购和波折转入业务的公告南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券 2023-12-15 投资基金分成公告南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券 2023-12-14 投资基金限制大额申购和波折转入业务的公告南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券 2023-12-13 投资基金敞开申购、赎回及波折业务的公告南边基金对于旗下部分基金加多盈米基金为 2023-12-01 销售机构及通达干系业务的公告南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券 2023-10-25 投资基金 2023 年第 3 季度回报注：其他流露事项详见基金经管东谈主发布的干系公告南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §23 招募讲明书存放过甚查阅方式本招募讲明书存放在本基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募讲明书复制件或复印件，但应以招募讲明书本来为准。基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。南边臻利 3 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金招募讲明书（2024 年 12 月更新） §24 备查文献南边基金经管股份有限公司

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