华宝宝怡债券: 华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

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华宝宝怡债券: 华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

发布日期：2024-12-23 10:16 点击次数：197

华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金料理东谈主：华宝基金料理有限公司基金托管东谈主：南京银行股份有限公司华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）【进攻教导】本基金经中国证券监督料理委员会 2019 年 4 月 16 日证监许可【2019】739 号文注册，进行募集，并经中国证券监督料理委员会 2021 年 3 月 24 日证监许可【2021】915 号文变更注册。基金料理东谈主保证《华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”)的内容信得过、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场远景和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资东谈主在投成本基金前，需充分了解本基金的产品性情，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险、本基金的私有风险等其他风险。本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于羼杂型基金、股票型基金。本基金的投资范围包括金钱撑持证券。金钱撑持证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。基金合同见效后，诱骗 50 个办事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金金钱净值低于基金份额持有东谈主大会。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金合同及基金产品汉典提要等信息表示文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教化、金钱情景等判断基金是否和投资东谈主的风险承受智商相顺应，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往功绩并不预示其改日阐扬，基金料理东谈主料理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金料理东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎费事的原则料理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应雅致阅读本招募说明书。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资东谈主自行职守。本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外。法律法例或监管机构另有国法的，从其国法。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日；筹商财务数据和净值阐扬截止日为原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）目录华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）一、绪论本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》(以下简称“《信息表示办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理国法》（以下简称“《流动性风险料理规定》”）过头他筹商国法和《华宝宝怡纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 编写。本招募说明书诠释了华宝宝怡纯债债券型证券投资基金的投资目的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策筹商的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性讲述或紧要遗漏，并对其信得过性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明汉典苦求召募的。本招募说明书由本基金料理东谈主解释。本基金料理东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同的当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他筹商国法享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）二、释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：补充管契约》及对该托管契约的任何有用改良和补充以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良销售料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披露料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良开召募通达式证券投资基金流动性风险料理国法》及颁布机关对其时常作念出的改良华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织规国法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者及联系法律法例国法，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称购、赎回、诊治、转托管及依期定额投资等业务售业务履历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等金料理有限公司委用代为办理登记业务的机构过头变动情况的账户赎回、诊治、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面阐述的日历华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）果报中国证监会备案并给以公告的日历理的通达式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金料理东谈主和投资东谈主共同遵照为为金份额兑换为现款的行动其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额诊治为基金料理东谈主料理的其他基金基金份额的行动的操作款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊治中转入苦求份额总和后的余额）逾越上一通达日基金总份额的 10% 华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭他金钱的价值总和过程法》国法的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、金钱撑持证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或往复的债券等金调整投资组合的商场冲击成老实拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到公谈对待目的在于有用阻遏并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户确定性的金钱；（2）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在紧要不确定性的金钱；（3）其他金钱价值存在紧要不确定性的金钱华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）三、基金料理东谈主（一）基金料理东谈主概况基金料理东谈主：华宝基金料理有限公司住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼法定代表东谈主：黄孔威总司理：向辉成立日历：2003 年 3 月 7 日注册成本：1.5 亿元东谈主民币电话：021-38505888 筹商东谈主：章希股权结构：中方鼓动华宝信赖有限使命公司持有 51%的股份，外方鼓动 Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有 29%的股份，中方鼓动江苏省铁路集团有限公司持有 20%的股份。 (二) 主要东谈主员情况黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和金钱计议部、宝武集团下属公司，曾兼任中国太保非实施董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金料理有限公司党委文告、董事长。向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金料理有限公司商场部任职。2002 年加入华宝基金料理有限公司，先后担任公司计帐登记部总司理、营运副总监、营运总监、副总司理等职务。现任华宝基金料理有限公司总司理。朱莉丽女士，董事，硕士。曾赴任于好意思林投资银行部、德领略银行投资银行部。现任上海华平私募基金料理有限公司董事总司理，兼任河南华夏消耗金融股份有限公司董事，神策相聚科技（北京）有限公司董事。卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室筹备假想处处长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律照看人，新陆桥（连云港）船埠有限公司董事、副董事长，宁杭铁路有限使命公司董事、副董事长。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）王灿先生，颓败董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团实施董事、高档副总裁兼首席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投云尔理中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限公司、普华永谈中天管帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住旅社集团。现任中国总管帐师协会副会长，兼任亚朵生计控股有限公司颓败董事、重庆小米消耗金融有限公司颓败非实施董事、清晰医疗集团控股有限公司颓败非实施董事。很多奇女士，颓败董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法学院讲师、副教化、教化、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高档打听学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高档打听学者。现任复旦大学法学院教化、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和贤达法治要点实验室负责东谈主，上海交通大学上海高档金融学院兼聘教化；兼任桂林银行股份有限公司颓败董事、中储发展股份有限公司颓败董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及款式主任、东南大学兼职博导、中国科学技巧法学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最能手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研究中心大家库成员、上海市政府首批立法大家、中共浦东新区委员会法律照看人、中国（上海）自贸试验区管委会法律照看人等职务。周波女士，颓败董事，博士。曾任上海财经大学管帐学院助理教化、管帐学院院长助理。现任上海财经大学管帐学院副教化、博士生导师，管帐学院副院长。并为中国总管帐师协会财务料理专科委员会委员、中邦交易管帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电子股份有限公司等公司颓败董事。丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后赴任于中国银行间商场往复商协会、中国银联股份有限公司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投云尔理有限公司。现任北京华平投资盘考有限公司策略总监。黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团筹备部、料理改革部综合主管，宝钢工程党委组织部、东谈主力资源部部长，广东钢铁集团筹备部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东谈主事效率总监、领导力发展总监，中国宝武集团指导力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副文告、纪工委书记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副文告，兼任华宝信赖有限使命公司监事，长江养老保障股份有限公司董事。陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝信赖计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务部部长、审计监察部部长。现任华宝基金料理有限公司风险料理部资深风险分析师。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金料理有限公司、永赢金钱料理有限公司监察稽核助理。现任华宝基金料理有限公司合规审计部法务主管。向辉先生，总司理，简历同上。周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械开辟收支口总公司、北京证监局、中国证监会，曾任华宝证券有限使命公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金料理有限公司督察长。李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted LTD.从事开发及技巧料理办事。运副总监兼信息技巧部总司理，现任华宝基金料理有限公司首席信息官。周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管理、投资研究等办事。 2011 年 6 月再次加入华宝基金料理有限公司，历任首席策略分析师、策略部总司理、外洋投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金料理有限公司首席投资官。高文庆，硕士。2010 年 7 月加入华宝基金料理有限公司，先后担任助理风险分析师、助理产品经理、信用分析师、高档信用分析师、基金司理助理等职务。2017 年 3 月至 2023 年 2 月任华宝现款宝货币商场基金基金司理，2017 年 3 月至 2023 年 8 月任华宝新早先天真配置羼杂型证券投资基金基金司理，2019 年 3 月起任华宝中短债债券型发起式证券投资基金基金司理，2019 年 5 月起任华宝宝怡纯债债券型证券投资基金基金司理，2019 年 7 月起任华宝现款添益往复型货币商场基金基金司理，2019 年 9 月起任华宝政策性金融债债券型证券投资基金基金司理，2024 年 6 月起任华宝浮动净值型发起式货币商场基金基金司理，2024 年 7 月起任华宝宝嘉 30 天持有期债券型证券投资基金基金司理。周晶先生，华宝基金料理有限公司首席投资官、国际业务部总司理、基金司理。李栋梁先生，华宝基金料理有限公司固定收益投资总监、羼杂股产部总司理、固定收益部总经理、基金司理。蒋文玲女士，华宝基金料理有限公司固定收益投资副总监、羼杂股产部副总司理、基金司理。（三）基金料理东谈主职责基金料理东谈主应严格照章履行下列职责：华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）赎回和登记事宜；（四）基金料理东谈主承诺全里面限定轨制，采选有用措施，在意非法违法行动的发生。（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公谈地对待其料理的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；（4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的往复活动；（7）大意职守，不按照国法履行职责；（8）法律、行政法例和中国证监会国法阻滞的其他行动。（1）依照筹商法律法例和基金合同的国法，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益；（2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取不妥利益；华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（3）不泄漏在职职期间洞悉的筹商证券、基金的交易渊博、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资假想等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的往复举止；（4）不以任何形式为其他组织或个东谈主进行证券往复。（五）基金料理东谈主里面限定轨制本基金在运作过程中濒临的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、信誉风险和事件风险（如晦气）等。针对上述多样风险，基金料理东谈主建立了一套完满的风险料理体系，具体包括以下内容：（1）搭建风险料理环境。具体包括制定风险料理策略、目的，树立相应的组织机构，建立明晰的使命领略和讲演渠谈、配备稳当的东谈主力资源、开发适用的技巧撑持系统等内容。（2）识别风险。辨识公司运作和基金料理中存在的风险。（3）分析风险。查验存在的限定措施，分析风险发生的可能性过头引起的后果并将风险归类。（4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的度量技能。定性的度量是把风险水平别离为多少级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进度分别插足相应的级别。定量的方法则是假想一些风险磋商，测量其数值的大小。（5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范围以内的风险，限定相对宽松一丝，但仍加以依期监控，以防其逾越预定标准；而对较为严重的风险，则制定稳当的限定措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格限定除外，还准备了相应的救急处理措施。（6）监视与查验。对已有的风险料理系统进行实时监视，并依期评价其料理绩效，在必要时诱骗新的需求加以改变。（7）讲演与盘考。建立风险料理的讲演系统，使公司鼓动、公司董事会、公司高档料理东谈主员及监管部门实时而有用地了解公司风险料理情景，并寻求盘考见解。（1）里面风险限定原则合规性原则。里面限定机制应顺应法律和监管要求，表率和促使公司计议料理及公司职工执业行为顺应法律法例、行业表率和自律国法，以及行业广阔遵照的职业谈德和行动。健全性原则。里面限定机制必须障翳公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并渗入到决策、执行、监督、反馈等各个方法。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）有用性原则。通过树立科学明晰的操作过程，诱骗顺序限定，建立合理的内控顺序，爱戴里面控制轨制的有用实施。颓败性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分称心公司计议运作需要的部门和岗亭，各部门和岗亭在职能上保持相对颓败性；公司自有金钱、各项受托金钱分离运作，颓败进行。彼此制约原则。部门和岗亭的树立必须权责分明、彼此制约，并通过切实可行的彼此制衡措施来吊销里面限定盲点。防火墙原则。公司基金料理、往复、计帐登记、信息技巧、研究、商场营销等联系部门，应当在物理上和轨制上稳当阻遏；对因业务需要必应洞悉未公开信息或波及多部门信息的东谈主员，应制定严格的批准顺序和监督防范措施。成本效益原则。公司应当充分阐述各部门及职工的办事积极性，尽量责难计议运作成本，保证以合理的限定成本达到最好的里面限定结果。正当合规性原则。公司内限定度应当顺应国度法律法例、规章轨制和各项国法，并在此基础上遵循国际和行业的成例制订。全面性原则。里面限定轨制必须涵盖公司计议料理的各个方法，不留有轨制上的空缺或间隙。审慎性原则。公司里面限定的中枢是风险限定，里面限定轨制的制订要以审慎计议、防范和化解风险为起点。应时性原则。里面限定轨制的制订应当具有前瞻性，并应跟着公司计议策略、计议方针、计议理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变，实时修改或完善。实效性原则。里面限定轨制应得到有用实施。公司应当设立和强化料理轨制化、轨制过程化、流程信息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化料理，严格落实各项规章轨制。（2）里面风险限定的要乞降内容里面风险限定要求不相容职务分离、建立完善的岗亭使命制和表率的岗亭料理措施、建立完满的信息汉典保全系统、建立授权限定轨制、建立有用的风险防范系统和快速反应机制。里面风险限定的内容包括投云尔理业务限定、商场料理业务限定、信息表示限定、信息技巧系统限定、管帐系统限定、档案料理限定、合规和法务料理限定、风险料理限定、审计稽核限定，及反洗钱限定等。（3）督察长轨制公司设督察长，督察长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经全体颓败董事同意。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）督察长应当依期或者不依期向全体董事报送办事讲演，并在董事会及董事会下设的联系特意委员会依期会议上讲演基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当实时通告公司总司理和联系业务负责东谈主，疏迢遥理见解和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及联系派出机构讲演。（4）监察稽核及风险料理轨制合规审计部和风险料理部依据公司的里面限定轨制，在所赋予的权限内，按照所国法的顺序和适当的方法，进行自制客不雅的查验和评价。合规审计部和风险料理部负责视察评价公司内限定度的健全性、合感性；负责视察、评价公司有关部门实施公司各项规章轨制的情况；评价各项内限定度实施的有用性，对内限定度的缺失刻薄补充建议；进行日常风险监控办事；协助评价基金财产风险情景；负责包括基金司理离任审查在内的各项里面审计事务等。（1）基金料理东谈主承诺以上对于里面限定轨制的表示信得过、准确；（2）基金料理东谈主承诺根据商场变化和公司发展不停完善里面合规限定轨制。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）四、基金托管东谈主一、基本情况称呼：南京银行股份有限公司住所：南京市中山路 288 号法定代表东谈主：谢宁成立时候：1996 年 2 月 6 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号组织形式：股份有限公司注册成本：1000701.6973 万元东谈主民币存续期间：持续计议二、基金托管业务计议情况（一）托管业务概况南京银行成立于 1996 年 2 月 6 日，是一产品有由国有股份、中资法东谈主股份、外资股份及盛大个东谈主股份共同组成颓败法东谈主履历的股份制交易银行，实行一级法东谈主体制。南京银行历经两次改名，在天下城商行中率先启动上市交流顺序并于 2007 年告成上市。当今注册成本为 100.07 亿元，下辖 17 家分行，职工总和超 14000 东谈主。司、金钱料理等执照皆全的上风，持续加强与金融商场、投资银行等业务的条线联动上风，托管产品种类不停丰富，当今不错开展证券投资基金托管、证券公司客户金钱料理假想托管、基金料理公司资产料理假想托管、基金子公司金钱料理假想托管、私募投资基金托管、期货公司金钱料理假想托管、信赖假想督察、银行答理业务托管、保障资金托管、QDII 托管等业务。南京银行金钱托管限制保持踏实增长，限制 2024 年 6 月 30 日，托管限制达 2.65 万亿。（二）托管部门及主要东谈主员情况南京银行金钱托管部设立于 2013 年，下设业务运营部、内控稽核部等八个内设部门，其中从事基金计帐、核算、投资监督、信息表示、里面稽核监控等业务的执业东谈主员不少于 8 东谈主，并具有基金从业履历。部分中枢业务岗亭东谈主员均具备 2 年以上托管业务从业教化。（三）托管系统情况华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）南京银行金钱托管业务系统栽种由深圳市赢时胜信息技巧股份有限公司承建，使用的是商场上主流的金钱托管业务系统，能撑持当今商场上大多数基金托管业务，且与本行的其他业务系统严格分离。三、基金托管东谈主的里面限定轨制行动基金托管东谈主，南京银行严格遵照国度筹商托管业务的法律法例、行业监管规章和行内筹商管理国法，称职计议、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金金钱的安全完满，确保有关信息的信得过、准确、完满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。南京银行建立了涵盖范围皆全、职责界限较为明晰的全面风险料理治理架构。南京银行金钱托管部内设颓败、专职的内控稽核部，配备内控稽核东谈主员负责托管业务的内控监管办事，具有颓败应用监督稽核办事权力和智商。南京银行金钱托管部具备系统、完善的轨制限定体系，建立了料理轨制、限定轨制、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作和蔼利进行；南京银行金钱托管部办当事者谈主员具备从业资格；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行集会限定，业务图章按规程督察、存放、使用，账户汉典严格督察，制约机制严格有用；业务操作区特意树立，闭塞料理，实施音像监控；业务信息由专职信息表示东谈主负责，在意泄密；业求杀青自动化操作，在意东谈主为事故的发生，技巧系统完满、颓败。四、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法良善序根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》的联系规定，基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违反法律、行政法例和其他筹商国法，或者违反基金合同约定的，应当拒却实施，实时通告基金料理东谈主，并实时向国务院证券监督料理机构讲演。基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据往复顺序也曾见效的投资指示违反法律、行政法例和其他筹商国法，或者违反基金合同约定的,应当实时通告基金料理东谈主，并实时向国务院证券监督料理机构讲演。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）五、联系服务机构 (一) 基金份额销售机构（1）直销柜台称呼：华宝基金料理有限公司住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼法定代表东谈主：黄孔威直销柜台电话：021-38505731、021-38505732 直销柜台传真：021-50499663、021-50988055 网址：www.fsfund.com （2）直销 e 网金投资东谈主不错通过华宝基金料理有限公司网上往复直销 e 网金系统、转移客户端（工薪宝 APP、微信平台）办理本基金的认/申购、赎回、诊治等业务，具体往复详情请参阅华宝基金料理有限公司网站公告。网上往复网址：www.fsfund.com。基金料理东谈主可根据筹商法律法例的要求，采用其他顺应要求的机构代理销售本基金，并在基金料理东谈主网站公示。 (二) 登记机构称呼：华宝基金料理有限公司注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼法定代表东谈主：黄孔威电话：021－38505888 传真：021－38505777 (三) 出具法律见解书的讼师事务所称呼：上海市通力讼师事务所住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼负责东谈主：韩炯筹商电话：(86 21) 31358666 传真:（86 21) 31358600 筹商东谈主：丁媛承办讼师：清晨、丁媛 (四) 审计基金财产的管帐师事务所称呼：安永华明管帐师事务所(稀奇普通合伙) 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层实施事务合伙东谈主：毛鞍宁筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东谈主：许培菁承办注册管帐师：许培菁、张亚旎华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）六、基金的召募本基金经中国证监会证监基金字【2019】739 号准予注册，由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他筹商国法召募，召募期为 2019 年 5 月 13 日，共召募华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）七、基金合同见效本基金《基金合同》于 2019 年 5 月 15 日郑重见效。《基金合同》见效后，诱骗 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期讲演中给以表示；诱骗 50 个办事日出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》第十九部分的约定插足基金财产计帐顺序并隔断，不需召开基金份额持有东谈主大会。法律法例或中国证监会另有国法时，从其国法。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）八、基金份额的申购与赎回（一）申购与赎回的局面本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构参见本招募说明书“五、联系服务机构”部分联系内应许其网站列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金料理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往复方式，投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的联系公告。（二）申购与赎回的通达日实时候投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时候，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。基金合同见效后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时候变更或其他稀奇情况，基金料理东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息表示办法》的筹商国法在国法媒介上公告。本基金自 2019 年 5 月 22 日起出手办理日常申购、赎回业务。在确定申购出手与赎回出手时候后，基金料理东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息表示办法》的筹商国法在国法媒介上公告申购与赎回的出手时候。基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者诊治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候刻薄申购、赎回或诊治苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。（三）申购与赎回的原则华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）挫伤并得到公谈对待。基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东谈主必须在新国法出手实施前依照《信息表示办法》的筹商国法在国法媒介上公告。（四）申购与赎回的顺序投资东谈主必须根据销售机构国法的顺序，在通达日的具体业务办理时候内刻薄申购或赎回的苦求。投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项。投资东谈主托福申购款项，申购苦求成立；登记机构阐述基金份额时，申购见效。若资金在国法时候内未全额到账则申购不成立，申购款项将奉赵投资者账户，基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。基金份额持有东谈主赎复活效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生广阔赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条目处理。遇往复所或往复商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能限定的身分影响业务处理过程，则赎回款项划付时候相应顺延至前述影响身分吊销的下一个办事日。基金料理东谈主应以往复时候结果前受理有用申购和赎回苦求确今日行动申购或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行阐述。T 日提交的有用申请，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构国法的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东谈主。销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表销售机构如实接收到苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。基金料理东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求的阐述时候进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息表示办法》的筹商国法在国法媒介上公告。（五）申购与赎回的数目限制华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）通过其他销售机构和直销 e 网金申购本基金单笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。通过直销柜台初度申购的最低金额为 10 万元东谈主民币（含申购费），追加申购最低金额为每笔 1 元东谈主民币（含申购费）。已在基金料理东谈主直销柜台购买过基金的投资东谈主，不受直销柜台初度申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。各销售机构对最低申购名额及往复级差有其他国法的，以各销售机构的业务国法为准。其他销售机构的投资东谈主欲转入直销柜台进行往复要受直销柜台最低金额的限制。基金料理东谈主可根据商场情况，调整初度申购的最低金额。投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计持有份额上限限制详见联系公告。当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金料理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采选上述措施对基金限制给以限定。具体见基金料理东谈主联系公告。投资东谈主可将其一起或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，苦求赎回份额精准到一丝点后两位，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次一起赎回。料理东谈主必须在调整实施前依照《信息表示办法》的筹商国法在国法媒介上公告。（六）申购费与赎回费本基金采选前端收费模式收取基金申购用度。投资东谈主不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购苦求单独臆测。本基金的申购用度由投资东谈主承担。本基金的申购费率表如下：申购金额申购费率大于就是 100 万，小于 500 万 0.4% 申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记费等各项费用。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）本基金的赎回费率随基金持巧合候的加多而递减。本基金的赎回费率表如下：持有基金份额期限赎回费率(%) 小于 7 日 1.50% 大于就是 7 日，小于 30 日 0.10% 大于就是 30 日 0% 赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。相持续持有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，基金料理东谈主将其全额计入基金财产。相持续持有期不少于手续费。式实施日前依照《信息表示办法》的筹商国法在国法媒介上公告。销假想，依期和不依期地开展基金持续营销举止。在基金持续营销举止期间，对现存基金份额持有东谈主无本质不利影响的前提下，基金料理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者稳当调低基金销售用度。公谈性。具体处理原则与操作表率遵命联系法律法例以及监管部门、自律国法的国法。（七）申购份额、赎回金额与基金份额净值的臆测本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，申购用度适用比例费率的情形下：净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）申购用度=申购金额-净申购金额申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值申购用度适用固定金额的情形下：申购用度=固定金额净申购金额=申购金额-申购用度华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值申购份额的臆测结果均按舍去余数方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。申购用度、净申购金额的臆测按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此舛误产生的收益或损失由基金金钱承担。例：某投资者当日申购本基金 10 万元，假定申购当日的基金份额净值为 1.0260 元，对应的本次前端申购费率为 0.8%，该投资者可得到的基金份额为：净申购金额=100,000.00/（1+0.8%）＝99,206.35 元申购用度=100,000.00-99,206.35＝793.65 元申购份额=99,206.35/1.0260＝96,692.34 份即：投资者投资 10 万元申购本基金，假定申购当日的基金份额净值为 1.0260 元，可得到本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值赎回用度＝赎回总额×赎回费率赎回金额=赎回总额－赎回用度上述臆测结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。例：某投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，持巧合候为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日的基金份额净值是 1.0270 元，则其可得到的赎回金额为：赎回总额=10,000×1.0270=10,270.00 元赎回用度=10,270.00×1.50%=154.05 元赎回金额=10,270.00-154.05=10,115.95 元即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，持有期限为 5 日，假定赎回当日的基金份额净值是益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后臆测，并在 T+1 日内公告。遇稀奇情况，经履行稳当顺序，不错稳当蔓延臆测或公告。（八）申购与赎回的登记华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）取销。资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。续。（九）拒却或暂停申购的情形发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：利益组成潜在紧要不利影响时。影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。系统或基金管帐系统无法正常运行。额上限的。致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购申请。过 50%，或者变相侧目 50%集会度的情形。发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申请时，基金料理东谈主应当根据筹商国法在国法媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7、9 项情形时，华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金料理东谈主不错采选比例阐述等方式对该投资者的申购苦求进行限制，基金料理东谈主有权拒却该等一起或者部分申购苦求。如果投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况吊销时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。（十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项：苦求或减速支付赎回款项。份额持有东谈主的赎回苦求。致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况吊销时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。（十一）广阔赎回的情形及处理方式若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金诊治中转出苦求份额总数后扣除申购苦求份额总和及基金诊治中转入苦求份额总和后的余额)逾越前一通达日的基金总份额的当基金出现广阔赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的金钱组合情景决定全额赎回或部分缓期赎回。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（1）全额赎回：当基金料理东谈主合计有智商支付基金份额持有东谈主的一起赎回苦求时，按正常赎回程序实施。（2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主合计支付基金份额持有东谈主的赎回苦求有不毛或合计因支付基金份额持有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。在单个基金份额持有东谈主逾越基金总份额 20%以上的赎回苦求情形下，本基金将按照以下国法实施缓期办理赎回苦求：若发生广阔赎回，存在单个基金份额持有东谈主逾越基金总份额 20%以上（“大额赎回苦求东谈主”）的赎回苦求情形，基金料理东谈主不错按照保护其他赎回苦求东谈主（“普通赎回苦求东谈主”）利益的原则，优先阐述普通赎回苦求东谈主的赎回苦求，在当日可接受赎回的范围内对普通赎回苦求东谈主的赎回苦求给以一起阐述或按单个账户赎回苦求量占普通赎回苦求东谈主赎回苦求总量的比例阐述；在普通赎回苦求东谈主的赎回苦求一起阐述且当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例阐述。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的，将自动转入下一个通达日连接赎回，直到一起赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础臆测赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。（3）暂停赎回：诱骗 2 个通达日以上(含本数)发生广阔赎回，如基金料理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个办事日，并应当在国法媒介上进行公告。当发生上述广阔赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真、公告或通过销售机构通告等其他方式在 3 个往复日内通告基金份额持有东谈主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在国法媒介上刊登公告。（十二）暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（十三）基金诊治基金料理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的国法决定开办本基金与基金料理东谈主料理的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，联系国法由基金料理东谈主届时根据联系法律法规及基金合同的国法制定并公告，并提前通告基金托管东谈主与联系机构。（十四）基金份额的转让在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的往复局面或者往复方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。（十五）基金的非往复过户基金的非往复过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非往复过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。剿袭是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有东谈操纵有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的联系汉典，对于顺应条件的非往复过户苦求按基金登记机构的国法办理，并按基金登记机构国法的标准收费。（十六）基金的转托管基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规定的标准收取转托管费。（十七）依期定额投资假想基金料理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资假想，具体国法由基金料理东谈主另行国法。投资东谈主在办理依期定额投资假想时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金料理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所国法的依期定额投资假想最低申购金额。（十八）基金份额的冻结息争冻基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例或监管机构另有国法的除外。（十九）如联系法律法例允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，并履行联系顺序后，基金料理东谈主可制定和实施相应的业务规则。（二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的国法。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）九、与基金料理东谈主料理的其他基金诊治（一）基金诊治苦求东谈主的范围本基金的持有东谈主均不错按照基金合同的国法苦求和办理本基金与基金料理东谈主料理的其他基金的转换。（二）基金诊治受理局面基金诊治只可在归拢销售机构进行，诊治的两只基金必须都是该销售机构销售的本公司料理的基金。其他销售机构基金诊治业务的具体办理时候、过程以销售机构过头网点的安排和国法为准。（三）基金诊治受理时候投资东谈主不错在基金通达日的往复时候段苦求办理基金诊治业务，具体办理时候与基金申购、赎回业务办理时候一致。（四）基金诊治用度本基金与公司料理的其他基金诊治，诊治用度由二部分组成：转出基金赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费。赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取用度。申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。（五）基金诊治公式转出用度=转出份额×转出基金单元净值×转出基金赎回费率转出总金额=转出份额×转出基金单元净值净转出金额=转出总金额-转出用度净转入金额=净转出金额/（1+补差费率） (补差费率=转出基金申购费率与转入基金申购费率差) 诊治补差用度=净转出金额-净转入金额转入份额=净转入金额/转入基金单元净值转入份额保留一丝点后两位，一丝点后两位以后的余额对应的部分计入基金财产。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）用前 3 个办事日给以公告。（六）不同基金之间的诊治不影响投资者的持有基金时候的臆测。（七）基金诊治的顺序基金份额持有东谈主必须根据基金料理东谈主和基金销售机构国法的手续，在通达日的往复时候段内刻薄基金诊治苦求。基金料理东谈主以收到基金诊治苦求确今日行动基金诊治苦求日（T 日），并在 T+1 办事日对该往复的有用性进行阐述。投资东谈主可在 T+2 办事日及之后到其刻薄基金诊治苦求的网点进行成交查询。基金份额持有东谈主苦求诊治时，基金料理东谈主按先进先出的原则对该持有东谈主基金账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐述的份额先诊治，后阐述的份额后诊治。（八）基金诊治的数额限制基金份额持有东谈主可将其一起或部分基金份额诊治成已通达诊治业务的另一只基金，本基金单笔转出苦求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该基金一起份额），因为诊治等非赎回原因导致投资者在销售机构保留的基金份额余额少于该基金最低保留份额数目限制的，登记机构不作强制赎回处理。基金料理东谈主可根据商场情况制定或调整上述基金诊治的顺序及筹商限制，但应在调整见效前在至少一种中国证监会国法媒介上给以公告。（九）基金诊治的注册登记有东谈主办理联系的注册登记手续。施前 3 个办事日给以公告。（十）拒却或暂停基金诊治的情形及处理方式不可抗力；证券/期货往复所在往复时候非正常停市；华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金料理东谈主合计会有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔诊治；（4）暂停估值；（5）法律、法例国法或中国证监会认定的其他情形。如果基金份额持有东谈主的基金诊治苦求被拒却，基金份额持有东谈操纵有的原基金份额不变。接受基金诊治苦求的，应当报中国证监会备案。如果发生暂停的时候为 1 日，基金料理东谈主应于重新通达日在至少一种国法媒介上刊登基金重新开放基金诊治的公告，并公告最新的基金收益情况。如果发生暂停的时候逾越 1 日但少于两周，暂停结果，重新通达基金诊治时，基金料理东谈主应提前新的基金收益情况。如果发生暂停的时候逾越两周，暂停期间，基金料理东谈主应每两周全少重迭刊登暂停公告一次；当诱骗暂停时候逾越两个月时，可对重迭刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结果，重新通达基金诊治时，基金料理东谈主应提前 3 个办事日在至少一种国法媒介上诱骗刊登基金重新通达基金诊治的公告，并在重新通达基金诊治日公告最新的基金收益的情况。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）十、基金的投资（一）投资目的本基金在追求本金安全、保持金钱流动性以及严格限定风险的基础上，通过积极主动的投资管理，尽力获取恒久踏实的投资收益。（二）投资范围本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括债券（包括国债、金融债、央行单子、公司债、企业债、方位政府债、次级债、可分离往复可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、金钱撑持证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约入款、依期入款等）、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会的联系国法）。本基金不投资股票，也不投资可诊治债券（可分离往复可转债的纯债部分除外）和可交换债券。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳当顺序后，不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，基金保留的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%；国债期货过头他金融器用的投资比例须顺应法律法例和监管机构的国法。（三）投资策略本基金奉行“从上至下”和“从下到上”相诱骗的主动式投云尔理理念，采选价值分析方法，在分析和判断财政、货币、利率、通货彭胀等宏不雅经济运行磋商的基础上，从上至下确定和动态调整大类金钱比例和债券的组合目的久期、期限结构配置及类属配置；同期，采选“从下到上”的投资理念，在研究分析信用风险、流动性风险、供求关系、收益率水平、税收水对等身分基础上，从下到上的精选个券，把合手固定收益类金融器用投资契机。本基金在基金合同约定的范围内实施稳健的金钱配置，通过对国表里宏不雅经济情景、商场利率走势、商场资金供求情况，以及证券商场走势、信用风险情况、风险预算和筹商法律法例等身分的综合分析，预计各种金钱在长、中、短期收益率的变化情况，进而在在最大限制地责难投资组合的风险前提下，提高投资组合的收益。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）本基金在普通债券的投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的深入分析以及对宏不雅经济的动态追踪，采选久期限定下的主动性投资策略，主要包括：久期限定、期限结构配置、信用风险限定、跨商场套利和相对价值判断等料理技能，对债券商场、债券收益率弧线以及多样债券价钱的变化进行预计，相机行事、积极调整。 ①久期限定是根据对宏不雅经济发展情景、金融商场运行性情等身分的分析确定组合的全体久期，有用的限定全体金钱风险。 ②期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率弧线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采选集会策略、两头策略和梯形策略等，在恒久、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价钱变化中赢利。 ③信用风险限定是基金料理东谈主充分利用现存行业与公司研究力量，根据发借主体的计议情景和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此行动品种采用的基本依据。 ④跨商场套利根据不同债券商场间的运行法则和风险性情，构建和调整债券债组合，提高投资收益，杀青跨商场套利。 ⑤相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，采用合适的往复时机，增持相对低估、价钱将高潮的债券，减持相对高估、价钱将着落的债券。本基金将通过对宏不雅经济、金钱池结构以及金钱池金钱所在行业景气变化等身分的研究，综合运用久期料理、收益率弧线、个券采用和把合手商场往复契机等积极策略，在严格遵照法律法例和基金合同，限定信用风险和流动性风险的前提下，采用经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得恒久踏实收益。在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券商场的动态变化，采选多种天真是策略，获取逾额收益。主要包括骑乘收益率弧线策略、息差策略等。（1）骑乘收益率弧线策略骑乘收益率弧线策略是指当收益率弧线相对陡峻时，买入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着债券期限剩余期限裁汰，债券的收益率水平将会较投资期初有所着落，通过债券收益率的下滑，获取成本利得收益。（2）息差策略华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）息差策略是指通过不停正回购融资并持续买入债券的操作，只须回购资金成本低于债券收益率，就不错达到杠杆放大的套利目的。本基金将根据对商场回购利率走势的判断，稳当地采用杠杆比率，严慎地实施息差策略，提高投资组合的收益水平。（1）有用限定投资组合杠杆水平，作念多利率债品种本基金将在深入研究宏不雅经济风物和影响利率水平各项磋商的基础上，预判利率债品种的后期表现，在有用限定组合杠杆水平的基础上，充分利用国债期货保证金往复性情，天真调整组合国债期货多头仓位。（2）国债期货的套期保值本基金参与国债期货往复，根据风险料理的原则，以套期保值为目的。本基金在综合分析经济基本面、资金面和政策面的基础上，诱骗组合内各利率债持仓结构的基础上，按照“利率风险评估—— 套期保值比例臆测——保证金、期现价钱变化等风险限定”的过程，构建并实时调整利率债的套期保值组合。（3）信用利差往复利率风险是信用债的进攻风险组成。本基金将在基于经济风物和信用风险预期的基础上，利用国债期货，对于信用债的利率风险部分进行一定进度的套期保值，杀青信用利差往复，即在预期信用利差缩窄的情况下，作念空国债期货，作念多信用债，在预期信用利差变宽的情况下，作念多国债期货，作念空信用债。（四）投云尔理宏不雅研究东谈主员通过研究经济风物、经济政策（货币政策、财政政策、区域政策、产业政策等）等，撰写宏不雅研究讲演，就基金的金钱配置刻薄建议。债券研究东谈主员在预计改日利率走势的基础上，研究债券的收益率、风险特征和久期，对债券品种的类别配置及个券投资刻薄具体建议。投资决策委员会依期和不依期召开会议，根据研究部和投云尔理部提交的讲演，就基金紧要战略，包括组合股产配置、债券组合久期、债券类别配置等作念出决策。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金司理在公司研究团队和风险评估小组的协助与撑持下，向投资决策委员会提交投资假想，并在投资决策委员会确定的范围内，构建和调整投资组合，向往复辖下达投资指示。绩效评估东谈主员利用联系器用对基金的投资立场、投资风险进行评估，测算经风险调整后的投资绩效，并对功绩孝敬进行分析。里面限定委员会、督察长、合规审计部与风险料理部负责内限定度的制定，并查验实施情况。（五）功绩比拟基准中证综合债指数收益率中证综合债指数由中证指数有限公司编制，该指数旨在综合反应债券全商场全体价钱走势情况。指数涵盖了银行间商场和往复所商场，具有正常的商场代表性，得当营为商场债券投资收益的估量标准。选用上述功绩比拟基准约略信得过、客不雅地反应本基金的风险收益特征。如果今后法律法例发生变化，或证券商场中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比拟基准适用于本基金时，本基金料理东谈主不错依据爱戴基金份额持有东谈主正当权益的原则，根据实践情况对功绩比较基准进行相应调整。调整功绩比拟基准应与基金托管东谈主协商一致，报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。（六）风险收益特征本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于羼杂型基金、股票型基金。（七）投资限制基金的投资组合应遵命以下限制：（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；（2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金金钱净值的 10%；（4）本基金料理东谈主料理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%；透顶按照有关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目国法的比例限制；华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种金钱撑持证券的比例，不得逾越基金金钱净值的 10%；（6）本基金持有的一起金钱撑持证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20%；（7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）金钱撑持证券的比例，不得逾越该金钱撑持证券限制的 10%；（8）本基金料理东谈主料理的一起基金投资于归拢原始权益东谈主的各种金钱撑持证券，不得逾越其各种金钱撑持证券臆测限制的 10%；（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱撑持证券。基金持有金钱撑持证券期间，如果其信用等第着落、不再顺应投资标准，应在评级讲演发布之日起 3 个月内给以一起卖出；（10）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金金钱净值的 40%，插足天下银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；（11）本基金若参与国债期货往复，应当顺应下列投资限制：臆测(轧差臆测)应当顺应基金合同对于债券投资比例的筹商约定；金金钱净值的 30%；（12）本基金金钱总值不得逾越基金金钱净值的 140%；（13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值臆测不得逾越基金金钱净值的 15%；因证券商场波动、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金不顺应该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（15）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。除第（2）、（9）、（13）、（14）条另有约定外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述国法投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会国法的稀奇情形除外。法律法例另有国法的从其国法。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起出手。法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行稳当顺序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的国法为准，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：（1）承销证券；（2）违反国法向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷使命的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有国法的除外；（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过头他不正大的证券往复举止；（7）法律、行政法例和中国证监会国法阻滞的其他举止。基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、实践限定东谈主或者与其有重大历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往复的，应当顺应基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，防范利益苟且，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实施。联系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法规给以表示。紧要关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行稳当顺序后，则本基金投资不再受联系限制。（八）基金料理东谈主代表基金应用债权东谈主权利的处理原则及方法（九）侧袋机制的实施和投资运作安排华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施顺序、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的国法。（十）基金投资组合讲演本基金投资组合讲演所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，本讲演中所列财务数据未经审计。序号款式金额（元）占基金总金钱的比例（%）其中：股票 - - 其中：债券 1,343,362,965.38 99.86 金钱撑持证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融金钱 - - 注：本基金本讲演期末“固定收益投资”、“买入返售金融金钱”、“银行入款和结算备付金合计”等款式的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他金钱”中的“应收利息”指本基金限制本讲演期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（1）讲演期末按行业分类的境内股票投资组合本基金本讲演期末未持有境内股票投资。（2）讲演期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本讲演期末未持有港股通投资股票。（1）讲演期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票投资明细本基金本讲演期末未持有股票投资。序号债券品种公允价值（元）占基金金钱净值比例（%）其中：政策性金融债 84,059,704.11 7.68 序号债券代码债券称呼数目（张）公允价值（元）占基金金钱净值比例（%） MTN003 MTN001 华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） MTN001 本基金本讲演期末未持有金钱撑持证券。本基金本讲演期末未持有贵金属。本基金本讲演期末未持有权证。（1）本期国债期货投资政策本基金未投资国债期货。（2）讲演期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金未投资国债期货。（3）本期国债期货投资评价本基金未投资国债期货。（1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案视察，或在讲演编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形基金料理东谈主莫得发现本基金投资的前十名证券的刊行主体在讲演期内被监管部门立案视察，也没有在讲演编制日前一年内受到公开训斥、处罚，无证券投资决策顺序需特殊说明。（2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同国法的备选股票库本基金本讲演期末未持有股票投资。（3）其他金钱组成序号称呼金额（元）华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（4）讲演期末持有的处于转股期的可诊治债券明细本基金本讲演期末未持有处于转股期的可诊治债券。（5）讲演期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明本基金本讲演期末未持有股票投资。（6）投资组合讲演附注的其他翰墨形色部分由于四舍五入的原因，臆测数可能不就是分项之和。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）十一、基金的功绩基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往功绩不代表改日阐扬，本讲演中所列数据未经审计。净值增长率与同期比拟基准收益率比拟：功绩比拟净值增长净值增长功绩比拟基准收益阶段率率标准差基准收益 ①－③ ②－④ 率标准差 ① ② 率③ ④ 华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）十二、基金的财产（一）基金金钱总值基金金钱总值是指基金领有的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收款项以过头他投资所形成的价值总和。（二）基金金钱净值基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。（三）基金财产的账户基金托管东谈主根据联系法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相颓败。（四）基金财产的督察和刑事使命本基金财产颓败于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主督察。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的国法刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）十三、基金金钱估值（一）估值日本基金的估值日为本基金联系的证券往复局面的往复日以及国度法律法例国法需要对外表示基金净值的非往复日。（二）估值对象基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、国债期货合约、其它投资等金钱及欠债。（三）估值原则基金料理东谈主在确定联系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、监管部门筹商国法。国法的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该金钱或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采选最近往复日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往复日的报价不成信得过反应公允价值的，应答谢价进行调整，确定公允价值。与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以通常金钱或欠债的公允价值为基础，并在估值技术中研究不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，如果该限制是针对金钱持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制行动特征研究。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。持的估值技巧确定公允价值。采选估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并确定公允价值。（四）估值方法（1）除本部分另有约定的品种外，往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近往复市价，确定公允价钱；（2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；（3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；（4）往复所上市往复的可诊治债券以逐日收盘价行动估值全价；（5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，采选估值技巧确定公允价值。往复所商场挂牌转让的金钱撑持证券，采选估值技巧确定公允价值；（6）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未经调整的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对商场报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应采用估值技巧确定其公允价值。初度公开刊行未上市的债券，采选估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各别，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。未提供估值价钱的，按成本估值。易日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近往复日结算价估值。性。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、顺序及联系法律法例的国法或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商惩办。根据筹商法律法例，基金金钱净值臆测和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的见解，按照基金料理东谈主对基金净值信息的臆测结果对外给以公布。（五）估值顺序基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目臆测，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有国法的，从其国法。基金料理东谈主于每个办事日臆测基金金钱净值及基金份额净值，并按国法公告。估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。（六）估值过错的处理基金料理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳当、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为基金份额净值过错。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的错误形成估值过错，导致其他当事东谈主遭逢损失的，错误的使命东谈主应当对由于该估值过错遭逢损失当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。上述估值过错的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据臆测差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错使命方应实时妥协各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承担；由于估值过错使命方未实时更正已产生的华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估值过错使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值过错使命方已经积极妥协，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值过错使命方应酬更正的情况向筹商当事东谈主进行阐述，确保估值过错已得到更正；（2）估值过错的使命方对筹商当事东谈主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对估值过错的筹商平直当事东谈主负责，分歧第三方负责；（3）因估值过错而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值过错使命方仍应对估值过错负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的不妥得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值过错使命方；（4）估值过错调整采选尽量收复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。估值过错被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的顺序如下：（1）查明估值过错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因确定估值过错的使命方；（2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；（3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的使命方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向筹商当事东谈主进行阐述。（1）基金份额净值臆测出现过错时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采选合理的措施在意损失进一步扩大；（2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案；（3）前述内容如法律法例或监管机关另有国法的，从其国法处理。（七）暂停估值的情形华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）应当暂停估值；（八）基金净值的阐述基金金钱净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责臆测，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个通达日往复结果后臆测当日的基金金钱净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值臆测结果复核阐述后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值给以公布。（九）稀奇情况的处理为基金金钱估值过错处理。金托管东谈主天然也曾采选必要、稳当、合理的措施进行查验，但未能发现过错的，由此形成的基金金钱估值过错，基金料理东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施幽静或吊销由此形成的影响。（十）实施侧袋机制期间的基金金钱估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）十四、基金收益与分拨（一）基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。（二）基金可供分拨利润基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益的孰低数。（三）基金收益分拨原则决议以公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行收益分拨；动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；位基金份额收益分拨金额后不成低于面值；（四）收益分拨决议基金收益分拨决议中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。（五）收益分拨决议确凿定、公告与实施本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在国法媒介公告。（六）基金收益分拨中发生的用度基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的臆测方法，依照《业务国法》实施。（七）实施侧袋机制期间的收益分拨本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）十五、基金的用度与税收（一）基金用度的种类（二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。料理费的臆测方法如下： H＝E×0.30%÷当年实践天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金金钱净值基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商惩办。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的臆测方法如下： H＝E×0.10%÷当年实践天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基金料理东谈主无需再华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商惩办。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据筹商法例及相应契约国法，按用度实践支出金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。（三）不列入基金用度的款式下列用度不列入基金用度：（四）实施侧袋机制期间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的国法。（五）基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的国法代扣代缴。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）十六、基金的管帐与审计（一）基金管帐政策如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表示；定编制基金管帐报表；（二）基金的年度审计管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。日内在国法媒介公告。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）十七、基金的信息表示（一）本基金的信息表示应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动性风险料理国法》、《基金合同》过头他筹商国法。联系法律法例对于信息表示的表示方式、表示内容、登载媒介、报备方式等国法发生变化时，本基金从其最新国法。（二）信息表示义务东谈主本基金信息表示义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会国法的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的国法表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、简明性和易得性。本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会国法时候内，将应予表示的基金信息通过顺应中国证监会国法条件的天下性报刊（以下简称“国法报刊”）及《信息表示办法》国法的互联网网站（以下简称“国法网站”）等媒介表示，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开表示的信息汉典。（三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：（四）本基金公开表示的信息应采选汉文文本。同期采选外文文本的，基金信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开表示的信息采选阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东谈主民币元。（五）公开表示的基金信息公开表示的基金信息包括：（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会召开的国法及具体顺序，说明基金产品的性情等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2）基金招募说明书应当最大限制地表示影响基金投资者决策的一起事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品性情、风险揭示、信息表示及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在国法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。（3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产督察及基金运作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。（4）基金产品汉典概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金提要信息。《基金合同》见效后，基金产品汉典提要的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金产品汉典提要，并登载在国法网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品汉典提要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新基金产品资料提要。基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在国法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品汉典提要、《基金合同》和基金托管契约登载在国法网站上，并将基金产品汉典提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明书确当日登载于国法媒介上。基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在国法媒介上登载《基金合同》见效公告。《基金合同》见效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周在国法网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过国法网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在国法网站表示半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回价钱的臆测方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载在国法网站上，并将年度讲演教导性公告登载在国法报刊上。基金年度讲演中的财务管帐讲演应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务所审计。基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登载在国法网站上，并将中期讲演教导性公告登载在国法报刊上。基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲演，将季度讲演登载在规定网站上，并将季度讲演教导性公告登载在国法报刊上。《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度报告。讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者利益，基金料理东谈主至少应当在依期讲演“影响投资者决策的其他进攻信息”项下表示该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。本基金持续运作过程中，应当在基金年度讲演和中期讲演中表示基金组合股产情况过头流动性风险分析等。本基金发生紧要事件，筹商信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在国法报刊和国法网站上。前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事件：（1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；（2）《基金合同》隔断、基金计帐；（3）诊治基金运作方式、基金合并；（4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（5）基金料理东谈主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；（6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；（7）基金料理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金料理东谈主的实践限定东谈主变更；（8）基金召募期延长或提前结果召募；（9）基金料理东谈主的高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托管部门负责东谈主发生变动；（10）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金料理东谈主、基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；（11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；（12）基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；（13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、实践限定东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往复事项，但中国证监会另有国法的除外；（14）基金收益分拨事项；（15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方式和费率发生变更；（16）基金份额净值计价过错达基金份额净值百分之零点五；（17）本基金出手办理申购、赎回；（18）本基金发生广阔赎回并缓期办理；（19）本基金诱骗发生广阔赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；（20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；（21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；（22）基金料理东谈主采选舞动订价机制进行估值时；（23）本基金推出新业务或服务；（24）基金存续期内，诱骗 30 个办事日、诱骗 40 个办事日及诱骗 45 个办事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主将对可能触发基金合同隔断情形的发布教导性公告；华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（25）基金信息表示义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场娴雅传的音书可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息表示义务东谈主知悉后应当立即对该音书进行公开深刻，并将筹商情况立即讲演中国证监会。基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。基金料理东谈主应在本基金中期讲演及年度讲演中表示其持有的金钱撑持证券总额、金钱撑持证券市值占基金净金钱的比例和讲演期内扫数的金钱撑持证券明细。基金料理东谈主应在本基金季度讲演中表示其持有的金钱撑持证券总额、金钱撑持证券市值占基金净金钱的比例和讲演期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱撑持证券明细。基金料理东谈主应在本基金季度讲演、中期讲演、年度讲演等依期讲演和招募说明书（更新）等文献中表示国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险磋商等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资目的等。本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的国法进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的国法。（六）信息表示事务料理基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示料理轨制，指定特意部门及高档料理东谈主员负责管理信息表示事务。基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信息表示内容与样式准则等法例国法。基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的国法和《基金合同》的约定，对基金料理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲演、更新的招募说明书、基华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）金产品汉典提要、基金计帐讲演等联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子确认。基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在国法报刊中采用一家报刊表示信息。基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、完整、实时。基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在国法媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他环球媒介表示信息，然而其他环球媒介不得早于国法媒介表示信息，况且在不同媒介上表示归拢信息的内容应当一致。为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计讲演、法律见解书的专科机构，应当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律法例另有国法的从其国法。基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主擢升信息表示服务的质地。具体要求应当顺应中国证监会及自律国法的联系国法。前述自主表示如产生信息披露用度，该用度不得从基金财产中列支。（七）信息表示文献的存放与查阅照章必须表示的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例国法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）十八、侧袋机制（一）侧袋机制的实施条件当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内遴聘侧袋机制启用日发表见解且顺应《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务所进行审计并表示专项审计见解。（二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回国法适用于主袋账户份额。广阔赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求逾越前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。（三）实施侧袋机制期间的基金投资侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东谈主臆测各项投资运作磋商和基金功绩磋商时仅需研究主袋账户金钱。基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调整，因金钱流动性受限等中国证监会国法的情形除外。基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现除外的其他投资操作。（四）实施侧袋机制期间的基金估值本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户金钱进行估值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应顺应《企业管帐准则》的联系要求。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（五）实施侧袋账户期间的基金用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。（六）侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付特定金钱以可出售、可转让、收复往复等方式收复流动性后，基金料理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定金钱给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现款项。侧袋机制实施期间，不管侧袋账户金钱是否一起完成变现，基金料理东谈主都应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户金钱无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法例要求实时发布临时公告。侧袋账户金钱一起完成变现并隔断侧袋机制后，基金料理东谈主应实时遴聘顺应《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务所进行审计并表示专项审计见解。（七）侧袋机制的信息表示在启用侧袋机制、处置特定金钱、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分国法的基金净值信息表示方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净值和累计净值。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金依期讲演中表示讲演期内侧袋账户联系信息，基金定期讲演中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度讲演进行审计时，应对讲演期内基金侧袋机制运行联系的管帐核算和年度讲演表示等发表审计见解。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）十九、风险揭示（一）投资于本基金的风险证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资心理和往复轨制等多样身分的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：（1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。（2）经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。（3）利率风险：金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利鲠平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。（4）再投资风险：商场利率着落将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮所带来的价钱风险互为消长。基金可能濒临因商场往复量不及，导致基金持有的证券不成连忙、低成土产货调动为现款的风险。本基金濒临的流动性风险还包括由于出现大额赎回，以致本基金莫得弥散的现款应付基金赎回支付的要求所引致的风险。（1）基金申购、赎回安排投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。（2）拟投资商场、行业及金钱的流动性风险评估本基金主要投资对象为具有精良流动性的金融器用，包括债券类金钱、金钱撑持证券、债券回购、银行入款、同行存单、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。标的金钱大部分为标准化债券金融器用，一般情况下具有较好的流动性。同期，本基金严格限定投资于流动受限金钱和不存在活跃商场需要采选估值技巧确定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金料理东谈主将根据历史教化和商场情况动态调整基金中高流动性金钱的比例并通过组合料理、漫衍投资对各种标的金钱进行合理配置，以防范流动性风险。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（3）广阔赎回情形下的流动性风险料理措施基金料理东谈主已建立里面广阔赎回报对机制，对基金广阔赎回情况进行严格的事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生广阔赎回时，基金料理东谈主需要根据实践情况进行流动性评估，阐述是否不错接受扫数赎回苦求。当发现现款类金钱不及以支付赎回款项时，需充分评估基金组合股产变现智商、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、阐述赎回苦求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。广阔赎回情形下，基金料理东谈主不错根据基金那时的金钱组合情景或广阔赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。诱骗 2 个通达日以上（含本数）发生广阔赎回，如基金料理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求。（4）实施流动性风险料理器用的情形、顺序及对投资东谈主的潜在影响在商场大幅波动、流动性短少等极点情况下发生无法应酬投资东谈主广阔赎回的情形时，基金料理东谈主将以保障投资东谈主正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的国法，严慎收用缓期办理广阔赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、基金实施侧袋机制等流动性风险料理器用行动援手措施。对于各种流动性风险料理器用的使用，基金料理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批顺序并与基金托管东谈主协商一致。在实践运用各种流动性风险料理器用时，可能对投资东谈主有以下潜在影响：投资东谈主的部分或一起赎回苦求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同；投资东谈主接收赎回款项的时候将可能比一般正常情形下有所蔓延；相持续持有期少于 7 日的投资东谈主收取不低于 1.5%的赎回费；投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被缓期办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项等。侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定金钱分离至特意的侧袋账户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用阻遏并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和诊治，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定金钱的变面前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定金钱的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金依期讲演中披露讲演期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不行动特定金钱最终变现价钱的承诺，因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金料理东谈主臆测各项投资运作磋商和基金功绩磋商时仅需研究主袋账户金钱，基金功绩磋商应当以主袋账户金钱为基准，因此本基金表示的功绩磋商不成反应特定金钱的真不二价值及变化情况。债券刊行东谈主出现失约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地责难导致债券价钱着落的风险。信用风险也包括证券往复敌手因失约而产生的证券交割风险。在基金料理运作过程中，基金料理东谈主的研究水平、投云尔理水平平直影响基金收益水平，如果基金料理东谈主对经济风物和证券商场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失实，都会影响基金的收益水平。（1）金钱撑持证券投资风险本基金的投资范围包括金钱撑持证券。金钱撑持证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。成的可能损失。爽朗单真理上讲，信用风险阐扬为证券化金钱所产生的现款流不成撑持本金和利息的实时支付而给投资东谈主带来损失。格受利率波动发生逆向变动而形成的风险。遭逢损失的可能性。风险和践约风险。（2）国债期货投资风险本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货商场的特华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利结果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为畅通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由商场清贫广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法称心保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。（3）基金合同隔断的风险《基金合同》见效后，诱骗 50 个办事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》第十九部分的约定插足基金财产计帐顺序并隔断，不需召开基金份额持有东谈主大会。在通达式基金的多样往复行动或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影响往复的正常进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金料理东谈主、登记机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等。指基金料理或运作过程中，违反国度法律法例的国法，或者基金投资违反法律法例及基金合同有关国法的风险。本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险情景的表述仅为主要基于基金投资标的与策略性情的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳当性料理实施指引（试行）》及里面评级标准，将基金产品按照风险由低到高秩序进行风险级别评定别离，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并无须然一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的各别，对归拢产品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金实践运作情况等应时调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与产品风险之间的匹配历练，并须实时柔软销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金财产的损失。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）金融商场危险、行业竞争、代理商失约、托管东谈主失约等超出基金料理东谈主自身平直限定智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。（二）声明险。销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不成保证其收益或本金安全。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）二十、基金合同的变更、隔断与基金财产计帐（一）基金合同的变更应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例国法和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。媒介公告。（二）基金合同的隔断事由有下列情形之一的，经履行联系顺序后，基金合同应当隔断：（三）基金财产的计帐东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。共和国证券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。（1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一接收基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐讲演；（5）遴聘管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲演出具法律见解书；（6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（7）对基金剩余财产进行分拨。金料理东谈主可在该等证券可畅通明进行二次或屡次计帐。本基金的计帐期限自动顺延至一起基金财产清算已矣之日。（四）计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产计帐剩余金钱的分拨依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一起剩余金钱扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈操纵有的基金份额比例进行分拨。（六）基金财产计帐的公告计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经顺应《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清算小组应当将计帐讲演登载在国法网站上，并将计帐讲演教导性公告登载在国法报刊上。（七）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有国法的从其国法。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）二十一、基金合同的内容节录（一)基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓败运用并料理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例国法或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照国法召集基金份额持有东谈主大会；（6）依据《基金合同》及筹商法律国法监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基金合同》及国度筹商法律国法，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；（9）担任或委用其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金合同》规定的用度；（10）依据《基金合同》及筹商法律国法决定基金收益的分拨决议；（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；（12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；（14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法律行动；（15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在顺应筹商法律、法例的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、赎回、诊治和非往复过户等业务国法；（17）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。（1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（3）自《基金合同》见效之日起，以老诚信用、严慎费事的原则料理和运用基金财产；（4）配备弥散的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式料理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此颓败，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商国法外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东谈主的监督；（8）采选稳当合理的措施使臆测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基金合同》等法律文献的国法，按筹商国法臆测并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；（10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他筹商国法，履行信息表示及讲小说务；（12）保守基金交易渊博，不表示基金投资假想、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他筹商国法另有国法外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主表示，向审计、法律等外部专业照看人提供的情况除外；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收益；（14）按国法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商国法召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；（16）按国法保存基金财产料理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他联系汉典 15 年以上，法律法例另有国法的从其国法；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在国法时候发出，况且保证投资者约略按照《基金合同》国法的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到筹商汉典的复印件；（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；（19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并通告基金托管东谈主；（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担赔偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢免；华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》国法履行我方的义务，基金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；（22）当基金料理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行动承担责任；（23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行动；（24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金料理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；（25）实施见效的基金份额持有东谈主大会的决议；（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；（27）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的国法安全督察基金财产；（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例国法或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基金合同》及国度法律法规行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据联系商场国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，为基金办理证券往复资金计帐；（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；（7）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。（1）以老诚信用、费事尽责的原则持有并安全督察基金财产；（2）设立特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业局面，配备弥散的、及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此颓败；对所托管的不同的基金华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）分别树立账户，颓败核算，分账料理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互颓败；（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商国法外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；（5）督察由基金料理东谈主代表基金签订的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；（6）按国法开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；（7）保守基金交易渊博，除《基金法》、《基金合同》过头他筹商国法另有国法外，在基金信息公开表示前给以守密，不得向他东谈主表示，向审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；（8）复核、审查基金料理东谈主臆测的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；（9）办理与基金托管业务举止筹商的信息表示事项；（10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具见解，说明基金料理东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；如果基金料理东谈主有未实施《基金合同》国法的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了稳当的措施；（11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系汉典 15 年以上，法律法例另有国法的从其国法；（12）从基金料理东谈主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；（13）按国法制作联系账册并与基金料理东谈主查对；（14）依据基金料理东谈主的指示或筹商国法向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商国法，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；（16）按照法律法例和《基金合同》的国法监督基金料理东谈主的投资运作；（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；（18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会和银行业监督料理机构，并通告基金料理东谈主；（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；（20）按国法监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》国法履行我方的义务，基金料理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（21）实施见效的基金份额持有东谈主大会的决议；（22）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。（1）共享基金财产收益；（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；（4）按照国法要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；（5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项应用表决权；（6）查阅或者复制公开表示的基金信息汉典；（7）监督基金料理东谈主的投资运作；（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。（1）雅致阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）柔软基金信息表示，实时应用权利和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所国法的用度；（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的有限使命；（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；（7）实施见效的基金份额持有东谈主大会的决议；（8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不妥得利；（9）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的顺序和国法基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈操纵有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，法律法例或中国证监会另有国法或基金合同另有约定的除外：收到提议当日的基金份额臆测，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；（2）在法律法例国法和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变更收费方式；事东谈主权利义务关系发生紧要变化；下，加多或调整份额类别，罢手现存基金份额的销售，或调整基金份额分类办法及国法；下，基金推出新业务或服务；华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（1）除法律法例国法或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金料理东谈主召集。（2）基金料理东谈主未按国法召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。（3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金料理东谈主刻薄书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金料理东谈主，基金管理东谈主应当配合。（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归拢事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主刻薄书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告刻薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主刻薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告刻薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归拢事项要求召开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或臆测代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁锢、打扰。（6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采用确定开会时候、地点、方式和权益登记日。（1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在国法媒介公告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：会议召开的时候、地点和会议形式；会议拟审议的事项、议事顺序和表决方式；有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；授权委用评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时候和地点；会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；召集东谈主需要通告的其他事项。（2）采选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通告中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、委用的公证机关过头筹商方式和筹商东谈主、表决见解寄交的截止时间和收取方式。（3）如召集东谈主为基金料理东谈主，还应另行书面通告基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金料理东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解的计票遵守。基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。（1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权委用评释委用代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：托东谈主的代理投票授权委用评释顺应法律法例、《基金合同》和会议通告的国法，况且持有基金份额的凭证与基金料理东谈操纵有的登记汉典相符；基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。（2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告国法的方式收取基金份额持有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金料理东谈主经通告不参加收取表决见解的，不影响表决遵守；小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解；同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东谈主出具的委用东谈操纵有基金份额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委用评释顺应法律法例、《基金合同》和会议通告的国法，并与基金登记机构记录相符；（3）在法律法例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可采选其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会。（4）在会议召开方式上，本基金亦可采选其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相诱骗的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议顺序比照现场开会和通信方式开会的顺序进行。表决方式上，基金份额持有东谈主也不错采选相聚、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中载明。（1）议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会商酌的其他事项。基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。（2）议事顺序在现场开会的方式下，最初由大会操纵东谈主按照下列第 7 条国法顺序确定和公布监票东谈主，然后由大会操纵东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会操纵东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能操纵大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表操纵；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能操纵大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的主持东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或操纵基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证机关监督下形成决议。基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议：（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以特殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。（2）特殊决议，特殊决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，诊治基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以特殊决议通过方为有用。基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的违抗凭证评释，不然提交顺应会议通告中国法的阐述基金份额持有东谈主身份文献的表决视为有用出席的基金份额持有东谈主，表面顺应会议通告国法的表决见解视为有用表决，表决见解敷衍不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。（1）现场开会在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会操纵东谈主应当就地公布重新盘货结果。力。（2）通信开会在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在国法媒介上公告。如果采选通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施见效的基金份额持有东谈主大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，基华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件良善序”部分约定的以下情形中的联系基金份额或表决权的比例均指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈操纵有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例：（1）基金份额持有东谈主应用提议权、召集权、提名权所需单独或臆测代表联系基金份额 10%以上（含 10%）；（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；（3）通信开会的平直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的基金份额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；（4）在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；（5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主；（6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过；（7）特殊决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。（三）基金合同肃清和隔断的事由、顺序（1）变更基金合同波及法律法例国法或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例国法和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自见效后方可实施，自决议见效后两日内在国法媒介公告。有下列情形之一的，经履行联系顺序后，《基金合同》应当隔断：（1）基金份额持有东谈主大会决定隔断的；（2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金料理东谈主、新基金托管东谈主链接的；（3）《基金合同》约定的其他情形；（4）联系法律法例和中国证监会国法的其他情况。（1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个办事日内成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。（2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。（3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。（4）基金财产计帐顺序：（5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现的，基金料理东谈主可在该等证券可畅通明进行二次或屡次计帐。本基金的计帐期限自动顺延至一起基金财产计帐已矣之日。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一起剩余金钱扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈操纵有的基金份额比例进行分拨。计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经顺应《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清算小组应当将计帐讲演登载在国法网站上，并将计帐讲演教导性公告登载在国法报刊上。基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有国法的从其国法。（四）争议惩办方式各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，应经友好协商解决。如经友好协商未能惩办的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接赤诚、费事、尽责地履行基金合同国法的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。《基金合同》受中国法律统率。（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面和营业场所查阅。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）二十二、基金托管契约的内容节录（一）基金托管契约当事东谈主称呼：华宝基金料理有限公司住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼法定代表东谈主：黄孔威成立时候：2003 年 3 月 7 日批准设立机关：中国证券监督料理委员会批准设立文号：中国证监会证监基金字200319 号计议范围：基金料理业务、发起设立基金及中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的其他业务注册成本：1.5 亿元东谈主民币组织形式：有限使命公司存续期间：持续计议称呼：南京银行股份有限公司住所：江苏省南京市中山路 288 号法定代表东谈主：胡升荣电话：025-83177219 传真：021-54662130 筹商东谈主：孔晓璐成立时候：1996 年 2 月 6 日组织形式：股份有限公司注册成本：东谈主民币 84.82 亿元批准设立机关和设立文号：中国东谈主民银行，银复（1996）43 号文存续期间：持续计议华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）计议范围：接收公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行业监督料理委员会批准的其它业务。（二）基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查进行监督。本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括债券（包括国债、金融债、央行单子、公司债、企业债、方位政府债、次级债、可分离往复可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、金钱撑持证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约入款、依期入款等）、国债期货以及法律法例或中国证监会允许投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会的联系国法）。本基金不投资股票，也不投资可诊治债券（可分离往复可转债的纯债部分除外）和可交换债券。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳当顺序后，不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，基金保留的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%；国债期货过头他金融器用的投资比例须顺应法律法例和监管机构的国法。（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；（2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金金钱净值的 10%；（4）本基金料理东谈主料理的且由本基金托管东谈主托管的一起基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%；透顶按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目国法的比例限制；（5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种金钱撑持证券的比例，不得逾越基金金钱净值的 10%；（6）本基金持有的一起金钱撑持证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20%；华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）金钱撑持证券的比例，不得逾越该金钱撑持证券限制的 10%；（8）本基金料理东谈主料理的且由本基金托管东谈主托管的一起基金投资于归拢原始权益东谈主的各种金钱支持证券，不得逾越其各种金钱撑持证券臆测限制的 10%；（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱撑持证券。基金持有金钱撑持证券期间，如果其信用等第着落、不再顺应投资标准，应在评级讲演发布之日起 3 个月内给以一起卖出；（10）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金金钱净值的 40%，插足天下银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；（11）本基金若参与国债期货往复，应当顺应下列投资限制：臆测(轧差臆测)应当顺应基金合同对于债券投资比例的筹商约定；金金钱净值的 30%；（12）本基金金钱总值不得逾越基金金钱净值的 140%；（13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值臆测不得逾越基金金钱净值的 15%；因证券商场波动、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金不顺应该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（15）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。除第（2）、（9）、（13）、（14）条另有约定外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述国法投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会国法的稀奇情形除外。法律法例另有国法的从其国法。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起出手。法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行稳当顺序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的国法为准，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。督：（1）承销证券；（2）违反国法向他东谈主贷款或提供担保；（3）从事承担无穷使命的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有国法的除外；（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过头他不正大的证券往复举止；（7）法律、行政法例和中国证监会国法阻滞的其他举止。基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、实践限定东谈主或者与其有重大历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往复的，应当顺应基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，防范利益苟且，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实施。联系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法规给以表示。紧要关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行稳当顺序后，则本基金投资不再受联系限制。在基金合同见效后 2 个办事日内，基金料理东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关系的股东或者与本机构有其他紧要历害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给以更新并通告对方。进行监督。（1）基金托管东谈主按以下方式对基金料理东谈主参与银行间商场往复的往复敌手资信风险限定措施进行监督。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金料理东谈主向基金托管东谈主提供顺应法律法例及行业标准的银行间商场往复敌手的名单，并按照审慎的风险限定原则在该名单中约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内回函阐述收到该名单。基金料理东谈主应每半年（或临时）对银行间商场现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间商场往复敌手时须提前书面通告基金托管东谈主，基金托管东谈主于整的名单出手见效，新名单见效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照契约进行结算。若由于料理东谈主未实时提供往复敌手名单及结算方式导致托管东谈主无法查对的，基金托管东谈主不承担相应损成仇使命。如果基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间商场往复敌手进行往复，应实时提醒基金料理东谈主取销往复，经提醒后基金料理东谈主仍实施往复并形成基金金钱损失的，基金托管东谈主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东谈主有权讲演中国证监会。（2）基金托管东谈主对于基金料理东谈主参与银行间商场往复的往复方式的限定基金料理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单中约定的该往复敌手所适用的往复结算方式进行往复。如果基金托管东谈主发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的往复方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主与往复敌手重新确定往复方式，经提醒后仍未改正时形成基金金钱损失的，基金托管东谈主不承担使命。（3）基金料理东谈主有使命限定往复敌手的资信风险，在与往复敌手除外的往复敌手进行往复时，由于往复敌手资信风险引起的损失先由基金料理东谈主承担，自后有权要求联系使命东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核往复敌手是否在名单内列明。基金投资银行入款的，基金料理东谈主应根据法律法例的国法及《基金合同》的约定，确定顺应条件的扫数入款银行的名单，基金托管东谈主应酬基金投资银行入款的往复敌手是否顺应筹商国法进行监督。本基金投资银行入款应顺应如下国法：（1）基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款业务账目及核算的信得过、准确。（2）基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据联系国法，就本基金银行入款业务签订书面契约，明确两边在联系契约签署、账户开设与料理、投资指示传达与实施、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献保管以及入款证实书的开立、传递、督察等过程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核联系契约、账户资料、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。（4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵照《基金法》、《运作办法》等筹商法律法例，以及国度筹商账户料理、利率料理、支付结算等的各项国法。同》和本托管契约的国法，应实时以电话提醒或书面教导等方式通告基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到书面通告后应鄙人一办事日前实时核对并以书面形式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金料理东谈主抵偿因其违反《基金合同》而以致投资者遭受的损失。投资指示违反联系法律法例国法或者违反《基金合同》约定的，应当拒却实施，立即通告基金料理东谈主，并向中国证监会讲演。对于必须于估值完成后方可获知的监控磋商或依据往复顺序也曾成交的投资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告基金料理东谈主，并讲演中国证监会。若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据往复顺序也曾见效的指示违反法律、行政法例和其他筹商规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告基金料理东谈主，由此形成的损失不由基金托管东谈主承担。期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金料理东谈主无正大根由，拒却、阻滞对方根据本托管契约规定应用监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主刻薄劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金料理东谈主应积极配合提供联所有据汉典和轨制等。（三）基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主臆测的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、联系信息表示和监督基金投资运作等行动。基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未实施或无故蔓延实施基金料理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议过头他筹商国法时，基金料理东谈主应实时以书面形式通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对阐述并以书面形式向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金料理东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应讲演中国证监会。基金料理东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金和基金料理东谈主因此所遭逢的损失。基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应立即讲演中国证监会，同期通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系汉典以供基金料理东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在国法时候内回报基金料理东谈主并改正。基金托管东谈主无正大根由，拒却、阻滞基金料理东谈主根据本契约国法应用监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主刻薄劝诫仍不改正的，基金料理东谈主应讲演中国证监会。（四）基金财产的督察一）基金财产督察的原则金的任何财产。管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完满与颓败。确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金金钱托管专户的，基金托管东谈主应实时华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）通告基金料理东谈主采选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金料理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担使命。二）召募资金的考据业银行开设的基金召募专户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。《基金法》、《运作办法》等筹商国法后，基金料理东谈主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主以本基金的口头开立的基金银行账户，由基金料理东谈主同期在国法时候内，由基金料理东谈主遴聘顺应《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务所进行验资，出具验资讲演，验资讲演需对发起资金的持有东谈主过头持有份额进行特意说明。出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。宜，基金托管东谈主应提供必要协助。三）基金的银行账户的开立和料理基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开设基金金钱托管专户，督察基金的银行入款。该账户的开设和料根由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支举止，均需通过基金托管东谈主的金钱托管专户进行。金钱托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的活动。金钱托管专户的料理当顺应《东谈主民币银行结算账户料理办法》、《现款料理暂行条例》、《东谈主民币利率料理国法》、《利率料理暂行国法》、《支付结算办法》以及银行业监督料理机构的其他规定。四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和料理基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。五）债券托管账户的开立和料理场的往复履历，并代表本基金进行往复；基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国债登记结算有限责任公司及银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。六）期货投资联系账户的开立定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东谈主应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和保证金监控中心的登录用户名及密码通告基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金料理东谈主进行，重置后务必实时通告基金托管东谈主。基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需汉典。基金料理东谈主保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在联系汉典变更后实时将变更的汉典提供给基金托管东谈主。七）其他账户的开设和料理在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事顺应法律法例国法和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和料理，由基金料理东谈主协助基金托管东谈主根据筹商法律法规的国法和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商国法使用并料理。法律法例等筹商国法春联系账户的开立和料理另有国法的，从其国法办理。八）基金财产投资的筹商什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的督察基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或银行间市场计帐所股份有限公司或单子营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践有用限定下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实践有用限定或督察的证券不承担督察使命。九）与基金财产筹商的紧要合同的督察华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）由基金料理东谈主代表基金签署的与基金筹商的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金料理东谈主保管。除本契约另有国法外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金筹商的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门 15 年以上。对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得调动。（五）基金金钱净值臆测和管帐复核一）基金金钱净值的臆测基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目臆测，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有国法的，从其国法。暂停估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。二）基金金钱估值方法（1）除本部分另有约定的品种外，往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近往复市价，确定公允价钱；（2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；（3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；（4）往复所上市往复的可诊治债券以逐日收盘价行动估值全价；华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，采选估值技巧确定公允价值。往复所商场挂牌转让的金钱撑持证券，采选估值技巧确定公允价值；（6）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未经调整的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对商场报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应采用估值技巧确定其公允价值。初度公开刊行未上市的债券，采选估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各别，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。未提供估值价钱的，按成本估值。易日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近往复日结算价估值。性。况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、顺序及联系法律法例的国法或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商惩办。根据筹商法律法例，基金金钱净值臆测和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）商酌后，仍无法达成一致的见解，按照基金料理东谈主对基金净值信息的臆测结果对外给以公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因该往复日基金净值信息臆测顺延过错而引起的损失，由基金料理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负抵偿使命。三）稀奇情况的处理差不行动基金金钱估值过错处理。基金托管东谈主天然也曾采选必要、稳当、合理的措施进行查验，但未能发现过错的，由此形成的基金资产估值过错，基金料理东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施幽静或吊销由此形成的影响。四）估值差错处理当发生净值臆测过错时，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，由基金料理东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的使命，经阐述后按以下条目进行抵偿。基金料理东谈主净值臆测出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法例的国法对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金料理东谈主与基金托管东谈主按照料理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命；成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的臆测结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因该往复日基金净值信息臆测顺延过错而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负抵偿使命；针对净值差错处理，如果法律法例或中国证监会有新的国法，则按新的国法实施；如果行业有通行作念法，在不违抗法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。五）暂停估值的情形华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）应当暂停估值；六）基金账册的建立基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归拢记账方法和管帐处理原则，分别独速即树立、登录和督察本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。七）基金依期讲演的编制和复核基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别颓败编制。月度报表的编制，应于每月晦了后《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在国法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载在国法网站上，并将年度讲演教导性公告登载在国法报刊上。基金年度讲演中的财务管帐讲演应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务所审计。基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登载在国法网站上，并将中期讲演教导性公告登载在国法报刊上。基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲演，将季度讲演登载在规定网站上，并将季度讲演教导性公告登载在国法报刊上。《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度报告。基金料理东谈主在 5 个办事日内完成月度讲演，在月度讲演完成当日，对讲演加盖公章后，以加密传真方式将筹商讲演提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面通告基金料理东谈主。基金料理东谈主在 7 个办事日内完成季度讲演，在季度讲演完成当日，将筹商讲演提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书面通告基金料理东谈主。基金料理东谈主在 30 日内完成中期讲演，在中期讲演完成当日，将筹商讲演提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金料理东谈主。基金料理东谈主在 45 日内完成华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）年度讲演，在年度讲演完成当日，将筹商讲演提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通告基金料理东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以联系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的讲演上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核见解书，联系各方各自留存一份。如果基金料理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。基金托管东谈主在对财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演或年度讲演复核已矣后，需盖印阐述或出具相应的复核阐述书，以备有权机构春联系文献审核时教导。（六）基金份额持有东谈主名册的督察基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》见效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和督察，保存期限为自基金账户销户之日起不得少于 20 年。基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照法律法例的国法分别督察基金份额持有东谈主名册。督察方式不错采选电子或文档的形式。基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》见效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》见效日、《基金合同》隔断日等波及到基金进攻事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。基金托管东谈主以电子版形式妥善督察基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照保密义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名册，应按筹商法例国法各自承担相应的使命。（七）争议惩办方式两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约筹商的一切争议，应通过友好协商或者融合解决。如经友好协商未能惩办的，则任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）根据该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对两边当事东谈主均有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。争议处理期间，基金料理东谈主和基金托管东谈主应信守各自职责，连接赤诚、费事、尽责地履行《基金合同》和本契约国法的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。本契约受中华东谈主民共和国法律统率。（八）托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐一）基金托管契约的变更本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与《基金合同》的国法有任何苟且。修改后的新契约，应报中国证监会备案。二）基金托管契约的隔断管东谈主接收基金财产；理东谈主接收基金料理权；三）基金财产的计帐自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个办事日内成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组接收基金财产之前，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》和本契约的国法连接履行保护基金金钱安全的职责。（1）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。（2）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。（1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一接收基金财产；（2）基金财产计帐小组对基金财产和债权债务进行清理和阐述；华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（3）对基金财产进行估值和变现；（4）基金财产计帐小组制作计帐讲演；（5）遴聘管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲演出具法律见解书；（6）将基金计帐讲演报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。金料理东谈主可在该等证券可畅通明进行二次或屡次计帐。本基金的计帐期限自动顺延至一起基金财产清算已矣之日。计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。基金财产按如下秩序进行退回（1）支付基金财产计帐用度；（2）缴纳基金所欠税款；（3）退回基金债务；（4）计帐后如过剩额，按基金份额持有东谈操纵有的基金份额比例进行分拨。计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经顺应《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在国法网站上，并将计帐讲演教导性公告登载在国法报刊上。基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年，法律法例另有国法的从其规定。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）二十三、对基金份额持有东谈主的服务基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主有权根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务款式及内容。主要服务内容如下：（一）汉典寄送投资者改造个东谈主信息汉典，请实时到原开立华宝基金账户的销售机构改造。在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金料理东谈主将根据投资者的需要寄送以下汉典：基金料理东谈主将在每月度结果后的 3 个办事日内，向也曾定制了电子对账单服务的基金份额持有东谈主提供电子对账单。如基金份额持有东谈主因稀奇原因需要获取指依期间的纸质对账单，可拨打我公司客服电话 400-700-5588（免远程话费）、400-820-5050（免远程话费），按“0”转东谈主工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、筹商电话，客服东谈主员查对信息无误后，为基金份额持有东谈主免费邮寄纸质对账单。基金料理东谈主以说明或电子形式向投资者寄送基金其他信息汉典。（二）依期定额投资假想本基金可通过销售机构为投资者提供依期定额投资的服务，即投资者可通过固定的渠谈，采选定期定额的方式申购基金份额。依期定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时候和业务国法将在本基金通达申购赎回后公告。（三）基金诊治基金料理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的国法，在条件练习的情况下提供本基金与基金料理东谈主料理的其他基金之间的诊驯顺务。基金诊治不错收取一定的诊治费，联系国法由基金料理东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的国法制定并公告。（四）在线服务基金料理东谈主利用基金料理东谈主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服务。（五）资讯服务华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）金料理东谈主如下电话：电话呼唤中心：4007005588、4008205050、021-38924558，该电话可转东谈主工座次。直销柜台电话：021-38505731、021-38505732 传真：021-50499663、021-50988055 网址：www.fsfund.com 电子信箱：fsf@fsfund.com （六）客户投诉和建议处理投资者不错通过基金料理东谈主提供的呼唤中心东谈主工座次、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金料理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或刻薄建议。投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。（七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请筹商基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面领略了本招募说明书。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）二十四、其他应表示事项本讲演期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下：公告日历公告称呼对于提醒投资者肃肃防范违警分子冒用华宝基金料理有限公司口头进行诈欺举止的特别教导公告华宝基金料理有限公司对于隔断深圳市金海九囿基金销售有限公司办理旗下基金联系销售业务的公告华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）华宝基金对于旗下部分基金新增贵州省贵文文化基金销售有限公司为代销机构及费率优惠的公告华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）华宝基金对于旗下部分基金新增兴业银行股份有限公司（银银平台）为代销机构的公告华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）二十五、招募说明书存放及查阅方式本招募说明书公布后，分别置备于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公局面，供公众查阅、复制。基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容透顶一致。华宝宝怡纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）二十六、备查文献以下文献存于基金料理东谈主及基金托管东谈主办公局面备投资者查阅。（一）中国证监会准予华宝宝怡纯债债券型证券投资基金注册的文献（二）《华宝宝怡纯债债券型证券投资基金基金合同》（三）《华宝宝怡纯债债券型证券投资基金托管契约》（四）法律见解书（五）基金料理东谈主业务履历批件和营业执照（六）基金托管东谈主业务履历批件和营业执照（七）中国证监会要求的其他文献投资者不错通过基金料理东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管契约及基金的多样定期和临时公告。华宝基金料理有限公司

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