嘉实中证医疗指数发起式A,嘉实中证医疗指数发起式C: 嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024年12月03日更新)

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嘉实中证医疗指数发起式A,嘉实中证医疗指数发起式C: 嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024年12月03日更新)

发布日期：2024-12-03 09:07 点击次数：144

嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书 (2024年12月03日更新) 基金管制东说念主：嘉实基金管制有限公司基金托管东说念主：交通银行股份有限公司要害教唆嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2021 年 12 月 9 日证监许可20213891 号《对于准予嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金注册的批复》注册召募。本基金基金合同于 2022 年 1 月 20 日隆重奏效，自该日起本基金管理东说念主入手管制本基金。本招募说明书是对原《嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管制东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场出路作出试验性判断或保证，也不表明投资于本基金莫得风险。证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资用具，其主邀功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等约略提供固定收益预期的金融用具，投资者购买基金，既可能按其捏有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等身分产生波动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分筹议自身的风险承受智商，感性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险、本基金的专有风险等等。本基金的投资鸿沟包含股指期货、股票期权、国债期货等金融养殖品、资产支捏证券等品种，可能给本基金带来额外风险。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的阐发，具有与标的指数相似的风险收益特征。投资者投资于本基金可能靠近追踪瑕玷胁制未达约定方向、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。本基金标的指数为中证医疗指数。同中证全指指数的样本空间（1）对样本空间内证券按照畴昔一年的日均成交金额由高到低名次，剔除名次后 20% 的证券；（2）对样本空间内剩余证券，登第业务波及医疗器械、医疗服务、医疗信息化等医疗主题的上市公司证券手脚待选样本；（3）在上述待选样本中，按照畴昔一年日均总市值由高到低名次，登第名次前 50 的证券手脚指数样本，不及 50 只时全部纳入。有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金家具贵寓概要和基金合同，全面结识本基金的风险收益特征和家具特性，并充分筹议自身的风险承受智商，感性判断市场，严慎作念出投资决策。本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管制东说念主履行相应表率后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管制东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读关系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。投资者应当通过本基金管制东说念主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内按 1 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1 元面值购买基金份额以后，有可能靠近基金份额净值跌破 1 元、从而遭受损失的风险。本基金管制东说念主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩很是净值高下并不预示其畴昔功绩阐发。本基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者娇傲”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）本招募说明书依然本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 6 日,联系财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计），极端事项注明除外。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）一、前言《嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制端正》（以下简称“《流动性风险管制端正》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息透露编报功令第 5 号》等联系法律法例以及《嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性讲明或者紧要遗漏，并对其真正性、准确性、齐全性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募的。本基金管制东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关系的波及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额捏有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同很是他联系端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）二、释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：的任何有用校正和补充式证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用校正和补充明书》很是更新后的版块告》表纵情文献以很是他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等，包括颁布机关对前述文献往往作念出的校正议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的校正开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往作念出的校正并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》校正的《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》及颁布机关对其往往作念出的校正召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的校正实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关对其往往作念出的修订嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的校正业金融机构进行监督和管制委员会的机构主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织证券期货投资管制办法》及关系法律法例端正不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称得公开召募证券投资基金销售业务资历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构管制东说念主委用代为办理登记业务的机构售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管、如期定额投资及提供基金交往账户信息查询等业务金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建立并赞助基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等金份额余额很是变动情况的账户购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）向中国证监会办理罢了基金备案手续，并赢得中国证监会书面证据的日历毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历券投资基金登记方面的业务功令，由基金管制东说念主和投资东说念主共同盲从请求购买基金份额的行动请求购买基金份额的行动端正的条件要求将基金份额兑换为现金的行动变更，或基金管制东说念主按照基金合同约定更换的其他指数件，请求将其捏有基金管制东说念主管制的某一基金的基金份额退换为基金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动额销售机构的操作款金额及扣款样子，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资样子换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金退换中转入请求份额总额后的余额) 特出上一处事日基金总份额的 10% 嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭其他资产的价值总和除以计较日该类基金份额的基金份额总额份额净值的过程透露办法》端正的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别成就代码，合并投资运作，分别计较和公告各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 A 类基金份额：指在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 C 类基金份额：指从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额捏有东说念主服务的用度格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公设备行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交往的债券等要》很是更新样子，将基金休养投资组合的市场冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到平正对待处置算帐，目标在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，成心账户称为侧袋账户嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产基金管制东说念主、基金管制东说念主鼓动、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并捏有一如期限的证券投资基金东说念主员或者基金司理（指基金管制东说念主职工中照章具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不低于三年有期限不少于三年的基金管制东说念主鼓动、基金管制东说念主、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理等东说念主员合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期璧还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）三、基金管制东说念主（一）、基金管制东说念主基本情况称呼嘉实基金管制有限公司注册地址中国（上海）解放贸易锻练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元办公地址北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层法定代表东说念主经雷成立日历 1999 年 3 月 25 日注册成本 1.5 亿元股权结构中诚信赖有限处事公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立信投资有限处事公司 30%。存续期间捏续谈论电话（010）65215588 传真（010）65185678 研究东说念主罗朝伟嘉实基金管制有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成皆、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司赢得首批寰宇社保基金、企业年金投资管制东说念主、QDII 和特定资产管制业务等资历。（二）、主要东说念主员情况安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份有限公司船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东说念主保资产管制有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信赖有限处事公司党委文书、总裁。王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投信赖有限处事公司。2011 年 5 月加入中诚信赖有限处事公司，曾任信赖业务总部业务团队负责东说念主（MD）、信赖业务三部总司理、钞票管制中心副总司理、资产配置部总司理、中诚成本管制嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（北京）有限公司总司理等职，现任中诚信赖有限处事公司党委委员、副总裁，兼任中诚资本管制（北京）有限公司董事长、法定代表东说念主。 Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），赢得工商管制学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意志银行）并担任过债券销售负责东说念主、融资与处置决策负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球交往银行部负责东说念主、企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席履行官及总裁部负责东说念主，同期担任 DB Group Management Committee（德银集团管制委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负责东说念主。王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），赢得数学与精算硕士学位。曾于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算接头集团高档参谋人；于好意思世集团（MERCER）担任首席接头参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管；于花旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。韩家乐先生，董事，清华大学经济管制学院工业企业管制专科，硕士研究生。1990 年公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限处事公司董事长，2004 年于今任陕西秦明电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。王巍先生，寂寥董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金融博物馆理事长。也曾久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座西宾。2004 年主捏创建了全联并购公会；2005 年担任经济相助与发展组织（OECD）投资委员会众人委员，2007 年起担任上海证券交往所公司治理众人委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北京、上海、天津、宁波、苏州、成皆、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司寂寥董事、北京中关村银行股份有限公司寂寥董事、上海仁会生物制药股份有限公司寂寥董事。汤欣先生，寂寥董事，法学博士，清华大学法学院西宾、博士生导师，清华大学商法研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届寂寥董事委员会主任委员、上海证券交往所第四、五届上市委员会委员。现兼任最妙手民法院履行特邀接头众人、深圳证券交易所法律专科接头委员会委员、中国证券投资基金业协会法制处事委员会委员、中国上市嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）公司协会学术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司寂寥董事、民生证券股份有限公司寂寥董事、万达电影股份有限公司寂寥董事。陈重先生，寂寥董事，博士，中共党员，明石投资管制有限公司副董事长，兼任明石立异技艺集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副文书；重庆市东说念主民政府副秘书长（分摊金融工作）；新华基金管制股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客技艺发展股份有限公司监事会主席、豆神拔擢科技（北京）股份有限公司寂寥董事、四川省投资集团股份有限处事公司外部董事、重庆国际信赖股份有限公司寂寥董事。类承曜先生，寂寥董事，中共党员，中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经济学博士。现任中国东说念主民大学财政金融学院金融学西宾、博士生导师、中债研究所长处，兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投资研究》编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究众人处事室众人。现兼任北汽财务公司寂寥董事、余姚农商行寂寥董事、中华联合东说念主寿保障监事。经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高档投资分析师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产管制中心首席投资总监、副总裁。2013 年 10 月加入嘉实基金管制有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。沈树忠先生，监事长，正高档司帐师，管制学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理（主捏处事）、法定代表东说念主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日结伙成皆伊藤洋华堂商场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信赖有限处事公司财务总监。穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限处事公司财务主管。2001 年 11 月于今任立信投资有限公司财务总监。罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东说念主寿保障股份有限公司（筹）法律事务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管制有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金管制有限公司,曾任稽核部履行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明司帐师事务所高档审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联念念（北京）有限公司经由分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管制有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉实基金管制有限公司，曾任合规管制部稽核组总监，现任东说念主力资源总监。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金管制有限公司看管长、副总司理兼首席市场官，国泰基金管制有限公司总司理，嘉实钞票管制有限公司总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东说念主，公司副总司理。姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金管制有限公司，曾任股票研究部研究员、基金司理、成长立场投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股票投研首席投资官。程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年东说念主、公司副总司理。杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息技艺部董事总司理，瑞信集团信息技艺部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管制有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。郭松先生，看管长，硕士研究生。曾任职于国度外汇管制局、中汇储投资有限处事公司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管制有限公司，现任公司看管长。李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交往所、首创证券经纪有限处事公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金管制有限公司首席财务官。郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管制有限公司、汇添富基金管制股份有限公司、海富通基金管制有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管制有限公司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。张敏女士，养老首席投资官，博士研究生。曾任德邦证券有限处事公司投资司理助理。风险官。归凯先生，成长立场投资总监，硕士研究生。曾任国皆证券研究所研究员、投资司理。胡涛先生，均衡立场投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管制有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）洪流先生，均衡立场投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信赖证券管制总部信息研究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务管制部副总司理，兴业证券研究发展中心高档研究员、搭理服务中心首席搭理分析师，上海证券资产管制分公司客户资产管理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管制有限公司，曾任上海 GARP 投资策略组投资总监。张金涛先生，价值立场投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润晖投资高档副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管制有限公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任策略组组长。赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券交往员，兴业银行资金营运中心债券交往员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责东说念主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金管制有限公司。（1）现任基金司理王紫菡女士，硕士研究生，8 年证券从业经历，具有基金从业资历，中国国籍。2016 年 6 月加入嘉实基金管制有限公司，历任指数投资部投资司理助理、投资司理。2021 年 9 月 9 日至 2023 年 2 月 27 日任嘉实中证先进制造 100 策略交往型敞开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2023 年 4 月 14 日任嘉实中证 500 成长估值交往型敞开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证新兴科技 100 策略交往型敞开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证新兴科技 100 策略交往型敞开式指数证券投资基金连结基金基金司理、2021 年 9 月基金基金司理、2021 年 9 月 24 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证主要蹧跶交往型敞开式指数证券投资基金基金司理、2022 年 1 月 27 日至 2022 年 12 月 5 日任嘉实中证医药卫生交往型敞开式指数证券投资基金基金司理、2023 年 5 月 11 日至 2024 年 5 月 22 日任嘉实恒生医疗保健指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理。2021 年 9 月 9 日于今任嘉实恒生科技交往型敞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红利低波动交往型敞开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红利低波动交往型敞开式指数证券投资基金连结基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实中证医药健康 100 策略交往型敞开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）任嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金司理、2022 年 1 月 20 日于今任嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实国证绿色电力交往型敞开式指数证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实中证医药健康 100 策略交往型敞开式指数证券投资基金连结基金基金司理、2022 年 9 月 22 日于今任嘉实中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 11 月 4 日于今任嘉实国证绿色电力交往型敞开式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理、2023 年 2 月 16 日于今任嘉实中证疫苗与生物技艺交往型敞开式指数证券投资基金基金司理、2023 年 12 月 27 日于今任嘉实上证科创板生物医药交往型敞开式指数证券投资基金基金司理、2024 年 1 月 11 日于今任嘉实中证国外中国互联网 30 交往型敞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、理、2024 年 5 月 23 日于今任嘉实恒生医疗保健交往型敞开式指数证券投资基金发起式连结基金（QDII）基金司理、2024 年 5 月 29 日于今任嘉实上证科创板生物医药交往型敞开式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理、2024 年 9 月 27 日于今任嘉实恒生蹧跶指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理。（2）历任基金司理李直先生，管制时候为 2022 年 1 月 20 日至 2023 年 2 月 10 日。 Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东说念倡导峰先生，公司总司理经雷先生，养老首席投资官张敏女士，指数投资部负责东说念主刘珈吟女士，指数基金司理怎样女士，增强立场投资总监刘斌先生。（三）、基金管制东说念主的职责售、申购、赎回、退换和登记事宜；嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）为；（四）基金管制东说念主的承诺立健全里面胁制轨制，采选有用模范，退步违反联系法律法例、基金合同和中国证监会有关端正的行动发生。规，建立健全的里面胁制轨制，采选有用模范，退步下列行动发生：（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；（2）反抗正地对待其管制的不同基金资产；（3）利用基金资产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；（4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；（5）法律法例或中国证监会端正辞谢的其他行动。律法例及行业表率，憨厚信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或行动：（1）承销证券；（2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷处事的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱很是他不方正的证券交往行动；（7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行动。（1）依照联系法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取最大利益；（2）不利用职务之便为我方很是代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；（3）不违反现行有用的联系法律法例、规章、基金合同和中国证监会的联系端正，泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的营业精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资运筹帷幄等信息；（4）不从事挫伤基金资产和基金份额捏有东说念主利益的证券交往很是他行动。（五）基金管制东说念主的里面胁制轨制嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）为加强里面胁制，驻扎和化解风险，促进公司诚信、正当、有用谈论，保障基金份额捏有东说念主利益，根据《证券投资基金管制公司里面胁制率领意见》并攀附公司具体情况，公司已建立健全里面胁制体系和里面胁制轨制。公司里面胁制轨制由里面胁制大纲、基本管制轨制、部门业务规章等部分组成。公司里面胁制大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和伸开，是各项基本管制轨制的提要和统辖。基本管制轨制包括投资管制、信息透露、信息技艺管制、公司财务管制、基金司帐、东说念主力资源管制、贵寓档案管制、功绩评估视察、合规管制和风险胁制、进犯应变等轨制。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭处事、操作守则等具体说明。（1）健全性原则：里面胁制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个设施；（2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，谨防内控轨制的有用履行；（3）寂寥性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保捏相对寂寥；（4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操作相互寂寥；（5）成本效益原则：运用科学化的谈论管制方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制结果。（1）公司董事会对公司建立里面胁制系统和赞助其有用性承担最终处事。董事会下设风控与内审委员会，负责搜检公司里面管制轨制的正当合规性及内控轨制的履行情况，充分施展寂寥董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。（2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东说念主及资深基金司理组成，负责率领基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。（3）风险胁制委员会为公司风险管制的最高决策机构，由公司总司理、看管长及关系总监组成，负责全面评估公司谈论管制过程中的各项风险，并提议驻扎化解模范。（4）看管长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面胁制轨制的履行情况进行监察、稽核，如期和不如期向董事会陈说公司里面胁制履行情况。（5）合规管制部门：公司管制层疼爱和支捏合规风控处事，并保证合规管制部门的独立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规管制部门很是各岗亭的职责和处事经由、组织递次。合规管制部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内部胁制轨制的履行情况的监控搜检处事。（6）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风险胁制第一处事东说念主，对本部门业务鸿沟内的风险负有管控实时陈说的义务。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（7）岗亭职工：公司努力竖立内控优先和风险管制理念，培养整体职工的风险驻扎意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证整体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风险意志连气儿到公司各个部门、各个岗亭和各个设施。职工在其岗亭职责鸿沟内承担相应的内控处事，并负有对岗亭处事中发现的风险隐患或风险问题实时陈说、反馈的义务。公司确立“轨制上胁制风险、技艺上量化风险”，积极经受或领受先进的风险胁制技术和技能，进行里面胁制和风险管制。（1）公司渐渐健全法东说念主治理结构，充分施展寂寥董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交往、利益输送和里面东说念主胁制表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。（2）公司成就的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权单干，操作相互寂寥。公司渐渐建立决策科学、运营表率、管制高效的运行机制，包括民主、透明的决策表率和管制议事功令，高效、严谨的业务履行系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。（3）公司设立了功令递进、权责统一、严实有用的内控防地： ①各岗亭职责明确，有详备的岗亭说明书和业务经由，各岗亭东说念主员在上岗前均须洞悉并以书面样子承诺盲从，在授权鸿沟内承担处事； ②建立要害业务处理凭据传递和信息沟通轨制，关系部门和岗亭之间相互监督制衡。（4）公司建立有用的东说念主力资源管制轨制，健全激励敛迹机制，确保公司东说念主员具备与岗位要求相稳健的职业操守和专科胜任智商。（5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时驻扎和化解风险。（6）授权胁制应当连气儿于公司谈论行动的永远，授权胁制的主要内容包括： ①鼓动会、董事会、监事会和管制层充分了解和履行各自的权利，建立健全公司授权表率和表率，确保授权轨制的贯彻履行； ②公司各部门、分公司及职工在端正授权鸿沟内诈欺相应的职责； ③紧要业务授权采选书面体式，授权书应当明确授权内容和时效； ④对已获授权的部门和东说念主员建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司自有资产、其他委用资产以及不同基金的资产之间实行寂寥运作，分别核算，实时、准确和齐全地反馈基金资产的情景。（8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确永诀各岗亭职责，投资和交往、交往和清算、基金司帐和公司司帐等要害岗亭不得有东说念主员的类似。投资、研究、交往、IT 等要害业务部门和岗亭进行物理隔断。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（9）建立和谨防信息管制系统，严格信息管制，保证客户贵寓等信息安全、真正和完整。积极谨防信息沟通渠说念的默契，建立明晰的陈说系统，各级交流、部门及职工均有明确的陈说路线。（10）建立和完善客户服务表率，加强基金销售管制，表率基金宣传推介，不得有不正当销售行动和不方正竞争行动。（11）制订切实有用的救急应变模范，建立危境处理机制和表率，对发生严重影响基金份额捏有东说念主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会雄厚的突发事件，按照预案妥善处理。（12）公司建立健全内控轨制，看管长、合规管制部门对公司里面胁制轨制的履行情况进行捏续的监督，保证里面胁制轨制落实；如期评价里面胁制的有用性并应时改进。 ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务合适联系法律、行政法例、部门规章及行业监管功令； ②对里面风险胁制轨制的捏续监督。合规管制部门捏续完善“风险处事授权体系”机制，组织关系业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险处事东说念主，确保统统识别出的要津风险点均有对应胁制模范，实时驻扎和化解风险； ③看管长按照公司端正，向董事会、谈论管制主要负责东说念主陈说公司谈论管制的正当合规情况和合规管制处事开展情况。（1）基金管制东说念主承诺以上对于里面胁制的透露真正、准确；（2）基金管制东说念主承诺根据市场变化和基金管制东说念主发展握住完善里面胁制体系和里面控制轨制。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）四、基金托管东说念主一）基金托管东说念主基本情况（一）基金托管东说念主概况公司法定中语称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表东说念主：任德奇住所：中国（上海）解放贸易锻练区银城中路 188 号办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号邮政编码：200336 注册时候：1987 年 3 月 30 日注册成本：742.63 亿元基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号研究东说念主：方圆电话：95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交往所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交往所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排名第 154 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名递次 9 位。限制 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度，交通银行完纯碎利润(包摄于母公司鼓动)东说念主民币 686.90 亿元。交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员用具有多年基金、证券和银行的从业教授，具备基金从业资历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高档专科技艺职称，职工的学历档次较高，专科漫衍合理，职业技能优良，职业说念德修养过硬，是一支憨厚勤勉、积极跳跃、开拓立异、奋斗进取的资产托管从业东说念主员队列。（二）主要东说念主员情况任德奇先生，董事长、履行董事，高档经济师。任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行履行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非履行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币交往业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）理、湖北省分行行长、风险管制部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国设立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国设立银行信贷管制委员会办公室、信贷风险管制部处事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。张宝江先生，副董事长、履行董事、行长，高档经济师。张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行策略研究室副主任（主捏处事）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。徐铁先生，资产托管部总司理。徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生（三）基金托管业务谈论情况限制 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客户资产管制运筹帷幄、证券公司客户资产管制运筹帷幄、搭理家具、信赖运筹帷幄、私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管制基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管制运筹帷幄、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。二）基金托管东说念主的里面胁制轨制（一）里面胁制方向交通银行严格盲从国度法律法例、行业规章及行内关系管制端正，加强里面管制，托管部业务轨制健全并确保贯彻履行各项规章，通过对各式风险的识别、评估、胁制及缓释，有用地完结对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金捏有东说念主的正当权益。（二）里面胁制原则连气儿于托管业务谈论管制行动永远。障翳各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、履行、监督、反馈等各个谈论设施，建立全面的风险管制监督机制。有资产相互寂寥，对不同的受托基金资产分别成就账户，寂寥核算，分账管制。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡模范排斥里面胁制中的盲点。形成科学合理的里面胁制决策机制、履行机制和监督机制，通过行之有用的胁制经由、控制模范，建立合理的内控表率，保障各项内控管制方向被有用履行。制要求相稳健，尽量镌汰谈论运作成本，以合理的胁制成本完结最好的里面胁制方向。（三）里面胁制轨制及模范根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国营业银行法》、《营业银行资产托管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、齐全的证券投资基金托管管制规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管制办法》、《交通银行资产托管业务风险管制办法》、《交通银行资产托管业务营业精巧管制端正》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员行动表率》、《交通银行资产托管业务运营档案管制办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展握住加以完善。作念到业务单干科学合理，技艺系统管制表率，业务管制轨制健全，中枢功课区实行阻塞管制，落实各项安全隔断模范，关系信息透露由专东说念主负责。托管部通过对基金托管业务各设施的事前揭示、事中胁制和过后搜检模范完结全经由、全链条的风险管制，聘任国际知名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际表率的里面胁制评审。三）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和表率交通银行手脚基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》和联系证券法例的端正，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金管制东说念主报酬的计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行动的合规性进行监督和核查。交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有违反《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》等联系证券法例和《基金合同》的行动，实时通知基金管制东说念主予以纠正，基金管制东说念主收到通知后实时证据并进行休养。交通银行有权对通知县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对交通银行通知的违法事项未能实时纠正的，交通银行按端正陈说中国证监会。交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有紧要违法行动，按端正陈说中国证监会，同期通知基金管制东说念主限期纠正。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）五、关系服务机构（一）、基金份额发售机构（1）嘉实基金管制有限公司直销中心办公地址北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层电话（010）65215588 传真（010）65215577 研究东说念主黄娜（2）嘉实基金管制有限公司网上直销具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）。序号销售机构称呼销售机构信息注:只销售 A 份额。 213 号 7 楼住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表东说念主：李海超研究东说念主：邵珍珍电话：(021)53686888 传真：(021)53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：http://www.shzq.com 验区银城中路 188 号住所：中国（上海）解放贸易锻练区银城中路法定代表东说念主：任德奇研究东说念主：高天电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 住所：深圳市福田区深南大路 7088 号嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）法定代表东说念主：缪建民研究东说念主：季平伟电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 客服电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com 司注册地址：上海市中山东一说念 12 号住所：上海市中山东一说念 12 号法定代表东说念主：张为忠研究东说念主：江逸舟、赵守良电话：(021)61618888 传真：(021)63604199 客服电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn 江滨中大路 398 号兴业银行大厦住所：中国福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦法定代表东说念主：吕家进研究东说念主：卞晸煜电话：（021）52629999 传真：（021）62569070 客服电话：95561 网址：http://www.cib.com.cn 住所：广州市越秀区东风东路 713 号法定代表东说念主：王凯研究东说念主：詹全鑫、张扬眉电话：（020）38322256 传真：（020）87310955 客服电话：400-830-8003 网址：http://www.cgbchina.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表东说念主：谢永林研究东说念主：张青电话：0755-22166118 传真：0755-82080406 客服电话：95511-3 网址：http://www.bank.pingan.com 嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）路 345 号住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号法定代表东说念主：陆华裕研究东说念主：胡技勋电话：（0574）89068340 传真：（0574）87050024 客服电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn 住所：江苏省南京市中华路 26 号法定代表东说念主：夏平研究东说念主：张洪玮电话：(025)58587036 传真：(025)58587820 客服电话：95319 网址：http://www.jsbchina.cn 住所：天津市河东区海河东路 218 号法定代表东说念主：王锦虹研究东说念主：王宏电话：(022)58316666 传真：(022)58316569 客服电话：400-888-8811 网址：http://www.cbhb.com.cn 注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号住所：辽宁省锦州市科技路 68 号法定代表东说念主：魏学坤研究东说念主：张华阳电话：0416-3220085 传真：0416-3220017 客服电话：400-6696178 网址：http://www.jinzhoubank.com 赛罕区升起南路 33 号住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区升起南路法定代表东说念主：刘丰研究东说念主：牧琪尔电话：0471-5180118 客服电话：40005-96019 网址：http://www.boimc.com.cn/ 嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）公司与服装街交口悦府广场 1 号楼 1708 室住所：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 1708 室法定代表东说念主：陈峣研究东说念主：侯国治电话：022-59006885 客服电话：400-883-2993 网址：www.jsrxfund.com 区益田路 5999 号基金大厦 19 层注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路法定代表东说念主：王德英研究东说念主：崔丹电话：0755-83169999 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com 富中心 A 栋 3 楼注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层法定代表东说念主：吴卫国研究东说念主：张裕电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：http://www.noah-fund.com 司西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室法定代表东说念主：薛峰研究东说念主：童彩平电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：http://www.zlfund.cn 号 10 楼注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）法定代表东说念主：陶怡研究东说念主：张茹电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：4007009665 网址：https://www.howbuy.com/ 金融服务广场二期 11 层注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室法定代表东说念主：张跃伟研究东说念主：单丙烨电话：021-20691869 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289 网址：http://www.erichfund.com 际金融广场 53 层注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室住所：中国（上海）解放贸易锻练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室法定代表东说念主：李兴春研究东说念主：曹怡晨电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn 国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020) 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层法定代表东说念主：张峰研究东说念主：闫欢电话：400-021-8850 传真：-- 客服电话：400-021-8850 网址：http://www.harvestwm.cn 司号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）层 101 内 3 层 09A 法定代表东说念主：梁蓉研究东说念主：魏素清电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：http://www.5irich.com 注册地址：北京市北京经济技艺设备区宏达北路住所：北京市北京经济技艺设备区宏达北路 10 号五层 5122 室法定代表东说念主：武建华研究东说念主：侯艳红电话：010-53572363 传真：010-56642623 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com 球财讯中心 D 座 4 层注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层法定代表东说念主：王伟刚研究东说念主：宋子琪电话：010-62680527 传真：010-62680527 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室法定代表东说念主：尹彬彬研究东说念主：兰敏电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com 厦 1206 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩研究东说念主：孔安琪电话：010-53579668 客服电话：400-004-8821 网址：http://www.taixincf.com 融大厦 1503 室注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元法定代表东说念主：王翔研究东说念主：蓝杰电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 网址：http://www.jiyufund.com.cn 司厦 710、711 室注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）住所：深圳市前海深港相助区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）法定代表东说念主：戴媛研究东说念主：郭佶欣电话：400-000-5767 客服电话：400-000-5767 网址：xintongfund.com 注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区银城路住所：中国（上海）解放贸易锻练区银城路法定代表东说念主：郑新林研究东说念主：邓琦电话：021-68889082 客服电话：021-68889082 网址：www.weonefunds.com 嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）司验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室住所：中国（上海）解放贸易锻练区陆家嘴环路法定代表东说念主：许欣研究东说念主：屠帅颖电话：021-68609600 客服电话：400-700-9700 网址：https://www.zocaifu.com/ 司 B座8层注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼法定代表东说念主：毛淮平研究东说念主：仲秋玥电话：010-88066632 传真：010-88066214 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表东说念主：王常青研究东说念主：谢怡然电话：010-86451810 客服电话：(8610)65608107 网址：http://www.csc108.com 华一说念 111 号住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号法定代表东说念主：霍达研究东说念主：业清扬电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客服电话：95565 网址：http://www.cmschina.com 大厦;北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号罕见时期广场（二期）北座住所：深圳市福田区中心三路 8 号罕见时期广场（二期）北座法定代表东说念主：张佑君嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）研究东说念主：王一通电话：010-60838888 客服电话：95558 网址：http://www.citics.com 住所：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场法定代表东说念主：张伟研究东说念主：郭力铭电话：18936886079 客服电话：95597 网址：http://www.htsc.com.cn/ 司东座注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东说念主：肖海峰研究东说念主：赵如意电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com 住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 1001 室法定代表东说念主：陈可可研究东说念主：郭杏燕电话：020-88834787 客服电话：95548 网址：http://www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省南京市江东中路 389 号住所：江苏省南京市江东中路 389 号法定代表东说念主：李剑锋研究东说念主：曹梦媛电话：025-58519529 客服电话：95386 网址：http://www.njzq.com.cn 祥瑞金融中心 B 座 22-25 层注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层法定代表东说念主：何之江研究东说念主：王阳传真：021-58991896 客服电话：95511-8 网址：http://www.stock.pingan.com 源中心 30 楼注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号法定代表东说念主：陈照星研究东说念主：梁微电话：0769-22115712 客服电话：95328 网址：http://www.dgzq.com.cn/ 荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登第 04 层注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路法定代表东说念主：高涛研究东说念主：陈梓基客服电话：95532 网址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/ 大厦注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼法定代表东说念主：戴彦研究东说念主：陈亚男电话：021-23586583 传真：021-23586789 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn 注册地址：成皆市青羊区东城根上街 95 号住所：成皆市青羊区东城根上街 95 号法定代表东说念主：冉云研究东说念主：郭元媛电话：15690849268 嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）客服电话：95310 网址：http://www.gjzq.com.cn 能联合大厦 5 楼注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表东说念主：高振营研究东说念主：江恩前电话：(021)38784580 客服电话：95351 网址：http://www.xcsc.com 广场 18-19 层注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1# 楼 3 层、4 层、5 层住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层法定代表东说念主：苏军良研究东说念主：林秋红客服电话：95547 网址：http://www.hfzq.com.cn 汇处滨海大路 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401 住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路法定代表东说念主：郑宇研究东说念主：赵晓棋电话：0755-23375447 客服电话：40018-40028 网址：http://www.wkzq.com.cn 广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号罕见时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层法定代表东说念主：窦长宏研究东说念主：梁好意思娜传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）网址：http://www.citicsf.com/ 紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼法定代表东说念主：刘强研究东说念主：刘翠玲客服电话：95341 网址：http://www.ytzq.com/ 路 1 号皆市之门 B 座 5 层住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号皆市之门 B座5层法定代表东说念主：李刚研究东说念主：张蕊传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：http://www.kysec.cn 限公司 31 层注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅皆社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 住所：深圳市福田区梅林街说念梅皆社区中康路法定代表东说念主：张斌研究东说念主：孙博文电话：010-83363002 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188-2 网址：http://www.new-rand.cn 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室法定代表东说念主：章知方研究东说念主：陈慧慧电话：010-85657353 传真：8610-65884788 客服电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/ 注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区杨高南路 759 号 18 层 03 单元嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）住所：中国（上海）解放贸易锻练区杨高南路法定代表东说念主：方磊研究东说念主：毛善波电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 网址：http://www.wacaijijin.com 公司 CCDI 大楼一楼注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号法定代表东说念主：陈成研究东说念主：唐宜为电话：18616726630 客服电话：0851-85407888 网址：http://www.gwcaifu.com 大厦 15 楼注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）住所：深圳市前海深港相助区前湾一说念 1 号 A 栋法定代表东说念主：谭广锋研究东说念主：谭广锋电话：0755-86013388-80618 传真：- 客服电话：95017 网址：http://www.tenganxinxi.com 或 http://www.txfund.com 司 4 号楼注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室法定代表东说念主：盛超研究东说念主：林天赐电话：010-59403028 传真：010-59403027 客服电话：95055 嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）网址：http://www.duxiaomanfund.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层法定代表东说念主：其实研究东说念主：潘世友电话：95021 传真：（021）64385308 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn 蚁元空间注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路法定代表东说念主：王珺研究东说念主：韩爱彬电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：95188-8 网址：www.antfortune.com 顺大厦注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室法定代表东说念主：吴强研究东说念主：林海明电话：0571-88920897 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：http://www.5ifund.com 中心 1101 室注册地址：成皆市成华区设立路 9 号高地中心住所：成皆市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室法定代表东说念主：杨远芬研究东说念主：史若芬电话：028-86645380 传真：028-82000996-805 客服电话：400-080-3388 网址：https://www.puyifund.com 嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）号住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号法定代表东说念主：钱燕飞研究东说念主：冯鹏鹏电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699-887226 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com/ 验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元住所：中国（上海）解放贸易锻练区杨高南路法定代表东说念主：张俊研究东说念主：张蜓电话：021-20219988-37492 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ 司总部科研楼注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室法定代表东说念主：李柳娜研究东说念主：邵爱静电话：010-62675768 传真：010-62676582 客服电话：010-6267 5369 网址：www.xincai.com 注册地址：中国(上海)解放贸易锻练区浦明路住所：中国(上海)解放贸易锻练区浦明路 1500 号法定代表东说念主：简梦雯研究东说念主：徐亚丹电话：021-68882280 传真：021-68882281 客服电话：400-799-1888 网址：https://www.520fund.com.cn/ 嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）富大厦 7 楼注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区源深路住所：中国（上海）解放贸易锻练区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层）法定代表东说念主：陈祎彬研究东说念主：汤秀美电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：http://www.lufunds.com 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室法定代表东说念主：肖雯研究东说念主：邱湘湘电话：020-89629019 传真：020-89629011 客服电话：020-89629099 网址：http://www.yingmi.com （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 住所：河南自贸锻练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕研究东说念主：高培电话：0371-85518395 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址：https://www.hgccpb.com/ 创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东说念主：邹保威研究东说念主：李丹电话：4000988511 传真：010-89188000 客服电话：010-89187658 网址：kenterui.jd.com 嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）中心 C 座 17 层注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层法定代表东说念主：李楠研究东说念主：吴迪电话：010-57319532 传真：010-61840699 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanfunds.com/ 限处事公司 A 座写字楼 16 楼注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）住所：深圳市前海深港相助区前湾一说念 1 号 A 栋法定代表东说念主：杨柳研究东说念主：周圆圆电话：400-666-7388 传真：400-666-7388 客服电话：400-666-7388 网址：ppwfund.com 富广场 1 号楼 B 座 14 层注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层法定代表东说念主：王树科研究东说念主：张爽爽电话：021-68595976 传真：021-68595766 客服电话：952303 网址：http://www.huaruisales.com 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室- 法定代表东说念主：马永谙研究东说念主：姜帅伯电话：021-50701003 嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）传真：021-50701053 客服电话：021-50701003 网址：www.licaimofang.com 司深圳湾科技生态园 7 栋 A 座注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）住所：深圳市前海深港相助区前湾一说念 1 号 A 栋法定代表东说念主：顾敏研究东说念主：邹榆电话：95384 传真：0755-86700688 客服电话：95384 网址：http://www.webank.com/ （二）、登记机构称呼嘉实基金管制有限公司住所中国（上海）解放贸易锻练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元办公地址北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼法定代表东说念主经雷研究东说念主梁凯电话（010）65215588 传真（010）65185678 （三）、出具法律意见书的讼师事务所称呼上海源泰讼师事务所住所、办公地址上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼负责东说念主廖海研究东说念主刘佳电话（021）51150298 传真（021）51150398 承办讼师廖海、刘佳嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（四）、审计基金财产的司帐师事务所称呼安永华明司帐师事务所（特殊无为合伙）住所北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室办公地址北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 19 层履行事务合伙东说念主毛鞍宁研究东说念主贺耀电话（010）58153000 传真（010）85188298 承办注册司帐师贺耀、马剑英嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）六、基金的召募（一）基金召募的依据本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同很是他联系端正召募。本基金召募请求依然中国证监会 2021 年 12 月 9 日证监许可20213891 号文注册。（二）基金类型、运作样子和存续期间（三）基金份额类别本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取样子的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为C类基金份额。本基金各类基金份额分别成就代码，合并投资运作，分别计较和公告各类基金份额净值和基金份额累计净值。投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行采选认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互退换。在不违反法律法例端正且对基金份额捏有东说念主利益无试验不利影响的前提下，基金管制东说念主可为本基金增设新的基金份额类别并成就相应费率、减少或休养基金份额类别成就、对基金份额分类办法及功令进行休养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议决定。基金管制东说念主应在调整实施日前依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介上公告。（四）基金份额的召募期限、召募样子及阵势、召募对象、召募方向本基金通过销售机构公设备售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金管制东说念主网站列明。基金管制东说念主可往往变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。合适法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。本基金不设召募方向。基金管制东说念主不错对召募期间的本基金召募范畴成就上限。召募期内特出召募范畴上限时，基金管制东说念主不错领受比例证据或其他样子进行证据，具体办法参见基金份额发售公告。（五）基金的认购的基金份额发售公告。额领受前端收费模式收取基金认购用度。投资者在一天之内如果有多笔认购，A 类基金份额适用费率按单笔 A 类基金份额的认购请求分别计较。A 类基金份额的具体认购费率如下：认购金额（含认购费）认购费率 M＜50 万元 0.8% M≥100 万元按笔收取，1000 元/笔本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产，认购用度用于本基金的市场扩充、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。本基金 C 类基金份额认购费率为 0。有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主统统，其中利息转份额的数目以登记机构的记录为准。本基金 A 类、C 类基金份额的运转面值均为东说念主民币 1 元。（1）当投资者采选认购 A 类基金份额时，认购份数的计较方法如下： ①认购用度适用比例费率时，认购份额的计较方法如下：净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率) 认购用度＝认购金额－净认购金额认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1 元 ②认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）认购用度＝固定金额净认购金额＝认购金额－认购用度认购份额＝（净认购金额 + 认购资金利息）/1 元例一：某投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，如果其认购资金的利息为净认购金额＝100,000/(1+0.8%）＝99,206.35 元认购用度＝100,000–99,206.35＝793.65 元认购份额＝(99,206.35+50.50)/1＝99,256.85 份即投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错得到 99,256.85 份 A 类基金份额。（2）当投资者采选认购 C 类基金份额时，认购份数的计较方法如下：认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1 元例二：某投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 100,000 元在召募期间产生的利息为 50.50 元，则其可得到的基金份数计较如下：认购份额＝(100,000+50.50)/1＝100,050.50 份即投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错得到 100,050.50 份 C 类基金份额。（3）认购份额的计较结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此瑕玷产生的损益归入基金财产。基金管制东说念主应将基金召募期间召募的资金存入成心账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不少于 3 年。其中发起资金指基金管制东说念主的鼓动资金、基金管制东说念主固有资金、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。本基金发起资金的认购情况见基金管制东说念主届时发布的公告。（六）畴昔条件许可情况下的模式退换若将来本基金管制东说念主推出归并标的指数的交往型敞开式指数基金（ETF），则基金管制东说念主在履行得当表率后有权决定将本基金退换为该基金的连结基金，并相应修改《基金合同》。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）在盲从法律法例联系连结基金端正的前提下，基金投资方向、投资鸿沟和投资策略等要求中将加多投资方向 ETF 的关系内容，同期相应变更基金称呼、类别。此项休养经基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，履行得当表率后实时公告，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）七、基金合同的奏效（一）基金合同奏效本基金基金合同于 2022 年 1 月 20 日隆重奏效，自该日起本基金管制东说念主入手管制本基金。（二）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范畴基金合同奏效之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于两亿元的，基金合同自动停止，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或监管部门端正发生变化，上述停止端正被取消或改造的，则本基金不错参照届时有用的法律法例或监管部门的端正履行。基金合同奏效三年后延续存续的，连气儿 20 个处事日出现基金份额捏有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期陈说中给予透露；连气儿决决策，如捏续运作、退换运作样子、与其他基金合并或者停止基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）八、基金份额的申购与赎回（一）申购和赎回阵势本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募说明书或基金管制东说念主网站列明。基金管制东说念主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他样子办理基金份额的申购与赎回。（二）申购和赎回的敞开日实时候投资东说念主在敞开日的敞开时候办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证券交往所（以下统称为“证券交往所”）的平常交往日的交往时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。基金合同奏效后，若证券交往所交往时候变更或本基金投资于证券交往所除外其他证券交往阵势的交往标的或有其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介上公告。本基金自 2022 年 1 月 26 日入手办理基金份额的申购、赎回业务。基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或转换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或退换请求，登记机构有权拒却，如登记机构接收的，视为投资东说念主鄙人一敞开日提议的申购、赎回或退换请求，并按照下一敞开日的请求处理。（三）申购与赎回的原则进行计较；东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额先赎回，后证据的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；法权益不受挫伤并得到平正对待。基金管制东说念主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行休养。基金管制东说念主必须在新功令入手实施前依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介上公告。（四）申购与赎回的表率嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）投资东说念主应根据销售机构端正的表率，在敞开日的敞开时候内提议申购或赎回的请求。投资东说念摆布理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理功令等在盲从基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。投资东说念主申购基金份额时，必须在端正时候内全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。基金份额捏有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。投资者赎回请求奏效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(含当天)内支付赎回款项。遇证券、期货交往所或交往市场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能胁制的身分影响业务处理经由时，赎回款项的支付时候相应顺延。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付按照基金合同联系要求处理。基金管制东说念主应以交往时候收尾前受理有用申购或赎回请求确当天手脚申购或赎回请求日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行证据。本基金份额登记机构证据申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的有用请求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构端正的其他样子查询请求的证据情况。若申购未被证据，则申购款项（无利息）退还给投资东说念主。销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定会被证据，而仅代表销售机构确实接收到请求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。投资者应实时查询并妥善诈欺正当权利。在法律法例允许的鸿沟内，本基金登记机构可根据关系业务功令，对上述业务办理时间进行休养，本基金管制东说念主将于入手实施前按照联系端正给予公告。（五）申购和赎回的数目限制投资者通过非直销销售机构或嘉实基金管制有限公司网上直销初度申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）；投资者通过直销中心柜台初度申购单笔最低名额为东说念主民币 20,000 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及交往级差有其他端正的，以各销售机构端正为准。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）投资者可屡次申购，对单个投资者累计捏有份额不设上限限制，但单一投资者累计捏有份额不得达到或者特出本基金总份额的 50%，且不得变相避开 50%蚁合度要求。法律法例、中国证监会或基金合同另有端正的除外。投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可请求将其捏有的部分或全部基金份额赎回；单笔赎回不得少于 1 份，每个基金交往账户最低捏有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致某一销售机构的某一基金交往账户的基金份额余额少于 1 份时，基金管制东说念主有权将投资者在该销售机构的某一基金交往账户剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对本基金的具体赎回份额限制有其他端正的，以各销售机构端正为准。应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等模范，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采选上述一项或多项模范对基金范畴给予胁制，具体以基金管制东说念主相关公告为准。制，或者新增基金申购或赎回的胁制模范。基金管制东说念主应在休养前依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介上公告。（六）申购、赎回的费率用前端收费模式收取基金申购用度。投资者在一天之内如果有多笔申购，A类基金份额适用费率按单笔A类基金份额的申购请求分别计较。A类基金份额的具体申购费率如下：申购金额（含申购费）申购费率 M M≥100 万元按笔收取，1000 元/笔本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的市场扩充、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。本基金C类基金份额申购费率为0。个东说念主投资者通过本基金管制东说念主直销网上交往系统申购本基金业求实行申购费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡捏卡东说念主，申购本基金的申购费率优惠按照关系公告端正的费率履行；机构投资者通过本基金管制东说念主直销网上交往系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％履行。基金招募说明书及关系公告端正的相应申购费率低于0.6%时，按试验费率收取申购费。个东说念主投资者于本公司网上直销系统通过汇款样子申购本基金的，前端申购费率按照关系公告端正的优惠费率履行。本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照捏巧合候递减，即关系基金份额捏巧合候越长，所适用的赎回费率越低。本基金A类基金份额的赎回用度由基金份额捏有东说念主承担，对捏续捏有A类基金份额少于7 天的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金资产；对捏续捏有A类基金份额不少于7天的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金资产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金C类基金份额的赎回用度由基金份额捏有东说念主承担，对于所收取的基金份额赎回费，基金管制东说念主将其总额的100%计入基金财产。 A 类基金份额具体赎回费率如下表所示：捏有期限（N）赎回费率 N＜7 天 1.5% N≥30 天 0 C 类基金份额具体赎回费率如下表所示：捏有期限（N）赎回费率 N＜7 天 1.5% N≥7 天 0 收费样子实施日前依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介上公告。定基金促销运筹帷幄，如期或不如期地开展基金促销行动。基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率除名关系法律法例以及监管部门、自律功令的端正。（七）申购份额、赎回金额的计较样子嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（1）当投资者申购本基金A类基金份额时，申购份额的计较方法如下：净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率) 申购用度＝申购金额－净申购金额申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值申购用度＝固定金额净申购金额=申购金额－申购用度申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为净申购金额＝50,000/（1＋1.0%）＝49,504.95元申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05元申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57份即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为（2）当投资者采选申购C类基金份额时，申购份额的计较方法如下：申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值例二：某投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为申购份额＝50,000/1.0500＝47,619.05份即：投资东说念主投资50,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日本基金C类基金份额的基金份额净值为1.0500元，则其可得到本基金C类基金份额47,619.05份。（3）申购份额计较结果按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基金的赎回领受“份额赎回”样子，赎回价钱以T日的各类基金份额净值为基准进行计算，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。（1）赎回金额的计较方法如下：赎回总额＝赎回份额×T日A类/C类基金份额净值嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）赎回用度＝赎回总额×赎回费率赎回金额＝赎回总额-赎回用度（2）赎回金额计较结果按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。例三：假设三笔A类基金份额赎回请求的赎回份额均为10,000 份，但捏巧合候黑白不同，其中A类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回包袱的赎回用度和赢得的赎回金额计较如下：赎回1 赎回2 赎回3 赎回份额（份，a） 10,000 10,000 10,000 基金份额净值（元，b） 1.1000 1.2000 1.3000 捏巧合候N T＜7天 7天≤T＜30天 T≥30天适用赎回费率（c） 1.5% 0.1% 0 赎回总额（元，d=a×b） 11,000.00 12,000.00 13,000.00 赎回费（e=c×d） 165.00 12 0.00 赎回金额（f=d-e） 10,835.00 11,988.00 13,000.00 由此产生的收益或损失归入基金财产。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行得当表率，不错得当延伸计较或公告。（八）拒却或暂停申购的情形发生下列情况之一时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求：资产净值。绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法平常运行。值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购请求。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）模上限时；或使本基金单日净申购比例特出基金管制东说念主端正确当日净申购比例上限。达到或者特出 50%，或者变相避开 50%蚁合度的情形。东说念主累计捏有的份额上限；或该投资东说念主当日申购金额特出单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限。发生上述第 1 项至第 7 项登第 11 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定拒却或暂停接受投资东说念主申购请求时，基金管制东说念主应当根据《信息透露办法》的端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项（无利息）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时还原申购业务的办理。发生上述第 8、9、10 项拒却或暂停申购情形之一的，基金管制东说念主有权按照谨防存量基金份额捏有东说念主利益的原则，决定拒却或暂停接受投资东说念主申购请求，或采选部分证据等样子对该投资东说念主的申购请求进行限制。（九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形发生下列情形之一时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项：资产净值。值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管制东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。发生上述情形（第 4、5 项除外）之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管制东说念主应按端正报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回申请东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额捏有东说念主在请求赎回时可事前采选将当日可能未获受理部分给予甩手。在暂停赎回的情况排斥时（上述第 5 项除外），基金管制东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（十）无数赎回的情形及处理样子若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金退换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金退换中转入请求份额总额后的余额)特出前一处事日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。当基金出现无数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或部分脱期赎回。（1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有智商支付投资东说念主的全部赎回请求时，按平常赎回表率履行。（2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的全部赎回请求有穷苦或觉得因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一处事日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采选脱期赎回或取消赎回。采选脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日延续赎回，直到全部赎回为止；采选取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被甩手。脱期的赎回请求与下一敞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采选，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。若基金发生无数赎回且基金管制东说念主决定部分脱期赎回并在当日接受赎回比例不低于上一处事日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额捏有东说念主特出前一处事日基金总份额 20%的赎回请求（“大额赎回请求东说念主”）的，基金管制东说念主有权按照优先证据其他赎回请求东说念主（“小额赎回请求东说念主”）赎回请求的原则，对当日的赎回请求按照以下原则办理：如小额赎回请求东说念主的赎回请求能在当日被全部证据，则在仍可接受赎回请求的鸿沟内对大额赎回请求东说念主的赎回请求按比例（单个大额赎回请求东说念主的赎回请求量/当日大额赎回请求总量）确认，对大额赎回请求东说念主未予证据的赎回请求脱期办理；如小额赎回请求东说念主的赎回请求在当日不成被全部证据，则按照单个小额赎回请求东说念主的赎回请求量占当日小额赎回请求总量的比例，证据当日受理的赎回请求量，对当日全部未证据的赎回请求（含小额赎回请求东说念主的其余赎回请求与大额赎回请求东说念主的全部赎回请求）脱期办理。脱期办理的具体表率，按照本条端正的脱期赎回或取消赎回的样子办理；同期，基金管制东说念主应当对脱期办理的事宜按照《信息透露办法》的端正在端正媒介上刊登公告。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（3）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管制东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得超过 20 个处事日，并应当按照《信息透露办法》的端正在端正媒介上进行公告。当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者招募说明书端正的其他样子在 3 个交往日内通知基金份额捏有东说念主，说明联系处理方法，并依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介上刊登公告。（十一）暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告停公告。端正在端正媒介上刊登基金重新敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的各类基金份额净值。公告的次数，但基金管制东说念主须依照《信息透露办法》，最迟于重新敞开日在端正媒介上刊登重新敞开申购或赎回的公告，或根据试验情况在暂停公告中明确重新敞开申购或赎回的时间，届时可不再另行发布重新敞开的公告。（十二）基金退换本基金自 2022 年 1 月 26 日入手办理基金份额的退换业务。投资东说念主在敞开日的敞开时间办理基金份额的退换业务，具体办理时候为上海证券交往所、深圳证券交往所的平常交易日的交往时候，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停退换业务时除外。基金管制东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管制东说念主管制的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关系功令由基金管制东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前通知基金托管东说念主与关系机构。本基金通畅与嘉实旗下其它敞开式基金（由归并注册登记机构办理注册登记的、且已公告通畅基金退换业务）之间的退换业务，各基金退换业务的敞开状态、交往限制及退换名单可从各基金关系公告或嘉实官网基金详情页面进行查询。本基金退换用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成：（1）通过非直销销售机构办理基金退换业务嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从低申购用度基金向高申购用度基金退换时，每次收取申购补差用度；从高申购用度基金向低申购用度基金退换时，不收取申购补差用度。申购补差用度按照退换金额对应的转出基金与转入基金的申购用度差额进行补差。（2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金退换业务转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从 0 申购用度基金向非 0 申购用度基金退换时，每次按照非 0 申购用度基金申购用度收取申购补差费；非 0 申购用度基金互转时，不收取申购补差用度。通过网上直销办理退换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠费率履行。（3）基金退换份额的计较基金退换采选未知价法，以请求当日基金份额净值为基础计较。计较公式如下：转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值转出基金赎回用度=转出基金金额×转出基金赎回费率转出基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转出基金申购费率÷（1+转出基金申购费率）转入基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转入基金申购费率÷（1+转入基金申购费率）申购补差用度 =MAX（0，转入基金申购用度-转出基金申购用度）退换用度=转出基金赎回用度+申购补差用度净转入金额=转出基金金额-退换用度转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值转出基金有赎回用度的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法例、中国证监会端正的比例下限以及该基金基金合同的关系约定。（1）基金退换的时候：投资者需在转出基金和转入基金均有交往确当日，方可办理基金退换业务。（2）基金退换的原则： ①领受份额退换原则，即基金退换以份额请求； ②当日的退换请求不错在当日交往收尾时候前甩手，在当日的交往时候收尾后不得撤销； ③基金退换价钱以请求退换当日基金份额净值为基础计较；嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） ④投资者可在职一同期销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金退换。基金退换只可在归并销售机构进行。退换的两只基金必须皆是该销售机构代理的归并基金管制东说念主管制的、在归并基金注册登记机构处注册的基金； ⑤基金管制东说念主可在不挫伤基金份额捏有东说念主权益的情况下改造上述原则，但应在新的原则实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。（3）基金退换的表率 ①基金退换的请求样子基金投资者必须根据基金管制东说念主和基金销售机构端正的手续，在敞开日的业务办理时间提议退换的请求。投资者提交基金退换请求时，账户中必须有敷裕可用的转出基金份额余额。 ②基金退换请求的证据基金管制东说念主应以在端正的基金业务办理时候段内收到基金退换请求确当天手脚基金转换的请求日（T 日），并在 T+1 日对该交往的有用性进行证据。投资者可在 T+2 日及之后查询成交情况。（4）基金退换的数额限制基金退换时，投资者通过销售机构由本基金退换到基金管制东说念主管制的其他敞开式基金时，最低转出份额以基金管制东说念主或销售机构发布的公告为准。基金管制东说念主可根据市场情况制定或休养基金退换的联系限制并实时公告。（5）基金退换的注册登记投资者请求基金退换告捷后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T＋2 日起有权赎反转入部分的基金份额。基金管制东说念主可在法律法例允许的鸿沟内，对上述注册登记办理时候进行休养，并于开始实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。（6）基金退换与无数赎回当发生无数赎回时，本基金转出与基金赎回具有雷同的优先级，基金管制东说念主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而况对于本基金转出和基金赎回，将采选相同的比例证据；但基金管制东说念主在当日接受部分转出请求的情况下，对未证据的退换请求将不予顺延。（7）拒却或暂停基金退换的情形及处理样子 ①发生下列情况之一时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的转入请求：（a）因不可抗力导致基金无法平常运作；（b）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况；嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（c）证券交往所或期货交往所交往时候非平常停市，导致基金管制东说念主无法计较当日基金资产净值；（d）基金资产范畴过大，使基金管制东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形；（e）基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构、支付结算机构等因额外情况导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法平常运行；（f）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管制东说念主应当暂停接受基金转入请求；（g）当延续接受转入请求，可能会导致本基金总范畴特出基金管制东说念主端正的本基金总范畴上限时；或使本基金单日净申购比例特出基金管制东说念主端正确当日净申购比例上限；（h）基金管制东说念主接受某笔或者某些转入请求有可能导致单一投资者捏有基金份额的比例达到或者特出 50%，或者变相避开 50%蚁合度的情形时；（i）接受某笔或某些转入请求可能会影响或挫伤现有基金份额捏有东说念主利益；（j）当接受某笔或某些转入请求，可能会导致该投资东说念主累计捏有的份额特出单个投资东说念主累计捏有的份额上限；或该投资东说念主当日转入金额特出单个投资东说念主单日或单笔转入金额上限；（k）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。 ②发生下列情形之一时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的转出请求或者降速支付转出款项：（a）因不可抗力导致基金管制东说念主不成支付转出款项；（b）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况；（c）证券交往所或期货交往所交往时候非平常停市，导致基金管制东说念主无法计较当日基金资产净值；（d）连气儿两个或两个以上敞开日发生无数赎回；（e）接受某笔或某些转出请求可能会影响或挫伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形；（f）发生延续接受转出请求将挫伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形；（g）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管制东说念主应当降速支付转出款项或暂停接受基金转出请求；（h）基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构等因额外情况导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法平常运行；（i）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） ③基金退换业务的解释权归基金管制东说念主，基金管制东说念主不错根据市场情况在不反抗联系法律法例和《基金合同》的端正之前提下休养上述退换的收费样子、费率水平、业务功令及联系限制，但应在休养奏效前依照《信息透露办法》的联系端正在指定媒介上公告。投资者到本基金销售机构的销售网点办理本基金退换业务时，其关系具体办理端正以各销售机构的端正为准。（十三）基金的非交往过户基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非交往过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交往过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。剿袭是指基金份额捏有东说念主逝世，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送公益性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据奏效司法文书和协助履行通知书要求登记机构将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于合适条件的非交往过户请求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的表率收费。（十四）基金的转托管基金份额捏有东说念主可向其销售机构请求办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照端正的表率收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍有权决定是否办理基金份额的转托管业务。（十五）如期定额投资运筹帷幄基金管制东说念主不错为投资东说念摆布理如期定额投资运筹帷幄，具体功令由基金管制东说念主另行端正。投资东说念主在办理如期定额投资运筹帷幄时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定额投资运筹帷幄最低申购金额。（十六）基金份额的冻结息争冻基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法例或监管机构另有端正的除外。（十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正或关系公告。（十八）基金管制东说念主在不违反法律法例、且对基金份额捏有东说念主的利益无试验不利影响的前提下，可对上述申购和赎回安排进行休养，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交往所上市、申购和赎回，无需召开捏有东说念主大会进行审议。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）九、基金的投资（一）、投资方向密致追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪瑕玷的最小化，本基金力图日均追踪偏离度的统统值不特出 0.35%，年追踪瑕玷不特出 4%。（二）、投资鸿沟本基金的投资鸿沟主要为标的指数成份股和备选成份股。此外，为更好地完结投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证很是他照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换债券、可交换债券、分离交往可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、养殖用具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行进款、同行存单、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的关系规定）。本基金可根据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行得当表率后，不错将其纳入投资鸿沟。本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。（三）、投资策略本基金领受完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成很是权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股很是权重的变动而进行相应休养，以复制和追踪标的指数。本基金在严格胁制基金的日均追踪偏离度和年追踪瑕玷的前提下，力图获取与标的指数相似的投资收益。由于标的指数编制方法休养、成份股很是权重发生变化（包括配送股、增发、临时调入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的结果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管制东说念主不错对投资组合管制进行得当变通和休养，起劲镌汰追踪瑕玷。（1）股票投资组合构建嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）本基金领受完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成很是权重构建股票投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在各异，若出现较为特殊的情况（举例成份股停牌、股票流动性不及以很是他影响指数复制结果的身分），本基金将领受替代性的方法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制组合，以减少对标的指数的追踪瑕玷。（2）股票投资组合的休养本基金所构建的股票投资组合将根据中证医疗指数成份股很是权重的变动而进行相应休养，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况等，对其进行应时休养，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正关系和追踪瑕玷最小化。根据标的指数的休养功令和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行休养。 A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股在指数中权重的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时休养股票投资组合； B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行休养，从而有用追踪标的指数； C 根据法律法例和基金合同的端正，成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合管制进行得当变通和休养，起劲镌汰追踪瑕玷。在平常市场情况下，力图胁制本基金的份额净值与功绩相比基准的收益率日均追踪偏离度的统统值不特出 0.35%，年追踪瑕玷不特出 4%。如因指数编制功令休养或其他身分导致追踪偏离度和追踪瑕玷特出上述鸿沟，基金管制东说念主应采选合理模范幸免追踪偏离度、跟踪瑕玷进一步扩大。本基金可投资存托凭证，本基金将攀附对宏不雅经济情景、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，采选投资价值高的存托凭证进行投资。（1）类属配置策略类属配置是指对各市场及各式类的固定收益类金融用具之间的比例进行应时、动态的分派和休养，确定最能合适本基金风险收益特征的资产组合。投资的目标是在保证基金资产流动性的基础上，镌汰追踪瑕玷。本基金将领受宏不雅环境分析和微不雅市场订价分析两个方面进行债券资产的投资，通过主要采选组合久期配置策略构建投资组合。（2）可退换债券与可交换公司债券投资策略可退换债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行深切挖掘以明确该可退换债券/可交换公司债券的债底保护，驻扎信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长智商以确定可退换债券/可交换公司债券中经久的飞腾空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究，嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利智商、治理结构等方面进行覆按，精选财务稳健、信用失约风险小的可退换债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在定量分析与主动研究相攀附的基础上，攀附可退换债券/可交换公司债券订价模子、交易价钱以很是转股价值，对可退换债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及采选合适的退换时机。本基金管制东说念主通过考量宏不雅经济阵势、提前偿还率、失约率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气情况等身分，预判资产池畴昔现金流变动；研究标的证券刊行要求，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切温雅流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格胁制信用风险泄露进程的前提下，通过信用研究和流动性管制，采选风险休养后收益较高的品种进行投资。为更好地完结投资方向，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目标，参与股指期货的投资，以提高投资效率，胁制基金投资组合风险水平，更好地完结本基金的投资方向。本基金管制东说念主运用股指期货等金融养殖用具必须是出于追求基金充分投资、减少交往成本、镌汰追踪瑕玷的目标，不得应用于投契交往目标，或用作杠杆用具放大基金的投资。本基金投资股票期权，将根据风险管制的原则，以套期保值为主要目标，充分筹议股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采选备兑开仓、delta 中性等策略适度参与股票期权投资。本基金参与国债期货交往，应当根据风险管制的原则，以套期保值为主要目标。基金管制东说念主将充分筹议国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。为更好的完结投资方向，在加强风险驻扎并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管制的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市场行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定投资时机、出借证券的鸿沟、期限和比例。若关系融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新端正，以合适上述法律法例和监管要求的变化。（四）、投资限制基金的投资组合应除名以下限制：（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（2）本基金应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；（3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得特出基金资产净值的 10％；（4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得特出基金资产净值的 20％；（5）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得特出该资产支捏证券范畴的 10％；（6）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支捏证券，不得特出其各类资产支捏证券共计范畴的 10％；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资表率，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（9）本基金干预寰宇银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得特出基金资产净值的 40%，干预寰宇银行间同行市场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（10）本基金参与股指期货交往，应当盲从下列投资限制： ①本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得特出基金资产净值的 10%； ②本基金每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ④本基金在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得特出基金捏有的股票总市值的 20%； ⑤本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当符合《基金合同》对于股票投资比例的联系端正； ⑥本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出上一交往日基金资产净值的 20%；（11）本基金若参与国债期货交往，应当合适下列投资限制：嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） ①本基金在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值的 15%； ②本基金在职何交往日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ④本基金在职何交往日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得特出基金捏有的债券总市值的 30%； ⑤本基金所捏有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计(轧差计较)应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定； ⑥本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特出上一交往日基金资产净值的 30%；（12）本基金参与股票期权交往，应当盲从下列投资限制： ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得特出基金资产净值的 ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应捏有合约行权所需的全额现金或交往所功令认同的可冲抵股票期权保证金的现金等价物； ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得特出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得特出基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不符合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保捏一致；（15）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；（16）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；（17）本基金参与转融通证券出借业务，应当合适下列投资限制： ①出借证券资产不得特出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制端正》所述流动性受限证券的鸿沟； ②本基金参与出借业务的单只证券不得特出基金捏有该证券总量的 50%；嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； ④证券出借的平均剩余期限不得特出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；因证券市场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资不合适上述端正的，基金管制东说念主不得新增出借业务；（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票履行，与国内照章刊行上市的股票合并计较；（19）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。除上述（2）、（7）、（13）、（14）、（17）情形之外，因证券、期货市场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股休养或标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管制东说念主应当在所涉证券可交往之日起 10 个交往日内进行休养，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起入手。为谨防基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷处事的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；（5）向本基金的基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱很是他不方正的证券交往行动；（7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行动。基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主很是控股鼓动、试验胁制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交往的，应当合适本基金的投资方向和投资策略，除名基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益遏止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平正合理价钱履行。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予透露。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的寂寥董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。作出强制性休养的，本基金应当按照法律法例或监管部门的端正履行；如法律法例或监管部门修改或休养波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、辞谢行动等，且该等休养嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）或修改属于非强制性的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部门休养或修改后的端正履行，无需基金份额捏有东说念主大会审议决定。（五）、标的指数和功绩相比基准本基金的功绩相比基准为：中证医疗指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）× 中证医疗指数是本基金的标的指数。畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个处事日向中国证监会陈说并提议处置决策，如更换基金标的指数、退换运作样子，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确如期间，基金管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息除名基金份额捏有东说念主利益优先原则赞助基金投资运作。（六）、风险收益特征本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的阐发，具有与标的指数相似的风险收益特征。（七）、基金管制东说念主代表基金诈欺鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法捏有东说念主的利益；不当利益。（八）、侧袋机制的实施和投资运作安排嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大胁制保护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。（九）、基金投资组合陈说基金管制东说念主的董事会及董事保证本陈说所载贵寓不存在伪善纪录、误导性讲明或紧要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和齐全性承担个别及连带处事。本基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 10 月 22 日复核了本陈说中的财务目标、净值阐发和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性讲明或者紧要遗漏。本投资组合陈说所载数据限制 2024 年 9 月 30 日（“陈说期末”），本陈说所列财务数据未经审计。占基金总资产的比例序号样子金额（元）（%）其中：股票 270,183,314.02 86.12 其中：债券 - - 资产支捏证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 (1) 陈说期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）占基金资产净值比例代码行业类别公允价值（元） (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 162,205,635.75 55.44 电力、热力、燃气及水生 D - - 产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技 I 4,227,819.00 1.45 术服务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 - - M 科学研究和技艺服务业 57,329,913.00 19.60 水利、环境和民众设施管 N - - 理业住户服务、修理和其他服 O - - 务业 P 拔擢 - - Q 卫生和社会处事 46,419,946.27 15.87 R 文化、体育和文娱业 - - S 详尽 - - 共计 270,183,314.02 92.35 (2) 陈说期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合无。 (3) 陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合无。 (1) 陈说期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细占基金资产净值比例序号股票代码股票称呼数目（股）公允价值（元）（%）嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） (2) 陈说期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细无。无。无。投资明细无。细无。无。 (1) 陈说期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细无。 (2) 本基金投资股指期货的投资策略无。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） (1) 本期国债期货投资策略无。 (2) 陈说期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细无。 (3) 本期国债期货投资评价无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案访问，或在陈说编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形基金管制东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案访问，或在陈说编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同端正的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成序号称呼金额（元） (4) 陈说期末捏有的处于转股期的可退换债券明细无。 (5) 陈说期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ①陈说期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明无。 ②陈说期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）无。 (6) 投资组合陈说附注的其他翰墨描写部分无。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十、基金的功绩基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐发。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。（一）、本陈说期基金份额净值增长率很是与同期功绩相比基准收益率的相比嘉实中证医疗指数发起式 A 功绩相比净值增长功绩相比净值增长基准收益阶段率表率差基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率表率差 ② 率③ ④ 月 20 日（基金合同奏效日）至月 31 日月 1 日至月 30 日嘉实中证医疗指数发起式 C 功绩相比净值增长功绩相比净值增长基准收益阶段率表率差基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率表率差 ② 率③ ④ 月 20 日（基金合同奏效日）至月 31 日嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）月 1 日至月 30 日该时候区间历任基金司理李直先生，管制时候为 2022 年 1 月 20 日至 2023 年 2 月 10 日。（二）、自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动很是与同期功绩相比基准收益率变动的相比嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同奏效日起 6 个月为建仓期，建仓期收尾时本基金的各项资产配置比例合适基金合同约定。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十一、基金的财产（一）基金资产总值基金资产总值是指基金捏有的各类证券及票据价值、银行进款本息和基金应收的申购款以很是他投资所形成的价值总和。（二）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。（三）基金财产的账户基金托管东说念主根据关系法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构自有的财产账户以很是他基金财产账户相寂寥。（四）基金财产的赞助和责罚本基金财产寂寥于基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构的财产，并由基金托管东说念主赞助。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构以其自有的财产承担其自身的法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的端正责罚外，基金财产不得被责罚。基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章甩手或者被照章宣告歇业等原因进行清算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十二、基金资产的估值（一）估值日本基金的估值日为本基金关系的证券交往阵势的交往日以及国度法律法例端正需要对外皮露基金净值的非交往日。（二）估值对象基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约、资产支捏证券、其它投资等资产及欠债。（三）估值原则基金管制东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、监管部门联系端正。除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交往日的报价不成真正反馈公允价值的，应付报价进行休养，确定公允价值。与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技艺中筹议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限制手脚特征筹议。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批捏有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。其他信息支捏的估值技艺确定公允价值。领受估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行休养并确定公允价值。（四）估值方法（1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化身分，休养最近交往市价，确定公允价钱；嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；（3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；（4）交往所上市交往的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近交往市价，确定公允价钱；（5）交往所上市不存在活跃市场的有价证券，领受估值技艺确定公允价值。交往所市场挂牌转让的资产支捏证券，领受估值技艺确定公允价值；（6）对在交往所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经休养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市场报价进行休养以证据估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场行动很少的情况下，应领受估值技艺确定其公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初度公设备行未上市的股票、债券，领受估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初度公开刊行股票时公司鼓动公设备售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系端正确定公允价值。当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率不存在显明各异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交往日结算价估值。本基金投资股票期权，根据关系法律法例以及监管部门的端正估值。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）值。进行估值。根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。值的平正性。新端正估值。如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及关系法律法例的端正或者未能充分谨防基金份额捏有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商处置。基金管制东说念主担任本基金的司帐处事方，负责本基金资产净值计较和基金司帐核算。就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损失以及因该交往日基金净值计较顺延罪过而引起的损失，由基金管制东说念主负责赔付。（五）估值表率的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有端正的，从其端正。的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按照端正对外公布。（六）估值罪过的处理基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的模范确保基金资产估值的准确性、实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪落后，视为该类基金份额净值罪过。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主，或基金托管东说念主，或投资东说念主自身的原因酿成估值罪过，导致其他当事东说念主遭受损失的，处事东说念主应当对由于该估值罪过遭受损不当事东说念主 (“受损方”)的凯旋损失按下述“估值罪过处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。上述估值罪过的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值罪过已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值罪过处事方应实时调解各方，实时进行更正，因更正估值罪过发生的用度由估值罪过处事方承担；由于估值罪过处事方未实时更正已产生的估值罪过，给当事东说念主酿成损失的，由估值罪过处事方对凯旋损失承担抵偿处事；若估值罪过处事方依然积极调解，而况有协助义务确当事东说念主有敷裕的时候进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应抵偿处事。估值罪过处事方应付更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值罪过已得到更正。（2）估值罪过的处事方对子系当事东说念主的凯旋损失负责，不合曲折损失负责，而况仅对估值罪过的联系凯旋当事东说念主负责，不合第三方负责。（3）因估值罪过而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值罪过处事方仍应付估值罪过负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罪过处事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东说念主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获得的抵偿额加上依然赢得的不当得利返还的总和特出其试验损失的差额部分支付给估值错误处事方。（4）估值罪过休养领受尽量还原至假设未发生估值罪过的正确情形的样子。估值罪过被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：（1）查明估值罪过发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值罪过发生的原因确定估值罪过的处事方；（2）根据估值罪过处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪过酿成的损失进行评估；（3）根据估值罪过处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪过的处事方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值罪过处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值罪过的更正向联系当事东说念主进行证据。（1）基金份额净值计较出现罪落后，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当立即给予纠正，并采选合理的模范退步损失进一步扩大。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（2）罪过偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；罪过偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。（3）如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。（1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所酿成的瑕玷不手脚基金资产估值罪过处理。（2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交往所，或第三方估值机构、指数编制公司，或证券登记结算机构等发送的数据罪过，或国度司帐策略、市场功令变更等非基金管理东说念主或基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、得当、合理的模范进行搜检，仍未能发现罪过的，由此酿成的基金资产估值罪过，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿处事，但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的模范收缩或排斥由此酿成的影响。（七）暂停估值的情形基金管制东说念主应当暂停估值；（八）基金净值的证据基金资产净值和各类基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个估值日交往收尾后计较当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按照《信息透露办法》的端正进行透露。（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十三、基金的收益与分派（一）基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。（二）基金可供分派利润基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益的孰低数。（三）基金收益分派原则具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益分派；现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采选，本基金默许的收益分派样子是现金分成；金管制东说念主可对各类别基金份额分别制定收益分派决策。归并类别的每一基金份额享有同等分派权；在对基金份额捏有东说念主利益无试验不利影响的前提下，基金管制东说念主可对基金收益分派原则和支付样子进行休养，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前按照《信息披露办法》的要求在端正媒介公告。（四）收益分派决策基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派样子等内容。（五）收益分派决策竟然定、公告与实施本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介公告。（六）基金收益分派中发生的用度基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照业务功令履行。（七）实施侧袋机制期间的收益分派嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十四、基金的用度与税收（一）基金用度的种类（二）基金用度计提方法、计提表率和支付样子本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管制费的计较方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金资产净值基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由基金管制东说念主通过书面体式另行通知托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由基金管制东说念主通过书面体式另行通知托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。销售服务费的计较方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由基金管制东说念主通过书面体式另行通知托管东说念主。由登记机构代收，登记机构收到后按关系合同端正支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应合同端正，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。（三）不列入基金用度的样子下列用度不列入基金用度：损失；（四）实施侧袋机制期间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。（五）基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行，但本基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求以基金管制东说念主口头缴纳。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十五、基金的司帐与审计（一）基金司帐策略按照联系端正编制基金司帐报表；式证据。（二）基金的年度审计法》端正的司帐师事务所很是注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。务所需依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介公告。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十六、基金的信息透露（一）本基金的信息透露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流动性风险管制端正》、基金合同很是他联系端正。关系法律法例或监管机关就基金的信息披露作念出新的端正或给予休养的，本基金按照其最新端正履行，无需基金份额捏有东说念主大会审议批准。（二）信息透露义务东说念主本基金信息透露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国证监会的端正透露基金信息，并保证所透露信息的真正性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予透露的基金信息通过符合中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及合适《信息透露办法》规定的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介透露，并保证基金投资者约略按照基金合同约定的时候和样子查阅或者复制公开透露的信息贵寓。（三）本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：（四）本基金公开透露的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币元。（五）公开透露的基金信息公开透露的基金信息包括： A、基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金家具贵寓概要召开的功令及具体表率，说明基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文件。说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息透露及基金嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）份额捏有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。动中的权利、义务关系的法律文献。要信息。基金合同奏效后，基金家具贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个处事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东说念主不再更新基金家具贵寓概要。基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当按照《信息透露办法》的端正，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、基金合同和基金托管合同登载在端正网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在端正网站上。 B、基金份额发售公告基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明书确当日按照《信息透露办法》的端正登载于端正媒介上。 C、基金合同奏效公告基金管制东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日按照《信息透露办法》的端正在端正媒介上登载基金合同奏效公告。 D、基金净值信息基金合同奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周在端正网站透露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露敞开日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站透露半年度和年度终末一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 E、基金份额申购、赎回价钱基金管制东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计较样子及联系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） F、基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载在端正网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度陈说中的财务会计陈说应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登载在端正网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在端正报刊上。基金管制东说念主应当在季度收尾之日起十五个处事日内，编制完成基金季度陈说，将季度陈说登载在端正网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在端正报刊上。基金合同奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。如陈说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期陈说“影响投资者决策的其他要害信息” 项下透露该投资者的类别、陈说期末捏有份额及占比、陈说期内捏有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金管制东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中透露基金组结伙产情况很是流动性风险分析等。 G、临时陈说本基金发生紧要事件，联系信息透露义务东说念主应当依照《信息透露办法》的联系端正编制临时陈评话，并登载在端正报刊和端正网站上。前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事件：所；托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；动；嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百分之三十；处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交旧事项，中国证监会另有端正的情形除外；率发生变更；点五；大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。 H、闪现公告在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市场崇高传的音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，关系信息透露义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开闪现。 I、基金份额捏有东说念主大会决议基金份额捏有东说念主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 J、算帐陈说发生基金合同停止事由的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并制作算帐陈说。基金财产算帐陈说报中国证监会备案后按照《信息透露办法》的规定由基金财产算帐小组进行公告。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） K、发起资金认购份额陈说基金管制东说念主应当按照关系法律的端正和监管机构的要求，在基金合同奏效公告、基金年度陈说、中期陈说、季度陈说等分别透露基金管制东说念主固有资金、基金管制东说念主高档管制东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管制东说念主鼓动捏有基金的份额、期限及期间的变动情况。 L、实施侧袋机制期间的信息透露本基金实施侧袋机制的，关系信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的端正进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。 M、中国证监会端正应予公开透露的其他信息。基金管制东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书（更新）等文件中透露股指期货交往情况，包括投资策略、捏仓情况、损益情况、风险目标等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资策略和投资方向等。基金管制东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书（更新）等文献中透露国债期货交往情况，包括投资策略、捏仓情况、损益情况、风险目标等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资策略和投资方向。基金管制东说念主应在如期信息透露文献中透露参与股票期权交往的联系情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目标、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资策略和投资方向。基金管制东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中透露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈说期内统统的资产支捏证券明细。基金管制东说念主应在基金季度陈说中透露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。基金管制东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书（更新）等文献中透露参与融资及转融通证券出借交往的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险很是管制情况等，并就陈说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交旧事项作念详备的说明。（六）信息透露事务管制基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管制轨制，指定成心部门及高档管制东说念主员负责管制信息透露事务。基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息透露内容与时势准则等法例的端正。基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定，对基金管理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈说、更新的招募说明书、嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）基金家具贵寓概要、基金算帐陈说等公开透露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证据。基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采选一家报刊透露本基金信息。基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证关系报送信息的真正、准确、齐全、实时。基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他公共媒介透露信息，然而其他民众媒介不得早于端正媒介透露信息，而况在不同媒介上透露归并信息的内容应当一致。为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专科机构，应当制作处事底稿，关系档案的保存期限不低于法律法例端正的最低年限。基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提下，自主普及信息透露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律功令的关系端正。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。（七）信息透露文献的存放与查阅照章必须透露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。（八）暂停或延伸信息透露的情形当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸透露基金信息：嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十七、侧袋机制（一）侧袋机制的实施条件当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大胁制保护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个处事日内聘任合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。（二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。基金管制东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。（三）实施侧袋机制期间的基金投资侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东说念主计较各项投资运作目标和基金功绩目标时仅需筹议主袋账户资产。基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。（四）实施侧袋机制期间的基金估值本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的司帐核算应符合《企业司帐准则》的关系要求。（五）实施侧袋账户期间的基金用度与侧袋账户联系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。（六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付特定资产以可出售、可转让、还原交往等样子还原流动性后，基金管制东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等样子，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主皆应当实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法例要求实时发布临时公告。侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金管制东说念主应实时聘任合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。（七）侧袋机制的信息透露在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告,并在基金如期陈说中透露特定资产的运作情况。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十八、风险揭示（一）市场风险证券市场价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：货币策略、财政策略、产业策略等国度策略的变化对质券市场产生一定的影响，导致市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行情景将对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期凯旋影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场用具，收益水平会受到利率变化的影响。本基金投资的目标是使基金资产保值升值，如果发生通货扩张，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。上市公司的谈论情景受多种身分影响，如市场、技艺、竞争、管制、财务等皆会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。（二）信用风险信用风险主要指债券、资产支捏证券等信用证券刊行主体信用情景恶化，导致信用评级下落以致到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交往敌手因违约而产生的证券交割风险。（三）流动性风险指基金资产不成赶紧革新成现金，或者不成应付可能出现的投资者大额赎回的风险。在敞开式基金交往过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产生基金仓位调整的穷苦，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。投资东说念主在敞开日的敞开时候办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证券交往所的平常交往日的交往时候，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）基金合同奏效后，若证券交往所交往时候变更或本基金投资于证券交往所除外其他证券交往阵势的交往标的或有其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介上公告。本基金的投资鸿沟为具有邃密流动性的金融用具，以中证医疗指数的成份股很是备选成份股为主要投资对象。根据过往教授统计，绝大部分时候上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当际遇顶点市场情况时，基金管制东说念主会按照基金合同及关系法律法例要求，及时启动流动性风险应付模范，保护基金投资者的正当权益。若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金退换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金退换中转入请求份额总额后的余额)特出前一处事日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。当本基金发生无数赎回情形时，基金管制东说念主可能领受以卑劣动性风险管制模范，以控制因无数赎回可能产生的流动性风险：（1）部分脱期赎回，并有权对当日请求赎回的份额特出前一处事日基金总份额 20%的单个赎回请求东说念主实施部分脱期办理；（2）暂停赎回；（3）领受舞动订价机制；（4）中国证监会认定的其他模范。基金管制东说念主在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定，详尽运用各类流动性风险管制用具，对赎回请求等进行适度休养，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险的辅助模范，包括但不限于： ① 脱期办理无数赎回请求具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的 “九、无数赎回的情形及处理样子”，详备了解本基金脱期办理无数赎回请求的情形及表率。在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。 ②暂停接受赎回请求具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回请求的情形及表率。 ③降速支付赎回款项嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理样子”，详备了解本基金延缓支付赎回款项的情形及表率。在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时候将可能比一般平常情形下有所延伸。 ④收取短期赎回费本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 ⑤暂停基金估值投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及表率。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被脱期办理或被暂停接受，或被降速支付赎回款项。 ⑥舞动订价当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市场冲击成本而进行休养，使得市场的冲击成本约略分派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。 ⑦实施侧袋机制投资东说念主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情形及表率。侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至成心的侧袋账户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目标在于有用隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额平常敞开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在基金定期陈说中透露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的处事。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购策略, 因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金管制东说念主计较各项投资运作目标和基金功绩目标时仅需筹议主袋账户资产，并根据关系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，因此本基金透露的功绩目标不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。（四）管制风险在基金管制运作过程中，可能因基金管制东说念主对经济阵势和证券市场等判断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管制东说念主的管制水平、管制技能和管制技艺等对基金收益水平存在影响。（五）操作或技艺风险指关系当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面胁制存在颓势或者东说念主为身分酿成操作诞妄或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交往、司帐部门欺骗、交往罪过、IT 系统故障等风险。在敞开式基金的各式交往行动或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影响交往的平常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管制东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交往所、证券登记结算机构等等。（六）合规性风险指基金管制或运作过程中，违反国度法律法例的端正，或者基金投资违反法例及基金合同联系端正的风险。（七）本基金专有的风险标的指数并不成完全代表通盘股票市场。标的指数成份股的平均陈说率与通盘股票市场的平均陈说率可能存在偏离。标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司谈论情景、投资者心理和交往轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。本基金密致追踪标的指数，在平常市场情况下，力图胁制本基金的份额净值与功绩比较基准的收益率日均追踪偏离度的统统值不特出 0.35%，年追踪瑕玷不特出 4%，但因标的指数编制功令休养或其他身分可能导致追踪瑕玷特出上述鸿沟，本基金净值阐发与指数价格走势可能发生较大偏离。以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪瑕玷胁制未达约定方向：嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（1）由于标的指数休养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合休养中产生跟踪偏离度与追踪瑕玷。（2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪瑕玷。（3）成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率特出标的指数收益率，产生正的追踪偏离度。（4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时休养投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪瑕玷。（5）由于基金投资过程中的证券交往成本，以及基金管制费和托管费的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪瑕玷。（6）在本基金指数化投资过程中，基金管制东说念主的管明智商，举例追踪指数的水平、技术技能、买入卖出的时机采选等，皆会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进程。（7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因衰退卖空、对冲机制很是他工具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制罪过等,由此产生追踪偏离度与追踪瑕玷。尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之休养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项休养带来的风险与成本。本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和谨防，畴昔指数编制机构可能由于各种原因住手对指数的管制和谨防，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个处事日向中国证监会陈说并提议处置决策，如更换基金标的指数、退换运作样子，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、退换运作样子，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确如期间，基金管制东说念主按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息除名基金份额捏有东说念主利益优先原则赞助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与关系市场阐发有在差异，影响投资收益。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显明负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出休养的，基金管制东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策表率后对关系成份股进行休养，从而可能产生追踪偏离、追踪瑕玷胁制未达约定方向的风险。险点：（1）投资股指期货所靠近的风险主若是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险等。具体为：投资中最主要的风险。不高，期货交往难以赶紧、实时、便捷的成交所产生的风险。及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。动就可能会使投资者权益遭受较大损失。而且股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果没有在端正的时候内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。（2）股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时候、市场利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还靠近流动性风险、信用风险、操作风险等。（3）本基金投资国债期货，可能激励如下风险：国债期货交往领受保证金交往样子，基金资产可能由于无法实时筹措资金自在建立或者赞助国债期货头寸所要求的保证金而面临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对冲市场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而靠近基差风险。本基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。类似于期货交往，融资业务在交往过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的赞助担保比率，这种“盯市”的样子对本基金流动性的管制提议了更高的要求。基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于：（1）流动性风险：当基金资产靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时璧还证券、无法支付相应权益补偿及借券用度的风险。（3）市场风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市场风险。和雄厚性。另外证券化过程中也存在信用评级风险、风险隔断风险、法律风险等。本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证捏有东说念主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托合同自动敛迹存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息透露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里证券交往机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。本基金为发起式基金，本基金发起资金提供方对本基金的认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、展望、保举和保证，发起资金也并无须于对投资者投资赔本的补偿，投资者及发起资金提供方均自行承担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额捏有期限自基金合同奏效日起满 3 年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否延续捏有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的基金份额。基金合同奏效之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于两亿元的，基金合同自动停止，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。因此，投资者将靠近基金合同提前停止的不确定性风险。（八）其他风险干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失。金融市场危境、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金管制东说念主自身凯旋胁制智商之外的风险，可能导致基金或者基金捏有东说念主利益受损。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十九、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐（一）基金合同的变更的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案或变更注册。应在决议奏效后依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介公告。（二）基金合同的停止事由有下列情形之一的，经履行关系表率后，基金合同应当停止：贯串的；标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；（三）基金财产的算帐产算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。和托管合同的端正延续履行保护基金财产安全的职责。《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一给与基金财产；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；（3）对基金财产进行估值和变现；嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（4）制作算帐陈说；（5）聘任司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈说出具法律意见书；（6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。变现、结算保证金关系端正等客不雅身分，算帐期限相应顺延。（四）算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产算帐剩余资产的分派依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派的剩余财产鸿沟内按各类别基金份额捏有东说念主捏有的该类基金份额比例进行分派。归并类别的基金份额捏有东说念主捏有的每一份基金份额对基金财产算帐后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分派权。（六）基金财产算帐的公告算帐过程中的联系紧要事项应实时公告；基金财产算帐陈说经合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐陈说报中国证监会备案后按照《信息透露办法》的端正由基金财产算帐小组进行公告。（七）基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例端正的最低年限。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）二十、基金合同的内容节录（一）基金合同当事东说念主及权利义务 A.基金份额捏有东说念主的权利和义务基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；（4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；（5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；（7）监督基金管制东说念主的投资运作；（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主挫伤其正当权益的行动照章拿起仲裁；（9）法律法例或中国证监会或基金合同端正的其他权利。限于：（1）负责阅读并盲从基金合同、招募说明书、基金家具贵寓概要、业务功令以及基金管制东说念主按照端正就本基金发布的关系公告；（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）温雅基金信息透露，实时诈欺权利和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所端正的用度；（5）在其捏有的基金份额鸿沟内，承担基金赔本或者基金合同停止的有限处事；（6）不从事任何有损基金很是他基金合同当事东说念主正当权益的行动；（7）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；（8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不当得利；（9）发起资金提供方捏有发起资金认购的基金份额不少于 3 年；嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（10）委果提供基金管制东说念主或其销售机构照章要求提供的信息，并往往给予更新和补充；（11）法律法例或中国证监会或基金合同端正的其他义务。 B．基金管制东说念主的权利与义务（1）照章召募资金；（2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同寂寥运用并管制基金财产；（3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；（6）依据基金合同及联系法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了基金合同及国度联系法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要模范保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）依据基金合同及联系法律端正决定基金收益的分派决策；（9）在基金合同约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回及退换请求；（10）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺证券捏有东说念主权利，为基金的利益行使因基金财产投资所产生的其他权利；（11）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或办理转融通证券出借业务；（12）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律行动；（13）采选、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资参谋人、法律、司帐等服务的机构并确定关系费率，对该等服务机构的关系行动进行监督和处理；（14）在不违反法律法例的前提下，制订和休养联系基金开户、认购、申购、赎回、转换和非交往过户很是他关系业务的业务功令；（15）法律法例或中国证监会或基金合同端正的其他权利。（1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自基金合同奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；（4）配备敷裕的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谈论样子管制和运作基金财产；嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互寂寥，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、基金合同很是他联系端正外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）采选得当合理的模范使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适基金合同等法律文献的端正，按联系端正计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；（10）按照法律端正要求编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；（11）严格按照《基金法》、基金合同很是他联系端正，履行信息透露及陈说义务；（12）保守基金营业精巧，不泄露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、基金合同很是他联系端正另有端正或有权机关另有要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东说念主泄露；（13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金收益；（14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同很是他联系端正召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；（16）按端正保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓不低于法律法例要求的最低年限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时候发出，而况保证投资者约略按照基金合同端正的时候和样子，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和分派；（19）靠近落幕、照章被甩手或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并通知基金托管东说念主；（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而免除；（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金托管东说念主违反基金合同酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；（22）当基金管制东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行为承担处事；（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（24）基金管制东说念主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效，基金管制东说念主应当将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；（25）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；（27）法律法例或中国证监会或基金合同端正的其他义务。 C.基金托管东说念主的权利和义务（1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的端正安全赞助基金财产；（2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反基金合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应申报中国证监会，并采选必要模范保护基金投资者的利益；（4）根据关系市场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证券、期货交往资金算帐；（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；（7）法律法例或中国证监会或基金合同端正的其他权利。（1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全赞助基金财产；（2）设立成心的基金托管部门，具有合适要求的营业阵势，配备敷裕的、及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；（3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寥；对所托管的不同的基金分别成就账户，寂寥核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；（4）除依据《基金法》、基金合同很是他联系端正外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；（5）赞助由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；（6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；（7）保守基金营业精巧，除《基金法》、基金合同很是他联系端正另有端正或有权机关另有要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金信息公开透露前给予守秘，不得向他东说念主泄露；嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；（9）办理与基金托管业务行动联系的信息透露事项；（10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说明基金管制东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金管制东说念主有未履行基金合同端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了得当的模范；（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓不低于法律法例要求的最低年限；（12）从基金管制东说念主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；（13）按端正制作关系账册并与基金管制东说念主查对；（14）依据基金管制东说念主的指示或联系端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同很是他联系端正，召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；（16）按照法律法例和基金合同的端正监督基金管制东说念主的投资运作；（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和分派；（18）靠近落幕、照章被甩手或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监管机构，并通知基金管制东说念主；（19）因违反基金合同导致基金财产损失机，承诺担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而免除；（20）按端正监督基金管制东说念主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金管制东说念主因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；（21）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；（22）法律法例或中国证监会或基金合同端正的其他义务。（二）基金份额捏有东说念主大会基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额捏有东说念主大会事宜，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的权利。 A、召开事由当召开基金份额捏有东说念主大会：（1）停止基金合同；（2）更换基金管制东说念主；（3）更换基金托管东说念主；（4）退换基金运作样子；嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（5）休养基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬表率或提高销售服务费率；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资方向、鸿沟或策略；（9）变更基金份额捏有东说念主大会表率；（10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；（11）法律法例或基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的事项。商后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；（2）在基金合同端正的鸿沟内，且对现有基金份额捏有东说念主利益无试验性不利影响的前提下，休养本基金的申购费率、镌汰赎回费率、镌汰销售服务费率或变更收费样子、休养本基金的基金份额类别的成就；（3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；（4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无试验性不利影响或修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；（5）基金管制东说念主、登记机构、销售机构在法律法例和中国证监会端正鸿沟内休养联系基金认购、申购、赎回、退换、非交往过户、转托管、收益分派等业务的功令；（6）对基金份额捏有东说念主利益无试验性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；（7）在不违反法律法例端正且合适基金合同约定的前提下，本基金变更为由基金管制东说念主管制的归并标的指数 ETF 的连结基金并相应变更基金称呼、类别，修改《基金合同》的投资方向、投资鸿沟和投资策略等要求；（8）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。 B、会议召集东说念主及召集样子基金份额捏有东说念主大会由基金管制东说念主召集。议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）同）的基金份额捏有东说念主就归并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提出版面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提出提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并通知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。而基金管制东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得辛苦、骚动。 C、召开基金份额捏有东说念主大会的通知时候、通知内容、通知样子法》的端正在端正媒介公告会议通知。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时候、地点和会议体式；（2）会议拟审议的事项、议事表率和表决样子；（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；（4）授权委用讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、送达时候和地点；（5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东说念主需要通知的其他事项。基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信样子、委用的公证机关很是研究样子和研究东说念主、书面表决意见送达的截止时候和收取样子。票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管制东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通知基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。 D、基金份额捏有东说念主出席会议的样子嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会样子、通信开会样子或法律法例、监管机构、基金合同允许的其他样子召开，会议的召开样子由会议召集东说念主确定。现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主捏有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲明合适法律法例、基金合同和会议通知的端正，而况捏有基金份额的凭证与基金管制东说念主捏有的登记贵寓相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄矜，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。基金合同约定的其他样子在收取表决意见截止时候以前送达召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面样子或基金合同约定的其他样子进行表决。在同期合适以下条件时，通信开会的样子视为有用：（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个处事日内连气儿公布关系教唆性公告；（2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知端正的样子统计基金份额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通知不参与书面表决意见统计的，不影响表决效劳；（3）本东说念主凯旋出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主凯旋出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主凯旋出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见；嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（4）上述第（3）项中凯旋出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的委用东说念主捏有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲明应合适法律法例、基金合同和会议通知的端正，并与基金登记机构记录相符。召开，基金份额捏有东说念主不错领受书面、麇集、电话、短信或其他样子进行表决，具体样子由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。电话、短信或其他样子，具体样子在会议通知中列明。 E、议事内容与表率议事内容为本部分“A、召开事由”中所述应由基金份额捏有东说念主大会审议决定的事项。基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有议事内容的修改应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的样子下，当先由大会主捏东说念主按照下列第 G 条文定表率确定和公布计票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效劳。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称呼）和研究样子等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，当先由召集东说念主在收取会议审议事项书面表决意见截止时候前至少提前 30 日公布提案，在所通知的收取表决意见截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。 F、表决基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议：嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样子通过。分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作样子、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、停止基金合同、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。基金份额捏有东说念主大会采选记名样子进行投票表决。采选通信样子进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据讲明，不然提交合适会议通知中端正的证据投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，口头合适会议通知规定的书面表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。 G、计票（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称东说念主士共同担任计票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任计票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。（2）计票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主就地公布计票结果。（3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在文书表决结果后立即要求对所投票数进行重新盘货。计票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布重新盘货结果。（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的效劳。在通信开会的情况下，计票样子为：由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） H、奏效与公告基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。该表决通过之日为基金份额捏有东说念主大司帐票完成且计票结果合适法律法例和基金合同端正的决议通过条件之日。基金份额捏有东说念主大会决议奏效后应按照《信息透露办法》的端正在端正媒介上公告。基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。 I、实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：金份额的二分之一（含二分之一）；有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；举产生别称基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主；（含二分之一）通过；（含三分之二）通过。归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 J、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等端正，但凡凯旋援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可凯旋对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（三）基金合同的变更、停止与基金财产的算帐 A、基金合同的变更过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案或变更注册。应在决议奏效后依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介公告。 B、基金合同的停止事由有下列情形之一的，经履行关系表率后，基金合同应当停止：贯串的；标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的； C、基金财产的算帐产算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。和托管合同的端正延续履行保护基金财产安全的职责。《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一给与基金财产；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐陈说；嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（5）聘任司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈说出具法律意见书；（6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。变现、结算保证金关系端正等客不雅身分，算帐期限相应顺延。 D、算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 E、基金财产算帐剩余资产的分派依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派的剩余财产鸿沟内按各类别基金份额捏有东说念主捏有的该类基金份额比例进行分派。归并类别的基金份额捏有东说念主捏有的每一份基金份额对基金财产算帐后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分派权。 F、基金财产算帐的公告算帐过程中的联系紧要事项应实时公告；基金财产算帐陈说经合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐陈说报中国证监会备案后按照《信息透露办法》的端正由基金财产算帐小组进行公告。 G、基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例端正的最低年限。（四）争议的处理和适用的法律各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，各方当事东说念主应尽量通过协商、统一处置。协商、统一不成处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。仲裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，延续针织、勤勉、尽责地履行基金合同端正的义务，谨防基金份额捏有东说念主的正当权益。基金合同受中国法律（为本基金合同之目标，不包括香港极端行政区、澳门极端行政区和台湾地区法律）统领。（五）基金合同的效劳嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 /签章并在募聚合束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续，经中国证监会书面确认后奏效。日止。金合同各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效劳。和营业阵势查阅。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）二十一、基金托管合同的内容节录（一）基金托管合同当事东说念主 A、基金管制东说念主称呼：嘉实基金管制有限公司住所：中国（上海）解放贸易锻练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层法定代表东说念主：经雷成立时候：1999 年 3 月 25 日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号谈论鸿沟：基金召募、基金销售、资产管制及中国证监会许可的其他业务注册成本：1.5 亿元东说念主民币组织体式：有限处事公司（外商投资、非独资）存续期间：捏续谈论 B、基金托管东说念主称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）住所：中国（上海）解放贸易锻练区银城中路 188 号（邮政编码：200120）办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）法定代表东说念主：任德奇成立时候：1987 年 3 月 30 日批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发［1987］40 号文基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号谈论鸿沟：经受公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供赞助箱服务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。注册成本：742.63 亿元东说念主民币组织体式：股份有限公司存续期间：捏续谈论（二）基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） A．基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》和本合同的约定，对基金的投资鸿沟、投资对象进行监督。本基金的投资鸿沟主要为标的指数成份股和备选成份股。此外，为更好地完结投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证很是他照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换债券、可交换债券、分离交往可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、养殖用具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行进款、同行存单、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的关系规定）。本基金可根据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行得当表率后，不错将其纳入投资鸿沟。 B．基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》和本合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。（1）基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。（2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合除名以下投资限制：中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；的 10％；券范畴的 10％；过其各类资产支捏证券共计范畴的 10％；支捏证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资表率，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） ①本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得特出基金资产净值的 10%； ②本基金每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ④本基金在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得特出基金捏有的股票总市值的 20%； ⑤本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当符合《基金合同》对于股票投资比例的联系端正； ⑥本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出上一交往日基金资产净值的 20%； ①本基金在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值的 15%； ②本基金在职何交往日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ④本基金在职何交往日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得特出基金捏有的债券总市值的 30%； ⑤本基金所捏有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计(轧差计较)应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定； ⑥本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特出上一交往日基金资产净值的 30%；嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得特出基金资产净值的 ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应捏有合约行权所需的全额现金或交往所功令认同的可冲抵股票期权保证金的现金等价物； ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得特出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；券市场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不合适该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保捏一致；市值之和，不得特出基金资产净值的 95%； ①出借证券资产不得特出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制端正》所述流动性受限证券的鸿沟； ②本基金参与出借业务的单只证券不得特出基金捏有该证券总量的 50%； ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； ④证券出借的平均剩余期限不得特出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；因证券市场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资不合适上述端正的，基金管制东说念主不得新增出借业务；行上市的股票合并计较；除上述 2）、7）、13）、14）、17）情形之外，因证券、期货市场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股休养或标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管制东说念主应当在所涉证券可交往之日起 10 个交往日内进行休养，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起入手。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）基金托管东说念主依照上述端正对本基金的投资组合限制及休养期限进行监督。 C．基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同和本合同的约定，对基金投资禁止行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。（1）承销证券；（2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷处事的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；（5）向本基金的基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱很是他不方正的证券交往行动；（7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行动。基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主很是控股鼓动、试验胁制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交往的，应当合适本基金的投资方向和投资策略，除名基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益遏止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平正合理价钱履行。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予透露。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的寂寥董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。在基金合同奏效后，基金管制东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的鼓动或者与本机构有其他紧要猛烈关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给予更新并通知对方。法律法例或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、辞谢行动等作出强制性休养的，本基金应当按照法律法例或监管部门的端正履行；如法律法例或监管部门修改或休养波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、辞谢行动等，且该等休养或修改属于非强制性的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部门休养或修改后的端正履行，无需基金份额捏有东说念主大会审议决定。 D．基金参与转融通证券出借业务的，基金管制东说念主应盲从审慎谈论原则，配备成心的技艺系统和管制东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务经由，有用防范和胁制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。 E．基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同和本合同的约定，对基金管制东说念主参与银行间债券市场进行监督。（1）基金托管东说念主依据联系法律法例的端正和《基金合同》的约定对于基金管制东说念主参与银行间市场交往时靠近的交往敌手资信风险进行监督。基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业表率的银行间市场交往敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个处事日内电话或回函证据收到该名单。基金管制东说念主应定嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）期和不如期对银行间市场现券及回购交往敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照合同进行结算。如基金管制东说念主未提供名单，视为可与全市场交往敌手进行交往。（2）基金管制东说念主参与银行间市场交往时，有处事胁制交往敌手的资信风险，由于交往敌手资信风险引起的损失,基金管制东说念主应当负责向关系处事东说念主追偿。 F．基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同和本合同的约定，对基金管制东说念主银行进款业务进行监督。本基金投资银行进款应合适如下端正：（1）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银行进款业务账目及核算的真正、准确。（2）基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据关系端正，就本基金银行进款业务另行签订书面合同，明确两边在关系合同签署、账户开设与管制、投资指示传达与履行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、赞助等经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。（3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核关系合同、账户贵寓、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。（4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》、《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管制、利率管制、支付结算等的各项端正。 G．基金托管东说念主对基金投资流通受限证券的监督。（1）基金投资流通受限证券,应盲从《对于基金投资非公设备行股票等流通受限证券有关问题的通知》等联系法律法例端正。（2）流通受限证券,包括由《上市公司证券刊行管制办法》表率的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券,不包括由于发布重大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通受限证券。（3）基金管制东说念主应在基金初度投资流通受限证券前,向基金托管东说念主提供经基金管制东说念主董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险胁制轨制。基金投资非公开刊行股票,基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例胁制情况。基金管制东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个处事日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有足够的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个处事日内,以书面或其他两边认同的样子证据收到上述贵寓。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（4）基金投资流通受限证券前,基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法例要求的有关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价格、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金管制东说念主应保证上述信息的真正、齐全,并应至少于拟履行投资指示前两个处事日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有敷裕的时候进行审核。 H．基金托管东说念主根据法律法例的端正及《基金合同》和本合同的约定，对基金投资其他方面进行监督。算、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分派、关系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。如果基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将伪善的功绩阐发数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何处事，并有权在发现后陈说中国证监会。就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金管制东说念主应积极配合提供关悉数据贵寓和轨制等。基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示或试验投资运作违反《基金法》很是他联系法例、《基金合同》和本合同端正的行动，应实时以书面体式通知基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到通知后应实时查对，并以电话或书面体式向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权陈说中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违法行动，应立即陈说中国证监会，同期通知基金管制东说念主在限期内纠正。基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违反法律、行政法例和其他联系端正，或者违反《基金合同》约定的，应当拒却履行，立即通知基金管制东说念主，并有权向中国证监会陈说。基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交往表率依然奏效的指示违反法律、行政法例和其他联系端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管制东说念主，并有权向中国证监会陈说。（三）基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查根据《基金法》很是他联系法例、《基金合同》和本合同端正，基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全赞助基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东说念主计较的基金资产净值和各类基金份额净值，是否根据基金管制东说念主指示办嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）理算帐交收，是否按照法例端正和《基金合同》端正进行关系信息透露和监督基金投资运作等行动。基金管制东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主赞助的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金管制东说念主核查托管财产的齐全性和真正性，在端正时候内回复并改正。基金管制东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管制、私行挪用基金资产、未履行或无故延伸履行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本合同很是他联系端正的，应实时以书面体式通知基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面体式对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应陈说中国证监会。对基金管制东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金托管东说念主应积极配合提供关悉数据贵寓和轨制等。基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应立即陈说中国证监会，同期通知基金托管东说念主在限期内纠正。（四）基金财产的赞助 A．基金财产赞助的原则分派基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。基金管制东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管制东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律处事，其债权东说念主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他权利。资所需账户，基金管制东说念主和基金托管东说念主按照端正开立期货资金账户。他基金的托管业求实行严格的分账管制，寂寥核算，确保基金财产的齐全和寂寥。理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时通知基金管制东说念主采选模范进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管制东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何处事。 B．基金召募资产的考据基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管制东说念主聘任合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说，验资陈说需对发起资金的捏有东说念主很是捏有份额进行成心说明。出具的验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）注册司帐师署名有用。验资完成，基金管制东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关系讲明文献。 C．基金的银行进款账户的开立和管制理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主赞助和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行动。并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。 D．基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的样子在中国证券登记结算有限处事公司开立证券账户。基金证券账户的开立和使用，限于自在开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。基金证券账户资产的管制和运用由基金管制东说念主负责。基金管制东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券账户资产的管制和运用由基金管制东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限处事公司开立结算备付金账户即资金交收账户，用于证券交往资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立基金的证券交往资金结算的二级结算备付金账户。 E．债券托管账户的开立和管制过后在中央国债登记结算有限处事公司及银行间市场算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金管制东说念主负责请求基金干预寰宇银行间同行拆借市场进行交往，由基金管制东说念主在中国外汇交往中心开设同行拆借市场交往账户。理东说念主保存。 F．期货关系账户的开立和管制嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系端正开立期货资金账户，在中国金融期货交往所获取交往编码。期货资金账户称呼及交往编码对应称呼应按照联系端正设立。基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行资历，基金管制东说念主授权基金托管东说念摆布理关系银期转账业务。 G．基金投资银行进款账户的开立和管制进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印鉴（须包括托管东说念主图章）及基金管制东说念主公章。本基金投资银行进款时，基金管制东说念主应当与进款银行签订具体进款合同/进款证据票据，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账样子、支取样子、进款到期指定收款账户等笃定。为驻扎特殊情况下的流动性风险，进款合同中应当约定提前支取要求。 H．其他账户的开立和管制若中国证监会或其他监管机构在本托管合同缔结日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金管制东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法规的端正和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系功令使用并管制。 I．基金财产投资的联系什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的赞助什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的赞助库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构试验有用胁制的本基金资产不承担赞助处事。银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责赞助。基金托管东说念主只负责对进款证实书进行赞助，不负责对进款证实书真伪的阔别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全赞助处事。 J．与基金财产联系的紧要合同的赞助由基金管制东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别由基金托管东说念主、基金管制东说念主赞助，关系业务表率另有限制除外。除本合同另有端正外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应尽可能保证捏有二份以上的蓝本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原件，基金管制东说念主应实时将蓝本送达基金托管东说念主处。合同的赞助期限按照国度联系端正履行。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得转动。（五）基金资产净值计较和司帐核算 A．基金资产净值及基金份额净值的计较与复核基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）基金管制东说念主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《中国证监会对于证券投资基金估值业务的率领意见》很是他法律、法例的端正。基金资产净值和各类基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个估值日交往收尾后计较当日的基金资产净值和各类基金份额净值，以约定样子发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对各类基金份额净值给予公布。本基金按以下方法估值：（1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化身分，休养最近交往市价，确定公允价钱；（2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；（3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；（4）交往所上市交往的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近交往市价，确定公允价钱；（5）交往所上市不存在活跃市场的有价证券，领受估值技艺确定公允价值。交往所市场挂牌转让的资产支捏证券，领受估值技艺确定公允价值；（6）对在交往所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经休养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市场报价进行休养以证据估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场行动很少的情况下，应领受估值技艺确定其公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初度公设备行未上市的股票、债券，领受估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初度公开刊行股票时公司鼓动公设备售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系端正确定公允价值。当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率不存在显明各异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交往日结算价估值。本基金投资股票期权，根据关系法律法例以及监管部门的端正估值。值。值。根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。值的平正性。新端正估值。如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及关系法律法例的端正或者未能充分谨防基金份额捏有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商处置。根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基金的基金司帐处事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损失以及因该交往日基金净值计较顺延罪过而引起的损失，由基金管制东说念主负责赔付。 B．净值差错处理嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）当发生净值计较罪落后，由基金管制东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成损失的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的处事，经证据后按以下要求进行抵偿。进行处理时，若基金管制东说念主净值计较出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现，且酿成基金份额捏有东说念主损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管制东说念主与基金托管东说念主按照看制费率和托管费率的比例各自承担相应的处事；尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的计较结果对外公布，如过后讲明基金托管东说念主计较正确的，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损失以及因该交往日基金资产净值计较顺延罪过而引起的损失，由基金管制东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负抵偿处事；手脚基金资产估值罪过处理。由于不可抗力原因，或由于证券、期货交往所，或第三方估值机构，指数编制公司，或证券登记结算机构等发送的数据罪过，或国度司帐策略、市场功令变更等非基金管制东说念主或基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、得当、合理的模范进行搜检，仍未能发现罪过的，由此酿成的基金资产估值罪过，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿处事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的模范收缩或排斥由此酿成的影响。针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的端正，则按新的端正履行；如果行业有通行作念法，在不反抗法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则重新协商确定处理原则。本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。 C．基金司帐轨制按国度联系部门制定的司帐轨制履行。 D．基金账册的建立基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归并记账方法和会计处理原则，分别独随即成就、登录和赞助本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） E．司帐数据和财务目标的查对两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。 F．基金如期陈说的编制和复核基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寥编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个处事日内完成。如期陈说文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个处事日内完成；基金招募说明书、基金家具贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在 3 个处事日内，更新基金招募说明书和基金家具贵寓概要并登载在端正网站上；基金招募说明书、基金家具贵寓概要的其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。中期陈说在基金司帐年度前 6 个月收尾后的 2 个月内公告；年度陈说在司帐年度收尾后 3 个月内公告。如果基金合同奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。基金管制东说念主在月初 3 个处事日内完成上月度报表的编制，以约定样子将联系报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个处事日内进行复核，并将复核结果实时书面或以双方约定的其他样子通知基金管制东说念主。对于季度陈说、中期陈说、年度陈说、更新招募说明书、基金家具贵寓概要等，基金管制东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门端正的时候内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理样子为准。如果基金管制东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。基金托管东说念主对上述陈说复核罢了后，不错出具复核证据书（盖印）或以其他两边约定的样子证据，以备有权机构对关系文献审核搜检。（六）基金份额捏有东说念主名册的赞助基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和赞助，基金管制东说念主和基金托管东说念主应分别赞助基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于法律法例端正的最低期限。如不成妥善赞助，则按关系法例承担处事。在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金管制东说念主应将联系贵寓送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将所赞助的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。（七）争议处置样子两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，应通过友好协商或者统一处置。托管合同当事东说念主不肯通过协商、统一处置或者协商、统一不成的，任何一方嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端的，并对关系各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，延续针织、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本合同端正的义务，谨防基金份额捏有东说念主的正当权益。本合同受中华东说念主民共和国法律（为本合同之目标，不包括香港极端行政区、澳门极端行政区和台湾地区法律）统领。（八）基金托管合同的变更、停止与基金财产的算帐 A．基金托管合同的变更本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与《基金合同》的端正有任何遏止。修改后的新合同，应报中国证监会备案。 B．基金托管合同的停止其他基金托管东说念主给与基金财产；其他基金管制东说念主给与基金管制权； C．基金财产的算帐财产算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。和托管合同的端正延续履行保护基金财产安全的职责。《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一给与基金财产；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐陈说；嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（5）聘任司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈说出具法律意见书；（6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。变现、结算保证金关系端正等客不雅身分，算帐期限相应顺延。算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派的剩余财产鸿沟内按各类别基金份额捏有东说念主捏有的该类基金份额比例进行分派。归并类别的基金份额捏有东说念主捏有的每一份基金份额对基金财产算帐后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分派权。算帐过程中的联系紧要事项应实时公告；基金财产算帐陈说经合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐陈说报中国证监会备案后按照《信息透露办法》的端正由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例端正的最低年限。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）二十二、对基金份额捏有东说念主的服务基金管制东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额捏有东说念主的需要和市场的变化，加多或变更服务样子。主要服务内容如下：（一）贵寓寄送/发送初度基金交往（除基金开户外其他交往类型）后的 15 个处事日内向基金份额捏有东说念主寄送或邮件发送开户证据书和交往对账单。每月向定制电子对帐单服务的份额捏有东说念主发送电子对帐单。送达差错、通信故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法平常收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核对、变更您的预留研究样子。（二）如期定额投资运筹帷幄基金管制东说念主可通过销售机构为投资者提供如期定额投资服务。通过如期定额投资运筹帷幄，投资者不错通过销售渠说念如期定额申购基金份额。如期定额投资运筹帷幄的联系功令另行公告。（三）在线服务通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额捏有东说念主还可赢得如下服务：基金份额捏有东说念主均可通过基金管制东说念主网站完结基金交往查询、账户信息查询和基金信息查询。投资者不错利用基金管制东说念主网站获取基金和基金管制东说念主的各类信息，包括基金的法律文献、功绩陈说及基金管制东说念主最新动态等贵寓。本基金管制东说念主已通畅个东说念主和机构投资者的网上直销交往业务。个东说念主和机构投资者通过基金管制东说念主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵寓修改、交往密码修改、交往请求查询和账户贵寓查询等各类业务。（四）接头服务家具与服务等信息，可拨打基金管制东说念主寰宇统一客服电话：400-600-8800（免资料话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）公司网址：http://www.jsfund.cn 电子信箱：service@jsfund.cn 嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）二十三、其他应透露事项无。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）二十四、招募说明书存放及查阅样子本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）二十五、备查文献（二）存放地点备查文献存放于基金管制东说念主和/或基金托管东说念主处。（三）查阅样子投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文献的复制件或复印件。嘉实基金管制有限公司

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