通用航空ETF: 永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书

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通用航空ETF: 永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书

发布日期：2024-12-20 00:10 点击次数：159

永赢基金管理有限公司永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书基金管理东说念主：永赢基金管理有限公司基金托管东说念主：中信证券股份有限公司二零二四年十二月永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书迫切指示永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于2024年12月4日获中国证券监督管理委员会证监许可〔2024〕1764号文准予注册召募。基金管理东说念主保证本招募证明书的内容真确、准确、无缺。本招募证明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募央求的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金标的指数为国证通用航空产业指数，编制有筹画为：知足下列条件的A股和红筹企业刊行的存托凭证： (1)非ST、*ST证券； (2)科创板证券、北交所证券上市时候进步1 年，其他证券上市时候进步6 个月； (3)公司最近一年无紧要违法、财务论说无紧要问题； (4)公司最近一年谋划无异常、无紧要厌世； (5)覆按期内证券价钱无异常波动； (6)公司业务触及航材及基础设施、荡漾器制造、运营服务及场景应用等通用航空产业关系规模。领先，打算入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金额；其次，剔除最近半年日均成交金额名次后10%的证券；然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，选取前50 只证券看成指数样本。指数遴选派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时打算：永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书其中，样本权数颐养方法参见指数打算与鄙吝敬佩，权重颐养因子见指数编制有筹画。（1）样本按期颐养指数样本每半年颐养一次，于每年6月和12月的第二个星期五的下一个交易日实施。样本颐养有筹画经常在实施前两周公布。每次样本颐养数目不进步样本总额的20%。名次在样本数70%范围之内的非原样本按顺序入选，名次在样本数130%范围之内的原样本按顺序优先保留。在未入选样本的证券中，按最近半年的日均总市值从高到低排序，选取样本数目5%的证券看成备选样本。（2）样本临时颐养样本出现隔断上市时，将其从指数样本中剔除，遴荐备选样真名单中排序最靠前的证券补足。样本公司被实施风险警示，发生收购、合并、分拆情形的处理，同国证1000 指数。联系标的指数具体编制有筹画及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址：http://www.cnindex.com.cn/。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东说念主在投成本基金前，应全面了解本基金的产物本性，充分琢磨自身的风险承受技艺，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：市集风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、本基金的独有风险偏激他风险等。本基金的独有风险包括：标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪纰缪控制未达约定宗旨的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV打算颠倒的风险、退市风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、退补现款替代方式的风险、第三方机构服务的风险、投资资产支握证券的风险、永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书股指期货、国债期货、股票期权等金融生息品投资风险、参与转融通证券出借业务的风险、参与融资交易的风险、投资科创板股票的风险、存托凭证投资风险等。本基金为股票型基金，表面上预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要遴选完全复制法追踪标的指数的阐述，表面上具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪纰缪控制未达约定宗旨、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募证明书“风险指示” 部分。本基金的投资范围为具有考究流动性的金融用具，主要投资于标的指数成份股偏激备选成份股。为更好地终了投资宗旨，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括主板、科创板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、企业债、公司债、次级债、方位政府债、金融债、可颐养债券、可交换债券、可分离交易可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、生息品（包括股指期货、国债期货、股票期权）、货币市集用具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融用具（但须得当中国证监会的关系规定）。在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。在突出市集条件下，如证券市集的成交量发生急剧萎缩、基金发生多数赎回以偏激他未能意想的突出情形下，可能导致基金资产变现繁难或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不成终了既定的投资决策等风险。本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货遴选保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数眇小的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。股指期货遴选逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规定的时候内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。本基金将国债期货纳入到投资范围当中，国债期货是一种金交融约。投资于国债期货需承受市集风险、基差风险、流动性风险等。国债期货遴选保证金交易永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书轨制，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭遇较大损失。国债期货遴选逐日无欠债结算轨制，若是莫得在划定的时候内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来较大损失。本基金将股票期权纳入到投资范围当中，股票期权交易遴选保证金交易的方式，投资者的潜在损结怨收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面临的损失总额可能进步其支付的一起着手保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。本基金可投资资产支握证券，资产支握证券（ABS）是一种债券性质的金融用具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支握证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券，所靠近的风险主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等，由此可能形成基金财产损失。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。本基金可根据投资策略需要或不同市集环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于存托凭证或遴荐不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必参与存托凭证投资。本基金可投资科创板股票，可能靠近退市风险、市集风险、流动性风险等特有风险，从而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需要或市集环境变化，可遴荐将部分基金资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。投资者购买本基金并不就是将资金看成进款存放在银行或进款类金融机构，基金管理东说念主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者在投成本基金前，应当安详阅读基金合同、招募证明书、基金产物贵府纲目等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资教导、资产情状等判断基金是否和自身的风险承受技艺相顺应，感性判断市集，严慎作念永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书出投资决策，并通过基金管理东说念主或基金管理东说念主委用的具有基金销售业务阅历的其他机构购买基金。基金管理东说念主依照恪尽责守、古道信用、严慎远程的原则管理和运用基金财产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹偏激净值高低并不预示其畴昔事迹阐述，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金阐述的保证。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第一部分绪论《永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书》（以下简称“招募证明书”或“本招募证明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理划定》（以下简称“《流动性风险管理划定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）偏激他联系划定以及《永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理东说念主承诺本招募证明书不存在职何空虚记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其真确性、准确性、无缺性承担法律做事。本基金是根据本招募证明书所载明的贵府央求召募的。本基金管理东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权柄、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系划定享有权柄、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权柄和义务，应详备查阅基金合同。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第二部分释义本招募证明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充航空产业交易型绽放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补充指数证券投资基金招募证明书》偏激更新投资基金基金产物贵府纲目》偏激更新投资基金基金份额发售公告》资基金上市交易公告书》司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、文书等员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正机关对其经常作念出的校正日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的校正交易所交易型绽放式证券投资基金登记结算业求实施敬佩》偏激经常校正基金交易和申购赎回实施敬佩》界说的“交易型绽放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 基金的投资宗旨近似，细腻追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化，遴选绽放式运作方式的基金务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、社会团体或其他组织投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律法例划定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称东说念主金份额发售、申购、赎回、颐养及按期定额投资及提供基金交易账户信息查询等举止会划定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主坚韧了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构由基金管理东说念主指定的、在基金合同见效后办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称代办证券公司式证券投资基金登记结算业求实施敬佩》界说的基金份额的登记、存管、结算及关系业务为中国证券登记结算有限做事公司永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证据的日历产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历不得进步 3 个月交易日绽放日请购买基金份额的行径请购买基金份额的行径定的条件要求将基金份额兑换为申购、赎回清单所划定的赎回对价的行径信息的文献托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价和招募证明书划定应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书数中的系数成份证券，而且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，以达到复制指数的目的东说念主申购、赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单元的整数倍定，用于替代组合证券中一起或部分证券的一定数目的现款小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的最小申购、赎回单元数目打算的成本及关系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及关系用度，则本基金需向投资者退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及关系用度，则投资者需向本基金补缴差额赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据打算并由深圳证券交易所在交易时候内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 日现款差额的预估值，预估现款差额部分由申购赎回代理机构预先冻结变的前提下，按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同划定将基金份额握有东说念主的基金份额进行变更登记的行径行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭增长率差额之日永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书握基金份额销售机构的操作行进款本息、基金应收款项偏激他资产的价值总和值和基金份额净值的过程刊及《信息线路办法》划定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务件后，如适用本基金，关系内容以校正后法律法例、业务法令为准永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第三部分基金管理东说念主一、基金管理东说念主概况称呼：永赢基金管理有限公司住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号办公地址：上海市浦东新区世纪大路 210 号 21 世纪大厦 21、22、23、27 层法定代表东说念主：马宇晖设立日历：2013 年 11 月 7 日研究电话：（021）5169 0188 传真：（021）5169 0177 研究东说念主：沈望琦永赢基金管理有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 20131280 号文献批准，于 2013 年 11 月 7 日成立的合股基金管理公司，着手注册成本为东说念主民币 1.5 亿元，经工商变更登记，公司于 2014 年 8 月 21 日公告注册成本加多至东说念主民币 2 亿元。当今，公司的股权结构为：宁波银行股份有限公司出资东说念主民币 643,410,000 元，占公司注册成本的 Oversea-Chinese Banking Corporation Limited 出资东说念主民币 256,590,000 元，占公司注册成本的 28.51%。基金管理东说念主无任何受处罚记录。二、主要东说念主员情况马宇晖先生，董事长，硕士。18 年证券关系从业教导。曾任宁波银行股份有限公司金融市集部产物开发副司理、司理，金融市集部总司理助理、副总司理、总司理，宁波银行副行长。现任永赢基金管理有限公司董事长，兼永赢资产管理有限公司董事长、永赢国际资产管理有限公司董事长。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融市集部总司理助理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副行长。方圆先生，董事，本科。曾任宁波银行股份有限公司鄞州支行公司银行部二部副司理、鄞州支行交易银行部副司理、鄞州支行公司银行部三部副司理（主握做事）、鄞州支行古林支行行长、鄞州支行副行长、无锡分行副行长、上海分行副行长。现任宁波银行股份有限公司钞票管理部副总司理（主握做事）。陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行（印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任 Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主管、宁波银行股份有限公司董事。陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险分析师；巴克莱成本操作风险管理部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务经理、主席办公室主席特出助理、资金部副总裁、风险部资产欠债管理总司理；华侨银行（中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海）有限公司董事。芦特尔先生，董事，硕士。21 年证券关系从业教导。曾任宁波银行股份有限公司金融市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金管理有限公司总司理，兼永赢资产管理有限公司董事、永赢国际资产管理有限公司总司理兼董事。陈巍女士，孤独董事，硕士。曾任职于中海外运大连公司、好意思国奔驰集团无锡公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东说念主讼师。胡建军先生，孤独董事，硕士，中国注册司帐师、中国注册资产评估师。现任上海市注册司帐师协会理事，天职国际司帐师事务所（突出泛泛合伙）管理合伙东说念主、上海分所兼上海自贸西席分辩所长处，云知声智能科技股份有限公司孤独董事、晶科电力科技股份有限公司董事。王义中先生，孤独董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、副院长。现任浙江大学经济学院党委文书、浙江大学金融研究院常务副院长、浙江东方金融控股集团股份有限公司孤独董事。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书施说念明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东说念主银行部、信用卡部、风险管理部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险经理。王妙如女士，监事，硕士。12 年证券关系从业教导。曾任安永华明司帐师事务所高等审计员；国联安基金管理有限公司高等风控司理。现任永赢基金管理有限公司风险管理部总司理。黄玉芳女士，监事，硕士。9 年证券关系从业教导。2015 年 7 月加入永赢基金管理有限公司，现任永赢基金管理有限公司合规部副总司理（主握做事）。芦特尔先生，硕士。21 年证券关系从业教导。曾任宁波银行股份有限公司金融市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金管理有限公司总司理，兼永赢资产管理有限公司董事、永赢国际资产管理有限公司总司理兼董事。汪成杰先生，硕士。11 年证券关系从业教导。曾任上海证监局副主任科员；陆家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金管理有限公司合规部总监。现任永赢基金管理有限公司督察长，兼永赢资产管理有限公司监事。李永兴先生，北京大学经济学硕士。18 年证券关系从业教导。曾任交银施罗德基金管理有限公司研究员、基金司理；九泰基金管理有限公司投资总监；永赢基金管理有限公司总司理助理。现任永赢基金管理有限公司副总司理，兼永赢国际资产管理有限公司董事。厉伟业先生，博士。17 年证券关系从业教导。曾任南京银行股份有限公司董事会办公室秘书、投资者关系管理负责东说念主；鑫元基金管理有限公司董事会秘书、产物总监。现任永赢基金管理有限公司首席产物官。虞俏依女士，学士。20 年证券关系从业教导。曾任光大保德信基金管理有限公司运营部注册登记岗；诺德基金管理有限公司计帐登记部总监；圆信永丰基金管理有限公司计帐登记部总监；永赢基金管理有限公司基金运营部总司理兼客户服务部总司理兼东说念主力资源部总司理。现任永赢基金管理有限公司总司理助理。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书刘庭宇先生，上海财经大学金融硕士，6年证券关系从业教导。曾任鹏扬基金管理有限公司量化分析师，永赢基金管理有限公司指数与量化投资部基金司理助理，现任永赢基金管理有限公司指数与量化投资部基金司理。其在职期间管理基金的产物称呼及管理时候如下表所示：序号产物任职日历离任日历永赢中证沪深港黄金产业股票交易型绽放式指数证券投资基金发起式蚁合基金投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席总司理李文宾先生。三、基金管理东说念主的职责金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；配收益；永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书他法律行径；四、基金管理东说念主的承诺划定，建立健全里面控制轨制，遴选灵验措施，留意违背联系法律法例、基金合同和中国证监会联系划定的行径发生。关法律法例，建立健全的里面控制轨制，遴选灵验措施，留意下列行径发生：（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公道地对待基金管理东说念主管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；（4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事关系的交易举止；（7）疏漏包袱，不按照划定履行职责；（8）法律法例或中国证监会阻挡的其他行径。家联系法律法例及行业模范，古道信用、远程尽责，不得将基金资产用于以下投资或举止：（1）承销证券；（2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷做事的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易举止；（7）法律、行政法例和中国证监会划定阻挡的其他举止。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书施行控制东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份额握有东说念主利益优先原则，预防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱践诺。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。求，本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述阻挡行径划定或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门划定径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额握有东说念主大会审议。（1）依照联系法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取最大利益；（2）不利用基金财产或职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；（3）不违背现行灵验的联系法律法例、规章、基金合同和中国证监会的有关划定，不泄露在职职期间洞悉的联系证券、基金的营业诡秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（4）不协助、接受委用或以其它任何容颜为其它组织或个东说念主进行证券交易；（5）不从事毁伤基金资产和基金份额握有东说念主利益的证券交易偏激他举止。五、基金管理东说念主的里面控制轨制基金管理东说念主根据全面性原则、灵验性原则、孤独性原则、相互制约原则、防火墙原则和成本收益原则建立了一套相比无缺的里面控制体系。该里面控制体系由一系列业务管理轨制及相应的业务处理、控制模范组成，具体包括控制环境、风险评估、控制举止、信息换取、里面监控等要素。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书考究的控制环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和有劲的控制文化。（1）公司引入了孤独董事轨制，当今有孤独董事 3 名。董事会下设阅历审查与薪酬委员会、审计及风险管理委员会等专科委员会，其中审计及风险管理委员会负责评价与完善公司里面控制体系。公司管理层设立了投资决策委员会、风险控制委员会、IT 治理委员会、产物委员会、估值委员会等专科委员会。（2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互协调，又相互查对和制衡，形成了合理的组织结构。（3）公司坚握稳健谋划和模范运作，青睐职工的职业说念德的培养，制定和颁布了《职工合规守则》，并进行握续老师。公司各层面和各业务部门在确定各自的宗旨后，对影响宗旨终了的风险身分进行分析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日常做事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估关系风险并制定风险控制轨制。公司对投资、司帐、本事系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的控制轨制。在业务管理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和圭臬化，并要求无缺的记录、保存和严格的查验、复核；在岗亭做事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离竖立，相互查验、相互制约。（1）投资控制轨制 ①投资决策与践诺相分离。投资管理决策职能和交易践诺职能严格禁锢，实行集结交易轨制，建立和完善公道的交易分拨轨制，确保各投资组合享有公道的交易践诺契机。 ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权轨制，留意越权决策。投资决策委员会负责制定投资原则并坚韧资产配置比例；基金司理在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、建立和颐养投资组合并下达投资指示，对于进步投资权限的操作需要经过严格的审批模范；交易部负责交易践诺。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书 ③警示性控制。按照法例或公司划定竖立各种资产投资比例的预警线，交易系统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④阻挡性控制。根据法律、法例和公司关系划定，基金阻挡投资受限制的证券并阻挡从事受限制的行径。交易系统通过预先的设定，对上述阻挡进行自动提示和限制。 ⑤多重监控和反馈。交易部对投资行径进行一线监控；风险管理部进行事中及过后的监控。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促颐养。（2）司帐控制轨制 ①建立了基金司帐的做事轨制及相应的操作和控制规程，确保司帐业务有章可循。 ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关系业务的相互核查监督轨制。 ③为了预防基金司帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。 ④制定了完善的档案督察和财务顶住轨制。（3）本事系统控制轨制为保证本事系统的安全厚实运行，公司对硬件斥地的安全运行、数据传输与网罗安全管理、软硬件的鄙吝、数据的备份、信息本事东说念主员操作管理、危境处理等方面都制定了完善的轨制。（4）东说念主力资源管理轨制公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、捕快、薪酬等内容的东说念主事管理轨制，确保东说念主力资源的灵验管理。（5）监察轨制公司设立了审计部，负责公司的监察做事。监察轨制包括违法行径的拜访程序和处理轨制，以及对职工行径的监察。（6）反洗钱轨制公司设立了反洗钱做事小组看成反洗钱做事的特意机构，指定特意东说念主员负责反洗钱和反恐融资合规管理做事；各关系部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书责东说念主员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面控制轨制及相关业务操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信息交流渠说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，信息及时送交适应的东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层级具有不同的权限。公司设立了孤独于各业务部门的审计部，通过按期或不按期查验，评价公司里面控制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面控制轨制的践诺情况，确保公司各项谋划管理举止的灵验运行。（1）公司确知建立、实施和撑握里面控制轨制是公司董事会及管理层的责任。（2）上述对于里面控制的线路真确、准确。（3）公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面控制轨制。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第四部分基金托管东说念主一、基金托管东说念主基本情况称呼：中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表东说念主：张佑君成立日历：1995 年 10 月 25 日组织容颜：股份有限公司（上市）注册成本：14,820,546,829 元东说念主民币存续期间：无穷期研究电话：95548-3 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中信证券有限做事公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。谋划范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域）；证券投资考虑；与证券交易、证券投资举止联系的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理（宇宙社会保障基金境内委用投资管理、基本养老保障基金证券投资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的名堂,经关系部门批准后方可开展谋划举止,具体谋划名堂以关系部门批准文献能够可证件为准) 准中信证券股份有限公司证券投资基金托管阅历的批复》（证监许可20141044 号），获取证券投资基金托管阅历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管东说念主职责，鄙吝基金投资东说念主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息本事系统确立干预，构建智能化客户服务体系，握续研发翻新基金托管服务。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书中信证券设立托管部，管理并具体经办基金托管业务。托管手下设市集服务、产物联想、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风险管理、笼统管理等团队。部门职工均具备证券投资基金从业阅历，并具有多年金融从业经历，中枢业务岗东说念主员均已具备 5 年及以上关系业务教导。松手 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 170 东说念主，具备 3 年以上托管业务关系从业教导的占中信证券于 2014 年 10 月信中国证监会核准获批证券投资基金托管阅历。中信证券自取得证券投资基金托管阅历以来，袭取“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格遵命国度的联系法律法例和监管机构的联系划定，依靠科学的风险管理和内部控制体系、模范的管理模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行基金托管东说念主职责，为基金管理东说念主和投资者提供安全、高效、专科的托管服务。二、托管业务的里面控制轨制中信证券托管业务运行严格遵命国度联系法律法例和行业监管法令，建立守法谋划、模范运作的谋划想想和谋划作风，形成运作历程化、管理科学化、监控轨制化的内控体系；预防和化解谋划风险，确保托管资产的安全无缺，鄙吝基金份额握有东说念主的正当权益，保障托管业务安全、灵验、稳健运行。（1）正当合规原则：内控轨制应当得当国度法律法例及监管机构的监管要求，并贯串于托管业务谋划管理举止的恒久；（2）无缺性原则：托管业务的各项谋划管理举止都必须有相应的模范模范和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作设施，掩饰系数的岗亭和东说念主员；（3）灵验性原则：建立对内控轨制偏激践诺的监督、评价、反馈和完善机制，保证内控轨制灵验践诺；（4）审慎性原则：托管业务各项业务举止必须预防风险，审慎谋划，保证基金资产的安全与无缺；永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（5）驻守性原则：必须确立“驻守为主”的管理理念，控制风险发生的源头，留意于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生；（6）实时性原则：里面控制轨制的制定应当具有前瞻性，而且跟着托管部谋划计谋、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变进行实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞破绽；（7）孤独性原则：托管东说念主托管的基金资产、托管东说念主的自有资产、托管东说念主托管的其他资产应当分离；径直操作主说念主员和控制东说念主员应相对孤独，适应分离；内控轨制的查验、评价小组必须孤独于内控轨制的制定和践诺小组；（8）相互制约原则：托管部的里面机构和岗亭竖立应当权责分明、相互制衡；根据《基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法例的划定，中信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业务运行的模范、安全以及高效。主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务里面控制和风险管理办法》、《中信证券公开召募证券投资基金托管业务信息线路管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务守密做事管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务司帐核算业务管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务计帐管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务资产督察管理办法》、《中信证券基金托管业务从业东说念主员管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务档案管理办法》等，并根据市集变化和基金业务的发展不休加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务单干合理、业务运行和操作历程化、本事系统无缺孤独、中枢业务相互禁锢以及联系信息线路由专东说念主负责，以便远程尽责的履行托管义务。托管业务里面控制的内容主要触及托管名堂、资产督察、资金计帐、司帐核算和资产估值、投资监督、信息本事系统等迫切业务设施的里面控制。基金托管东说念主通过对基金托管业务各设施风险的事前揭示、事中控制和过后稽核的动态管理过程来实施里面风险控制。同期为了保证和考据里面控制的灵验性、无缺性，中永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书信证券按期遴聘具有证券业务阅历的专科司帐师事务所，针对基金托管业务的内部控制轨制确立与实施情况，开展关系审查与评估，出具评估论说。托管业务里面控制的主要措施包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、财产保护控制、司帐系统控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范基金托管东说念主依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法例以及基金合同划定，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务设施中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索取与开支情况进行查验监督。（1）每做事日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等控制计划进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，文书基金管理东说念主，与基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并根据具体情况实时论说中国证监会。（2）收到基金管理东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象等内容进行正当合规性监督。（3）根据基金投资运作情况，编写托管东说念主年度论说，对各基金投资运作的正当合规性等方面进行评价。（4）通过本事或非本事技能发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求管理东说念主进行解释或举证，并实时论说中国证监会。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第五部分关系服务机构一、销售机构网上现款发售通过具有基金销售业务阅历的深圳证券交易所会员单元办理，具体名单可在深圳证券交易所网站查询。永赢基金管理有限公司住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号办公地址：上海市浦东新区世纪大路 210 号 21 世纪大厦 27 层法定代表东说念主：马宇晖研究电话：（021）51690103 传真：（021）68878782、68878773 研究东说念主：施筱程客服热线：400-805-8888 网址：www.maxwealthfund.com 详见本基金基金份额发售公告或基金管理东说念主网站线路的发售代理机构名单。以根据情况加多或者减少其销售城市、网点。二、登记机构称呼：中国证券登记结算有限做事公司注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表东说念主：于文强研究东说念主：郑奕莉电话：021-58872935 传真：021-68870311 三、出具法律见识书的讼师事务所永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书称呼：上海源泰讼师事务所住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼负责东说念主：廖海电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 研究东说念主：刘佳经办讼师：刘佳、张雯倩四、审计基金财产的司帐师事务所称呼：安永华明司帐师事务所(突出泛泛合伙) 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东说念主：石静筠经办注册司帐师：石静筠、沈熙苑永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第六部分基金的召募本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他联系划定召募。基金召募央求于 2024 年 12 月 4 日经中国证监会证监许可〔2024〕1764 号文准予召募注册。一、基金称呼永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金二、基金类型股票型证券投资基金、指数基金三、基金运作方式交易型绽放式四、基金存续期限不按期五、召募对象和召募期本基金召募对象为得当法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。召募期自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。六、召募方式及局面投资东说念主可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式。网上现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主指定的发售代理机构利用深圳证券交易所网上系统以现款进行认购。网下现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主偏激指定的发售代理机构以现款进行认购。网下股票认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主偏激指定的发售代理机构以股票进行认购。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书投资东说念主应当在基金管理东说念主偏激指定发售代理机构办理基金发售业务的营业局面，或者按基金管理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金管理东说念主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况和研究方式参见基金份额发售公告。基金管理东说念主、发售代理机构不错根据具体情况颐养本基金的发售方式，在本基金基金份额发售公告或其他公告中列明。发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理东说念主可依据施行情况增减、变更发售代理机构。销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售机构确实收到认购央求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权柄。七、基金的面值、认购价钱和认购用度认购用度由投资东说念主承担，具体的认购费率如下：认购份额（S）认购费率 S＜50 万份 0.80% S≥100 万份 1000 元/笔基金管理东说念主持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金管理东说念主持理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。投资东说念主不错多次认购本基金，认购费率按每笔认购央求单独打算。八、投资东说念主对基金份额的认购投资东说念主可在召募期内前去本基金销售机构办理基金份额认购手续，具体的业务办理时候详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构关系业务办理法令。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（1）投资东说念主认购本基金时需具有深圳证券交易所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）。 ①已有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资东说念主不必再办理开户手续。 ②尚无深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资者，需在认购前握本东说念主身份证到中国证券登记结算有限做事公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。联系开设深圳 A 股账户和深圳证券投资基金账户的具体模范和办法，请到各开户网点详备考虑联系划定。（2）账户使用留意事项 ①如投资东说念主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户，但需留意深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二级市集交易。如投资者需要参与基金份额的申购、赎回，则应开立深圳 A 股账户。 ②如投资东说念主以深圳证券交易所上市交易的本基金成份股或备选成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。 ③如投资东说念主以上海证券交易所股票进行网下股票认购的，除了握有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户外，还应握有上海证券交易所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”），且该两个账户的证件号码及称呼属于团结投资东说念主系数，并留意投资东说念主认购基金份额的托管证券公司和上海 A 股账户指定交易证券公司应为团结发售代理机构。 ④已购买过由永赢基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资东说念主，其所握有的永赢基金管理有限公司绽放式基金账户不成用于认购本基金。九、网上现款认购以基金份额央求，认购佣金和认购金额的打算公式为：认购佣金＝认购价钱× 认购份额× 佣金比率（或若适用于固定用度的，认购佣金=固定用度）永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书认购金额＝认购价钱× 认购份额× (1＋佣金比率) （或若适用于固定用度的，认购金额=认购价钱× 认购份额+固定用度）总认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/认购价钱网上现款认购的灵验认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主系数。网上现款认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。利息折算的基金份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。例一：某投资东说念主通过某发售代理机构以网上现款认购方式认购1,000份本基金基金份额，假定该发售代理机构证据的佣金比率为0.8%，假定认购金额产生的利息为10元，则投资东说念主需支付的认购佣金和需准备的认购金额打算如下：认购佣金＝1.00×1,000×0.8%＝8元认购金额＝1.00×1,000×(1+0.8%)＝1,008元总认购份额＝1,000+10/1.00＝1,010份即，若该投资东说念主通过发售代理机构以网上现款认购方式认购本基金份额生的利息为10元，加上认购资金的召募期间产生的利息折算的份额后，则可得到购资金，办理认购手续。投资者可屡次申报，不可撤单，申报仍是证据，认购资金即被冻结。售代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行计帐交收。本基金网上现款认购过程中触及的计帐交收适用《业务法令》和参与各方关系契约的划定，若《业务法令》或参与各方关系契约的联系划定发生变化，计帐交收法令可视情况进行调整。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书询认购证据情况。十、网下现款认购基金份额央求，认购用度和认购金额的打算公式为：认购用度＝认购份额×认购价钱×认购费率（或若适用于固定用度的，认购用度=固定用度）认购金额＝认购份额×认购价钱×（1＋认购费率）（或若适用于固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）总认购份额＝认购份额+认购金额产生的利息/认购价钱认购用度由基金管理东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。网下现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主系数。网下现款认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。利息折算的基金份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。例二：某投资东说念主通过基金管理东说念主以网下现款认购方式认购100,000份本基金，认购费率为0.80%，假定认购资金召募期间产生的利息为50元，则投资东说念主需支付的认购用度和需准备的认购资金金额打算如下：认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800元认购金额＝1.00×100,000×(1+0.80%)＝100,800元总认购份额＝100,000+50/1.00＝100,050份即，若该投资东说念主通过基金管理东说念主遴选网下现款认购方式认购本基金份额金额产生的利息为50元，加上召募期间利息折算的份额后一共不错得到100,050 份基金份额。通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的打算同通过发售代理机构进行网上现款认购的认购金额的打算。理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东说念主通过基金管理东说念主持理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东说念主永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书可屡次认购，累计认购份额不设上限，法律法例、中国证监会或基金合同另有规定的除外。办理关系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购央求提交后在销售机构划定的时候之后不得撤废。理东说念主进行灵验认购款项的计帐交收。投资东说念主通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由登记机构进行计帐交收。本基金网下现款认购过程中触及的计帐交收适用《业务法令》和参与各方关系契约的划定，若《业务法令》或参与各方关系契约的联系划定发生变化，计帐交收法令可视情况进行颐养。询认购证据情况。十一、网下股票认购得当要求的标的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准）。投资东说念主应以 A 股账户认购。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，进步 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资东说念主可屡次提交认购央求，累计申报数不设上限。办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购央求提交后在销售机构划定的时间之后不得撤废。（1）已经公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。（2）限制个股认购规模：基金管理东说念主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的交易量、价钱波动偏激他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少 3 个做事日公告限制认购规模的个股名单。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动异常、认购申报数目异常或耐久停牌的个股，基金管理东说念主可不经公告，一起或部分断绝该股票的认购申报。（4）根据法律法例本基金不得握有的标的指数成份股，将不成用于认购本基金。 T 日日终（T 日为本基金发售期临了一日），发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理东说念主，基金管理东说念主收到股票认购数据后初步证据各成份股的灵验认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金管理东说念主提供的证据数据将投资者上海市集网下认购股票进行冻结，并将投资者深圳市集网下认购股票划转至中国证券登记结算有限做事公司深圳分公司的 ETF 证券认购专户。以基金份额方式支付认购用度/佣金的，基金管理东说念主根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的认购用度/佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金份额。登记机构根据基金管理东说念主提供的灵验认购央求股票数据，将上海和深圳的股票分别过户至本基金在上海、深圳开立的证券账户。基金合同见效后，登记机构根据基金管理东说念主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的着手登记。本基金网下股票认购过程中触及的计帐交收适用《业务法令》和参与各方相关契约的联系划定，若《业务法令》或参与各方关系契约的联系划定发生变化，计帐交收法令可视情况进行颐养。认购份额＝ ? n i =1 （第i只股票在网下股票认购期临了一日的均价×灵验认购数目）／认购价钱其中：（1）i代表投资东说念主提交认购央求的第i只股票，n代表投资者提交的股票总只数，如投资东说念主仅提交了1只股票的央求，则n＝1。（2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由基金管理东说念主根据证券交易所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数打算，以四永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书舍五入的方法保留少许点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法打算最近一个交易日的均价看成打算价钱。若某只股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东说念主获取了相应的权益，基金管理东说念主将按如下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调整：息例）／（1＋每股配股比例）配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）股利或股息）／（1＋每股送股比例）配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股配股比例）股价×配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）（3）“灵验认购数目”是指由基金管理东说念主证据的并由登记机构完成计帐交收的股票股数。其中：①对于经公告限制认购规模的个股，基金管理东说念主可证据的认购数目上限为： q max 为限制认购规模的单只个股最高可证据的认购数目； Cash 为网上现款认购和网下现款认购的所有央求数额；永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书 p j q j 为除限制认购规模的个股和基金管理东说念主一起或部分临时断绝的个股以外的其他个股在网下股票认购期临了一日均价和认购申报数目乘积； w 为该股按均价打算的其在网下股票认购期临了一日标的指数中的权重。认购期间，如标的指数发布指数颐养公告，则基金管理东说念主根据公告颐养后的成份股名单及标的指数编制法令打算颐养后的标的指数组成权重，看成打算依据； p 为该股在网下股票认购期临了一日的均价。若是投资者申报的个股认购数目总额大于基金管理东说念主可证据的认购数目上限，则根据认购日历的先后按照先到先得的方式证据。如团结天申报的个股认购数目一起证据将打破基金管理东说念主可证据上限的，则按比例分拨证据。 ②若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法践诺，则基金管理东说念主将根据登记机构证据的施行过户数据对投资者的灵验认购数目进行相应颐养。（4）在基金管理东说念主及发售代理机构允许的条件下，投资东说念主可遴荐以现款或基金份额的方式支付认购用度/佣金。投资东说念主如以基金份额方式支付认购用度/ 佣金的，其最终证据得到的净认购份额将小于上述打算公式中的认购份额。认购佣金由发售代理机构在投资者认购证据时收取，在发售代理机构允许的条件下，投资者可遴荐以现款或基金份额的方式支付认购佣金。认购份额和认购佣金的打算公式为：打算：认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率（或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）净认购份额=认购份额提供的数据打算投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣金和可得到的基金份额按以下公式打算：认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率（或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书净认购份额＝认购份额－认购佣金/认购价钱例三：某投资者握有本基金标的指数成份股中股票 A 和股票 B 各 10,000 股和 20,000 股，至某发售代理机构网点认购本基金，遴荐以现款支付认购佣金。假定网下股票认购期临了一日股票 A 和股票 B 的均价分别为 14.94 元和 4.50 元，基金管理东说念主证据的灵验认购数目为 10,000 股股票 A 和 20,000 股股票 B，发售代理机构证据的佣金比率为 0.8%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：认购份额＝（10,000×14.94）/1.00+（20,000×4.50）/1.00＝239,400份认购佣金＝1.00×239,400×0.8%＝1915.20元即，该投资者可认购到239,400份本基金基金份额，并需另行支付1,915.20 元的认购佣金。例四：续例三，假定该投资者遴荐以基金份额的方式缴纳认购佣金，则投资者最终可得的净认购份额打算如下：认购佣金＝1.00×239,400/（1+0.8%）×0.8%＝1,900.00元净认购份额＝239,400–1,900/1.00=237,500份。即，该投资者可认购到237,500份本基金基金份额，并已通过基金份额方式支付1,900.00元的认购佣金。询认购证据情况。投资者应根据法律法例及证券交易所关系划定进行股票认购，并实时履行因股票认购导致的股份减握所触及的信息线路等义务。十二、召募资金认购资金与股票的处理方式基金召募期间召募的资金应当存入特意账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。投资东说念主以股票认购的，认购股票按照交易所和登记机构的法令和历程办理股票的冻结与过户，最终将投资者央求认购的股票过户至基金证券账户。股票从投资东说念主证券账户划出前遇司法践诺、质押或非交易过户的，认购无效。十三、召募期认购资金利息的处理方式永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书基金召募期间网上现款认购、网下现款认购的灵验认购款项在召募期间产生的利息，将折算为基金份额归基金份额握有东说念主系数，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。投资东说念主以股票认购的，认购股票由发售代理机构赐与冻结，网下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日（不含）的冻结期间所产生的权益归投资者系数。基金召募期间的信息线路费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金财产中列支。十四、基金份额的类别及刊行蚁合基金等关系业务基金管理东说念主可在对基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商，加多、减少或颐养基金份额类别、对基金份额分类办法及法令进行颐养、或者在法律法例和基金合同划定的范围内颐养现有基金份额类别的申购费率或变更收费方式、或者住手现有基金份额类别的销售等，或召募并管理以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只蚁合基金，或通畅场外申购、赎回等关系业务并制定、公布相应的交易法令等，颐养实施前基金管理东说念主依照《信息线路办法》的规定公告，不需要召开基金份额握有东说念主大会。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第七部分基金合同的见效一、基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募证明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主持理结束基金备案手续并取得中国证监会书面证据之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金管理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同见效事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入特意账户，网下股票认购召募的股票按证券交易所及登记机构的法令和历程赐与冻结，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。二、基金合同不成见效时召募资金及股票的处理方式若是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列做事：期活期进款利息。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，按证券交易所及登记机构的法令赐与解冻，基金管理东说念主不承担关系股票冻结期间交易价钱波动的做事。登记机构及发售代理机构将协助基金管理东说念主完成关系资金和证券的退还做事；酬。基金管理东说念主、基金托管东说念主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产规模基金合同见效后，一语气 20 个做事日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期论说中赐与线路；一语气 60 个做事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当于十个做事日内向中国证监永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书会论说并忽视贬责有筹画，如握续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并于六个月内召集基金份额握有东说念主大会。法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第八部分基金份额折算与变更登记基金合同见效后，本基金不错进行份额折算。一、基金份额折算的时候基金管理东说念主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息线路办法》的有关划定进行公告。二、基金份额折算的原则基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额数额将发生颐养，但颐养后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无施行性影响。基金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权柄并承担义务。如畴昔本基金加多基金份额的类别，基金管理东说念主在实施份额折算时，可对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。若是基金份额折算过程中发生不可抗力或遇突出情况无法办理，基金管理东说念主可延长办理基金份额折算。三、基金份额折算的方法基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第九部分基金份额的上市交易一、基金份额的上市基金合同见效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市法令》，向深圳证券交易所央求基金份额上市：基金份额上市前，基金管理东说念主应与深圳证券交易所坚韧上市契约书。基金获准在深圳证券交易所上市的，基金管理东说念主应按照关系划定发布基金上市交易公告书。二、基金份额的上市交易本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应奉命《深圳证券交易所交易法令》、《深圳证券交易所证券投资基金上市法令》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施敬佩》等联系划定。三、停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市交易上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市按照深圳证券交易所的关系划定践诺。当本基金发生深圳证券交易所关系划定所划定的因不再具备上市条件而应当隔断上市的情形时，本基金可由交易型绽放式指数证券投资基金变更为追踪标的指数的非上市的绽放式指数基金，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。届时，基金管理东说念主需按照非上市的绽放式指数基金颐养相应的业务法令，并提前公告。若届时本基金管理东说念主已有以该指数看成标的指数的指数基金，基金管理东说念主将本着鄙吝基金份额握有东说念主正当权益的原则，履行适应的模范后与该指数基金合并或者选取其他合适的指数看成标的指数。具体情况见基金管理东说念主届时公告。四、基金份额参考净值的打算与公告基金管理东说念主或基金管理东说念主委用深圳证券信息有限公司在深圳证券交易所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据打算基金份额参永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书考净值（IOPV）并由深圳证券交易所在交易时候内发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额+申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中阻挡用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额证券交易所颐养联系基金份额参考净值保留位数，本基金将相应颐养。五、关系法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的法令等关系划定内容进行颐养的，基金合同相应赐与修改，并按照新划定践诺，且此项修改无谓召开基金份额握有东说念主大会。六、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限做事公司加多了基金上市交易的新功能，基金管理东说念主不错在履行适应的模范后加多相应功能。七、在不违背法律法例及不毁伤基金份额握有东说念主利益的前提下，本基金不错央求在包括境应酬易所在内的其他证券交易所上市交易，且无需召开基金份额握有东说念主大会。八、如畴昔深圳证券交易所推出 ETF 的新业务，在不毁伤基金份额握有东说念主利益的前提下，经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应赐与修改，此项修改无需召开基金份额握有东说念主大会，并在本基金更新的招募证明书中列示。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第十部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回局面基金投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购赎回代理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。基金管理东说念主在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可根据情况变更或增减申购赎回代理机构。在法律法例、基金合同及畴昔条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错通畅申购赎回业务，具体业务的办理时候及办理方式基金管理东说念主将另行公告。二、申购和赎回的绽放日实时候投资东说念主持理基金份额的申购和赎回等业务的绽放日为深圳证券交易所及上海证券交易所的交易日，具体办理时候为深圳证券交易所、上海证券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同见效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时候变更、登记机构的业务法令变更、新的业务发展或其他突出情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息线路办法》的联系划定在划定媒介上公告。基金管理东说念主可根据施行情况照章决定本基金着手办理申购的具体日历，具体业务办理时候在关系公告中划定。基金管理东说念主自基金合同见效之日起不进步 3 个月着手办理赎回，具体业务办理时候在关系公告中划定。本基金可在基金上市交易之前着手办理申购、赎回，但在基金央求上市期间，可暂停办理申购、赎回。在确定申购着手与赎回着手时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息线路办法》的联系划定在划定媒介上公告申购与赎回的着手时候。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者颐养。三、申购与赎回的原则他对价；关系业务法令和划定；请当日的基金份额净值或有不同；对价、赎回对价组成；投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。基金管理东说念主在法律法例允许且在不毁伤基金份额握有东说念主利益的情况下，可对上述原则进行颐养，或依据深圳证券交易所或登记机构关系法令偏激变更颐养上述法令。基金管理东说念主必须在新法令着手实施前依照《信息线路办法》的联系划定在划定媒介上公告。四、申购与赎回的模范投资东说念主必须根据申购赎回代理机构划定的模范，在绽放日的具体业务办理时间内忽视申购或赎回的央求。投资东说念主托福申购对价，申购成立；登记机构证据央求时，申购见效。投资东说念主在提交赎回央求时有实足的赎回对价，则赎回成立，登记机构证据赎回时，赎回见效。投资东说念主在提交申购央求时须按申购赎回清单的划定备足申购对价，投资东说念主在提交赎回央求时须握有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求不成立。投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书间、处理法令等在遵命基金合同和招募证明书划定的前提下，以各申购赎回代理机构的具体划定为准。基金投资者申购、赎回央求在受理应日进行证据。如投资者未能提供得当要求的申购对价，则申购央求失败。如投资者握有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，则赎回央求失败。投资者申购的基金份额当日起可竞价卖出；投资者赎回获取的股票当日起可竞价卖出。申购赎回代理机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表申购赎回代理机构照实罗致到该央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回央求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权柄。本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的计帐交收适用深圳证券交易所、中国证券登记结算有限做事公司相关业务法令和参与各方关系契约偏激经常校正的联系划定。投资者 T 日申购得手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的登记与深圳证券交易所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现金替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和基金托管东说念主。投资者 T 日赎回得手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的注销与深圳证券交易所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现金替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和基金托管东说念主。若是登记机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限做事公司关系业务法令和参与各方关系契约偏激经常校正的联系划定进行处理。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书基金管理东说念主、登记机构可在不违背法律法例的范围内，对上述申购赎回的程序以及计帐交收和登记的办理时候、方式、处理法令等进行颐养，并在着手实施前依照《信息线路办法》的联系划定在划定媒介上公告。投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的划定按时足额支付应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东说念主或基金资产的损失。若投资东说念主用以申购的部分或一起申购对价或者用以赎回的部分或一起基金份额因被国度有权机关冻结或强制践诺导致不及额的，基金管理东说念主有权携带申购赎回代理机构及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握有东说念主或基金资产遭遇损失的，基金管理东说念主有权代表其他基金份额握有东说念主或基金资产要求该投资东说念主进行抵偿。在不违背法律法例的范围内，基金管理东说念主在不毁伤基金份额握有东说念主权益并不抵触交易所和登记机构关系法令的情况下可改变上述模范。基金管理东说念主必须在新法令着手实施前依照《信息线路办法》的联系划定在划定媒介上公告。五、申购和赎回的数目限制金最小申购赎回单元请参考届时发布的申购、赎回关系公告以及申购赎回清单。基金管理东说念主可根据基金运作情况、市集情况和投资者需求，在法律法例允许的情况下，颐养最小申购赎回单元。定详见申购赎回清单。体划定请参见关系公告。参见关系公告。基金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书基金管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述措施对基金规模赐与控制。具体请参见关系公告。份额等数目限制。基金管理东说念主必须在颐养实施前依照《信息线路办法》的联系规定在划定媒介上公告。六、申购和赎回的对价、用度偏激用途数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福给基金份额握有东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后打算，并按照基金合同的约定进行公告。遇突出情况，经履行适应模范，不错适应延长打算或公告。易所开市前公告。申购赎回清单的内容与方式详见下文“七、申购赎回清单的内容与方式”。或赎回份额0.5%的圭臬收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关系用度。基金管理东说念主不错在不违背关系法律法例且对基金份额握有东说念主无施行性不利影响的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单打算和公告时候或频率进行颐养并提前公告。七、申购赎回清单的内容与方式 T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成份证券数据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值偏激他关系内容。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书 “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在申购赎回清单中加多的捏造证券。“申赎现款”的现款替代标记为“必须”，但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代标记为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标记为“必须”的非深市成份证券的必须现金替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。组合证券是指基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募证明书的划定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 A.现款替代分为3种类型：阻挡现款替代（标记为“阻挡”）、不错现款替代（标记为“允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“阻挡”、“允许”和“必须”。对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。阻挡现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。不错现款替代适用于系数成份股。当不错现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款看成一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款看成替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款看成替代。 B.不错现款替代永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。（1）对于深市成份证券 ①适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。登记机构先用深市成份证券，不实时差额部分用现款替代。 ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的打算公式为：替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权颐养的T-1日收盘价。若是深圳证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文书划定的参考价钱为准。 “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在被替代证券正常交易后买入，而施行买入价钱加上关系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。 ③替代金额的处理模范 T日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。在T日后被替代的成份证券有正常交易的2个交易日（简称为T+2日）内，基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照T+2日收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。特例情况：若自T日起，深圳证券交易所正常交易日已达到20日而该证券正常交易日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书按照最近一次收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。 T+2日后第1个做事日（若在特例情况下，则为T日起第21个交易日），基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关系款项的计帐交收将于而后3个做事日内完成。 ④替代限制：为灵验控制基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金管理东说念主可划定投资者使用不错现款替代的比例所有不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的打算公式为：其中，该证券参考价钱当今为该证券前一交易日除权除息后的收盘价，若是深圳证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文书划定的参考价钱为准。（2）对于沪市成份证券 ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对竖立不错现金替代的沪市成份证券一升引现款替代。 ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的打算公式为：申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权颐养的T-1日收盘价。若是上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文书划定的参考价钱为准。 “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将买入该证券，施行买入价钱加上关系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管理东说念主将永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。 “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除关系交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。若是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金管理东说念主将退还少支付的差额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金管理东说念主将向投资者收取多支付的差额。 ③替代金额的处理模范 T日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。基金管理东说念主将自T日起在收到申购交易证据后按照“时候优先、实时申报” 的原则循序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易证据后按照“时候优先、实时申报”的原则循序卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的交易，基金管理东说念主在T日后被替代的成份证券有正常交易的2个交易日（简称为T+2日）内完成上述交易。时候优先的原则为：申购赎回标的雷同的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后顺序按照深圳证券交易所证据申购赎回的时候确定。实时申报的原则为：基金管理东说念主在上海证券交易所一语气竞价期间，根据收到的深圳证券交易所申购赎回证据记录，在本事系统允许的情况下实时进取海证券交易所申报被替代证券的交易指示。基金管理东说念主按照“时候优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照申购证据时候顺序，以替代金额与被替代证券的循序施行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时候优先”的原则循序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回证据时候顺序，以替代金额与被替代证券的循序施行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。对于T日因停牌或流动性永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管理东说念主不错不绝进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。 T+2日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照T+2日收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。 T+2日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照T+2日收盘价打算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。特例情况：若自T日起，上海证券交易所正常交易日已达到20日而该证券正常交易日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价打算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。 T+2日后第1个做事日（若在特例情况下，则为T日起第21个交易日），基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关系款项的计帐交收将于而后3个做事日内完成。 C.必须现款替代永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养，行将被剔除的成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护握有东说念主利益等原因合计有必要竖立必须现款替代的成份证券。 ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的打算方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。预估现款差额是指为便于打算基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主打算的现款数额。 T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其打算公式为： T日预估现款差额＝T-1日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券颐养后T日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各阻挡现款替代成份证券的数目与相应证券颐养后T日开盘参考价相乘之和）其中，该证券颐养后T日开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司提供的标的指数成份证券的颐养后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则打算公式中的“T-1日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。 T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其打算公式为： T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之和+申购赎回清单中各阻挡现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之和） T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。若是投资者的申购央求接受后将使当日申购总份额进步申购份额上限，则投资者的申购央求失败。赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。若是投资者的赎回央求接受后将使当日赎回总份额进步赎回份额上限，则投资者的赎回央求失败。申购赎回清单的方式例如如下：基本信息最新公告日历 XXXX-XX-XX 基金称呼永赢国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金基金管理公司称呼永赢基金管理有限公司基金代码 ****** 宗旨指数代码 980076 宗旨基金类型跨市集 ETF T-1 日信息内容现款差额（单元:元） XXXX.XX 最小申购、赎回单元资产净值（单元:元） XXXX.XX 基金份额净值（单元:元） XXXX.XX T 日信息内容预估现款差额（单元:元） XXXX.XX 不错现款替代比例上限 XX% 是否需要公布 IOPV 是最小申购、赎回单元（单元:份） XXXX 份最小申购赎回单元现款红利（单元:元） 0.00 永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书本市集申购赎回组合证券只数 XX 只一起申购赎回组合证券只数 XX 只（含“XX”证券）是否绽放申购允许是否绽放赎回允许今日净申购的基金份额上限不设上限今日净赎回的基金份额上限不设上限单个证券账户今日净申购的基金份额上限不设上限单个证券账户今日净赎回的基金份额上限不设上限今日累计可申购的基金份额上限不设上限今日累计可赎回的基金份额上限不设上限单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限不设上限单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限不设上限成份股信息内容申购替赎回挂牌市集代金额替代 (单元: 赎回现金额元) 申购现款金替代 (单现款替代标替代保证保证金位: 证券代码证券简称股份数目志金率（%）率（%）元) …… 证明：此表仅为示意，以施行公布的为准，若深圳证券交易所或中国证券登记结算有限做事公司对申购赎回清单的方式进行颐养，基金管理东说念主将视情况对关系格式进行相应的颐养，并依照《信息线路办法》的联系划定在划定媒介上公告。八、断绝或暂停申购的情形永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书发生下列情况之一时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：算当日基金资产净值或无法进行证券交易。理东说念主等因异常情况以至本基金无法办理申购，上述异常情况指基金管理东说念主无法预见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据颠倒等。或编制欠妥或颠倒。能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。资者单日或单笔申购份额上限的。格且遴选估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。发生上述第1、2、3、4、5、6、8、11、12、13项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据联系划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放手时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书发生下列情形之一时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回对价：理东说念主等因异常情况以至本基金无法办理赎回，上述异常情况指基金管理东说念主无法预见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据颠倒等。算当日基金资产净值或无法进行证券交易。或编制欠妥或颠倒。管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。格且遴选估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。例的投资品种因停牌或其他客不雅情况无法变现），导致基金管理东说念主不成出售或评估基金资产。发生上述除第 8 项除外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管理东说念主应按划定报中国证监会备案，并根据联系划定在划定媒介上刊登关系公告。已证据的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付。在暂停赎回的情况放手时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。十、其他申购赎回方式永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书情况需要向本基金的蚁合基金通畅突出申购，不收取申购用度。具体参见关系公告。基金管理东说念主可绽放围聚申购，即允许投资东说念主在基金存续期内，以得当条件的单只或多只标的指数成份证券为对价，在划定时候内进行本基金的申购。基金管理东说念主在履行适应模范后，可参与围聚申购并制定关系业务法令。性不利影响的情况下，颐养申购赎回方式、加多其他申购赎回方式或颐养申购赎回对价组成，并提前公告，无需召开基金份额握有东说念主大会。书面委用代理契约。十一、基金的转托管基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照划定的圭臬收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍有权决定是否办理基金份额的转托管业务。十二、基金的非交易过户、冻结及解冻等其他业务基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非交易过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非交易过户等情形。登记机构可依据其业务法令，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。十三、基金份额拆分与合并基金合同见效后，在法律法例划定的范围内，在基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。基金份额拆分或合并是在保握现有基金份额握有东说念主资产总值不变的前提下，改变基金份额净值和握有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。除因余数处理而产生的损益外，基金份额拆分或合并对基金份额握有东说念主的权益无施行性影响。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书十四、若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限做事公司针对跨市集交易型绽放式指数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式、推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东说念主有权颐养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将按《信息线路办法》的联系划定发布公告赐与线路并对本基金的基金合同和招募证明书赐与更新，无谓召开握有东说念主大会审议。十五、在不违背法律法例及中国证监会划定的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响的情况下，根据基金合同对申购与赎回的安排进行补充和颐养，并依照《信息线路办法》的联系划定进行公告，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。十六、其他业务如关系法律法例允许，在履行关系模范后，基金管理东说念主持理其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法令。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第十一部分基金的投资一、投资宗旨细腻追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。二、投资范围本基金的投资范围为具有考究流动性的金融用具，主要投资于标的指数成份股偏激备选成份股。为更好地终了投资宗旨，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括主板、科创板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、企业债、公司债、次级债、方位政府债、金融债、可颐养债券、可交换债券、可分离交易可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、生息品（包括股指期货、国债期货、股票期权）、货币市集用具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融用具（但须得当中国证监会的关系规定）。本基金可根据法律法例的划定参与融资业务和转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应模范后，不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除生息品投资需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；生息品偏激他金融工具的投资比例依照法律法例或监管机构的划定践诺。如法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，基金管理东说念主在履行适应模范后，不错对该比例作念相应颐养。三、投资策略本基金主要遴选完全复制法进行投资，力求将年化追踪纰缪控制在 2%以内，日均追踪偏离度的皆备值控制在 0.2%以内。经常情形下，本基金主要遴选完全复制法进行投资，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重分拨投资于每只股票的具体金额，进而形成股票投资组合，永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应颐养。同期，本基金还将根据法律法例和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票发生增发或配股、成份股停牌或因法律法例原因被限制投资、市集流动性不及等情况，对股票投资组合进行实时颐养，从而使得投资组合细腻地追踪标的指数。（1）按期颐养：根据标的指数的颐养法令和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行颐养。（2）不按期颐养 ①当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权重的行径时，本基金将根据各成份股的权重变化实时颐养股票投资组合； ②根据基金申购赎回情况，颐养股票投资组合，以灵验追踪标的指数； ③根据法律法例划定，成份股在标的指数中的权重因其他原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合管理进行适应的颐养，力求裁减追踪纰缪。（1）本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪纰缪。本基金将遴选宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的投资，通过主要遴选组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。（2）可颐养债券、可交换债券投资策略本基金将真贵对可转债、可交债对应的基础股票的分析与研究，对有较好盈利技艺或成长出路的上市公司进行重心遴荐，并在对应可转债、可交债估值合理的前提下集结投资，以共享正股高涨带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上市公司的谋划情状，从财务压力、融资安排、畴昔的投资计划等方面猜度、并通过实地调研等方式证据投资契机。本基金将重心对市集利率、刊行条目、支握资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支握证券价值的身分进行分析，并接济采用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支握证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（1）股指期货投资策略本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货交易。本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理东说念主将根据宏不雅经济身分、政策及法例身分和成本市集身分，团结定性和定量方法，确定投资时机。基金管理东说念主将团结股票投资的总体规模，以及中国证监会的关系控制和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。基金管理东说念主将充分琢磨股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲突出情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融生息品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的合座风险的目的。若关系法律法规发生变化时，基金管理东说念主期货投资管理从其最新划定，以得当上述法律法例和监管要求的变化。（2）国债期货投资策略本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，参与国债期货交易。国债期货看成利率生息品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理东说念主将按照关系法律法例的划定，团结对宏不雅经济景色和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等计划进行追踪监控，在最大控制保证基金资产安全的基础上，繁重终了资产的耐久厚实升值。（3）股票期权投资策略本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投资。本基金将在灵验控制风险的前提下，遴荐流动性好、交易活跃的股票期权合约进行投资。本基金将基于对质券市集的预判，并团结股票期权订价模子，遴荐估值合理的股票期权合约进行投资。本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，裁减因申购形成基金仓位较低带来的追踪纰缪，达到灵验追踪标的指数的目的。参与转永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书融通证券出借业务时，本基金将从基金握有的融券标的股票中遴荐流动性好、交易活跃的股票看成转融通出借交易对象，力求为本基金份额握有东说念主增厚投资收益。本基金可投资存托凭证，本基金将团结对宏不雅经济情状、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，遴荐投资价值高的存托凭证进行投资。本基金可根据投资策略需要或不同市集环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于存托凭证或遴荐不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然参与存托凭证投资。序后，本基金可相应颐养和更新关系投资策略，并在招募证明书更新中公告。四、投资限制基金的投资组合应死守以下限制：（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；（2）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；（3）本基金参与转融通证券出借业务应当得当以下要求：（3.1）出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理划定》所述流动性受限证券的范围；（3.2）参与出借业务的单只证券不得进步基金握有该证券总量的 30%；（3.3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；（3.4）证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均打算；因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资不得当上述划定的，基金管理东说念主不得新增出借业务；（4）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得进步基金资产净值的 10%；永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（5）本基金握有的一起资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的（6）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得进步该资产支握证券规模的 10%；（7）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支握证券，不得进步其各种资产支握证券所有规模的 10%；（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产支握证券期间，若是其信用品级下降、不再得当投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（10）本基金参与股指期货交易，应当遵命下列要求：（10.1）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；（10.2）在职何交易日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和,不得进步基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；（10.3）在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进步基金握有的股票总市值的 20%；（10.4）在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 20%；（10.5）基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差打算）应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定；（11）本基金参与国债期货交易，应当遵命下列要求：（11.1）基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%；（11.2）基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金握有的债券总市值的 30%；永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（11.3）基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 30%；（11.4）在职何交易日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支握证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等；（11.5）基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差打算）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定；（12）本基金参与股票期权交易的，应当得当下列要求：（12.1）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得进步基金资产净值的 10%；（12.2）开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；（12.3）未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数打算；（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步本基金资产净值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不得当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；（15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺；（17）每个交易日日终在扣除生息品投资需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（18）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。除上述（3）、（8）、（13）、（14）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不得当上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会划定的突出情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起着手。法律法例或监管部门另有划定的，从其划定。为鄙吝基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：（1）承销证券；（2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷做事的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易举止；（7）法律、行政法例和中国证监会划定阻挡的其他举止。施行控制东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份额握有东说念主利益优先原则，预防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱践诺。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。的条件和要求，本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书阻挡行径划定或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规定为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门划定径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额握有东说念主大会审议。五、投资标的指数本基金标的指数为国证通用航空产业指数。畴昔若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分以至标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个做事日向中国证监会论说并忽视贬责方案，如颐养运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有筹画确按期间，基金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金投资运作。指数成份券/股发生显然负面事件靠近退市等风险，且指数编制机构暂未作出颐养的，基金管理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程序后实时对关系成份券/股进行颐养。六、事迹相比基准本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即国证通用航空产业指数收益率。本基金以“细腻追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化” 看成投资宗旨，在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于标的指数成份股及备选成份股，因此选取国证通用航空产业指数收益率看成事迹相比基准，能够相比真确、客不雅地响应本基金的风险收益特征。七、风险收益特征本基金为股票型基金，表面上预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要遴选完全复制法追踪标的指数的阐述，表面上具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书八、基金管理东说念主代表基金利用鼓励或债权东说念主权柄的处理原则及方法护基金份额握有东说念主的利益；东说念主牟取任何欠妥利益。九、投资决策依据和决策模范（1）法律法例和基金合同。本基金的投资将严格遵命国度联系法律、法例和基金的联系划定。（2）宏不雅经济和上市公司的基本面数据。（3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。（1）通过里面孤独研究，并鉴戒其他研究机构的研究结果，形成宏不雅、政策、投资策略、行业和上市公司瓜分析论说，为投资决策委员会和基金司理提供决策依据。（2）投资决策委员会按期和不按期召开会议，根据本基金投资宗旨和对市场的判断决定本计划的总体投资策略，审核并批准基金司理忽视的资产配置有筹画或紧要投资决定。（3）在既定的投资宗旨与原则下，由基金司理遴荐得当投资策略的品种进行投资。（4）基金司理下达交易指示到交易室进行交易。（5）动态的组合管理：基金司理将追踪证券市集和上市公司的发展变化，团结本基金的现款流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态的颐养，使之不休得到优化。（6）投资团队根据市集变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授权指定专员进行日常追踪，出具风险分析论说。同期，风险管理部对本基金投资过程进行日常监督。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（7）指数成份股发生显然负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出颐养的，基金管理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，笼统琢磨成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应颐养。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第十二部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指基金领有的各种有价证券及单子价值、期货合约、银行存款本息、基金应收款项偏激他资产的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东说念主根据关系法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独立。四、基金财产的督察和贬责本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和基金合同的划定贬责外，基金财产不得被贬责。基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章撤废或者被照章宣告停业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第十三部分基金资产估值一、估值日本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交易局面的交易日以及国度法律法例划定需要对外皮露基金净值的非交易日。二、估值对象基金所领有的股票、存托凭证、期货合约、股票期权合约、债券、资产支握证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。三、估值原则基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会计准则》、监管部门联系划定。有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴选最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不成真确响应公允价值的，草率报价进行颐养，确定公允价值。与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并在估值本事中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制是针对资产握有者的，那么在估值本事中不应将该限制作为特征琢磨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量握有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。利用数据和其他信息支握的估值本事确定公允价值。遴选估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行颐养并确定公允价值。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书四、估值方法（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，颐养最近交易市价，确定公允价钱。（2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有划定的除外），选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。（3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定的除外），选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推荐估值全价进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至施行收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推荐估值全价，同期充分琢磨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。（4）对于在交易所上市交易的公开刊行的可颐养债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。（5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值本事确定公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初次公开刊行未上市的股票遴选估值本事确定公允价值；（3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应遴选在当前情况下适用而且有实足可利用数据和其他信息支握的估值本事确定其公允价值；永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（4）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会联系划定确定公允价值。值。估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，遴选最近交易日结算价估值。如法律法例今后另有划定的，从其划定。会的关系划定进行估值。律法例今后另有划定的，从其划定。金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。按国度最新划定估值。如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及关系法律法例的划定或者未能充分鄙吝基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商贬责。根据联系法律法例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金司帐做事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会计问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的打算结果对外赐与公布。五、估值模范永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主可以设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有划定的，从其划定。基金管理东说念主每个做事日打算基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。如遇突出情况，经履行适应模范，不错适应延长打算或公告。或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个做事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按划定对外公布。六、估值颠倒的处理基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值颠倒时，视为基金份额净值颠倒。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或证券经纪机构、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值颠倒，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪恶的做事东说念主应当对由于该估值颠倒遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”) 的径直损失按下述“估值颠倒处理原则”给予抵偿，承担抵偿做事。上述估值颠倒的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现有本事水平不成意想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，由此而形成投资东说念主的交易贵府灭失或被颠倒处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿做事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。（1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值颠倒做事方应及时协调各方，实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒做事方承担；由于估值颠倒做事方未实时更正已产生的估值颠倒，给当事东说念主形成损失的，由估永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书值颠倒做事方对径直损失承担抵偿做事；若估值颠倒做事方已经积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值颠倒做事方草率更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值颠倒已得到更正。（2）估值颠倒的做事方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，而且仅对估值颠倒的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。（3）因估值颠倒而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值颠倒做事方仍草率估值颠倒负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值颠倒责任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；若是获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的欠妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值颠倒做事方。（4）估值颠倒颐养遴选尽量复原至假定未发生估值颠倒的正确情形的方式。（5）按法律法例划定的其他原则处理估值颠倒。估值颠倒被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：（1）查明估值颠倒发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值颠倒发生的原因确定估值颠倒的做事方；（2）根据估值颠倒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值颠倒形成的损失进行评估；（3）根据估值颠倒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值颠倒的做事方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值颠倒处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值颠倒的更正向联系当事东说念主进行证据。（1）基金份额净值打算出现颠倒时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施留意损失进一步扩大。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（2）颠倒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；颠倒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。若是行业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。七、暂停估值的情形营业时；格且遴选估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确认后，基金管理东说念主应当暂停估值；八、基金净值的证据基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责打算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个做事日交易结果后打算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按划定赐与公布。九、突出情况的处理方法差不看成基金资产估值颠倒处理。份额登记机构等机构发送的数据颠倒或国度司帐政策变更、市集法令变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经遴选必要、适应、合理的措施进行查验，但未能发现颠倒的，由此形成的基金资产估值颠倒，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿做事，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施放手或平缓由此形成的影响。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第十四部分基金的收益与分拨一、基金收益分拨原则供分拨利润进行评价，收益评价日核定的基金份额净值增长率进步事迹相比基准同期增长率或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金管理东说念主可进行收益分拨；本基金的特色，本基金收益分拨无需以弥补厌世为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金收益分拨后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；时候、分拨时候、分拨有筹画及每次基金收益分拨数额等内容，基金管理东说念主不错根据施行情况确定并按照联系划定公告；在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响的情况下，经履行适应模范，基金管理东说念主可颐养基金收益的分拨原则和支付方式，但应于变更实施日前在划定媒介上公告。二、收益分拨有筹画基金收益分拨有筹画中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。三、收益分拨有筹画实在定、公告与实施本基金收益分拨有筹画由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》的联系划定在划定媒介公告。四、基金收益分拨中发生的用度基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第十五部分基金的用度与税收一、基金用度的种类裁费等；二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的打算方法如下： H＝E×0.50%÷当年施行天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延至最近可支付日支付。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年施行天数永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，日历顺延至最近可支付日支付。上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应契约划定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的名堂下列用度不列入基金用度：基金财产的损失；东说念主承担；目。四、基金税收本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的划定代扣代缴。对于基金份额握有东说念主必须自行缴纳的税收，由基金份额握有东说念主自行负责，基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担代扣代缴或征税的义务。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第十六部分基金的司帐与审计一、基金司帐政策司帐年度按如下原则：若是基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度线路；司帐核算，按照联系划定编制基金司帐报表；并以两边约定的方式证据。二、基金的年度审计共和国证券法》划定的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。换司帐师事务所需依照《信息线路办法》的联系划定在划定媒介公告。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第十七部分基金的信息线路一、本基金的信息线路应得当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动性风险管理划定》、基金合同偏激他联系划定。关系法律法例对于信息披露的划定发生变化时，本基金从其最新划定。二、信息线路义务东说念主本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会划定的自然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的划定、以及证券交易所的自律管理法令线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、简明性和易得性。本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会划定时候内，将应予线路的基金信息通过得当中国证监会划定条件的用以进行信息线路的宇宙性报刊（以下简称 “划定报刊”）及《信息线路办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信息贵府。三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：字；四、本基金公开线路的信息应遴选中语文本。如同期遴选外文文本的，基金信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书本基金公开线路的信息遴选阿拉伯数字；除特出证明外，货币单元为东说念主民币元。五、公开线路的基金信息公开线路的基金信息包括：（一）基金招募证明书、基金合同、基金托管契约、基金产物贵府纲目握有东说念主大会召开的法令及具体模范，证明基金产物的本性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息披露及基金份额握有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募证明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募证明书并登载在规定网站上；除紧要变更事项之外，基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募证明书。督等举止中的权柄、义务关系的法律文献。明的基金纲目信息。基金合同见效后，基金产物贵府纲目的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网点；除紧要变更事项之外，基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵府纲目。基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募证明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物贵府纲目、基金合同和基金托管契约登载在划定网站上，并将基金产物贵府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在规定网站上。（二）基金份额发售公告永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售的三日前登载于划定媒介上。（三）基金合同见效公告基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在划定媒介上登载基金合同见效公告。（四）基金净值信息基金合同见效后，在着手办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前，基金管理东说念主应当至少每周在划定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。在着手办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日/交易日的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露绽放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站线路半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇突出情况，经履行适应模范，不错适应延长打算或公告。（五）基金份额申购、赎回对价基金管理东说念主应当在基金合同、招募证明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回对价的打算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。（六）基金着手申购、赎回公告基金管理东说念主应在申购着手日、赎回着手日前在划定媒介上公告。（七）申购赎回清单在着手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个绽放日，通过网站、申购赎回代理机构或其他媒介公告当日的申购赎回清单。（八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告根据投资需要或为提高交易便利，基金管理东说念主可向登记机构央求办理基金份额折算与变更登记。基金管理东说念主确定基金份额折算日后应按照关系法律法例的要求将基金份额折算日公告登载于划定媒介上。基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应将基金份额折算结果公告登载于划定媒介上。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（九）基金份额上市交易公告书基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交易的三个做事日前，将基金份额上市交易公告书登载在划定网站上，并将上市交易公告书指示性公告登载在划定报刊上。（十）基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载在划定网站上，并将年度论说指示性公告登载在划定报刊上。基金年度论说中的财务司帐论说应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登载在划定网站上，并将中期论说指示性公告登载在划定报刊上。基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度论说，将季度论说登载在划定网站上，并将季度论说指示性公告登载在划定报刊上。基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中期报告或者年度论说。如论说期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期论说“影响投资者决策的其他迫切信息”项下线路该投资者的类别、论说期末握有份额及占比、论说期内握有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的突出情形除外。基金管理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中线路基金组合股产情况偏激流动性风险分析等。法律法例或中国证监会另有划定的，从其划定。（十一）临时论说本基金发生紧要事件，联系信息线路义务东说念主应当依照《信息线路办法》的有关划定编制临时论评话，并登载在划定报刊和划定网站上。前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事件：永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书务所；事项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；东说念主变更；负责东说念主发生变动；基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；施行控制东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有划定的除外；生变更；赎回对价；永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书成；事项时；格产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定或基金合同约定的其他事项。（十二）透露公告在基金合同存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在市集微妙传的音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，关系信息线路义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开透露，并将联系情况立即论说基金上市交易的证券交易所。（十三）计帐论说基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐论说。计帐论说应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见识书。计帐组应当将计帐论说登载在划定网站上，并将计帐论说指示性公告登载在划定报刊上。（十四）基金份额握有东说念主大会决议基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。（十五）投资股指期货和国债期货的信息线路本基金可投资股指期货和国债期货，基金管理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募证明书（更新）等文献中线路股指期货和国债期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭示股指期货和国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资宗旨等。（十六）投资股票期权的信息线路本基金可投资股票期权，基金管理东说念主按照关系法律法例要求进行线路。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（十七）投资资产支握证券的信息线路本基金可投资资产支握证券，基金管理东说念主应在基金年度论说及中期论说中披露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和论说期内系数的资产支握证券明细。基金管理东说念主应在基金季度论说中线路其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。（十八）参与融资及转融通证券出借交易信息线路基金管理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募证明书（更新）等文献中线路参与融资和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并按划定就论说期内发生的基金参与转融通证券出借交易的紧要关联交易事项作念详备证明。（十九）投资运动受限证券关系公告基金管理东说念主在本基金投资非公开刊行股票后 2 个交易日内，在中国证监会规定媒介线路所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。（二十）本基金投资存托凭证的信息线路依照境内上市交易的股票践诺。（二十一）中国证监会划定的其他信息。六、信息线路事务管理基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定特意部门及高等管理东说念主员负责管理信息线路事务。基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当得当中国证监会关系基金信息线路内容与方式准则等法律法例以及证券交易所的自律管理法令的划定。基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的划定和基金合同的约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金按期论说、更新的招募证明书、基金产物贵府纲目、基金计帐论说等公开线路的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴荐一家报刊线路本基金信息。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关系报送信息的真确、准确、无缺、实时。基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他内行媒介线路信息，然而其他内行媒介不得早于划定媒介和基金上市交易的证券交易所网站线路信息，而且在不同媒介上线路团结信息的内容应当一致。为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计论说、法律见识书的专业机构，应当制作做事底稿，并将关系档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主擢升信息线路服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律法令的关系划定。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。七、信息线路文献的存放与查阅照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法规划定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。八、暂停或延长信息线路的情形当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长线路基金信息：业时；资产价值时或无法进行信息线路时；永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第十八部分风险指示一、投资于本基金的主要风险（一）市集风险证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资热沈和交易轨制等各式身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市场产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。成本市集是国民经济的迫切组成部分，在宏不雅经济运行中阐述着迫切的功能。证券市集是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周期的预期变化，以及宏不雅经济运行的施行情状将对质券市集的资产价值产生迫切影响，从而对基金投资形成风险。利方正接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时，基金握有的债券价钱下降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。上市公司的谋划好坏受多种身分影响，如管理技艺、财务情状、市集出路、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能下落，或者能够用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来分布这种非系统风险，但不成完全隐私。购买力风险又称通货蔓延风险，是由于通货蔓延、货币贬值形成投资者施行收益水平下降的风险。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比往常较少的收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。债券回购为擢升合座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购交易中交易敌手在回购到期时，不成偿还一起或部分证券或价款，形成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，以至系数这个词组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险透露程度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。（二）信用风险信用风险主要指债券刊行东说念主因谋划情况恶化等身分发生违约，或债券刊行东说念主断绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东说念主或债券自身信用品级裁减导致债券价格波动等风险。信用风险也包括证券交易敌手因违约而产生的证券交割风险。（三）流动性风险（1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估本基金为追踪国证通用航空产业指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股及备选成份股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等突出情形导致基金无法完全投资于成份股时，基金管理东说念主将根据市集情况，并团结教导判断，遴选包括成份股替代策略等在内的其他指数投资本事适应颐养基金投资组合，以期灵验控制本基金的流动性风险。（2）实施备用的流动性风险管理用具的情形、模范及对投资者的潜在影响本基金备用流动性风险管理用具包括但不限于暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价等用具的情形、模范见招募证明书“基金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的关系划定。若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其握有的基金份额。若本基金减速支付赎回对价，赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。暂停基金估值的情形、模范见招募证明书“基金资产估值”之“暂停估值的情形”的关系划定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法深入本基金的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回央求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。（3）对本基金基金份额握有东说念主而言，本基金可在二级市集进行买卖，因此也可能靠近因市集交易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。（四）管理风险在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、教导、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济景色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理本事等身分影响基金收益水平。（五）操作风险基金运作过程中，因里面控制存在缺点或者东说念主为身分形成操作造作或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法交易、司帐部门诈骗、交易颠倒、IT 系统故障等风险。（六）合规性风险基金管理或运作过程中，因违背国度法律、法例、监管部门的划定以及基金合同联系划定而给基金财产带来损失的风险。（七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集宽绰礼貌等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴选的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与本基金风险之间的匹配检验。二、投资于本基金的独有风险标的指数并不成完全代表系数这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整个股票市集的平均答复率可能存在偏离。标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司谋划情状、投资者热沈和交易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：（1）由于标的指数颐养成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度与追踪纰缪。（2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪纰缪。（3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进步标的指数收益率，产生正的追踪偏离度。（4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时颐养投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。（5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费等费用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（6）在基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理技艺，例如追踪指数的水平、本事技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的追踪程度。（7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因枯竭卖空、对冲机制偏激他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制颠倒等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。本基金力求将年化追踪纰缪控制在 2%以内，日均追踪偏离度的皆备值控制在 0.2%以内，但因标的指数编制法令颐养或其他身分可能导致追踪纰缪进步上述范围，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价控制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。基金管理东说念主或基金管理东说念主委用深圳证券信息有限公司在深圳证券交易所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据打算基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券交易所在交易时候内发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 打算可能出现颠倒，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。因本基金不再得当证券交易所上市条件被隔断上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前隔断上市，导致基金份额不成不绝进行二级市集交易的风险。尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之颐养，永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项颐养带来的风险与成本。本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和鄙吝，畴昔指数编制机构可能由于各式原因住手对指数的管理和鄙吝，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个做事日向中国证监会论说并忽视贬责有筹画，如颐养运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将靠近颐养运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有筹画确定并实施前，基金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与关系市集阐述有在各别，影响投资收益。标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险：（1）基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。（2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代象征等身分影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。（3）若成份股停牌时候较长，在约定时候内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募证明书“第十部分基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与方式”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰缪。（4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获取足额的得当要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中竖立较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书如投资东说念主提交什物申购央求，由于本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且竖立现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的实足的成份股，导致申购失败的风险。投资东说念主在忽视赎回央求时，如基金组合中不具备足额的得当条件的赎回对价，可能导致赎回失败的情形。基金管理东说念主可能根据成份股市值规模变化等身分颐养最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一起赎回，而只可在二级市集卖出一起或部分基金份额。在申购赎回设施，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券复原交易后买入，而施行买入价钱加上关系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所差异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。退补现款替代方式可能给申购和赎回的投资者带来申购、赎回价钱的不确定性，从而迤逦影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。顶点情况下，若是遴选退补现款替代方式的证券的权重加多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。本基金的多项服务委用第三方机构办理，存在以下风险：（1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或隔断，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（2）登记机构可能颐养结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资东说念主基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资东说念主带来风险。同样的风险还可能来自于证券交易所偏激他代理机构。（3）证券交易所、登记机构、基金托管东说念主偏激他代理机构可能违约，导致基金或投资东说念主利益受损的风险。金融生息品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于生息品经常具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。而且由于生息品订价异常复杂，不适应的估值有可能使基金资产靠近损失风险。股指期货遴选保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数眇小的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。股指期货采用逐日无欠债结算轨制，若是莫得在划定的时候内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。国债期货是一种金交融约。投资于国债期货需承受市集风险、基差风险、流动性风险等。国债期货遴选保证金交易轨制，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭遇较大损失。国债期货遴选逐日无欠债结算轨制，若是莫得在划定的时候内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来较大损失。股票期权交易遴选保证金交易的方式，投资者的潜在损结怨收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者靠近的损失总额可能进步其支付的一起着手保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险，可能给投资带来紧要损失。金融用具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支握证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券，所靠近的风险主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等，由此可能形成基金财产损失。本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：（1）流动性风险：靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；（3）市集风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险。本基金通过融资交易不错扩大交易额度，利用较少成本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将所握股票看成担保品进行融资时，既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如判断造作或操作欠妥，会加大厌世，本基金投资者需承担由此导致的风险。等独有风险，从而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需要或市集环境变化，可遴荐将部分基金资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。科创板股票在刊行、上市、交易、退市等方面的法令与其他板块存在各别，基金投资科创板股票的风险包括但不限于：（1）科创板企业退市风险科创板退市轨制较主板更为严格，且不再竖立暂停上市、复原上市和再行上市设施。一朝所投资的科创板股票进入退市历程，将靠近退出难度较大、成本较高的风险。（2）市集风险科创板企业相对集结于新一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医药等高新本事和计谋新兴产业规模，大多数企业为初创型公司，上市门槛略低于 A 股其他板块，企业畴昔盈利、现款流、估值等均存在不确定性，个股投资风险加大。此外，科创板企业宽绰具有出路不确定、事迹波动大、风险永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书高的特征，市集可比公司较少，估值与刊行订价难度较大。同期，科创板竞价交易较主板竖立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可看成融资融券标的，可能导致较大的股票价钱波动。（3）流动性风险科创板投资门槛较高，由此可能导致合座流动性相对较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被无意抽中竖立一按期限限售期的可能，由此可能导致基金靠近无法实时变现偏激他关系流动性风险。（4）监管法令变化的风险科创板股票关系法律、行政法例、部门规章、模范性文献和交易所业务法令，可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务法令，导致基金投资运作产生相应颐养变化。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。本基金可根据投资策略需要或不同市集环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于存托凭证或遴荐不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必参与存托凭证投资。三、其他风险在绽放式基金的各式交易行径或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管理公司、登记机构、销售机构、证券交易所、期货交易所、证券登记机构等等。由于法律法例方面的原因，某些市集行径受到限制或合同不成正常践诺，导致基金资产的损失。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书战争、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商违约、托管东说念主违约等超出基金管理东说念主自身径直控制技艺之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。四、声明基金，须自行承担投资风险。定的其他基金销售机构销售，然而，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第十九部分基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐一、基金合同的变更会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。议见效后两日内在划定媒介公告。二、基金合同的隔断事由有下列情形之一的，经履行关系模范后，基金合同应当隔断：基金托管东说念主联络的；的身分以至标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对贬责有筹画进行表决，基金份额握有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；三、基金财产的计帐计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。（1）基金合同隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组融合经受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐论说；（5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法律见识书；（6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。四、计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。五、基金财产计帐剩余资产的分拨依据基金财产计帐的分拨有筹画，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。六、基金财产计帐的公告计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在划定网站上，并将计帐论说指示性公告登载在划定报刊上。七、基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存时候不低于法律法例划定的最低期限。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第二十部分基金合同的内容选录一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务（一）基金管理东说念主的权柄与义务括但不限于：（1）照章召募资金；（2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并管理基金财产；（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照划定召集基金份额握有东说念主大会；（6）依据基金合同及联系法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了基金合同及国度联系法律划定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；（9）担任或委用其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金合同划定的用度；（10）依据基金合同及联系法律划定决定基金收益的分拨有筹画；（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用关系权柄，为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权柄；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借；（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼权柄或者实施其他法律行径；（15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构；永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（16）遴荐、更换基金申购赎回代理机构，对基金申购赎回代理机构的关系行径进行监督和处理；（17）在不违背联系法律、法例、深圳证券交易所及登记机构关系业务法令、文书、指南的划定以及本基金合同的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、赎回、颐养和非交易过户等的业务法令；（18）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权柄。括但不限于：（1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自基金合同见效之日起，以古道信用、严慎远程的原则管理和运用基金财产；（4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式管理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系划定外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）遴选适应合理的措施使打算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法得当基金合同等法律文献的划定，按联系划定打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；（11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他联系划定，履行信息线路及报告义务；（12）保守基金营业诡秘，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同偏激他联系划定另有划定外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；（13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有筹画，实时向基金份额握有东说念主分配基金收益；（14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付基金份额握有东说念主赎回之基金份额的对价；（15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系划定召集基金份额握有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；（16）按划定保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相关贵府，保存期限不低于法律法例划定的最低期限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时候发出，而且保证投资者能够按照基金合同划定的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；（19）靠近驱散、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会并文书基金托管东说念主；（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而免除；（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同划定履行我方的义务，基金托管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；（22）当基金管理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行径承担做事；（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼权柄或实施其他法律行径；（24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成见效，基金管理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，对于基金召募期间网下股票认购所募集的股票，发售代理机构应赐与解冻；（25）践诺见效的基金份额握有东说念主大会的决议；永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；（27）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。（二）基金托管东说念主的权柄和义务括但不限于：（1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的划定安全督察基金财产；（2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据关系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理场外证券、期货交易资金计帐；（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；（7）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权柄。括但不限于：（1）以古道信用、远程尽责的原则握有并安全督察基金财产；（2）设立特意的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备实足的、及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；（4）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系划定外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；（5）督察由基金管理东说念主代表基金坚韧的与基金联系的紧要合同及联系凭证；永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需其他账户，按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；（7）保守基金营业诡秘，除《基金法》、基金合同偏激他联系划定另有规定外，在基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；（8）复核、审查基金管理东说念主打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价；（9）办理与基金托管业务举止联系的信息线路事项；（10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见识，说明基金管理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；若是基金管理东说念主有未践诺基金合同划定的行径，还应当证明基金托管东说念主是否遴选了适应的措施；（11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系贵府，保存期限不低于法律法例划定的最低期限；（12）从基金管理东说念主或其委用的登记机构处罗致并保存基金份额握有东说念主名册；（13）按划定制作关系账册并与基金管理东说念主查对；（14）依据基金管理东说念主的指示或联系划定向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价的现款部分；（15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系划定，召集基金份额握有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；（16）按照法律法例和基金合同的划定监督基金管理东说念主的投资运作；（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；（18）靠近驱散、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会，并文书基金管理东说念主；（19）因违背基金合同导致基金财产损失机，本心担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而免除；永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（20）按划定监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同划定履行我方的义务，基金管理东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；（21）践诺见效的基金份额握有东说念主大会的决议；（22）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。（三）基金份额握有东说念主的权柄与义务基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同的当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；（4）按照划定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；（5）出席或者委派代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项利用表决权；（6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；（7）监督基金管理东说念主的投资运作；（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依法拿告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权柄。务包括但不限于：（1）安详阅读并遵命基金合同、招募证明书、基金产物贵府纲目等信息披露文献；永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）关怀基金信息线路，实时利用权柄和履行义务；（4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价及基金合同划定的用度；（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金厌世或者基金合同隔断的有限做事；（6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的举止；（7）践诺见效的基金份额握有东说念主大会的决议；（8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；（9）提供基金管理东说念主和监管机构等照章要求提供的信息，以及经常的更新和补充，并保证其真确、准确、无缺；（10）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法令基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额握有东说念主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基金份额握有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应当根据关系法律法例和中国证监会的划定进行。若以本基金为宗旨基金，且基金管理东说念主与本基金基金管理东说念主一致的蚁合基金的基金合同见效，鉴于本基金和本基金的蚁合基金的关系性，蚁合基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的蚁合基金的份额径直参加或者委派代表参加本基金的基金份额握有东说念主大会表决。在打算参会份额和计票时，蚁合基金基金份额握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，蚁合基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的联接基金份额占蚁合基金总份额的比例，打算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。蚁合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有平等的投票权。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书蚁合基金的基金管理东说念主不应以蚁合基金的口头代表蚁合基金的全体基金份额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份利用表决权，但可接受蚁合基金的特定基金份额握有东说念主的委用以蚁合基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。蚁合基金的基金管理东说念主代表蚁合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金基金份额握有东说念主大会的，须先奉命蚁合基金基金合同的约定召开蚁合基金的基金份额握有东说念主大会，蚁合基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由蚁合基金的基金管理东说念主代表蚁合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金基金份额握有东说念主大会。（一）召开事由法律法例、中国证监会另有划定或基金合同另有约定的除外：（1）隔断基金合同；（2）更换基金管理东说念主；（3）更换基金托管东说念主；（4）颐养基金运作方式；（5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭臬，但法律法例要求颐养该等酬谢圭臬的除外；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资宗旨、范围或策略；（9）变更基金份额握有东说念主大会模范；（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；（11）单独或所有握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以基金管理东说念主或基金托管东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就团结事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会；（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；（13）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所决定隔断上市的情形除外；永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（14）法律法例、基金合同或中国证监会划定的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的事项。质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；（2）颐养本基金的申购费率、变更收费方式、加多、减少或颐养本基金的基金份额类别、颐养基金份额分类办法及法令；（3）因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记机构的关系业务法令发生变动而应当对基金合同进行修改；（4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响或修改不触及基金合同当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；（5）基金管理东说念主、关系证券、期货交易所、基金登记机构、基金销售机构颐养联系基金认购、申购、赎回、交易、颐养、非交易过户、转托管等业务的规则；（6）基金推出新业务或服务；（7）颐养基金的申购赎回方式，颐养申购赎回清单打算和公告时候或频率；（8）召募并管理以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只蚁合基金；（9）在不违背法律法例的情况下，本基金的蚁合基金遴选突出申购或其他方式参与本基金的申购赎回；（10）颐养基金收益分拨原则；（11）按照法律法例和基金合同划定不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。（二）会议召集东说念主及召集方式理东说念主召集；忽视书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主忽视书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知忽视提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知忽视提议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、过问。益登记日。（三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式告。基金份额握有东说念主大理会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时候、地点和会议容颜；（2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；（4）授权委用讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递时候和地点；（5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东说念主需要文书的其他事项。中证明本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、委用的公证机关偏激联系方式和研究东说念主、表决见识寄交的截止时候和收取方式。决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票服从。（四）基金份额握有东说念主出席会议的方式基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主握有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲授得当法律法例、基金合同和会议文书的划定，而且握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵府相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书容颜或大会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个做事日内一语气公布关系指示性公告；（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书划定的方式收取基金份额握有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取表决见识的，不影响表决服从；（3）本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识；（4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决见识的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东说念主出具的委用东说念主握有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲授符正当律法例、基金合同和会议文书的划定，并与基金登记机构记录相符。有东说念主可遴选其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会。在会议召开方式上，本基金亦可遴选其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。基金份额握有东说念主或其代理东说念主不错遴选书面、网罗、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（五）议事内容与模范议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定隔断基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会辩论的其他事项。基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第（七）条划定模范确定和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特出决议：永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所划定的须以特出决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有划定或基金合同另有约定外，颐养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断基金合同、本基金与其他基金合并以特出决议通过方为灵验。基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲授，不然提交得当会议文书中划定的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议文书划定的表决见识视为灵验表决，表决见识磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总数。基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议着手后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议着手后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当场公布计票结果。（3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当连忙公布再行清点结果。（4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的服从。在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）见效与公告基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息线路办法》的联系划定在划定媒介上公告。若是遴选通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺见效的基金份额握有东说念主大会的决议。见效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有管制力。（九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等划定，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐（一）基金合同的变更大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。议见效后两日内在划定媒介公告。（二）基金合同的隔断事由有下列情形之一的，经履行关系模范后，基金合同应当隔断：金托管东说念主联络的；的身分以至标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对贬责有筹画进行表决，基金份额握有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；（三）基金财产的计帐计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。（1）基金合同隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组融合经受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐论说；永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法律见识书；（6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。（四）计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。（五）基金财产计帐剩余资产的分拨依据基金财产计帐的分拨有筹画，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。（六）基金财产计帐的公告计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后5个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在划定网站上，并将计帐论说指示性公告登载在划定报刊上。（七）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存时候不低于法律法例划定的最低期限。四、争议贬责方式各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经友好协商未能贬责的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），根据提交仲裁时该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有管制力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝忠实、远程、尽责地履行基金合同划定的义务，鄙吝基金份额握有东说念主的正当权益。基金合同受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特出行政区和台湾地区法律）统率。五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式基金合同蓝本一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金管理东说念主、基金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律服从。基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面和营业局面查阅。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第二十一部分基金托管契约的内容选录一、托管契约当事东说念主（一）基金管理东说念主(或简称“管理东说念主”) 称呼：永赢基金管理有限公司注册地址：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号办公地址：上海市浦东新区世纪大路 210 号 21 世纪大厦 21、22、23、27 层法定代表东说念主：马宇晖成立时候：2013 年 11 月 7 日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可20131280 号组织容颜：有限做事公司注册成本：玖亿元东说念主民币存续期间：握续谋划研究电话：021-51690188 （二）基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”) 称呼：中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号法定代表东说念主：张佑君成立时候：1995 年 10 月 25 日批准设立机关：国度工商总局批准设立文号：100000000018305 组织容颜：股份有限公司（上市）注册成本：14,820,546,829 元东说念主民币基金托管阅历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管阅历的批复》（证监许可20141044 号）永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书谋划范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域）；证券投资考虑；与证券交易、证券投资举止联系的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理（宇宙社会保障基金境内委用投资管理、基本养老保障基金证券投资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。上市证券作念市交易。（照章须经批准的名堂，经关系部门批准后方可开展谋划举止，具体谋划名堂以关系部门批准文献能够可证件为准）。存续期间：无穷期二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径利用监督权金投资范围进行监督。本基金将投资于以下金融用具：本基金的投资范围为具有考究流动性的金融用具，主要投资于标的指数成份股偏激备选成份股。为更好地终了投资宗旨，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括主板、科创板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、企业债、公司债、次级债、方位政府债、金融债、可颐养债券、可交换债券、可分离交易可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、生息品（包括股指期货、国债期货、股票期权）、货币市集用具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融用具（但须得当中国证监会的关系规定）。本基金可根据法律法例的划定参与融资业务和转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应模范后，不错将其纳入投资范围。投资比例进行监督。（1）按法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的 90% 且不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除生息品投资需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；生息品偏激他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的划定践诺。如法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，基金管理东说念主在履行适应模范后，不错对该比例作念相应颐养。（2）根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以下投资限制：的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；以上的出借证券应纳入《流动性风险管理划定》所述流动性受限证券的范围；平均打算；因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资不得当上述划定的，基金管理东说念主不得新增出借业务；金资产净值的 10%；资产支握证券规模的 10%；益东说念主的各种资产支握证券，不得进步其各种资产支握证券所有规模的 10%；永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书金握有资产支握证券期间，若是其信用品级下降、不再得当投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；基金资产净值的 10%；证券市值之和,不得进步基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；的股票总市值的 20%；进步上一交易日基金资产净值的 20%；打算）应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定；金资产净值的 15%；握有的债券总市值的 30%；不得进步上一交易日基金资产净值的 30%；证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支握证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等；永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书卖放洋债期货合约价值，所有（轧差打算）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定；净值的 10%；应握有合约行权所需的全额现款或交易所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；值按照行权价乘以合约乘数打算；的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不得当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；除上述 3）、8）、13）、14）情形之外，因证券、期货市集波动、证券发行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不得当上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会划定的突出情形除外。法律法规另有划定的，从其划定。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当得当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起着手。法律法例或监管部门另有划定的，从其划定。投资阻挡行径通过过后监督方式进行监督：（1）承销证券；（2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷做事的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易举止；（7）法律、行政法例和中国证监会划定阻挡的其他举止。联投资限制进行监督。基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、施行控制东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份额握有东说念主利益优先原则，预防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱践诺。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。的条件和要求，本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、阻挡行径划定或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规定为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门划定径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额握有东说念主大会审议。名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书方式。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交易对手；基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。基金托管东说念主分歧本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。（1）基金管理东说念主投资运动受限证券，应遵命《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券联系问题的文书》等联系法律法例划定。（2）此处运动受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券,不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。（3）在初次投资运动受限证券之前，基金管理东说念主应当制定关系投资决策流程、风险控制轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排运动受限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。（4）基金投资非公开刊行股票前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、无缺，并于拟践诺投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时候进行审核。（5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券有关问题的文书》划定，对基金管理东说念主是否遵命法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主合计上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资非公开刊行股票前就该风险的放手或预防措施进行补充书面证明，并保留查抄基金管理东说念主风险管理部门就本基金投资非公开刊行股票出具的风险评估论说等备查贵府的权柄。不然，基金托管东说念主有权断绝践诺联系指示。因断绝践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应做事，并有权论说中国证监会。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解决。若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应做事。行的支付技艺等触及到进款银行遴荐方面的风险。本基金的基金管理东说念主根据相应法令确定进款银行，本基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机由关系做事东说念主进行抵偿。基金托管东说念主分歧本基金投资银行存款的进款银行进行监控。备本事系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务流程，灵验预防和控制风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。（二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信息线路、基金宣传推介材料（需基金管理东说念主主动提供）中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。（三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏激他运作违背法律法例、《基金合同》、本托管契约偏激他联系划定时，应实时以书面容颜文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文书后应实时查对，并以两边认同的容颜向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证，证明违法原因及纠正期限。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报告中国证监会。基金管理东说念主应抵偿因其违背法律法例、行业自律性划定或《基金合同》或本托管契约偏激他联系划定而以至投资者和基金托管东说念主遭遇的损失。对于依据交易模范尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背联系法律法例划定或者违背《基金合同》约定的，应当断绝践诺，立即文书基金管理东说念主，并向中国证监会论说。对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据交易模范已经成交的投资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背联系法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东说念主，并论说中国证监会。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在划定时候内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行径，应立即论说中国证监会，同期文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主无高洁原理，断绝、退却基金托管东说念主根据本契约划定利用监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主忽视告戒仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查（一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主打算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关系信息线路和监督基金投资运作等行径。（二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未践诺或无故延长践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏激他联系划定时，基金管理东说念主应实时以书面容颜文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对确认并以书面容颜向基金管理东说念主发出回函，证明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正，就基金管理东说念主的合理疑义进行解释或举证。在上述限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在划定时候内回话基金管理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应论说中国证监会。（三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应立即论说中国证监会，同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无高洁原理，断绝、退却基金管理东说念主根据本契约划定利用监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主忽视告戒仍不改正的，基金管理东说念主应论说中国证监会。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书四、基金财产督察（一）基金财产督察的原则律法例、《基金合同》及本契约另有划定，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。户，关系开户用度由基金资产承担。算，确保基金财产的无缺与孤独。关当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主遴选措施进行催收。基金管理东说念主未实时催收给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担相应做事。财产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，若由于该等机构或该机构会员单位等本契约当事东说念主外第三方的原因给基金财产形成的损失等，基金托管东说念主不承担做事。托第三东说念主托管基金财产。（二）《基金合同》见效前召募资金及股票的验资和入账的“基金召募专户”，该账户由基金管理东说念主开立并管理。召募的股票按照交易所和登记结算机构的法令和历程办理股票的冻结与过户。基金召募期满或基金管理东说念主晓示住手召募时，召募的基金份额总额、基金募集金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》约定的估值方法打算的价值）、基金份额握有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等联系划定后，基金永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书管理东说念主应将属于本基金财产的一起资金和股票划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户和证券账户，网下股票认购所召募的股票赐与冻结。同期在划定时候内，由基金管理东说念主在法按期限内遴聘得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师署名方为灵验。东说念主或关系机构按划定办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。（三）基金的银行账户的开设和管理的银行账户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务除外的举止。管理暂行条例》、《支付结算办法》以偏激他关系划定。（四）基金证券账户和证券资金账户的开设和管理证券登记结算有限做事公司开设证券账户。务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户进行本基金业务除外的举止。管理东说念主负责。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书账户，并文书基金托管东说念主，该证券资金账户与基金银行账户之间建立银证转账对应关系。额存放在基金管理东说念主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金管理东说念主所遴荐的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责督察证券资金账户内存放的资金。的，触及关系账户的开设、使用的，若无关系划定，则基金托管东说念主应当比照并遵守上述对于账户开设、使用的划定。（五）债券托管账户的开设和管理《基金合同》见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得进入宇宙银行间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的联系划定，以基金的口头在中央国债登记结算有限做事公司、银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券市集准入备案。（六）期货账户的开设和管理基金管理东说念主根据投资需要按照划定开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面容颜将期货公司提供的期货保证金账户的着手资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码示知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时文书托管东说念主。基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在关系贵府变更后及时将变更的贵府提供给基金托管东说念主。（七）其他账户的开立和管理永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书的划定，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按联系划定使用并管理。理。（八）基金投资银行进款账户的开立和管理基金投资银行按期进款应由基金管理东说念主与进款银行总行或其授权分行坚韧总体协调契约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印鉴及基金管理东说念主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。进款证实书原件由托管东说念主负责督察。本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行坚韧具体进款契约，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细则。进款契约须约定将托管东说念主为本基金开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款本息划往任何其他账户。基金所投资按期进款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真确、准确。（九）基金财产投资的联系有价凭证的督察什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保险柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开督察。督察凭证由基金托管东说念主握有，基金托管东说念主承担督察职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构施行灵验控制的证券不承担督察做事。（十）与基金财产联系的紧要合同及联系凭证的督察基金托管东说念主按照法律法例督察由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同及联系凭证。基金管理东说念主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有划定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。紧要合同的督察期限不少于法律法例的最低期限。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致的并加盖基金管理东说念主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得革新。五、基金资产净值打算和司帐核算（一）基金资产净值的打算和复核基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值按照每个做事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有划定的，从其划定。基金管理东说念主应每个做事日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律法例或《基金合同》的划定暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》偏激他法律、法例的划定。用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责打算，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个做事日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按划定赐与公布。（二）基金资产估值方法基金所领有的股票、存托凭证、期货合约、股票期权合约、债券、资产支握证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。（1）上市有价证券的估值的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，颐养最近交易市价，确定公允价钱。选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至施行收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推荐估值全价，同期充分琢磨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。（2）处于未上市期间的有价证券应分辩如下情况处理团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；当前情况下适用而且有实足可利用数据和其他信息支握的估值本事确定其公允价值；初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会联系划定确定公允价值。（3）团结证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（4）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，遴选最近交易日结算价估值。如法律法例今后另有划定的，从其划定。（5）本基金投资股票期权，根据关系法律法例以及监管部门的划定估值。（6）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照关系法律法例和行业协会的关系划定进行估值。（7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票践诺。如法律法例今后另有划定的，从其划定。（8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。（9）关系法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新划定估值。如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及关系法律法例的划定或者未能充分鄙吝基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商贬责。根据联系法律法例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金司帐做事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会计问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的打算结果对外赐与公布。（三）基金份额净值颠倒的处理方式基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净值颠倒。《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或证券经纪机构、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值颠倒，导致其他当事东说念主永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书遭遇损失的，罪恶的做事东说念主应当对由于该估值颠倒遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”) 的径直损失按下述“估值颠倒处理原则”给予抵偿，承担抵偿做事。上述估值颠倒的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现有本事水平不成意想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，由此而形成投资东说念主的交易贵府灭失或被颠倒处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿做事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。（1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值颠倒做事方应及时协调各方，实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒做事方承担；由于估值颠倒做事方未实时更正已产生的估值颠倒，给当事东说念主形成损失的，由估值颠倒做事方对径直损失承担抵偿做事；若估值颠倒做事方已经积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值颠倒做事方草率更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值颠倒已得到更正。（2）估值颠倒的做事方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，而且仅对估值颠倒的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。（3）因估值颠倒而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值颠倒做事方仍草率估值颠倒负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值颠倒责任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；若是获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的欠妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值颠倒做事方。（4）估值颠倒颐养遴选尽量复原至假定未发生估值颠倒的正确情形的方式。（5）按法律法例划定的其他原则处理估值颠倒。估值颠倒被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（1）查明估值颠倒发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值颠倒发生的原因确定估值颠倒的做事方；（2）根据估值颠倒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值颠倒形成的损失进行评估；（3）根据估值颠倒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值颠倒的做事方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值颠倒处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值颠倒的更正向联系当事东说念主进行证据。（1）基金份额净值打算出现颠倒时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施留意损失进一步扩大。（2）颠倒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；颠倒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。（3）由于本基金的基金司帐做事方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的会计问题，如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致的，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光芒，按基金管理东说念主的建议践诺，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。（4）若基金管理东说念主打算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而且基金托管东说念主未对打算过程忽视疑义或要求基金管理东说念主书面证明，基金份额净值出错且形成基金份额握有东说念主损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按看护理费和托管费的比例各自承担相应的做事。（5）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金资产净值和基金份额净值的打算结果，天然屡次再行打算和查对仍不成达成一致时，为幸免不成按时线路净值的情形，以基金管理东说念主的打算结果对外皮露，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，基金托管东说念主赐与免责。（6）由于一方当事东说念主提供的信息颠倒，另一方当事东说念主在遴选了必要合理的措施后仍不成发现该颠倒，进而导致净值打算颠倒形成基金份额握有东说念主的损失，永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书以及由此形成以后交易日净值打算顺延颠倒而引起的基金份额握有东说念主的损失，由提供颠倒信息确当事东说念主一方负责抵偿。（1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按本契约约定的估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的纰缪不看成基金资产估值颠倒处理。（2）由于不可抗力，或证券、期货交易所、证券经纪机构、进款银行或基金份额登记机构等机构发送的数据颠倒或国度司帐政策变更、市集法令变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经遴选必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现颠倒的，由此形成的基金资产估值颠倒，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿做事，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施放手或平缓由此形成的影响。（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形营业时；格且遴选估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确认后，基金管理东说念主应当暂停估值；（五）基金司帐轨制按国度联系部门划定的司帐轨制践诺。（六）基金账册的建立基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的团结记账方法和司帐处理原则，分别独随即竖立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的打算和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。（七）基金财务报表和按期论说的编制和复核基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个做事日内完成；《基金合同》见效后，基金招募证明书、基金产物贵府纲目的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募证明书和基金产物贵府纲目，并登载在划定网站上，其中基金产物资料纲目还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募证明书、基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募证明书和基金产物贵府纲目。季度论说应在季度结束之日起 15 个做事日内赐与公告；中期论说在司帐年度半年终了后两个月内予以公告；年度论说在司帐年度终了后三个月内赐与公告。《基金合同》见效不及基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度论说完成当日，将联系论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个做事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期论说完成当日，将联系论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个做事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度论说完成当日，将联系论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 个做事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准；若双方无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核见识书或进行电子证据，两边各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。基金托管东说念主在对财务司帐论说、季度论说、中期论说或年度论说复核结束后，需盖印证据或出具相应的复核证据书或进行电子证据，以备有权机构对关系文献审核时指示。（八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。六、基金份额握有东说念主名册的督察（一）基金份额握有东说念主名册的督察基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照当今关系法令分别督察基金份额握有东说念主名册。保管方式不错遴选电子或文档的容颜。督察期限不低于法定最低期限。在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管理东说念主应将联系贵府送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和无缺性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额握有东说念主名册，应按联系法例划定各自承担相应的做事。（二）基金份额握有东说念主名册的提交基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：《基金合同》见效日、《基金合同》隔断日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个做事日内提交；《基金合同》见效日、《基金合同》隔断日等触及到基金迫切事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发生日后十个做事日内提交。七、适用法律与争议贬责方式（一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港特出行政区、澳门特出行政区和台湾地区法律）并从其解释。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书（二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约联系的争议可通过友好协商贬责。但争议未能以协商方式贬责的，则任何一方应将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），根据提交仲裁时该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对仲裁两边当事东说念主均具有管制力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。（三）争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝忠实、远程、尽责地履行《基金合同》和《托管契约》划定的义务，鄙吝基金份额握有东说念主的正当权益。八、托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐（一）托管契约的变更与隔断本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内容不得与《基金合同》的划定有任何冲突。发生以下情况，本托管契约隔断：（1）《基金合同》隔断；（2）基金托管东说念主驱散、照章被撤废、停业或有其他基金托管东说念主经受基金资产；（3）基金管理东说念主驱散、照章被撤废、停业或有其他基金管理东说念主经受基金管理权；（4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》划定的隔断事项。（二）基金财产的计帐计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。（1）基金合同隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组融合经受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐论说；（5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法律见识书；（6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。依据基金财产计帐的分拨有筹画，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在划定网站上，并将计帐论说指示性公告登载在划定报刊上。基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存时候不低于法律法例划定的最低期限。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第二十二部分对基金份额握有东说念主的服务基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理东说念主将根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务项目。主要服务内容如下：（一）客户服务热线致电客服热线暨自动语音查询系统（400-805-8888），该系统提供全天候的7 ×24 小时自动查询服务和周一至周五上昼9:00-11：30，下昼13：00-17：30（法定节沐日除外）的东说念主工考虑服务。（二）邮件订阅服务投资者可拨打客服热线、网站央求订制（退订）免费的电子邮件服务。（三）短信订阅服务投资者可拨打客服热线、网站央求订制（退订）免费的手机短信服务。（四）客户投诉及建议受理服务投资东说念主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等方式忽视考虑、建议、投诉等需求，基金管理东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。（五）投资者交流举止基金管理东说念主将按期或不按期举办专科研讨会、投资者碰面会或其他容颜的交流举止，为投资者提供与基金管理东说念主进行径直交流的契机。客服热线：400-805-8888（该电话可转东说念主工服务）传真：(021)68878782、68878773 公司网址：http://www.maxwealthfund.com 服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第二十三部分其他应线路事项基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按联系法律法例协商贬责。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第二十四部分招募证明书的存放和查阅方式本招募证明书分别存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可在办公时候免费查阅。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站www.maxwealthfund.com 和基金上市交易的证券交易所网站进行查阅。基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。永赢国证通用航空产业交易型绽放式指数证券投资基金招募证明书第二十五部分备查文献投资者若是需要了解更详备的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构央求查阅以下文献：存放地点：上述备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所。查阅方式：投资者可在办公时候免费查阅。永赢基金管理有限公司

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