上海金ETF: 天弘上海金来回型怒放式证券投资基金招募证明书（更新）

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上海金ETF: 天弘上海金来回型怒放式证券投资基金招募证明书（更新）

发布日期：2024-11-03 23:24 点击次数：137

招募证明书（更新）天弘上海金来回型怒放式证券投资基金招募证明书（更新）基金不断东谈主：天弘基金不断有限公司基金托管东谈主：国泰君安证券股份有限公司日期：二〇二四年十月二十九日招募证明书（更新）进击请示天弘上海金来回型怒放式证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2020 年 11 月 11 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】3028 号）。本基金不断东谈主保证招募证明书的内容的确、准确、齐备。本招募证明书经中国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金的基金合同于 2021 年 7 月 6 日稳健凯旋。基金不断东谈主承诺以敦厚信用、费事尽责的原则不断和运用基金钞票，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其明天进展，基金不断东谈主不断的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹进展的保证。本基金追踪上海黄金来回所上海金集中订价合约午盘基准价进展，具有与上海黄金来回所上海金集中订价合约相似的风险收益特征。基金净值会因为黄金市集波动等身分产生波动。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应稳健阅读本招募证明书，全面富厚本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分研讨自身的风险承受才能，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出寂然决策。投资东谈主在获取基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风险，可能包括：黄金市集波动风险、基金追踪偏离风险、基金份额二级市集来回价钱折溢价的风险、本基金来回时刻与境表里黄金市集来回时刻不一致的风险、不同申购赎回模式下来回和结算司法存在各异的风险、基金份额来回司法调养的关连风险等私有风险，以收用三方机构服务的风险、不断风险、操作风险、其他风险等。基金不断东谈主提醒投资者基金投资的“买者粗莽”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。基金不断东谈主在此格外请示投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。本基金法律文献投资章节揣度风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集渊博法则等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金不断东谈主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此招募证明书（更新）销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产物风险之间的匹配测验。本基金怒放认购、申购、赎回业务后：（1）如具有黄金账户，投资东谈主办有深圳 A 股账户或证券投资基金账户均可参与本基金的现券认购/申购赎回。但在初次提交现券认购/申购赎回肯求前，投资东谈主需完成账户备案；（2）投资东谈主如仅持有深圳 A 股账户，除可参与本基金基金份额二级市集交易外，还可参与本基金的现款申购赎回；（3）仅持有深圳证券来回所基金账户的投资东谈主不成参与本基金的申购、赎回，只可参与本基金基金份额的二级市集来回；（4）黄金现券申购或赎回时，单一账户每笔申购或赎回份额需为最小申赎单元的整数倍，最高不得卓越 999,999,999 份。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即浮现对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所波及申购、赎回对价的交收方式仍是认同。在咫尺结算司法下，投资者来回、申购、赎回黄金 ETF，应当遵从下列规定，具体以深圳证券来回所、登记结算机构及上海黄金来回所等服务机构的司法为准：（1）投资东谈主 T 日买入的份额，T 日不错卖出；（2）投资东谈主 T 日买入的份额，T 日不错现款为对价赎回，T+1 日不错黄金现货合约为对价赎回。如果对应的结算参与东谈主当日日终资金不及，T+1 日不得以黄金现货合约为对价赎回；（3）T 日以现券申购方式申购的份额，T 日不错赎回或以竞价方式卖出，T+1 日不错巨额方式卖出；投资东谈主 T 日以现券赎回方式赎回份额后，T 日可卖出赎回的黄金现货合约；投资东谈主 T 日以现款申购方式申购的份额，在交收前不得卖出或者赎回；（4）对于以现款赎回方式赎回的份额，由于登记结算机构对现款替代采纳逐笔全额非担保交收模式，当投资东谈主赎回肯求被登记结算机构证据后，被赎回的基金份额即被记减，但此时投资东谈主尚未收到赎回款。招募证明书（更新）（5）明天，如深圳证券来回所、登记结算机构及上海黄金来回所等服务机构就本基金基金份额的来回、结算等关连司法进行调养，基金不断东谈主或将调养本基金关连业务的具体办理时刻及销售机构，请投资东谈主柔顺基金不断东谈主及关连服务机构的关连公告。本基金追踪上海黄金来回所上海金集中订价合约午盘基准价进展，但不等同于什物黄金，投资者赎回基金份额时无法径直取得什物黄金。本基金并非保本基金，基金不断东谈主并不成保证投资于本基金不会产生赔本。投资者应当稳健阅读《基金合同》、《招募证明书》、基金产物府上提要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资教养、钞票情景等判断基金是否和自身的风险承受才能相适合，并通过基金不断东谈主或基金不断东谈主托付的具有基金销售业务资历的其他机构购买基金。本次更新招募证明书主要对本基金基金司理进行更新，上述内容更新截止日为 2024 年 10 月 26 日。招募证明书（更新）目录招募证明书（更新）招募证明书（更新）一、序论《天弘上海金来回型怒放式证券投资基金招募证明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募证明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作不断办法》（以下简称“《运作办法》” ）、《证券投资基金销售不断办法》（以下简称“《销售办法》” ）、《公开召募证券投资基金信息露馅不断办法》（以下简称“《信息露馅办法》 ”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不断规定》（以下简称“《流动性风险不断规定》”）、《黄金交易型怒放式证券投资基金暂行规定》以及《天弘上海金来回型怒放式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本基金不断东谈主承诺本招募证明书不存在职何伪善记录、误导性述说或重要遗漏，并对其的确性、准确性、齐备性承担法律职业。本基金是根据本招募证明书所载明的府上肯求召募的。本基金不断东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权力、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他揣度规定享有权力、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权力和义务，应详备查阅基金合同。招募证明书（更新）二、释义在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金合同的任何灵验矫正和补充易型怒放式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充招募证明书》偏激更新品府上提要》偏激更新额发售公告》基金份额上市来回公告书》司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有遏抑力的决定、决议、通知等会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的矫正施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日招募证明书（更新）实施的《公开召募证券投资基金信息露馅不断办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正的《公开召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正《流动性风险不断规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不断规定》及颁布机关对其经常作念出的矫正雷同，接纳怒放式运作方式的基金务的法律主体，包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主正当登记并存续或经揣度政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会团体或其他组织办法》及关连法律法则规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者证券投资试点办法》及关连法律法则规定，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称东谈主基金不断东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构招募证明书（更新）由基金不断东谈主指定的、在《基金合同》凯旋后办理本基金申购、赎回业务的机构办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务会规定的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金不断东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构投资东谈主基金账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等为中国证券登记结算有限职业公司深圳证券来回所东谈主民币普通股票账户（简称“A 股账户”）或证券投资基金账户（简称“基金账户”）基金不断东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证据的日历产算帐收场，算帐效果报中国证监会备案并赐与公告的日历不得卓越 3 个月常来回日怒放日招募证明书（更新）《业务司法》：指基金不断东谈主、深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职业公司以及上海黄金来回所的关连业务司法和规定请购买基金份额的行径请购买基金份额的行径定的条件要求将基金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的行径回对价等信息的文献应托福的黄金现货合约、现款替代、现款差额偏激他对价；按基金合同和招募证明书规定应托福给投资者的黄金现货合约、现款替代、现款差额偏激他对价；批准的黄金品种准分量为 1 千克且成色不低于 99.99%的金锭，通过上海黄金来回所订价来回平台的系统终了来回的订价合约过“以价询量”、 “数目撮合”的集中来回方式，在达到市集量价均衡后，最终形成的东谈主民币基准价钱规定的上海金集中订价合约和依据《上海黄金来回所现货来回司法》及关连业务司法中规定的黄金现货实盘合约、黄金现货延期交收合约以及《上海黄金来回所现货来回司法》（偏激经常矫正）等法律法则规定的在上海黄金来回所挂盘来回招募证明书（更新）的其他黄金现货挂盘合约定，用于替代部分或一齐黄金现货合约的一定数目的现款的最小申购赎回单元中的黄金现货合约市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应获取的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计日现款差额的算计值，预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结或预先收取资者申购、赎回的本基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍申购赎回清单和黄金现货合约的价钱，诡计并通过深圳证券来回所发布的基金份额参考净值的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值式累计收益率差额之日一日追踪标的收盘价之比减去 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或拆分、合并日为运转日再行诡计）金份额净值的收盘价之比减去 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行诡计，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并调整后的基金份额折算日种种别的基金份额净值来诡计相应基金份额的累计收益率）招募证明书（更新）扣除关连用度后的余额；银行入款本息、基金应收申购款偏激他钞票的价值总和值和基金份额净值的过程互联网网站（包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、钞票扶植证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或来回的债券等件招募证明书（更新）三、基金不断东谈主（一）基金不断东谈主概况称呼：天弘基金不断有限公司住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层成立日历：2004 年 11 月 8 日法定代表东谈主：韩歆毅客服电话：95046 揣度东谈主：司媛组织神志：有限职业公司注册老本及股权结构天弘基金不断有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督不断委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司注册老本为东谈主民币 5.143 亿元，股权结构为：股东称呼股权比例蚂蚁科技集团股份有限公司 51% 天津信托有限职业公司 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 共计 100% （二）主要东谈主员情况韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国海外金融股份有限公司投资银行部执行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司招募证明书（更新）总裁、首席财务官。杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司筹谋不断部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会文书。周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文书。黄辰立先生，董事，硕士。历任中国海外金融股份有限公司投资银行分析员、经理， Barclays Capital Asia Limtied 投资银行经理， J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国海外金融股份有限公司投资银行部推广总司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司空洞行政部总司理，宝矿控股（集团）有限公司法务司理，中泰信托有限职业公司空洞不断部总司理、钞票不断部总司理，上海实业城市开发集团有限公司融产团结职业鼓吹办公室负责东谈主，现任天津信托有限职业公司董事会文书。高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售来回部司理，博时基金不断有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资部总司理，鹏华基金不断有限公司副总司理，博时基金不断有限公司总司理。现任本公司总司理。孟路先生，寂然董事，硕士。历任中国建立银行北京西四支行海外部副司理，中国建立银行北京长安支行副总司理，中国建立银行北京前门支行行长助理，中国建立银行北京开发区支行行长，中国民生银行轨谈交通部总司理，贵州银行行长助理兼贵阳不断部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、钞票融合不断部总裁，盈科调动钞票不断有限公司联席总裁。现任上海铁林投资控股有限公司职业公司董事长兼总司理。车浩先生，寂然董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教师，清华大学法学院博士后，现任北京大学法学院锤真金不怕火、副院长。黄卓先生，寂然董事，博士。现任北京大学国度发展研究院长聘副锤真金不怕火、副院长。招募证明书（更新）杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限职业公司深圳营业部总司理，联合证券有限职业公司来回不断部总司理，厦门联合信托投资有限职业公司上海证券部总司理，中泰信托有限职业公司证券部总司理、北京中心副总司理兼北京中心空洞不断部总司理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总司理兼融产团结鼓吹办副主任，现任天津信托有限职业公司业务总监兼钞票不断总部总司理、空洞不断总部总司理、监事。刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理，山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副总司理，现任内蒙古君正集团企业不断（北京）有限公司副总司理。李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资有限公司法务总监。史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金不断有限公司高档产物司理，北京新华富时钞票不断有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高级产物司理、券贸易务部推广总司理，现任公司产物部负责东谈主。薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。周娜女士，监事，硕士。历任公司东谈主力资源部业务主管、东谈主力资源部总司理助理，现任公司东谈主力资源部总司理。高阳先生，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售来回部司理，博时基金不断有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资部总司理，鹏华基金不断有限公司副总司理，博时基金不断有限公司总司理。现任本公司总司理。陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京宸星投资不断公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金不断有限公司机构剖释部高档司理，中国东谈主寿钞票不断有限公司固定收益部高档投资司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、基金司理，天弘调动钞票不断有限公司董事长。招募证明书（更新）周晓明先生，副总司理，硕士。曾赴任于中国证券市集研究院遐想中心偏激下属北京尺度股份制扣问公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。熊军先生，副总司理，博士。历任中央汲引科学研究所助理研究员，国度国有钞票不断局主任科员、副处长，财政部干部汲引中心副处长，寰宇社保基金理事会副处长、处长、副主任、巡缉员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经理、首席经济学家。常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主金融处处长，太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东谈主寿保障有限公司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金不断有限公司基金司理、研究部总司理、投资总监，浙商基金不断有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上海）钞票不断有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。童建林先生，督察长、风控负责东谈主，本科。历任当阳市产权证券来回中心财务部司理、来回中心副总司理，亚洲证券有限职业公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华泰证券有限职业公司）上海总部财务神志主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东谈主。刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京淘宝科技有限公司）淘宝基础平台技艺部高档技艺群众，北京念念德泰科科技发展有限公司技艺研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。马文辉先生，财务负责东谈主，本科。历任普华永谈中天管帐师事务所北京分所审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。沙川先生，数学硕士，13 年证券从业教养。历任中国中投证券有限职业公司金融工程助理分析师。2013 年 9 月加盟本公司，历任研究员。历任天弘中证 500 招募证明书（更新）指数增强型证券投资基金基金司理（2019 年 08 月至 2019 年 08 月）、天弘中证医药 100 指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 10 月至 2021 年 11 月）、天弘中证食物饮料指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 10 月至 2021 年 11 月）、天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年式集结基金基金司理（2021 年 10 月至 2024 年 09 月）、天弘国证 A50 指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 03 月至 2024 年 09 月）、天弘中证全指医疗保健开辟与服务来回型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021 年 03 月至年 04 月至 2022 年 05 月）、天弘国证生物医药来回型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021 年 06 月至 2024 年 09 月）、天弘中证全指医疗保健开辟与服务交易型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2021 年 10 月至 2024 年 08 月）、天弘中证东谈主工智能主题指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年资基金基金司理（2023 年 05 月至 2024 年 08 月）、天弘中证机器东谈主来回型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 12 月）、天弘量化驱动股票型证券投资基金基金司理（2018 年 01 月至 2019 年 08 月）、天弘国证生物医药指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 01 月至 2021 年 10 月）、天弘中证全指医疗保健开辟与服务指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年证券投资基金基金司理、天弘中证全指证券公司来回型怒放式指数证券投资基金基金司理、天弘上海金来回型怒放式证券投资基金基金司理、天弘中证食物饮料来回型怒放式指数证券投资基金基金司理、天弘中证全指证券公司来回型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理、天弘中证食物饮料来回型怒放式指数证券投资基金集结基金基金司理、天弘国证龙头家电指数证券投资基金基金经理、天弘上海金来回型怒放式证券投资基金发起式集结基金基金司理、天弘新华沪港深新兴耗尽品牌指数证券投资基金基金司理。历任基金司理：陈瑶女士，任职时刻：2021 年 07 月 06 日至 2024 年 10 月 26 日。招募证明书（更新）高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘调动钞票不断有限公司董事长，投资决策委员会委员；熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、搀和钞票部部门总司理，投资决策委员会委员；王昌俊先生：本公司现款不断部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；童建林先生：本公司督察长、风控负责东谈主，投资决策委员会列席委员；邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。（三）基金不断东谈主的职责金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；配收益；他法律行径；（四）基金不断东谈主承诺招募证明书（更新）本基金不断东谈主承诺不从事违反《中华东谈主民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息露馅办法》等法律法则的行径，并承诺建立健全里面足下轨制，采纳灵验法子，驻扎犯警行径的发生。基金不断东谈主退却性行径的承诺。本基金不断东谈主照章退却从事以下行径：（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不刚正地对待其不断的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；（4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关连的来回行径；（7）卤莽职业，不按照规定履行职责；（8）法律、行政法则和中国证监会规定退却的其他行径。（1）依照揣度法律法则和基金合同的规定，本着费事严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益。（2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他第三东谈主谋取欠妥利益。（3）不泄漏在职职期间瞻念察的揣度证券、基金的贸易机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关连的来回行径。（4）不从事毁伤基金钞票和基金份额持有东谈主利益的证券来回偏激他行径。（五）基金不断东谈主的风险不断与里面足下轨制（1）全面性原则：公司风险不断必须阴事公司整个的部门和岗亭，涵盖所有风险类型，并贯串于整个业务经由和业务才能；（2）寂然性原则：公司根据业务需要设立保持相对寂然的机构、部门和岗招募证明书（更新）位，并在关连部门建立防火墙；公司设立寂然的风险不断部门及审计部门，负责识别、监测、评估和陈说公司风险不断情景，并进行寂然陈说；（3）审慎性原则：风险不断中枢是灵验驻扎各式风险，任何轨制的建立齐要以驻扎风险、审慎筹谋为起点；（4）灵验性原则：风险不断轨制具有高度泰斗性，是整个职工必须严格遵守的行动指南；推广风险不断轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超越轨制或违反轨制的权力；（5）应时性原则：公司应当根据公司筹谋战术方针等里面环境和法则、市场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其不断政策和法子进行相应的调养；（6）定量与定性相团结的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信用风险和流动性风险的不同特性，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险足下规画体系，使风险足下更具客不雅性和操作性。公司的风险不断体系缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管理层对风险不断负最终职业，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控合规部负责监察公司的风险不断法子的推广。具体而言，包括如下组成部分：（1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面足下、风险不断，从而足下公司的合座运营风险；（2）督察长：寂然欺骗督察权力，径直对董事会负责，实时向审计与风险足下委员会提交揣度公司范例运作和风险足下方面的职业陈说；（3）投资决策委员会：负责带领基金财产的运作、制定本基金的钞票配置决策和基本的投资策略；（4）风险不断委员会：拟定公司风险不断战术，经董事会批准后组织实施；组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额偏激他量化风险不断工具；根据公司总体风险足下主义，制定各业务和各才能风险足下主义和要求；落实公司就重要风险不断作念出的决定或决议；听取并有计划会议议题，就重要风险管理事项形成决议；拟定或批准公司风险不断轨制、经由；对职业东谈主提议处罚建议，经总司理办公会有计划后推广。招募证明书（更新）（5）内控合规部：负责公司集中统一的合规不断职业，按照公司规定和督察长的安排履行合规不断职责，建立和完善合规不断及合规风险信息的监控、识别、处置、陈说体系，不时提高公司合座合规富厚和才能。（6）风险不断部：通过投资来回系统的风控参数建树，保证各投资组合的投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间来回等场应酬易的风险识别与评估，保证各投资组合场应酬易的事中合规足下；负责各投资组合投资绩效、风险的计量和足下；（7）审计部：通过运用系统化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的业务行径、里面足下和风险不断的得当性和灵验性，以促进公司完善治理、增多价值和终了主义。（8）业务部门：风险不断是每一个业务部门最首要的职业。各部门的部门司理对本部门的风险负一齐职业，负责履行公司的风险不断圭表，负责本部门的风险不断系统的开发、推广和瞻仰，用于识别、监控和缩短风险。（1）风险足下轨制公司风险足下的主义为严格遵从国度法律法则、行业自律规定和公司各项规章轨制，自发形成称职筹谋、范例运作的筹谋念念想和筹谋作风；不时提高筹谋管理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之有效的风险足下机制和轨制，确保各项筹谋不断行径的健康运行与公司财产的安全齐备；瞻仰公司信誉，保持公司的精粹形象。针对公司面对的各式风险，包括政策和市集风险，不断风险和职业谈德风险，隔离制定严格驻扎法子，并制定岗亭分离轨制、空间分离轨制、功课经由轨制、集中来回轨制、信息露馅轨制、府上保全轨制、守秘轨制和寂然的监察稽核轨制等关连轨制。（2）内控合规不断轨制为保障持续范例发展，公司制定合规不断轨制。公司设督察长，负责公司合规不断职业，实施对公司筹谋不断合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部负责公司集中统一的合规不断职业，按照公司规定和督察长的安排履行合规不断职责，建立和完善合规不断及合规风险信息的监控、识别、处置、陈说体系，不断提高公司合座合规富厚和才能。招募证明书（更新）（3）审计不断轨制为范例里面审计职业，公司制定里面审计不断轨制。里面审计通过运用系统化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的业务行径、里面足下和风险不断的得当性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和终了主义。（4）里面管帐足下轨制建立了基金管帐的职业轨制及相应的操作足下规程，确看护帐业务有章可循；按照互相制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行关连业务的相互核查监督机制；为了驻扎基金管帐在资金头寸不断上出现透支风险，制定了资金头寸不断轨制；为了确保基金钞票的安全，公司严格范例基金算帐交割职业，并在授权范围内，实时准确地完成基金算帐；强化管帐的事前、事中、过后监督和侦察轨制；为了驻扎管帐数据的毁损、散成仇泄密，制定了完善的档案看护和财务交代轨制。（1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有得当的组织和授权，确保内控合规职业是寂然的，并得到高管东谈主员的扶植，同期置备操作手册，并如期更新；（2）建立互相分离、互相制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开、投资决策分开、基金来回集中，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和驻扎风险；（3）建立、健全岗亭职业制。公司建立、健全了岗亭职业制，使每个职工齐明确我方的任务、职责，并实时将各自职业范畴中的风险隐患上报，以驻扎和减少风险；（4）建立风险分类、识别、评估、陈说、请示圭表。公司建立了风险不断委员会，使用适合的圭表，证据和评估与公司运作揣度的风险；公司建立了自下而上的风险陈说圭表，对风险隐患进行层层陈说，使各个档次的东谈主员实时掌抓风险情景，从而以最快速率作念出决策；（5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；（6）使用数目化的风险不断技能。采纳数目化、技艺化的风险足下技能，招募证明书（更新）建立数目化的风险不断模子，用以请示市集趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采纳灵验的法子，对风险进行分散、足下和回避，尽可能地减少损失；（7）提供满盈的培训。公司制定了齐备的培训策画，为整个职工提供满盈和得当的培训，使职工明确其职责所在，足下风险。本公司确知建立、瞻仰、撑持和完善里面足下轨制是本公司董事会及不断层的职业。本公司格外声明以上对于里面足下的露馅的确、准确，并承诺将根据市场变化和公司业务发展不时完善里面足下轨制。招募证明书（更新）四、基金托管东谈主（一）基金托管情面况称呼：国泰君安证券股份有限公司住所：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼法定代表东谈主：朱健成立时刻： 1999 年 8 月 18 日组织神志：其他股份有限公司（上市）批准设立机关及批准设立文号：证监机构字199977 号注册老本：捌拾玖亿零叁佰柒拾叁万零陆佰贰拾元元东谈主民币存续期间：持续筹谋基金托管业务批准文号：证监许可2014511 号揣度东谈主：帅芳揣度电话：021-38917599-5 国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券，1999 年 8 月 18 日两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日国泰君安证券股份有限公司在上交所上市来回，证券简称为“ 国泰君安” ，证券代码为 “601211”。2017 年 4 月 11 日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂牌并上市来回，H 股股票汉文简称“國泰君安”，英文简称为“GTJA”，股票代码为“02611”。限定 2024 年 7 月 19 日，国泰君安证券股份有限公司注册老本为 89.03730620 亿元东谈主民币，径直设有 6 家景内子公司和 1 家景外子公司，并在寰宇设有 37 家证券分公司、25 家期货分公司和 345 家证券营业部，是国内最早开展种种调动业务的券商之一。2008-2023 年，公司一语气十六年在中国证监会证券公司分类评价中被评为 A 类 AA 级，为咫尺证券公司获取的最高评级。南翰仪先生，中国国籍，无境外居留权，1986 年 7 月降生，香港汉文大学硕士研究生，上海市国资青联委员。2009 年过问职业，曾任职于中国光大银行，招募证明书（更新）国泰君安证券总部设钞票托管部，现存职工一齐具备基金从业资历及本科以上学历，不断东谈主员及业务主干均具有多年基金、证券和银行的从业教养，从业东谈主员囊括了经济师、管帐师、注册管帐师、讼师、海外注册里面审计师等中高档专业技艺职称及专科资历，专科配景阴事了金融、管帐、经济、法律、诡计机等各范畴，是一支敦厚费事、积极跳跃、专科散布合理，职业技能优良的钞票托管从业东谈主员戎行。国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金空洞托管业务资历，于 2014 年 5 月 20 日取得证券投资基金托管资历，可为种种公开召募基金、非公开召募基金提供托管服务。国泰君安证券信守“诚信专科、质料为本”的服务宗旨，通过组建教养丰富的专科团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额持有东谈主提供值得信托的托管服务。国泰君安证券获取证券投资基金托管资历以来，庸俗开展了公募基金、基金专户、券商资管策画、私募基金等基金托管业务，与建信、平安、天弘、易方达、富国、长信等多家基金公司偏激子公司建立了托管融合关系，截止 2024 年 8 月 31 日托管公募基金 73 只，专科的服务和可靠的运营获取了管理东谈主的一致认同。（二）基金托管东谈主的里面足下轨制严格遵从国度法律法则、行业规章及公司内关连不断规定，加强里面不断，保证钞票托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻推广，通过对各式风险的梳理、评估、监控，灵验地终了对各项业务风险的监控和不断，确保业务稳健运行，保护基金份额持有东谈主的正当权益。国泰君安证券在董事会中内设风险足下委员会，是公司风险不断的最高决策机构；公司在筹谋不断层面建树风险不断委员会，对公司筹谋风险实行统筹不断，对风险不断重要事项进行审议与决策；风险不断部门包括专职履行风险不断职责的风险不断部、合规部、法律部、稽核审计部，以及策画财务部、信息技艺部、营运中心等履行其他风险不断职责的部门。钞票托管部建树风控合规岗和稽核监控岗，负责制定本部门风险不断规章制招募证明书（更新）度，分析陈说部门合座风险不断情景，评估查验风险不断推广情况并提议改进建议，收拢要害才能和弊端风险，协助业务运营岗亭进行专项化解，监督风险薄弱才能的整改情况；同期部门建树风险评估及处置小组，由钞票托管部总司理及各小组、运营中心负责东谈主组成，负责对重要风险事项进行评估、确定风险不断违章事项的处理见地、突发事件救急不断等事项。根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金托管业务不断办法》等法律法规，基金托管东谈主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管不断规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《国泰君安证券钞票托管业务管理暂行办法》、《国泰君安证券钞票托管部里面足下与风险不断操作规程》、《国泰君安证券钞票托管部稽核监控操作规程》、《国泰君安证券钞票托管部突发事件与危急处理规程》、《国泰君安证券钞票托管部守秘规程》、《国泰君安证券钞票托管部钞票看护操作规程》、《国泰君安证券钞票托管部档案不断操作规程》等，并根据市集变化和基金业务的发展不时加以完善。作念到业务不断轨制化，技艺系统完整寂然，中枢功课区实行禁闭不断，业务单干合理，揣度信息露馅由专东谈主负责。基金托管东谈主通过基金托管业务各才能风险的事前揭示、事中足下和过后稽核的动态不断过程来实施里面风险足下；安全看护基金财产，保持基金财产的寂然性；实行筹谋场合禁闭式双门禁不断，并配备灌音和摄像监控系统；建立寂然的托管运营系统并进行防火墙建树；实施严格的岗亭恣虐矩阵不断，进击岗亭建树双东谈主复核机制，建立严格灵验的操作制约体系；真切进行职业谈德汲引，建树内控优先的理念，培养部门全体职工的风险驻扎和守秘富厚；配备特意的稽核监控岗对基金托管业务运行进行里面稽核审查，以保证基金托管业务里面足下的灵验性。（三）基金托管东谈主对基金不断东谈主运作基金进行监督的方法和圭表基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》等揣度法律法则的规定及《基金合同》约定，制定投资监督尺度与监督经由，对基金合同凯旋之后所托付钞票的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时请示不断东谈主违章风险，并定期编写基金投资运作监督陈说，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供招募证明书（更新）的基金算帐和核算服务才能中，对基金不断东谈主发送的投资指示、基金不断东谈主对基金钞票的核算、基金钞票净值的诡计、对各基金用度的索取与开支情况、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行径的正当性、合规性进行监督和核查。基金托管东谈主发现基金不断东谈主有违反《基金法》、《运作办法》等揣度法律法则和《基金合同》的行径，应当实时通知基金不断东谈主赐与纠正，基金不断东谈主收到通知后实时查对质据并进行调养。基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金不断东谈主改正。基金不断东谈主对基金托管东谈主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主发现基金不断东谈主有重要违章行径，应立即陈说中国证监会，同期通知基金不断东谈主限期纠正。招募证明书（更新）五、关连服务机构（一）基金销售机构投资者可登录基金不断东谈主网站查询申购赎回代办证券公司信息。司（投资者在深圳证券来回所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交易）。合同等的规定，遴聘其他合乎要求的机构销售本基金，并在基金不断东谈主网站公示。（二）登记机构称呼：中国证券登记结算有限职业公司住所：北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表东谈主：于文强电话：010-59378856 传真：010-59378907 （三）出具法律见地书的讼师事务所称呼：上海市通力讼师事务所住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼负责东谈主：韩炯电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、陈颖华揣度东谈主：陈颖华（四）管帐师事务所和承办注册管帐师称呼：毕马威华振管帐师事务所（额外普通合伙）住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层招募证明书（更新）推广事务合伙东谈主：邹俊电话：010-85085000 承办注册管帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇揣度东谈主：管祎铭招募证明书（更新）六、基金的召募本基金由基金不断东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息露馅办法》、《基金合同》偏激它法律法则的揣度规定，于 2020 年 11 月 11 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】3028 号）。本基金的召募期为 2021 年 5 月 10 日至 2021 年 6 月 30 日。经普华永谈中天管帐师事务所验资，本基金召募的净认购金额为 232,667,000.00 元东谈主民币，灵验认购款项在召募期间产生的利息共计 11,542.00 元东谈主民币。按照每份基金份额 1.00 元东谈主民币诡计，设立召募期间召募资金偏激利息结转的份额共计 232,678,542.00 份基金份额。已一齐计入基金份额持有东谈主基金账户，归各基金份额持有东谈主整个。招募证明书（更新）七、基金合同的凯旋（一）基金合同的凯旋本基金合同已于 2021 年 7 月 6 日凯旋。（二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票范畴《基金合同》凯旋后，一语气 20 个职业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金不断东谈主应当在如期陈说中赐与露馅；一语气 50 个职业日出现前述情形的，基金合同应当按照基金合同的约定程序进行算帐并间隔，且无需召开基金份额持有东谈主大会，同期基金不断东谈主应履行相关的监管陈说和信息露馅圭表。法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。招募证明书（更新）八、基金份额折算与变更登记为了更好的追踪事迹相比基准，基金不断东谈主可进行基金份额折算并提前公告。一、基金份额折算的时刻基金不断东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息露馅办法》的揣度规定提前公告。二、基金份额折算的原则基金份额折算由基金不断东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金不断东谈主将另行公告。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基金份额数额将发生调养，但调养后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无内容性影响。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权力并承担义务。如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金不断东谈主可延伸办理基金份额折算。三、基金份额折算的方法基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。四、如明天本基金增多基金份额的类别，基金不断东谈主在实施份额折算时，可对一齐份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如本基金对部分份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召集权、召集权、诡计到会或出具表决见地的持有东谈主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产算帐等需要统计基金份额持有东谈主所持份额偏激占总份额比例时，每一份未折算的基金份额与固定比例的已折算基金份额代表同等权力，其中固定比例指折算比例。招募证明书（更新）九、基金份额的上市来回一、基金份额上市基金合同凯旋后，具备下列条件的，基金不断东谈主可依据《深圳证券来回所证券投资基金上市司法》，向深圳证券来回所肯求上市：基金上市前，基金不断东谈主应与深圳证券来回所签订上市条约书。基金获准在深圳证券来回所上市的，基金不断东谈主应按照关连规定发布基金上市来回公告书。本基金自 2021 年 7 月 19 日起在深圳证券来回所上市。二、基金份额的上市来回本基金基金份额在深圳证券来回所的上市来回需遵循《深圳证券来回所来回司法》、《深圳证券来回所证券投资基金上市司法》、《深圳证券来回所证券投资基金来回和申购赎回实施确定》等揣度规定。三、基金在深圳证券来回所暂停上市或间隔上市的情形和处理方式本基金份额在深圳证券来回所上市后，如遇暂停上市或间隔上市的情形，按照《深圳证券来回所证券投资基金上市司法》的关连规定推广。当本基金发生深圳证券来回所关连规定所规定的因不再具备上市条件而被深圳证券来回所间隔上市的情形时，本基金可在履行得当圭表后由来回型怒放式基金变更为非上市的怒放式基金。基金间隔上市后，场内份额的处理司法，由基金不断东谈主提前制定并公告。四、基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告基金不断东谈主或者基金不断东谈主托付的其他机构在来回时刻内根据基金不断东谈主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券来回所在来回时刻内发布，供投资东谈主来回、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值＝（申购赎回清单中 SHAU 数目单元经 1:1 比例调度后的招募证明书（更新） Au99.99 的数目与 Au99.99 现货实盘合约最新成交价的乘积＋申购赎回清单对应的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额。五、关连法律法则、中国证监会、登记机构及深圳证券来回所对基金上市交易的司法等关连规定内容进行调养的，基金合同相应赐与修改，并按照新规定执行，且此项修改无谓召开基金份额持有东谈主大会。六、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职业公司增多了基金上市交易的新功能，基金不断东谈主不错在履行得当的圭表后增多相应功能。七、在不违反法律法则且不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提下，本基金不错肯求在包括境应酬易所在内的其他证券来回所上市来回，无需召开基金份额持有东谈主大会。招募证明书（更新）十、基金份额的申购与赎回本基金的申购赎回包括两种方式：现券申赎方式和现款申赎方式。投资者可以通过上海黄金来回所会员或深圳证券来回所会员等申购赎回代理机构，隔离采用现券或现款，申购赎回本基金。（一）现券申购赎回投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理本基金现券申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理机构提供的其他方式办理本基金的现券申购和赎回。本基金现券申购、赎回业务的申购赎回代理机构名单由基金不断东谈主确定，并由基金不断东谈主在动手办理现券申购、赎回业务前公告。基金不断东谈主可根据推行情况就现券申购、赎回业务的申购赎回代理机构名单进行变更，并在基金不断东谈主网站公示。（1）怒放日及怒放时刻本基金现券申购、赎回业务的怒放日为上海黄金来回所、深圳证券来回所的共同来回日。咫尺，本基金现券申购赎回业务的具体办理时刻为怒放日的 9：30— 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同凯旋后，若出现新的证券来回市集、深圳证券来回所或上海黄金交易所来回时刻变更或其他额外情况，基金不断东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时间进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的揣度规定在指定媒介上公告。（2）申购、赎回动手日及业务办理时刻本基金已于 2021 年 7 月 19 日怒放日常申购、赎回业务。本基金可在基金上市来回之前动手办理现券申购、赎回，但在基金肯求上市期间，可暂停办理现券申购、赎回。（1）本基金的现券申购、赎回接纳份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额肯求。招募证明书（更新）（2）本基金现券申购、赎回方式下，申购对价、赎回对价包括黄金现货合约、现款差额偏激他对价。（3）本基金的现券申购、赎回肯求提交后不得取销。（4）本基金的现券申购、赎禀报遵从深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职业公司及上海黄金来回所的关连规定。（5）投资东谈主以现券申购方式申购基金时，以黄金现货合约申购；投资东谈主以现券赎回方式赎回基金时，基金不断东谈主以黄金现货合约支付赎回对价。（6）基金不断东谈主不错调养本基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价的组成，或增多新的申购对价、赎回对价。（7）办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。基金不断东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金不断东谈主必须在新司法动手实施前依照《信息露馅办法》的揣度规定在指定媒介上公告。（1）申购、赎回投资东谈主的账户备案投资东谈主初次参与本基金的现券申购或赎回，必须按照上海黄金来回所的关连规定，通过申购赎回代理机构进行账户备案。即考证投资东谈主黄金账户和深圳证券账户的灵验性及投资东谈主开户登记信息的一致性，并将投资东谈主黄金账户、深圳证券账户与本基金进行绑定。投资东谈主完成账户备案后方可参与本基金的现券申购、赎回。若原账户备案信息发生变更，投资东谈主应实时向申购赎回代理机构更新账户备案信息，如因投资东谈主未实时更新账户备案信息导致黄金现货合约申购、赎回业务失败或处理盘桓而形成的损失，由投资东谈主自行承担。本基金现券申购、赎回方式下账户备案的具体要求及办理经由见申购赎回代理机构的关连业务司法。（2）申购和赎回的肯求方式投资东谈主必须按基金合同、招募证明书以及申购赎回代理机构规定的圭表，在怒放日的怒放时刻向申购赎回代理机构提议现券申购或赎回的肯求。投资东谈主通过申购赎回代理机构提议现券申购的肯求时，应提供合乎要求的申购对价，不然现券申购肯求失败；投资东谈主通过申购赎回代理机构提议现券赎回的招募证明书（更新）肯求时，应持有满盈的合乎要求的基金份额以及根据申购赎回清单的要求备足预估现款差额，不然现券赎回肯求失败。申购赎回代理机构受理本基金的现券申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定凯旋。本基金现券申购、赎回的证据以登记结算机构的证据效果为准。投资东谈主可通过其办理现券申购、赎回的申购赎回代理机构或以申购赎回代理机构规定的其他方式查询揣度肯求的证据情况。投资东谈主应实时查询揣度肯求的证据情况并妥善欺骗正当权力，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。（3）申购和赎回肯求的证据基金投资者申购、赎回肯求在受理应日进行证据。如投资者未能提供合乎要求的申购对价，则申购肯求失败。如投资者持有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，则赎回肯求失败。（4）申购赎回的算帐交收与登记本基金现券申购、赎回过程中波及的申购对价、赎回对价的算帐交收适用深圳证券来回所、登记结算机构、上海黄金来回所关连业务司法和各参与方关连协议的揣度规定。如深圳证券来回所、登记结算机构、上海黄金来回所修改或更新上述司法并适用于本基金的，则按照新的司法推广，并在招募证明书中进行更新。如果深圳证券来回所、登记结算机构、上海黄金来回所和基金不断东谈主在算帐交收时发现不成时常践约的情形，则依据深圳证券来回所、登记结算机构、上海黄金来回所关连业务司法和参与各方关连条约的揣度规定进行处理。投资东谈主 T 日通过申购赎回代理机构提交现券申购或赎回基金份额的肯求时，须根据申购赎回清单的要求备足合乎要求的申购对价或赎回对价。投资东谈主 T 日申购肯求受理后，上海黄金来回所实时办理黄金现货合约过户，登记结算机构根据上海黄金来回所黄金现货合约过户的效果，于 T 日收盘后进行基金份额的变更登记。投资东谈主 T 日赎回肯求受理后，登记结算机构根据上海黄金来回所黄金现货合约过户的效果，进行基金份额的变更登记。基金不断东谈主与申购赎回代理机构在 T+1 日进行现款差额的交收。深圳证券来回所、登记结算机构、上海黄金来回所和基金不断东谈主可在法律法规允许的范围内，对本基金现券申购与赎回的圭表进行调养，并在动手实施前依招募证明书（更新）照《信息露馅办法》的揣度规定在指定媒介上公告。投资东谈主以现券申购、赎回方式申购、赎回本基金的，应按照基金合同和招募证明书的约定，按照本基金现券申购、赎回业务的申购赎回代理机构所规定的方式，按时、足额支付应付的现款差额。因投资东谈主原因导致现款差额未能按时足额交收的，基金不断东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金钞票的损失。（1）投资东谈主以现券申购、赎回方式申购、赎回本基金，需按最小申购、赎回单元的整数倍提交肯求。（2）本基金现券申购、赎回方式下，最小申购、赎回单元由基金不断东谈主确定和调养。咫尺，本基金现券申购赎回的最小申购赎回单元为 30 万份。投资东谈主提出申购肯求前需按 3000 克或其整数倍备足用于申购的 AU99.99 现货合约。（3）基金不断东谈主可根据基金投资组合情况等身分，对以现券申购、赎回方式申购、赎回设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的现券申购总范畴或现券赎回总范畴进行足下，并在申购赎回清单中公告。（4）当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在重要不利影响时，基金不断东谈主应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金不断东谈主基于投资运作与风险足下的需要，可采纳上述法子对基金范畴赐与控制。具体请参见基金不断东谈主关连公告。基金不断东谈主可根据上海黄金来回所的关连业务司法、基金运作情况、市集情况和投资东谈主需求等身分，在法律法则允许的情况下，调养现券申购和赎回的数额限制，如规定每个基金来回账户的最低基金份额余额、单个投资者单日或单笔申购份额上限和净申购比例上限等，或者新增基金范畴足下法子，基金不断东谈主必须在调养凯旋前依照《信息露馅办法》的揣度规定在指定媒介公告。（1）在现券申购、赎回方式下，申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应交付的黄金现货合约、现款差额偏激他对价；赎回对价是指投资东谈主赎回份额时，基金不断东谈主应托福的黄金现货合约、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根招募证明书（更新）据申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份额数额确定。（2）T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日公告，诡计公式为诡计日基金钞票净值除以诡计日发售在外的基金份额总额，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如遇特殊情况，经履行得当圭表，基金不断东谈主不错得当延伸诡计或公告。（3）申购赎回清单由基金不断东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日申购、赎回怒放时刻前公告。本基金在同期怒放现券申购、赎回和现款申购、赎回业务后，基金不断东谈主凑合现券申购、赎回业务和现款申购、赎回业务隔离公布申购赎回清单。为免生歧义，本基金的申购赎回清单按申购对价、赎回对价的不同分为现券申购赎回清单和现款申购赎回清单。（4）投资东谈主在申购或赎回本基金时，申购赎回代理机构可按照不卓越 0.5% 的尺度收取佣金，其中包含来回所、登记机构等收取的关连用度。（5）与本基金现券申购、赎回方式关连的过户费等关连用度按上海黄金交易所的关连规定推广，具体见上海黄金来回所关连业务司法。（1）申购赎回清单的内容 T 日现券申购赎回清单内容可包括：基金的一级市集基金代码、最小申购、赎回单元、T－1 日黄金现货合约对应的现款差额（元/千克）、T 日黄金现货合约对应的预估现款差额（元/千克）、T－（2）预估现款差额关连内容预估现款差额是指由基金不断东谈主算计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的算计值，预估现款差额可由申购赎回代理机构预先冻结。预估现款差额的诡计公式为： T 日每千克 Au99.99 现货合约预估现款差额＝（T－1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－T－1 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量（千克）×上海金 T－1 日结算价×1000 克）÷T－1 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量（千克）预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。预估现款差额诡计至少量点后招募证明书（更新） “T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分拨数额。（3）现款差额关连内容 T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交收。T 日现款差额的诡计公式为： T 日每千克 Au99.99 现货合约现款差额＝（T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－T 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量（千克）×上海金 T 日结算价×1000 克）÷T 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量（千克）现款差额的数值可能为正、为负或零。现款差额诡计至少量点后 2 位，小数点后第 3 位四舍五入。 ① 在投资东谈主申购时，若现款差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额对应的黄金现货合约和黄金现货分量支付相应的现款；若现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额对应的黄金现货合约和黄金现货分量获得相应的现款。 ② 在投资东谈主赎回时，若现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额及基金不断东谈主支付的黄金现货合约和黄金现货分量获取相应的现款；若现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额及基金不断东谈主支付的黄金现货合约和黄金现货分量支付相应的现款。（4）申购赎回清单的方法 T 日现券申购赎回清单的方法例如如下：基本信息最新公告日历基金称呼基金不断公司称呼一级市集基金代码申购赎回方式 T-1 日信息内容 AU99.99 现款差额（单元：东谈主民币元/千克）最小申购赎回单元基金净值（单元：东谈主民招募证明书（更新）币元）基金份额净值（单元：东谈主民币元） T 日信息内容 Au99.99 预估现款（单元：东谈主民币元/千克）本日累计可申购的基金份额上限（单元：份）本日累计可赎回的基金份额上限（单元：份）是否需要公布 IOPV 最小申购赎回单元（单元：份）最小申购赎回单元分成金额（单元：东谈主民币元）是否允许申购是否允许赎回黄金现货合约信息内容黄金现货合约合约数目（克） Au99.99 合约 3000 备注：此表为示例（5）在现券申购、赎回方式下，申购赎回清单的具体内容以基金不断东谈主届时在网站上公布的推行内容为准。通过上海黄金来回所偏激他渠谈公布的本基金申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单方法，与基金不断东谈主网站公布的申购赎回清单在内高兴方法上可能略有各异。（二）现款申购赎回基金不断东谈主有权根据推行情况决定开通现款申购、赎回业务的办理。投资东谈主参与本基金现款申购、赎回，无需进行账户备案。投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理本基金现款申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代理机构提供的其他方式办理基金的现款申购和赎回业务。招募证明书（更新）本基金现款申购、赎回业务的申购赎回代理机构的名单由基金不断东谈主确定，并由基金不断东谈主在动手办理现款申购、赎回业务前公告。基金不断东谈主可根据推行情况就现款申购、赎回业务的申购赎回代理机构名单进行变更并在基金不断东谈主网站公示。（1）怒放日及怒放时刻本基金现款申购、赎回业务的怒放日为上海黄金来回所、深圳证券来回所的共同来回日。咫尺，本基金现款申购赎回业务的具体办理时刻为深圳证券来回所来回时刻。但基金不断东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同凯旋后，若出现新的证券来回市集、上海黄金来回所或深圳证券交易所来回时刻变更或其他额外情况，或出于具体业务运作的需要，基金不断东谈主可视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息披露办法》的揣度规定在指定媒介上公告。（2）申购、赎回的动手时刻基金不断东谈主自基金合同凯旋之日起不卓越 3 个月动手办理本基金现款申购业务。基金不断东谈主自基金合同凯旋之日起不卓越 3 个月动手办理本基金现款赎回业务。在确定现款申购、赎回业务的申购动手日历与赎回动手日历后，基金不断东谈主应在现款申购、赎回业务怒放日前依照《信息露馅办法》的揣度规定在指定媒介上公告。本基金可在基金上市来回之前动手办理现款申购、赎回，但在基金肯求上市期间，可暂停办理现款申购、赎回。（1）本基金的现款申购、赎回采纳份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额肯求。（2）本基金现款申购、赎回方式下，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额偏激他对价。招募证明书（更新）（3）本基金的现款申购、赎回肯求提交后不得取销。（4）本基金的现款申购、赎禀报遵从深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职业公司、上海黄金来回所的关连规定。（5）本基金现款申购、赎回方式下，申购对价、赎回对价的数额根据申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份额数额确定。（6）基金不断东谈主不错调养本基金现款申购、赎回业务的申购赎回方式及申购对价、赎回对价的组成，或增多新的申购对价、赎回对价。（7）办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。基金不断东谈主可根据基金运作的推行情况，在不影响基金份额持有东谈主内容利益，不违反深圳证券来回所及登记结算机构关连司法的前提下调动上述原则，但必须在新司法动手实施前按照《信息露馅办法》的揣度规定在指定媒介公告。（1）申购和赎回的肯求方式投资东谈主必须按基金合同、招募证明书以及申购赎回代理机构规定的圭表，在怒放日的怒放时刻向申购赎回代理机构提议办理本基金现款申购或赎回的肯求。如投资东谈主未能提供合乎要求的申购对价，则本基金现款申购肯求失败。如投资东谈主办有的合乎要求的基金份额不及或未能根据申购赎回清单要求按时准备足额的预估现款差额，则本基金现款赎回肯求失败。申购赎回代理机构受理本基金的现款申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定凯旋。本基金现款申购、赎回方式下，申购、赎回的证据以登记结算机构的证据效果为准。投资东谈主可通过其办理本基金现款申购、赎回业务的申购赎回代理机构或以申购赎回代理机构规定的其他方式查询揣度肯求的证据情况。投资东谈主应实时查询揣度肯求的证据情况并妥善欺骗正当权力，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。（2）申购和赎回肯求的证据基金投资者申购、赎回肯求在受理应日进行证据。如投资者未能提供合乎要求的申购对价，则申购肯求失败。如投资者持有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回招募证明书（更新）对价，则赎回肯求失败。（3）申购和赎回的算帐交收与登记本基金现款申购、赎回方式下，申购、赎回过程中波及的申购对价、赎回对价的算帐交收适用深圳证券来回所、登记结算机构关连业务司法和各参与方关连条约的揣度规定。如深圳证券来回所、登记结算机构修改或更新上述司法并适用于本基金的，则按照新的司法推广，并在招募证明书中进行更新。如果深圳证券来回所、登记结算机构和基金不断东谈主在算帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据深圳证券来回所、登记结算机构关连业务司法和参与各方关连条约的揣度规定进行处理。在现款申购赎回方式下，投资东谈主T日申购肯求凯旋后，时常情况下，登记结算机构在T日白日或深圳证券来回所收市后为其办理基金份额与现款替代的交收。基金不断东谈主在T+1日办理现款差额的算帐，在T+2日通过登记结算机构代收代付平台办理现款差额的交收。在现款申购赎回方式下，投资东谈主 T 日赎回凯旋后，登记结算机构于 T 日深圳证券来回所收市后办理基金份额的刊出，基金不断东谈主在 T+1 日办理现款差额的算帐，在 T+2 日通过登记结算机构代收代付平台办理现款差额的交收。时常情况下，赎回现款替代金额的算帐交收由基金不断东谈主于 T+4 日内通过登记结算机构代收代付平台办理。但如果出现基金投资市集来回算帐司法发生较大变化、基金赎回数额较大或组合内黄金现货合约流动性不及或交收爽约等原因导致无法足额卖出等情况，则赎回款项的算帐交收可延伸办理。深圳证券来回所、登记结算机构、上海黄金来回所和基金不断东谈主可在法律法规允许的范围内，对现款申购、赎回的圭表进行调养，并在动手实施前依照《信息露馅办法》的揣度规定在指定媒介上公告。（1）投资东谈主以现款方式申购、赎回本基金，需按最小申购、赎回单元的整数倍提交肯求。（2）本基金现款申购、赎回方式下，最小申购、赎回单元由基金不断东谈主确定和调养。咫尺，本基金现款申购、赎回的最小申购、赎回单元为 30 万份。（3）基金不断东谈主可根据基金投资组合情况等身分，对以现款申购、赎回方招募证明书（更新）式申购、赎回的基金份额设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的现款申购总范畴或现款赎回总范畴进行足下，并在申购赎回清单中公告。（4）当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在重要不利影响时，基金不断东谈主应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金不断东谈主基于投资运作与风险足下的需要，可采纳上述法子对基金范畴赐与控制。具体请参见基金不断东谈主关连公告。基金不断东谈主可根据上海黄金来回所的关连业务司法、基金运作情况、市集情况和投资东谈主需求等身分，在法律法则允许的情况下，调养本基金现款申购和赎回的数额限制，如规定每个基金来回账户的最低基金份额余额、单个投资者单日或单笔申购份额上限和净申购比例上限等，或者新增基金范畴足下法子，基金不断东谈主必须在调养凯旋前依照《信息露馅办法》的揣度规定在指定媒介公告。（1）本基金现款申购、赎回方式下，申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的现款替代、现款差额偏激他对价；赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金不断东谈主应托福的现款替代、现款差额偏激他对价。（2）本基金现款申购、赎回方式下，申购对价、赎回对价的数额根据申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份额数额确定。（3）T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日公告，诡计公式为诡计日基金钞票净值除以诡计日发售在外的基金份额总额，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如遇特殊情况，经履行得当圭表，基金不断东谈主不错得当延伸诡计或公告。（4）申购赎回清单由基金不断东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日申购、赎回怒放时刻前公告。本基金同期怒放现券申购、赎回和现款申购、赎回业务后，基金不断东谈主凑合现券申购、赎回业务和现款申购、赎回业务隔离公布申购赎回清单。为免生歧义，本基金申购赎回清单按申购对价、赎回对价的不同分为现券申购赎回清单和现款申购赎回清单。（5）投资东谈主在申购或赎回本基金时，申购赎回代理机构可按照不卓越 0.5% 的尺度收取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的关连用度。招募证明书（更新）（1）申购赎回清单的内容基金的一级市集基金代码、最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内黄金现货合约数据、现款替代、现款差额、预估现款差额、T－1 日基金份额净值、当日申购上限、当日赎回上限偏激他内容。（2）申赎现款 “申赎现款”不属于组合证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在申购赎回清单中增多的虚构证券。 “申赎现款”的现款替代符号为“必须”，但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券的不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。（3）组合证券组合证券是指本基金投资组合所包含的一齐或部分黄金现货合约。申购赎回清单将公告最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各黄金现货合约的合约称呼、合约代码及数目。在现款申购、赎回方式下，组合证券仅包括上海金集中订价合约。基金不断东谈主可根据投资组合的推行情况及明天具体业务的需要，调养组合证券的内容偏激组成，并根据组合证券的内容相应调养现款替代关连内容。（4）现款替代关连内容现款替代是指申购、赎回本基金份额的过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的规定，用于替代黄金现货合约的一定数目的现款。不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款四肢一齐黄金现货合约的替代，在赎回基金份额时，该黄金现货合约只允许使用现款四肢替代。替代金额＝允许现款替代的黄金现货合约证券数目（克）×该黄金现货合约前一来回日上海金结算价×（1＋现款替代溢价比例）收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的黄金现货合约，基金不断东谈主代替申购投资东谈主买入黄金现货合约的推行来回价钱加上关连来回用度后与申购时的价钱可能有所各异。为便于操作，基金不断东谈主在申购赎回清单中预先确定招募证明书（更新）现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分黄金现货合约的推行成本，则基金不断东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分黄金现货合约的推行成本，则基金不断东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。 T 日，基金不断东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。登记结算机构为投资东谈主办理申购基金份额与现款替代交收后的次日，基金管理东谈主将以收到的替代金额通过上海金集中订价买入被替代的黄金现货合约。基金不断东谈主以替代金额与被替代证券的推行购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项；若当日未能购入一齐被替代的黄金现货合约，则以替代金额与所购入的部分被替代黄金现货合约推行购入成本加上按照当日上海金结算价诡计的未购入的部分被替代黄金现货合约价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。登记结算机构为投资东谈主办理赎回基金份额交收后的次日，基金不断东谈主将通过上海金集中订价卖出被替代的黄金现货合约。基金不断东谈主根据卖出的被替代证券的推行卖出金额（扣除关连用度），确定应支付投资东谈主的赎回现款替代款；若当日未能卖出一齐被替代的黄金现货合约，则以卖出的被替代证券的推行卖出金额（扣除关连用度）加受骗日上海金结算价诡计的未卖出的部分被替代黄金现货合约价值，确定支付投资东谈主的赎回现款替代款。（5）预估现款差额关连内容预估现款差额是指由基金不断东谈主算计并在 T 日现款申购赎回清单中公布的当日现款差额的算计值，预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结。预估现款差额的诡计公式为： T 日预估现款差额＝T－1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－申购赎回清单中允许现款替代的黄金现货合约证券数目（克）与 T－1 日上海金结算价乘积预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。若 T 日为基金分成除息日，则招募证明书（更新）诡计公式中的“T－1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分拨数额。（6）现款差额关连内容 T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告。其诡计公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的钞票净值－申购赎回清单中允许现款替代的黄金现货合约证券数目（克）与 T 日上海金结算价乘积 T 日投资东谈主以现款申购、赎回方式申购、赎回本基金时，需按基金不断东谈主 T ＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。（7）现款申购赎回清单方法基本信息最新公告日历基金称呼基金不断公司称呼：基金代码：主义指数代码：申购赎回方式： T-1 日信息内容 T-1 日现款差额（单元:东谈主民币元）：最小申购、赎回单元钞票净值（单元：东谈主民币元）基金份额净值（单元：东谈主民币元） T 日信息内容预估现款差额：最小申购、赎回单元（单元：份）最小申购、赎回单元分成金额（单元：东谈主民币元）是否需要公布 IOPV：是否允许申购是否允许赎回是否允许现款申购不错现款替代比例上限： 100.00% 本日累计可申购的基金份额上限：本日累计可赎回的基金份额上限：招募证明书（更新） T 日组合信息内容证券数现款替现款替代申购替代金证券代码证券简称量赎回替代金额挂牌市集代符号保证金率额（克）上海黄金 SHAU SHAU 3000 允许 10% 来回所备注：此表为示例（8）在现款申购、赎回方式下，现款申购赎回清单的具体内容以基金不断东谈主届时在网站上公布的推行内容为准。通过深圳证券来回所偏激他渠谈公布的本基金现款申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单方法，与基金不断东谈主网站公布的申购赎回清单在内高兴方法上可能略有各异。（四）拒却或暂停申购的情形发生下列情况时，基金不断东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：投资东谈主的申购肯求。非时常或临时停市，导致基金不断东谈主无法诡计当日基金钞票净值。能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确认后，基金不断东谈主应当暂停接受基金申购肯求。总申购份额达到基金不断东谈主所设定的上限。者 IOPV 诡计差错、申购赎回清单编制差错。基金不断东谈主的特殊情况导致本基金无法办理申购；或因特殊情况，申购赎回清单招募证明书（更新）无法编制或编制欠妥。本项所称特殊情况指无法预感并不可足下的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据差错等。发生上述第 1、2、3、4、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金不断东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金不断东谈主应当根据揣度规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金不断东谈主应实时还原申购业务的办理。五、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形发生下列情形时，基金不断东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回对价：投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回对价。非时常或临时停市，导致基金不断东谈主无法诡计当日基金钞票净值。不断东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确认后，基金不断东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。总赎回份额达到基金不断东谈主所设定的上限。者 IOPV 诡计差错、申购赎回清单编制差错。基金不断东谈主的特殊情况导致本基金无法办理赎回；或因特殊情况，申购赎回清单无法编制或编制欠妥。本项所称特殊情况指无法预感并不可足下的情形，包括但招募证明书（更新）不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据差错等。发生上述情形之一且基金不断东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金不断东谈主应在当日报中国证监会备案。已证据的赎回肯求，基金不断东谈主应当足额兑付。在暂停赎回的情况摒除时，基金不断东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。（六）基金的转托管、非来回过户、冻结及解冻等其他业务登记机构可依据其业务司法，受理基金份额的转托管、非来回过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。（七）基金份额的转让在法律法则允许且条件具备的情况下，基金不断东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的来回场合或者来回方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金不断东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金不断东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。（八）其他集聚其持有的黄金现货合约，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提下，基金不断东谈主有权制定集聚申购业务的关连司法。服务，两边需签订书面托付代理条约。在与基金托管东谈主协商一致后，可为本基金增设新的基金份额类别。回等业务，场外申购赎回的适用条件、业务办理时刻、业务司法、申购赎回原则、申购赎回用度等关连事项届时将另行约定并公告。 ETF，缜密追踪标的市集进展，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，接纳怒放式运作方式的基金。若本基金推出集结基金，在本基金上市之前，在条件允许的情况下，集结基金不错用黄金现货合约或现款额外申购本基金基金份额，不收取申招募证明书（更新）购用度。本基金获批后，若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限职业公司调养现有的算帐交收与登记模式、推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金不断东谈主有权调养本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与露馅并对本基金的基金合同和招募证明书赐与更新，无谓召开基金份额持有东谈主大会审议。招募证明书（更新）十一、基金的投资（一）投资主义缜密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度与追踪谬误最小化。（二）投资范围本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融用具，包括黄金现货合约、债券、钞票扶植证券、债券回购、银行入款、货币市集用具，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。本基金主要投资于黄金来回所的黄金现货合约包括上海金集中订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货延期交收合约偏激他在上海黄金来回所上市的、经中国东谈主民银行批准的合约。本基金主要投资的黄金现货实盘合约为 AU99.99 现货实盘合约，本基金主要投资的黄金现货延期交收合约为 AU（T+D）。本基金主要投资的黄金现货合约不错根据市集流动特性况的变化进行调养，此调养无谓召开基金份额持有东谈主大会。本基金可从事黄金现货租赁业务。本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金钞票的 90%。其他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的规定推广。基于追踪谬误、流动性身分和来回便利进程的研讨，黄金现货合约中，本基金将主要投资于上海金集中订价合约。但因额外情况（比如流动性不及等）导致本基金无法通过上海金集中订价买入现货合约时，基金不断东谈主可投资于 AU99.99 现货实盘合约和 AU（T+D）或其他品种以进行得当替代。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行得当圭表后，不错将其纳入投资范围。（三）投资策略本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金钞票的 90%。为缜密追踪业绩相比基准的进展，本基金力图将日均追踪偏离度足下在 0.2%以内，年化追踪谬误足下在 2%以内。为缩短基金用度对追踪偏离度与追踪谬误的影响，在法律法则允许的前提下，本基金不错将持有的黄金现货合约借出给信誉精粹的机构，取得租赁收入，并要求对方按时或提前奉赵黄金现货合约。本基金将严慎查考黄金现货合约借入方的招募证明书（更新）资信情况，根据基金的申购赎回情况、黄金的市集供求情况，决定黄金现货合约租赁的期限、借出的黄金现货合约占基金钞票净值的比例及租赁利率等。基金不断东谈主还将柔顺国内其他黄金投资用具的推出情况。如法律法则或监管机构允许本基金投资于挂钩黄金价钱的其他金融用具（包括但不限于远期、期货、期权及互换条约），基金不断东谈主将制定与本基金投资主义相适合的投资策略，在充分评估其预期风险及收益的基础上，严慎地进行投资。本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，缩短追踪谬误。本基金不断东谈主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币政策变化的研究分析，以定量辅助技能预计明天市集利率趋势及利率期限结构的变化，空洞运用久期足下、期限结构配置、类属配置等多种投资策略进行个券遴聘。本基金投资钞票扶植证券将空洞运用久期不断、收益率弧线、个券遴聘和把抓市集来回契机等积极策略，在严格遵从法律法则和基金合同基础上，通过信用研究和流动性不断，遴聘经风险调养后相对价值较高的品种进行投资，以期获取永远富厚收益。（四）投资组合限制基金的投资组合应遵循以下限制：（1）本基金投资于黄金现货合约的钞票比例不低于基金钞票的 90%；（2）每个来回日日终，本基金扣除 AU（T+D）需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回保证金 1 倍的现款；（3）本基金持有买入 AU（T+D）价值不卓越基金钞票净值的 10%；持有买入 AU（T+D）、黄金现货实盘合约与上海金集中订价合约价值之和，不卓越基金钞票净值的 100%。本基金持有卖出 AU（T+D）价值不卓越基金持有的黄金现货实盘合约和上海金集中订价合约价值之和的 10%；（4）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种钞票扶植证券的比例，不得卓越基金钞票净值的 10％；（5）本基金持有的合并(指合并信用级别)钞票扶植证券的比例，不得卓越该招募证明书（更新）钞票扶植证券范畴的 10％；（6）本基金不断东谈主不断的一齐基金投资于合并原始权益东谈主的种种钞票扶植证券，不得卓越其种种钞票扶植证券共计范畴的 10％；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票扶植证券。基金持有钞票扶植证券期间，如果其信用等级下落、不再合乎投资尺度，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；（8）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得卓越本基金钞票净值的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金不合乎该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；（9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（10））法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述（3）、（7）、（8）、（9）情形之外，因黄金市集波动、证券市集波动、基金范畴变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述规定投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个来回日内进行调养，但中国证监会规定的额外情形除外。基金不断东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的揣度约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起动手。法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行得当圭表后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规定为准。为瞻仰基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：（1）承销证券；（2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽职业的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；招募证明书（更新）（5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不朴直的证券来回行径；（7）法律、行政法则和中国证监会规定退却的其他行径。基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、推行足下东谈主或者与其有重要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联来回的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益恣虐，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推广。关连来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与露馅。重要关联来回应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。法律法则或监管部门取消或变更退却性规定，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行得当圭表后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规定为准。（五）事迹相比基准本基金的事迹相比基准为追踪标的收益率。本基金追踪标的为上海黄金来回所上海金集中订价合约午盘基准价。如果上海黄金来回所上海金集中订价合约间隔来回或上海金集中定价合约流动性发生重要改变，或者国内黄金来回所出现其它代表性更强、投资者认同度更高的黄金基准价钱时，若变更事迹相比基准对基金投资范围和投资策略无内容性影响，基金不断东谈主不错依据瞻仰投资者正当权益的原则，在征得基金托管东谈主同意后，变更本基金的事迹相比基准，并报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东谈主大会。（六）风险收益特征本基金追踪上海黄金来回所上海金集中订价合约午盘基准价进展，具有与上海黄金来回所上海金集中订价合约相似的风险收益特征。（七）在不违反法律法则规定的情况下，本基金可与基金不断东谈主不断的其他钞票以刚正的市集价钱进行互相来回。招募证明书（更新）十二、基金投资组合陈说基金不断东谈主的董事会及董事保证所载府上不存在伪善记录、误导性陈述或重要遗漏，并对其内容的的确性、准确性和齐备性承担个别及连带职业。基金托管东谈主国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同规定复核了本陈说中的财务规画、净值进展和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者重要遗漏。本投资组合陈说所载数据限定 2023 年 12 月 31 日，本陈说中所列财务数据未经审计。以下内容摘自本基金 2023 年第 4 季度陈说。序号神志金额(元) 占基金总钞票的比例（%）其中：股票 - - 其中：债券 - - 钞票扶植证券 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融钞票本基金本陈说期末未持有指数投资股票。本基金本陈说期末未持有积极投资股票。投资明细本基金本陈说期末未持有股票。招募证明书（更新）本基金本陈说期末未持有积极投资股票。本基金本陈说期末未持有债券。本基金本陈说期末未持有债券。资明细本基金本陈说期末未持有钞票扶植证券。序占基金钞票净值贵金属代码贵金属称呼数目（克）公允价值（元）号比例(%) 本基金本陈说期末未持有权证。本基金本陈说期末未持有股指期货。本基金本陈说期末未持有国债期货。查，未发当今陈说编制日前一年内受到公开降低、处罚。同规定之备选股票库的情况。序号称呼金额(元) 招募证明书（更新）本基金本陈说期末未持有处于转股期的可调度债券。本基金本陈说期末未持有股票。本基金本陈说期末未持有积极投资股票。由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。招募证明书（更新）十三、基金的事迹基金不断东谈主依照恪称职业、敦厚信用、严慎费事的原则不断和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其明天表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。本基金合同凯旋日 2021 年 07 月 06 日，基金事迹数据限定 2023 年 12 月 31 日。基金份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益率的相比事迹相比净值增长事迹相比净值增长基准收益阶段率尺度差基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率尺度差 ② 率③ ④ -2.39% 0.66% 0.54% 0.69% -2.93% -0.03% 自基金合同凯旋日起至 20.98% 0.67% 29.29% 0.68% -8.31% -0.01% 今招募证明书（更新）十四、基金的财产（一）基金钞票总值基金钞票总值是指购买的黄金现货合约、种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。（二）基金钞票净值基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。（三）基金财产的账户基金托管东谈主根据关连法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、黄金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂然。（四）基金财产的看护和刑事职业本基金财产寂然于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主看护。基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的规定刑事职业外，基金财产不得被处分。基金不断东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金不断东谈主不断运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金不断东谈主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推广。招募证明书（更新）十五、基金钞票的估值（一）估值日本基金的估值日为本基金关连的证券来回场合的来回日以及国度法律法则规定需要对外露馅基金净值的非来回日。（二）估值对象基金所领有的黄金现货合约、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。（三）估值原则基金不断东谈主在确定关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会计准则》、监管部门揣度规定。有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的重要事件的，应接纳最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来回日的报价不成的确反应公允价值的，搪塞报价进行调养，确定公允价值。与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值为基础，并在估值技艺中研讨不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如果该限制是针对钞票持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作为特征研讨。此外，基金不断东谈主不应试虑因其巨额持有关连钞票或欠债所产生的溢价或折价。利用数据和其他信息扶植的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。使潜在估值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调养并确定公允价值。招募证明书（更新）（四）估值方法（1）上海金集中订价合约及 AU99.99 现货实盘合约，以估值日上海黄金交易所上海金午盘基准价估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重要变化，以最近来回日的上海金午盘基准价估值；如最近来回日后经济环境发生了重要变化的，可参考雷同品种的现行市价及重要变化身分，调养最近来回市价，确定公允价钱；（2）除上海金集中订价合约及 AU99.99 现货实盘合约外，上海黄金来回所挂盘的其他黄金现货合约，以估值日上海黄金来回所收盘价估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重要变化，以最近来回日的收盘价估值；如最近来回日后经济环境发生了重要变化的，可参考雷同品种的现行市价及重要变化身分，调养最近来回市价，确定公允价钱；（3）上海黄金来回所挂盘的黄金现货延期交收合约，以其估值日在上海黄金来回所挂盘的结算价估值。估值当日无结算价，且最近来回日后经济环境未发生重要变化的，接纳最近来回日结算价估值；如最近来回日后经济环境发生了重大变化的，可参考雷同品种的现行市价及重要变化身分，调养最近来回市价，确定公允价钱；（4）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；（5）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；（6）来回所上市来回的可调度债券以逐日收盘价四肢估值全价；（7）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。来回所市集挂牌转让的钞票扶植证券，接纳估值技艺确定公允价值；（8）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调养以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应接纳估值技艺确定其公允价值。招募证明书（更新）的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率不存在显然各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。值。金不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。按国度最新规定估值。如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及关连法律法则的规定或者未能充分瞻仰基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商处分。根据揣度法律法则，基金钞票净值诡计和基金管帐核算的义务由基金不断东谈主承担。本基金的基金管帐职业方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金揣度的会计问题，如经关连各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的见地，按照基金不断东谈主对基金净值信息的诡计效果对外赐与公布。（五）估值圭表额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金不断东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规定的，从其规定。基金不断东谈主应于每个职业日诡计基金钞票净值及基金份额净值，并按规定公告。或基金合同的规定暂停估值时除外。基金不断东谈主每个职业日对基金钞票估值后，将基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主对外公布。招募证明书（更新）（六）估值差错的处理基金不断东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、得当、合理的法子确保基金钞票估值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为基金份额净值差错。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪戾的职业东谈主应当对由于该估值差错遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿职业。上述估值差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错职业方应及时融合各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职业方承担；由于估值差错职业方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错职业方对径直损失承担补偿职业；若估值差错职业方仍是积极融合，而况有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值差错职业方搪塞更正的情况向揣度当事东谈主进行证据，确保估值差错已得到更正。（2）估值差错的职业方对揣度当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，而况仅对估值差错的揣度径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。（3）因估值差错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错职业方仍搪塞估值差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错职业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权力；如果获取欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和卓越其推行损失的差额部分支付给估值差错职业方。招募证明书（更新）（4）估值差错调养接纳尽量还原至假定未发生估值差错的正确情形的方式。估值差错被发现后，揣度确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：（1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定估值差错的职业方；（2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；（3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的职业方进行更正和补偿损失；（4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向揣度当事东谈主进行证据。（1）基金份额净值诡计出现差错时，基金不断东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采纳合理的法子驻扎损失进一步扩大。（2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当公告，并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行作念法，基金不断东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。（七）暂停估值的情形业时；格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确认后，基金不断东谈主应当暂停估值；（八）基金净值的证据招募证明书（更新）用于基金信息露馅的基金净值信息由基金不断东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金不断东谈主应于每个怒放日来回扫尾后诡计当日的基金净值信息并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计效果复核证据后发送给基金不断东谈主，由基金不断东谈主对基金净值信息赐与公布。（九）额外情况的处理差不四肢基金钞票估值差错处理。银行品级三方机构发送的数据差错，或国度管帐政策变更、市集司法变更等非基金不断东谈主与基金托管东谈主原因，基金不断东谈主和基金托管东谈主天然仍是采纳必要、得当、合理的法子进行查验，但未能发现差错的，由此形成的基金钞票估值差错，基金不断东谈主和基金托管东谈主撤职补偿职业。但基金不断东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的法子摒除或收缩由此形成的影响。招募证明书（更新）十六、基金的收益与分拨（一）基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。（二）基金可供分拨利润基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分配利润中已终了收益的孰低数。（三）基金收益分拨原则到 0.5%以上时，基金不断东谈主不错进行收益分拨；在收益评价日，基金不断东谈主对基金份额净值增长率和追踪标的累计收益率的诡计方法如下：基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并调养后的基金份额折算日基金份额净值来诡计相应基金份额的累计收益率）；追踪标的累计收益率为收益评价日标的收盘值与基金上市前一日追踪标的收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或拆分、合并日为运转日再行计算）；益率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动赔本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在不违反法律法则且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金不断东谈主可对基金收益分拨原则进行调养，无需召开基金份额持有东谈主大会。（四）收益分拨决策基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收招募证明书（更新）益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。（五）收益分拨决策的确定、公告与实施本基金收益分拨决策由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公告。（六）基金收益分拨中发生的用度基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。招募证明书（更新）十七、基金用度与税收（一）基金用度的种类额过程中因黄金现货合约过户所承担的用度（包括但不限于来回手续费、租脱手续费、延期补偿费、过户费、仓储费）以偏激他证券来回用度；益分拨中发生的用度；用度。（二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式本基金的不断费按前一日基金钞票净值的 0.25%年费率计提。不断费的诡计方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金不断费 E 为前一日的基金钞票净值基金不断费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东谈主向基金托管东谈主发送基金不断费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金不断东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计招募证明书（更新）算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据揣度法则及相应协议规定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。（三）不列入基金用度的神志下列用度不列入基金用度：基金财产的损失；目。（四）基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不断东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度揣度税收征收的规定代扣代缴。招募证明书（更新）十八、基金的管帐与审计（一）基金管帐政策管帐年度按如下原则：如果《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度露馅；管帐核算，按照揣度规定编制基金管帐报表；并以书面方式证据。（二）基金的年度审计关连业务资历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。招募证明书（更新）十九、基金的信息露馅（一）本基金的信息露馅应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流动性风险不断规定》、《基金合同》偏激他揣度规定。（二）信息露馅义务东谈主本基金信息露馅义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国证监会的规定露馅基金信息，并保证所露馅信息的的确性、准确性、齐备性、实时性、简明性和易得性。本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规定时刻内，将应予露馅的基金信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信息府上。（三）本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：（四）本基金公开露馅的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除格外证明外，货币单元为东谈主民币元。（五）公开露馅的基金信息公开露馅的基金信息包括：招募证明书（更新）（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会召开的司法及具体圭表，证明基金产物的特性等波及基金投资者重要利益的事项的法律文献。（2）基金招募证明书应当最大限定地露馅影响基金投资者决策的一齐事项，证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募证明书的信息发生重要变更的，基金不断东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募证明书。（3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金不断东谈主在基金财产看护及基金运作监督等行径中的权力、义务关系的法律文献。（4）基金产物府上概如果基金招募证明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金提要信息。《基金合同》凯旋后，基金产物府上提要的信息发生重要变更的，基金不断东谈主应当在三个职业日内，更新基金产物府上提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上提要其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金不断东谈主不再更新基金产物府上提要。基金召募肯求经中国证监会注册后，基金不断东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募证明书请示性公告、《基金合同》请示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物府上提要、《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金产物府上提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。基金不断东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募证明书确当日登载于指定媒介上。基金不断东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》凯旋公告。招募证明书（更新）《基金合同》凯旋后，在动手办理基金份额申购或者赎回且未上市来回前，基金不断东谈主应当至少每周在指定网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。在动手办理基金份额申购或者赎回或基金上市来回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个怒放日/来回日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅怒放日/来回日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金不断东谈主应与申购动手日、赎回动手日前在指定媒介和基金不断东谈主网站上公告。基金不断东谈主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个职业日将基金份额折算日公告登载于指定媒介上。基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金不断东谈主应在 2 日内将基金份额折算效果公告登载于指定媒介上。基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金不断东谈主应当在基金份额上市交易前 3 个职业日将基金份额上市来回公告书登载在指定网站上，并将上市来回公告书请示性公告登载在指定报刊上。在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金不断东谈主应当在每个怒放日，通过网站以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。基金不断东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说请示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过具有证券、期货关连业务资历的管帐师事务所审计。招募证明书（更新）基金不断东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说请示性公告登载在指定报刊上。基金不断东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度陈说，将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说请示性公告登载在指定报刊上。《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金不断东谈主至少应当在如期陈说“影响投资者决策的其他进击信息”项下露馅该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的额外情形除外。基金不断东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中露馅基金组结伙产情况偏激流动性风险分析等。本基金发生重要事件，揣度信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在指定报刊和指定网站上。前款所称重要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重要影响的下列事件：（1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；（2）《基金合同》间隔、基金算帐；（3）调度基金运作方式、基金合并；（4）更换基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；（5）基金不断东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；（6）基金不断东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；（7）基金不断东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金不断东谈主的推行控制东谈主变更；（8）基金召募期延长或提前扫尾召募；（9）基金不断东谈主的高档不断东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托管部招募证明书（更新）门负责东谈主发生变动；（10）基金不断东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓越百分之五十；基金不断东谈主、基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十；（11）波及基金不断业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；（12）基金不断东谈主或其高档不断东谈主员、基金司理因基金不断业务关连行径受到重要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行径受到重要行政处罚、刑事处罚；（13）基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、推行足下东谈主或者与其有重要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联来回事项，但中国证监会另有规定的除外；（14）基金收益分拨事项；（15）不断费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率发生变更；（16）基金份额净值计价差错达基金份额净值百分之零点五；（17）本基金动手办理申购、赎回；（18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或者再行接受申购、赎回肯求；（19）调养最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；（20）基金推出新业务或服务；（21）本基金停复牌、暂停上市、还原上市或间隔上市；（22）基金份额折算；（23）发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等重要事项时；（24）一语气 30 个职业日、40 个职业日、45 个职业日，本基金出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金钞票净值低于五千万元的情形；（25）基金信息露馅义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集端淑传的消招募证明书（更新）息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关连信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清醒，并将揣度情况立即陈说中国证监会、基金上市来回的证券来回所。基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。基金不断东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中露馅其持有的钞票扶植证券总额、钞票扶植证券市值占基金净钞票的比例和陈说期内整个的钞票扶植证券明细。基金不断东谈主应在基金季度陈说中露馅其持有的钞票扶植证券总额、钞票扶植证券市值占基金净钞票的比例和陈说期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票扶植证券明细。如将来法律法则或中国证监会有另行规定的，从其规定。（六）信息露馅事务不断基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅不断轨制，指定特意部门及高档不断东谈主员负责不断信息露馅事务。基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合乎中国证监会关连基金信息露馅内容与方法准则等法则的规定。基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金不断东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈说、更新的招募证明书、基金产物府上提要、基金算帐陈说等公开披露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金不断东谈主进行书面或电子证据。基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊露馅本基金信息。基金不断东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证关连报送信息的的确、准确、齐备、实时。基金不断东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他群众媒介露馅信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介和基金上市来回的证券来回所网站露馅信息，而况在不同媒介上露馅合并信息的内容应当一致。为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计陈说、法律见地书的专招募证明书（更新）业机构，应当制作职业底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。（七）信息露馅文献的存放与查阅照章必须露馅的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法规规定将信息置备于各自住所和基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。招募证明书（更新）二十、风险揭示本基金不断东谈主将针对本基金的特性，建立相应的风险不断体系，对本基金通盘投资过程进行灵验的风险监控。本基金的特定风险包括以下几个方面：（一）投资标的风险本基金主要投资于国内黄金现货合约，追踪黄金现货合约价钱，黄金价钱波动为产物的主要风险。影响黄金价钱的主要身分为：（1）黄金坐褥商利用远期合约、黄金现货合约进行对冲和头寸调养；（2）中国东谈主民银行买卖黄金改变其储备；（3）主要黄金坐褥国度如南非、澳大利亚和好意思国等国度在开采成本方面绝对水平的变化；生；本基金竭力于缜密追踪黄金现货合约价钱变化，投资者需明确本基金的价值为黄金现货合约价值扣除仓储、不断和托管等用度之后的价值。扣除各式用度开销后，本基金单元份额所代表的黄金份额可能会不时下落。（二）参与黄金现货租赁业务的风险本基金不错将持有的黄金现货合约借出给信誉精粹的机构并取得租赁收入。但黄金现货租赁业务存在来回敌手因资信变化、谈德风险等而带来的未按时或提前奉赵黄金现货合约的风险，并进而引致基金钞票损失或出现流动性等风险。另外，当本基金需要临时卖出黄金现货合约以兑付赎回对价而提前要求来回敌手奉赵黄金现货合约时，也存在来回敌手无法提前奉赵而引起的本基金无法实时兑付赎回对价的风险。（三）黄金现货延期交收合约AU（T+D）的投资风险本基金在主要投资于上海金集中订价合约的基础上，因额外情况（比如流动性不及等）导致本基金无法通过上海金集中订价买入现货合约时，基金不断招募证明书（更新）东谈主可投资于AU（T+D）等黄金现货合约进行得当替代。天然本基金投资AU （T+D）将遵循严格的比例限制，但仍存在部分不可控风险，如流动性风险、信用风险、交割风险、法律风险和操作等风险。（四）钞票扶植证券的投资风险风险等与基础钞票关连的风险。险、钞票扶植证券的利率风险、钞票扶植证券的流动性风险、评级风险等与资产扶植证券关连的风险。术风险和操作风险。（五）基金投资者的投资风险由于本基金投资对象主要为上海黄金来回所的黄金现货合约。基金钞票主要以黄金的神志存在，黄金钞票不产生任何红利、利息偏激他收益，本基金获得逾额收益的起首有限，跟着基金日常用度的开销，本基金累计逾额收益可能永远为负，而况基金存续时刻越长，本基金与黄金进展产生负向偏离可能会越来越大。本基金为来回所来回基金，存在二级市集来回价钱（实时市价）与一级市场申购赎回价钱（当日基金份额净值）之间偏离的可能性。上海金集中订价合约未建树逐日价钱最大波动限制，而基金份额净值有涨跌幅限制，可能导致基金份额的二级市集来回价钱偏离基金份额净值的风险。上海金集中订价合约未建树逐日价钱最大波动限制，而基金份额净值有涨跌幅限制，可能导致基金份额的二级市集来回价钱偏离基金份额净值的风险。灵验的套利来回会使ETF来回价钱和份额净值之间的偏离较快趋于一致，但由于本基金的二级市集来回场合为深圳证券来回所，而本基金主要投资标的的来回场合为上海黄金来回所，以下原因可能形成本基金折溢价率高于股票类招募证明书（更新） ETF：（1）涨跌停板轨制不同深圳证券来回所上市的证券，有10%的涨跌幅限制，而四肢基金主要投资标的的黄金现货合约，莫得涨跌停限制。因此，如果黄金现货合约涨跌幅度卓越额净值可能出现较大折溢价，不成实时准确反应基金份额净值的变化情况。（2）上市来回时刻不同本基金的来回与申赎时刻与深圳证券来回所开市时刻一致，而深圳证券交易所和上海黄金来回所的来回时刻子虚足重合。来回时刻不一致可能导致的风险有：若上海黄金来回所夜间市集涨跌幅度卓越10%，次日二级市集基金份额来回价钱无法实时反应基金份额净值的变化，从而导致折溢价率较大。（3）公众假期不同深圳证券来回所和上海黄金来回所的公众假期可能不同，可能存在上海黄金来回所时常来回而深圳证券来回所暂停来回的情况。若投资标的在深圳证券来回所休市期间累计涨跌幅较大，当假期扫尾后本基金份额动手来回时，可能因涨跌停幅度限制导致基金份额的来回价钱无法及时反应基金份额净值，存在较大折溢价。由于本基金申购、赎回的怒放时刻及二级市集来回时刻与境表里黄金市集的来回时刻并子虚足一致，投资东谈主在境外黄金市集怒放时刻或上海黄金来回所的夜盘来回期间，无法参与本基金的申购、赎回或二级市集来回。因此，在国际金价出现大幅波动时，本基金的基金份额净值或不成实时反应海外金价市集的变动，基金份额持有东谈主可能因为海外金价的不利变动遇到损失。（1）如投资东谈主在提交现券认购肯求时未完成账户备案，或未能根据基金管理东谈主的要求提供合乎要求的黄金现货合约，则现券认购肯求失败。（2）如投资东谈主通过申购赎回代理机构提议现券申购本基金份额时未完成账户备案，或未能提供合乎要求的黄金现货合约，或未根据申购赎回清单的要求招募证明书（更新）备足预估现款差额，则现券申购肯求失败；如投资东谈主通过基金不断东谈主提议现券申购时未提供合乎要求的黄金现货合约，或未能按照基金不断东谈主的要求备足预估现款差额，则现券申购肯求失败。（3）如投资东谈主提议现款申购本基金份额肯求时，未能根据现款申购赎回清单的要求备足现款替代或预估现款差额，则现款申购肯求失败。（4）本基金还可能在现券申购赎回清单和现款申购赎回清单均隔离设定申购份额上限。对于以现券申购方式提交的申购肯求，如果一笔新的被证据凯旋的申购肯求，会使本基金确当日申购份额卓越现券申购赎回清单中设定确当日申购份额上限时，该笔申购肯求将被拒却；对于以现款申购方式提交的申购申请，如果一笔新的被证据凯旋的申购肯求，会使本基金确当日申购份额卓越现金申购赎回清单中设定确当日申购份额上限时，该笔申购肯求将被拒却。（5）如果投资东谈主或申购赎回代理机构应付资金不及或出现爽约，投资东谈主的申购肯求也可能失败。（1）如果投资东谈主在提交现券赎回肯求时未完成账户备案，则现券赎回的申请失败。（2）如投资东谈主通过申购赎回代理机构提议现券赎回份额肯求时所持有的符合要求的基金份额不及，或未能根据申购赎回清单的要求备足预估现款差额，则现券赎回肯求失败；如投资东谈主通过基金不断东谈主提议现券赎回肯求时所持有的合乎要求的基金份额不及，或未能根据基金不断东谈主的要求备足预估现款差额，则现券赎回肯求失败。（3）如投资东谈主提议现款赎回肯求时所持有的合乎要求的基金份额不及，或未能根据申购赎回清单的要求备足预估现款差额，则现款赎回肯求失败。（4）本基金还可能在现券申购赎回清单和现款申购赎回清单均隔离设定赎回份额上限。对于以现券赎回方式提交的份额赎回肯求，如果一笔新的被证据凯旋赎回肯求，会使本基金当日赎回份额卓越现券申购赎回清单中设定确当日赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被拒却；对于以现款赎回方式提交的份额赎回肯求，如果一笔新的被证据凯旋的份额赎回肯求，会使本基金当日赎回份额卓越现款申购赎回清单中设定确当日赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被拒招募证明书（更新）绝。（5）跟着市集环境的变动，基金不断东谈主有可能调养最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额无法按照新的最小申购、赎回单元一齐赎回，而只可在二级市集卖出一齐或部分基金份额。本基金的申赎模式分为现券申赎、现款申赎，根据申购、赎回对价的不同，本基金的申赎隔离适用不同的申购、赎回办法。上述几种申赎模式下，本基金的申购赎回怒放日、怒放时刻，以及基金份额算帐、交收所遵循的登记结算司法均有各异。（1）就咫尺的决策而言，仅有无法开立上海黄金来回所黄金账户的投资东谈主方不错现款方式申购、赎回本基金份额。不错开立上海黄金来回所黄金账户的投资东谈主必须先开立黄金账户，在通过本基金销售机构办理关连的账户备案手续后，方可参与本基金的现券申购、赎回。（2）投资东谈主参与本基金的现款申购、赎回不需要进行账户备案，而投资东谈主初次参与本基金的现券申购、赎回前，需通过销售机构进行账户备案。（3）由于本基金现券申赎、现券申赎遵循不同的申购、赎回原则，来回和结算司法均有较多各异。因深圳证券来回所、登记结算机构及上海黄金来回所等服务机构可能就本基金基金份额的来回、结算等关连司法进行调养，本基金基金份额申购、赎回的登记交收司法或上市来回的来回司法可能因此而发生变化。基金不断东谈主届时将根据关连服务机构的调养后的业务司法及本基金的运作需要，应时调养本基金各申赎模式的来回、结算司法。本基金基金份额来回、结算司法的调养或将波及关连业务办理时刻及销售机构的调养，可能与投资东谈主的来回习气有一定差异。（六）基金不断东谈主的风险本基金不断东谈主所面对的风险主要为履行申购赎回约定的风险。现券赎空风险：指本基金现券赎回时，由于本基金投资组合中的黄金现货招募证明书（更新）合约数目大幅减少，致使接近于0，从而影响基金时常运作的风险。（七）与ETF运作关连的风险本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：（1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购赎回业务受到限制、暂停或间隔，由此影响对投资者的申购赎回服务。（2）登记结算机构可能调养结算轨制，本基金的运作过程中波及两个不同市集的登记结算机构，登记结算机构的各项结算轨制确凿施货银对付轨制，对投资者基金份额、黄金现货合约及资金的结算方式发生变化，轨制调养可能给投资者者带来风险。相通的风险还可能来自于证券来回所偏激他代理机构。（3）深圳证券来回所、上海黄金来回所、登记结算机构、黄金经纪代理东谈主、基金托管东谈主偏激他代理机构可能爽约，导致基金或投资者利益受损的风险。本基金托付的第三方机构根据基金不断东谈主提供的诡计依据及诡计方法，每个来回日诡计并由深圳证券来回所在来回时刻内发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值（IOPV）与实时的基金份额净值可能存在各异，第三方机构在诡计IOPV 时也可能出现差错，投资东谈主参考其进行投资决策可能与预期主义出现偏差，关连损失需由投资东谈主自行承担。因本基金投资于上海金集中订价合约，上海金集中订价合约一天唯独两个基准价，日终估值接纳上海金午盘基准价钱。但IOPV接纳AU99.99的实时价钱， AU99.99的价钱可能和上海金集中订价合约基准价存在一定偏差，因此IOPV无法的确反应产物净值，影响二级市集活跃度。对于二级市集来回不活跃的问题，咱们将积极引入多家优秀作念市商为产物提供流动性服务，为二级市集投资者提供信心。关连当事东谈主在业务各才能操作过程中，可能因里面轨制存在劣势或者东谈主为招募证明书（更新）身分形成操作无理或违反操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制错误、越权违章来回、资金算帐操作差错、讹诈行径及来回差错等风险。本基金主要投资在上海黄金来回所进行，交收失败风险是指在现行上海黄金来回所资金算帐及现货来回交割不断办法下，来回所算帐部对部分信誉较高的会员客户的资金或现货情景不作念来回前查验，可能发生敌手方、黄金经纪代理东谈主资金不及或货色不及而形成资金或黄金交收失败的风险。在本基金的投资、来回、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技艺系统的故障或差错导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金不断东谈主、基金托管东谈主、黄金经纪代理东谈主、黄金来回所、深圳证券来回所、登记结算机构及销售代理机构等。基金不断东谈主、基金托管东谈主等关连当事东谈主的业务发展情景、东谈主员配备、不断水平与里面足下等对基金收益水平存在影响。因业务推广过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票有遇到损失的风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、黄金经纪代理东谈主、黄金来回所、深圳证券来回所、登记结算机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法时常职业，从而影响基金的各项业务按时常时限完成。（八）流动性风险本基金的流动性风险是指基金不断东谈主未能以合理价钱实时变现基金钞票以支付投资者赎回对价的风险。本基金为来回型怒放式证券投资基金，其额外的申购、赎回机制不错扶植不同市集情形下投资者的赎回要求。根据《深圳证券来回所来回司法》、《深圳证券来回所证券投资基金上市规则》、《深圳证券来回所证券投资基金来回和申购赎回实施确定》及本基金基金招募证明书（更新）合同关连约定，本基金在得志上市条件后，将向深圳证券来回所肯求基金份额上市，基金份额上市以后，基金份额持有东谈主不错通过二级市集卖出的方式获取流动性，同期，本基金拟将安排作念市券商为本基金的二级市集来回提供流动支持。具体可见基金合同“第七部分基金份额的上市来回”、“第八部分基金份额的申购与赎回”部分以及招募证明书“十、基金份额的申购与赎回”部分的关连内容。本基金为怒放式基金，投资东谈主不错在本基金的申购、赎回怒放日肯求申购或赎回本基金。但在顶点的、额外的市集情况下可能无法得志投资东谈主的日常申购及赎回肯求。本基金被迫追踪上海黄金来回所上海金集中订价合约（SHAU）午盘基准价。在投资标的与投资比例方面，本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金钞票的90%。与此同期，本基金严格足下畅通受限钞票的投资比例。本基金为 ETF，不同于其他的怒放式基金接纳现款赎回的方式，其赎回对价包括黄金现货合约、现款替代、现款差额偏激他对价，这将缩短本基金因搪塞日常赎回的需要而变现基金钞票的压力。但在顶点的、额外的市集情况下，若证券投资基金行业渊博面对流动性风险，本基金所投资的证券投资基金的流动性风险也将在一定进程上影响本基金的搪塞赎回才能。基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律规及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险不断用具，对赎回肯求等进行足下调养，四肢特定情形下基金不断东谈主流动性风险的辅助法子，括但不限于：具体法子可详见基金合同“第八部分基金份额的申购与赎回”部分的关连内容，以及招募证明书“十、基金份额的申购与赎回”部分的关连内容。招募证明书（更新）在特定情形下，因采纳上述法子，本基金可能暂停办理申购赎回业务，无法实时得志整个投资者的赎回肯求，投资者收到赎回对价的时刻也可能晚于预期。招募证明书（更新）二十一、基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐（一）《基金合同》的变更会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。自决议凯旋后两日内在指定媒介公告。（二）《基金合同》的间隔事由有下列情形之一的，经履行关连圭表后，《基金合同》应当间隔：基金托管东谈主连续的；（三）基金财产的算帐成立算帐小组，基金不断东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。管东谈主、具有从事证券、期货关连业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。（1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐陈说；招募证明书（更新）（5）聘用管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈说出具法律见地书；（6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。（四）算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产算帐剩余钞票的分拨依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。（六）基金财产算帐的公告算帐过程中的揣度重要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经具有证券、期货关连业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后登载在指定网站上，并将算帐陈说请示性公告登载在指定报刊上。（七）基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及揣度文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。招募证明书（更新）二十二、基金合同的内容选录（一）基金份额持有东谈主、基金不断东谈主和基金托管东谈主的权力和义务（1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他揣度规定，基金不断东谈主的权力包括但不限于：不断基金财产；的其他用度；违反了《基金合同》及国度揣度法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要法子保护基金投资者的利益；获取《基金合同》规定的用度；权力；货合约租出等业务；施其他法律行径；服务的外部机构；招募证明书（更新）回等业务司法；（2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他揣度规定，基金不断东谈主的义务包括但不限于：金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；金财产；筹谋方式不断和运作基金财产；证所不断的基金财产和基金不断东谈主的财产互相寂然,对所不断的不同基金隔离管理，隔离记账，进行证券投资；《基金合同》偏激他揣度规定外,不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；法合乎《基金合同》等法律文献的规定，按揣度规定诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价、编制申购赎回清单；《基金合同》偏激他揣度规定，履行信息露馅及报告义务；《基金合同》偏激他揣度规定另有规定外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东谈主泄露；分拨基金收益；招募证明书（更新）《基金合同》偏激他揣度规定召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；府上 15 年以上；证投资者大要按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金揣度的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到揣度府上的复印件；现和分拨；通知基金托管东谈主；益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而撤职；托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；事务的行径承担职业；法律行径；效，基金不断东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；召募期间仍是过户的黄金现货合约将由上海黄金来回所协助基金不断东谈主退还给投资者；（1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他揣度规定，基金托管东谈主的权力包招募证明书（更新）括但不限于：管基金财产；的其他用度；合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重要损失的情形，应呈报中国证监会，并采纳必要法子保护基金投资者的利益；所需账户，为基金办理黄金现货合约、证券来回资金算帐；（2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他揣度规定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相寂然；对所托管的不同的基金隔离建树账户，寂然核算，分账不断，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相寂然；为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；按照《基金合同》的约定，根据基金不断东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；招募证明书（更新）定外，在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；申购、赎回对价；基金不断东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金不断东谈主有未推广《基金合同》规定的行径，还应当证明基金托管东谈主是否采纳了得当的法子；回对价；《基金合同》偏激他揣度规定，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；配；并通知基金不断东谈主；任不因其退任而撤职；基金不断东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金不断东谈主追偿；基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，招募证明书（更新）基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。每份基金份额具有同等的正当权益。（1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他揣度规定，基金份额持有东谈主的权利包括但不限于：议事项欺骗表决权；拿告状讼或仲裁；包括但不限于：值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；所规定的用度；限职业；招募证明书（更新）（二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和司法基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。鉴于本基金和本基金集结基金（即“天弘上海金来回型怒放式证券投资基金发起式集结基金”以及基金不断东谈主根据基金发展需要召募并不断的以本基金为目标 ETF 的其他集结基金，以下简称“集结基金”）的关连性，集结基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的集结基金的份额径直过问或者托福代表过问本基金的基金份额持有东谈主大会表决。在诡计参会份额和计票时，集结基金基金份额持有东谈主办有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，集结基金持有本基金份额的总额乘以该基金份额持有东谈主所持有的集结基金份额占集结基金总份额的比例，诡计效果按照四舍五入的方法，保留到整数位。集结基金的基金不断东谈主不应以集结基金的口头代表集结基金的全体基金份额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受集结基金的特定基金份额持有东谈主的托付以集结基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。集结基金的基金不断东谈主代表集结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，须先遵循集结基金基金合同的约定召开集结基金的基金份额持有东谈主大会，集结基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由集结基金的基金不断东谈主代表集结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：招募证明书（更新）该等报酬尺度的除外；市的除外；持有东谈主（以基金不断东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；有东谈主大会的事项。（2）在法律法则规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：关连业务司法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；不波及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生变化；销售机构在法律法则规定或中国证监会许可的范围内调养揣度认购、申购、赎回、招募证明书（更新）基金来回、非来回过户等业务司法（包括但不限于申购赎回清单的调养、怒放时间的调养等）；情形。（1）除法律法则规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金不断东谈主召集。（2）基金不断东谈主未按规定召集或不成召开时，由基金托管东谈主召集。（3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金不断东谈主提议书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金不断东谈主提议书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项要求召开基金份额持有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前基金不断东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻滞、侵略。招募证明书（更新）（6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘确定开会时刻、方位、方式和权益登记日。（1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：灵验期限等）、投递时刻和方位；（2）采纳通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中证明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关偏激揣度方式和揣度东谈主、书面表决见地寄交的截止时刻和收取方式。（3）如召集东谈主为基金不断东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定方位对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金不断东谈主到指定方位对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金不断东谈主和基金托管东谈主到指定方位对表决见地的计票进行监督。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地的计票遵守。基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。（1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付证明注解委派代表出席，现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金不断东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：招募证明书（更新）有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明注解合乎法律法则、《基金合同》和会议通知的规定，而况持有基金份额的凭证与基金不断东谈主办有的登记府上相符；效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。（2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面神志或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：公布关连请示性公告；为基金不断东谈主）到指定方位对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决见地；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不过问收取书面表决见地的，不影响表决遵守；东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地；招募证明书（更新）具书面见地的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理东谈主出具的托付东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明合乎法律法则、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。（3）在法律法则或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有东谈主也不错接纳网罗、电话或其他方式进行表决，或者接纳网罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进行。（1）议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修改、决定间隔《基金合同》、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会有计划的其他事项。基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。（2）议事圭表在现场开会的方式下，率先由大会主办东谈主按照下列第七条规定圭表确定和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金不断东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金不断东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。招募证明书（更新）会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明过问会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身份证明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和揣度方式等事项。在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成决议。基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议：（1）一般决议，一般决议须经过问大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以格外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。（2）格外决议，格外决议应当经过问大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有规定外，调度基金运作方式、更换基金不断东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以格外决议通过方为灵验。基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违背凭证证明注解，不然提交合乎会议通知中规定的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议通知规定的书面表决见地视为灵验表决，表决见地蒙眬不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。（1）现场开会应当在会议动手后通知在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金招募证明书（更新）份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金不断东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议动手后通知在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。公布计票效果。不错在通知表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东谈主应当就地公布再行盘点结果。的，不影响计票的遵守。（2）通信开会在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。基金份额持有东谈主大会决议自凯旋之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推广凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议。凯旋的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不断东谈主、基金托管东谈主均有遏抑力。招募证明书（更新）条件等规定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关连内容被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金不断东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。（三）基金合同破除和间隔的事由、圭表以及基金财产的算帐方式（1）变更基金合同波及法律法则规定或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。（2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自凯旋后方可推广，自决议凯旋后两日内在指定媒介公告。有下列情形之一的，经履行关连圭表后，《基金合同》应当间隔：（1）基金份额持有东谈主大会决定间隔的；（2）基金不断东谈主、基金托管东谈主职责间隔，在 6 个月内莫得新基金不断东谈主、新基金托管东谈主连续的；（3）《基金合同》约定的其他情形；（4）关连法律法则和中国证监会规定的其他情况。（1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个职业日内成立算帐小组，基金不断东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。（2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金不断东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货关连业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。（3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。（4）基金财产算帐圭表：招募证明书（更新）告出具法律见地书；（5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。算帐过程中的揣度重要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经具有证券、期货关连业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后登载在指定网站上，并将算帐陈说请示性公告登载在指定报刊上。基金财产算帐账册及揣度文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。（四）争议的处理各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》揣度的一切争议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会按照其届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁方位为北京市。仲裁裁决是招募证明书（更新）终端性的并对各方当事东谈主具有遏抑力，仲裁用度由败诉方承担。争议处理期间，各方当事东谈主应遵守各自的职责，链接至意、费事、尽责地履行基金合同规定的义务，瞻仰基金份额持有东谈主的正当权益。《基金合同》受中国（不包括香港、澳门格外行政区及台湾地区）法律统率。（五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合和营业场合查阅。招募证明书（更新）二十三、基金托管条约的内容选录（一）托管条约当事东谈主天弘基金不断有限公司国泰君安证券股份有限公司（二）基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘标准的，基金不断东谈主应按照基金托管东谈主要求的方法提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关连技艺系统，对基金推行投资是否合乎《基金合同》对于证券遴聘尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融用具，包括黄金现货合约、债券、钞票扶植证券、债券回购、银行入款、货币市集用具，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。本基金主要投资于黄金来回所的黄金现货合约包括上海金集中订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货延期交收合约偏激他在上海黄金来回所上市的、经中国东谈主民银行批准的合约。本基金主要投资的黄金现货实盘合约为 AU99.99 现货实盘合约，本基金主要投资的黄金现货延期交收合约为 AU（T+D）。本基金主要投资的黄金现货合约不错根据市集流动特性况的变化进行调养，此调养无谓召开基金份额持有东谈主大会。本基金可从事黄金现货租赁业务。本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金钞票的 90%。其他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的规定推广。基于追踪谬误、流动性身分和来回便利进程的研讨，黄金现货合约中，本基金将主要投资于上海金集中订价合约。但因额外情况（比如流动性不及等）导致本基金无法通过上海金集中订价买入现货合约时，基金不断东谈主可投资于 AU99.99 现货实盘合约和 AU（T+D）或其他品种以进行得当替代。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行得当圭表后，不错将其纳入投资范围。招募证明书（更新）资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：（1）本基金投资于黄金现货合约的钞票比例不低于基金钞票的 90%；（2）每个来回日日终，本基金扣除 AU（T+D）需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回保证金 1 倍的现款；（3）本基金持有买入 AU（T+D）价值不卓越基金钞票净值的 10%；持有买入 AU（T+D）、黄金现货实盘合约与上海金集中订价合约价值之和，不卓越基金钞票净值的 100%。本基金持有卖出 AU（T+D）价值不卓越基金持有的黄金现货实盘合约和上海金集中订价合约价值之和的 10%；（4）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种钞票扶植证券的比例，不得卓越基金钞票净值的 10％；（5）本基金持有的合并(指合并信用级别)钞票扶植证券的比例，不得卓越该钞票扶植证券范畴的 10％；（6）本基金不断东谈主不断的一齐基金投资于合并原始权益东谈主的种种钞票扶植证券，不得卓越其种种钞票扶植证券共计范畴的 10％；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票扶植证券。基金持有钞票扶植证券期间，如果其信用等级下落、不再合乎投资尺度，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；（8）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得卓越本基金钞票净值的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金不合乎该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；（9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；（10）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述（3）、（7）、（8）、（9）情形之外，因黄金市集波动、证券市集波动、基金范畴变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述规定投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个来回日内进行调养，但中国证监会规定的额外情形除外。招募证明书（更新）基金不断东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的揣度约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起动手。法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行得当圭表后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规定为准。条约第十五条第九款基金投资退却行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金不断东谈主基金投资退却行径和关联来回进行监督。根据法律法则揣度基金从事关联来回的规定，基金不断东谈主和基金托管东谈主应事前互相提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重要厉害关系的公司名单及揣度关联方刊行的证券名单。基金不断东谈主和基金托管东谈主有职业确保关联来回名单的的确性、准确性、齐备性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、推行足下东谈主或者与其有重要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联来回的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益恣虐，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推广。关连来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与露馅。重要关联来回应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。法律法则或监管部门取消或调养上述退却性规定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当圭表后，则本基金投资不再受关连限制或以调养后的规定为准。理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金不断东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法则及行业尺度的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金不断东谈主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘来回敌手。基金托管东谈主监督基金不断东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单和来回结算方式进行来回。基金不断东谈主不错每半年对银行间债券市集来回敌手名单及结算方式进行更招募证明书（更新）新，新名单确定前已与本次剔除的来回敌手进行但尚未结算的来回，仍应按照协议进行结算。如基金不断东谈主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集来回敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主证明原理，并在与来回敌手发生来回前 3 个职业日内与基金托管东谈主协商处分。基金不断东谈主负责对来回敌手的资信足下，按银行间债券市集的来回司法进行来回，并负责处分因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律职业及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时刻前仍未承担爽约职业偏激他关连法律职业的，基金不断东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关连来回敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金不断东谈主没有按照事前约定的来回敌手或来回结算方式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金不断东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职业。入方的资信情况，根据基金的申购赎回情况、黄金的市集供求情况，决定黄金现货合约租赁的期限、借出的黄金现货合约占基金钞票净值的比例及租赁利率等。产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关连信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。法律法则、《基金合同》和本托管条约的规定，应实时以电话提醒或书面请示等方式通知基金不断东谈主限期纠正。基金不断东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不断东谈主收到书面通知后应不才一职业日前实时查对并以书面神志给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，证明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金不断东谈主改正。基金不断东谈主对基金托管东谈主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。《基金合同》和本托管条约对基金业务推广核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金不断东谈主应招募证明书（更新）在规定时刻内禀报并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金不断东谈主应积极配合提供关连数据府上和轨制等。行政法则和其他揣度规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东谈主，由此形成的损失由基金不断东谈主承担。同期通知基金不断东谈主限期纠正，并将纠正效果陈说中国证监会。基金不断东谈主无正当原理，拒却、阻滞对方根据本托管条约规定欺骗监督权，或采纳拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。（三）基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的托管资金特意账户、黄金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金不断东谈主诡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据不断东谈主指示办理算帐交收、关连信息露馅和监督基金投资运作等行径。行核查。基金托管东谈主应积极配合基金不断东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关府上以供基金不断东谈主核查托管财产的齐备性和的确性，在规定时刻内禀报并改正。基金不断东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、未推广或无故延伸推广基金不断东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本条约偏激他揣度规定时，应实时以书面神志通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面神志给基金不断东谈主发出回函，证明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规定期限内，基金不断东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金不断东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关连府上以供基金不断东谈主核查托管财产的齐备性和的确性，在规定时刻内禀报基金不断东谈主并改正。基金托管东谈主对基金不断东谈主通知的违章事项未在限期内纠正的，基金不断东谈主有权报告中国证监会。对基金不断东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，招募证明书（更新）基金托管东谈主应积极配合提供关连数据府上和轨制等。同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正效果陈说中国证监会。基金托管东谈主无正当原理，拒却、阻滞对方根据本条约规定欺骗监督权，或采纳拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金不断东谈主提议警告仍不改正的，基金管理东谈主应陈说中国证监会。（四）基金财产的看护（1）基金财产应寂然于基金不断东谈主、基金托管东谈主的固有财产。（2）基金托管东谈主应安全看护基金财产。未经基金不断东谈主的朴直指示，不得自走运用、刑事职业、分拨基金的任何财产。（3）基金托管东谈主按照规定开设基金财产的托管资金特意账户和证券账户等投资所需账户，寂然核算，关连开户用度由基金钞票承担。（4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产隔离建树账户，与基金托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不断，确保基金财产的齐备与独立。（5）基金托管东谈主按照《基金合同》和本条约的约定看护基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处分。基金托管东谈主未经基金不断东谈主的指示，不得自走运用、刑事职业、分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内来回交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户瞻仰费等用度）。（6）对于因为基金投钞票生和基金认/申购/赎回过程中产生的应收钞票，应由基金不断东谈主负责与揣度当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金不断东谈主采纳法子进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金不断东谈主应负责向揣度当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职业。（7）除依据法律法则和《基金合同》的规定外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。（1）基金召募期间召募的资金应存于基金不断东谈主在具有托管资历的贸易银招募证明书（更新）行开设的天弘基金不断有限公司“基金召募专户”。该账户由基金不断东谈主开立并不断。（2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含黄金现券认购所召募的黄金现货合约市值）、基金份额持有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《公开召募证券投资基金运作不断办法》等揣度规定后，基金不断东谈主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主开立的托管资金特意账户；对于基金募集期间黄金现券认购所召募的黄金现货合约，由上海黄金来回所过户至基金黄金账户，同期在规定时刻内，聘用具有从事证券关连业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由过问验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师署名方为灵验。（3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》凯旋的条件，由基金管理东谈主按规定办理退款、黄金现货合约退还等事宜。（1）基金托管东谈主以基金的口头在具有基金托管资历的贸易银行开设托管资金特意账户，并根据基金不断东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。（2）托管资金特意账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金不断东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行径。（3）托管资金特意账户的开立和不断应合乎银行业监督不断机构的揣度规定。（4）基金托管东谈主不错通过肯求开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管钞票的资金结算汇划业务。（1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职业公司开设证券账户；基金不断东谈主或基金托管东谈主按照上海黄金来回所的司法肯求编码和开立黄金账户。（2）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职业公司深招募证明书（更新）圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券算帐；基金不断东谈主或基金托管东谈主按照上海黄金来回所的司法开立用于黄金现货合约来回的专用结算账户。（3）基金证券账户、黄金账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金不断东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户和黄金账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。（4）基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东谈主负责，账户资产的不断和运用由基金不断东谈主负责。（5）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职业公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的一级法东谈主算帐职业，基金不断东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职业公司的规定推广。（6）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连规定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规定推广。《基金合同》凯旋后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的揣度规定，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金不断东谈主代表基金签订中国银行间市集债券回购来回主条约。（1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和《基金合同》的规定，由基金托管东谈主负责开立。新账户按揣度规定使用并不断。（2）法律法则等揣度规定对关连账户的开立和不断另有规定的，从其规定办理。基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看护。基金托管东谈主对其之外机构推行灵验足下的有价凭证不承担职业。与基金财产揣度的重要合同的签署，由基金不断东谈主负责。由基金不断东谈主代表招募证明书（更新）基金签署的、与基金财产揣度的重要合同的原件隔离由基金不断东谈主、基金托管东谈主看护。除本条约另有规定外，基金不断东谈主代表基金签署的与基金财产揣度的重要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅条约及基金投资业务中产生的重要合同，基金不断东谈主应保证基金不断东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金不断东谈主应在重要合同签署后实时以加密方式将重要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个职业日内将原来投递基金托管东谈主处。重要合同的看护期限为《基金合同》间隔后 15 年。对于无法取得二份以上的原来的，基金不断东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。（五）基金钞票净值的诡计与复核圭表（1）基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。基金份额净值是按照每个职业日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金不断东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规定的，从其规定。基金不断东谈主于每个职业日诡计基金钞票净值及基金份额净值，并按规定公告。（2）基金不断东谈主应每个职业日对基金钞票估值。但基金不断东谈主根据法律法规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金不断东谈主每个职业日对基金钞票估值后，将基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主对外公布。（1）估值对象基金所领有的黄金现货合约、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。（2）估值原则基金不断东谈主在确定关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会计准则》、监管部门揣度规定。招募证明书（更新）有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的重要事件的，应接纳最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来回日的报价不成的确反应公允价值的，搪塞报价进行调养，确定公允价值。与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值为基础，并在估值技艺中研讨不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如果该限制是针对钞票持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作为特征研讨。此外，基金不断东谈主不应试虑因其巨额持有关连钞票或欠债所产生的溢价或折价。利用数据和其他信息扶植的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。使潜在估值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调养并确定公允价值。（3）估值方法 ○ 所上海金午盘基准价估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重大变化，以最近来回日的上海金午盘基准价估值；如最近来回日后经济环境发生了重要变化的，可参考雷同品种的现行市价及重要变化身分，调养最近来回市价，确定公允价钱； ○ 盘的其他黄金现货合约，以估值日上海黄金来回所收盘价估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重要变化，以最近来回日的收盘价估值；如最近来回日后经济环境发生了重要变化的，可参考雷同品种的现行市价及重要变化因素，调养最近来回市价，确定公允价钱；招募证明书（更新） ○ 易所挂盘的结算价估值。估值当日无结算价，且最近来回日后经济环境未发生重大变化的，接纳最近来回日结算价估值；如最近来回日后经济环境发生了重要变化的，可参考雷同品种的现行市价及重要变化身分，调养最近来回市价，确定公允价钱； ○ 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； ○ 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； ○ ○ 易所市集挂牌转让的钞票扶植证券，接纳估值技艺确定公允价值； ○ 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调养以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应接纳估值技艺确定其公允价值。的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率不存在显然各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。估值。金不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。按国度最新规定估值。招募证明书（更新）如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及关连法律法则的规定或者未能充分瞻仰基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商处分。根据揣度法律法则，基金钞票净值诡计和基金管帐核算的义务由基金不断东谈主承担。本基金的基金管帐职业方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金揣度的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的见地，按照基金不断东谈主对基金净值信息的诡计效果对外赐与公布。（1）当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值差错；基金份额净值出现差错时，基金不断东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采纳合理的法子驻扎损失进一步扩大；差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当公告并报中国证监会备案；当发生净值诡计差错时，由基金不断东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，应由基金不断东谈主先行赔付，基金不断东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。（2）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金不断东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的职业，经证据后按以下条目进行补偿：如经两边在对等基础上充分有计划后，尚不成达成一致时，按基金不断东谈主的建议执行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金不断东谈主负责赔付。且基金托管东谈主未对诡计过程提议疑义或要求基金不断东谈主书面证明，基金份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的规定对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或基金支付的补偿金额，基金不断东谈主与基金托管东谈主按照不断费和托管费的比例各自承担相应的职业。诡计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以招募证明书（更新）基金不断东谈主的诡计效果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金不断东谈主负责赔付。进而导致基金份额净值诡计差错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金不断东谈主负责赔付。（3）由于证券来回所、上海黄金来回所、登记结算公司、入款银行品级三方机构发送的数据差错，或由于其他不可抗力原因，基金不断东谈主和基金托管东谈主虽然仍是采纳必要、得当、合理的法子进行查验，然而未能发现该差错而形成的基金钞票估值差错，基金不断东谈主、基金托管东谈主撤职补偿职业。但基金不断东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的法子摒除或收缩由此形成的影响。（4）基金不断东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统建树而产生的净值诡计尾差，以基金不断东谈主诡计效果为准。（5）前述内容如法律法则或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。（1）基金投资所波及的证券/黄金来回市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；（2）因不可抗力致使基金不断东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值时；（3）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金不断东谈主应当暂停估值；（4）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。按国度揣度部门规定的管帐轨制推广。基金不断东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金不断东谈主、基金托管东谈主隔离独只怕建树、记录和看护本基金的全套账册。若基金不断东谈主和基金托招募证明书（更新）管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金不断东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的诡计和公告的，以基金不断东谈主的账册为准。（1）财务报表的编制基金财务报表由基金不断东谈主编制，基金托管东谈主复核。（2）报表复核基金托管东谈主在收到基金不断东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。核对不符时，应实时通知基金不断东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据实足一致。（3）财务报表的编制与复核时刻安排基金不断东谈主应当在每月扫尾后 5 个职业日内完成月度报表的编制；在季度扫尾之日起 15 个职业日内完成基金季度陈说的编制；在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期陈说的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度陈说的编制。基金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过具有证券、期货关连业务资历的管帐师事务所审计。《基金合同》凯旋不及两个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。基金不断东谈主应实时完成报表编制，将揣度报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以国度揣度规定为准。基金不断东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核关连报表及陈说。托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制效果。（六）基金份额持有东谈主名册的登记与看护基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金不断东谈主的指示编制和保管，基金不断东谈主和基金托管东谈主应隔离看护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如招募证明书（更新）不成妥善看护，则按关连法则承担职业。在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金不断东谈主应将揣度资料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的确性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守秘义务。（七）适用法律与争议处分方式因本条约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合处分，协商、融合不成处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁方位为北京，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有遏抑力，仲裁用度由败诉方承担。争议处理期间，两边当事东谈主应遵守基金不断东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接至意、费事、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规定的义务，瞻仰基金份额持有东谈主的正当权益。本条约受中华东谈主民共和国（不包括香港、澳门格外行政区及台湾地区）法律统率。（八）托管条约的变更与间隔本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与《基金合同》的规定有任何恣虐。基金托管条约的变更报中国证监会备案。（1）《基金合同》间隔；（2）基金托管东谈主驱逐、照章被取销、收歇或由其他基金托管东谈主接受基金资产；（3）基金不断东谈主驱逐、照章被取销、收歇或由其他基金不断东谈主接受基金管理权；（4）发生法律法则或《基金合同》规定的间隔事项。（1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个职业日招募证明书（更新）内成立算帐小组，基金不断东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。（2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金不断东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货关连业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。（3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。（4）基金财产算帐圭表：告出具法律见地书；（5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。（6）算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费用、算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。（7）基金财产算帐剩余钞票的分拨依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。（8）基金财产算帐的公告算帐过程中的揣度重要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经具有证券、期货关连业务资历的管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律见地书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案招募证明书（更新）后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐报告登载在指定网站上，并将算帐陈说请示性公告登载在指定报刊上。（9）基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及揣度文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。招募证明书（更新）二十四、对基金份额持有东谈主的服务基金不断东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金不断东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务神志。主要服务内容如下：（一）对账单服务信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。由于投资者提供的手机号码、电子邮箱不祥或因通信故障、延误等原因，造成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理关连信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。（二）基金间调度服务基金不断东谈主在基金合同凯旋后的适那时候将为投资者办理基金间的调度业务，具体业务办理时刻、业务司法及调度费率在基金调度公告中列明。（三）信息定制服务在技艺条件闇练时，基金不断东谈主可为基金投资者提供通过基金不断东谈主网站、客户服务中心提交信息定制肯求，基金不断东谈主通过手机短信（因关连方技艺系统原因，小通达用户暂不享有短敬佩务，待技艺系统开发运行凯旋后，基金不断东谈主将实时向小通达用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的信息，内容包括：来回证据信息、公告信息、投资剖释刊物邮件等。（四）资讯服务基金不断东谈主为场外基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和来复书息。投资者请在剖释基金账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。投资者如果想了解申购与赎回的来回情况、基金账户余额、基金产物与服务等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。客户服务电话：95046 招募证明书（更新）传真：（022）83865564 公司网址：www.thfund.com.cn 电子信箱：service@thfund.com.cn （五）客户投诉处理投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东谈主员和服务。（六）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法解析的内容，请通过上述方式揣度基金不断东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面解析了本招募证明书。招募证明书（更新）二十五、其他应露馅事项露馅日历露馅事项称呼露馅媒体对于天弘上海金来回型怒放式请示性公告对于天弘上海金来回型怒放式请示性公告天弘上海金来回型怒放式证券投资基金招募证明书（更新）天弘基金不断有限公司对于防诳骗行径的风险请示对于天弘上海金来回型怒放式请示性公告天弘基金不断有限公司对于旗证券公司的公告天弘基金不断有限公司对于天弘上海金来回型怒放式证券投资基金新增申购赎回代办证券公司的公告天弘上海金来回型怒放式证券（更新）天弘上海金来回型怒放式证券投资基金 2022 年年度陈说招募证明书（更新）天弘基金不断有限公司对于高级不断东谈主员变更的公告天弘上海金来回型怒放式证券告对于天弘上海金来回型怒放式请示性公告对于天弘上海金来回型怒放式请示性公告天弘基金不断有限公司对于旗证券公司的公告天弘基金不断有限公司对于旗证券公司的公告天弘上海金来回型怒放式证券（更新）天弘上海金来回型怒放式证券告天弘基金不断有限公司对于高级不断东谈主员变更的公告对于天弘上海金来回型怒放式续低于 200 东谈主的请示性公告招募证明书（更新）证券投资基金基金持有东谈主数连续低于 200 东谈主的请示性公告天弘基金不断有限公司对于旗证券公司的公告天弘上海金来回型怒放式证券投资基金 2023 年中期陈说天弘基金不断有限公司对于终止凤凰金信（海口）基金销售有限公司办理旗下基金关连销售业务的公告天弘基金不断有限公司对于旗证券公司的公告天弘基金不断有限公司对于旗证券公司的公告天弘上海金来回型怒放式证券告天弘基金不断有限公司对于旗证券公司的公告天弘基金不断有限公司对于旗证券公司的公告天弘基金不断有限公司对于旗证券公司的公告招募证明书（更新）天弘基金不断有限公司对于高级不断东谈主员变更的公告天弘基金不断有限公司对于指服务商的公告天弘上海金来回型怒放式证券告天弘基金不断有限公司对于旗证券公司的公告招募证明书（更新）二十六、招募证明书存放及查阅方式本招募证明书存放在基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公场合和营业场合，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。招募证明书（更新）二十七、备查文献（一）中国证监会准予天弘上海金来回型怒放式证券投资基金召募注册的文件（二）对于肯求召募天弘上海金来回型怒放式证券投资基金之法律见地书（三）基金不断东谈主业务资历批件、营业牌照（四）基金托管东谈主业务资历批件和营业牌照（五）《天弘上海金来回型怒放式证券投资基金基金合同》（六）《天弘上海金来回型怒放式证券投资基金托管条约》（七）登记条约（八）中国证监会规定的其他文献以上第（四）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公场合，其他文献存放在基金不断东谈主的办公场合、营业场合。基金投资者在营业时刻内可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。天弘基金不断有限公司二〇二四年十月二十九日

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