南边中证港股通汽车产业主题指数发起A,南边中证港股通汽车产业主题指数发起C: 南边中证港股通汽车产业主题指数发起式证券投资基金托管协议

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发布日期：2024-12-18 15:07 点击次数：93

南边基金料理股份有限公司南边中证港股通汽车产业主题指数发起式证券投资基金托管协议基金料理东说念主：南边基金料理股份有限公司基金托管东说念主：招商银行股份有限公司目录鉴于南边基金料理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的股份有限公司，按照关系法律法例的规矩具备担任基金料理东说念主的经历和才能，拟召募刊行南边中证港股通汽车产业主题指数发起式证券投资基金；鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照关系法律法例的规矩具备担任基金托管东说念主的经历和才能；鉴于南边基金料理股份有限公司拟担任南边中证港股通汽车产业主题指数发起式证券投资基金的基金料理东说念主，招商银行股份有限公司拟担任南边中证港股通汽车产业主题指数发起式证券投资基金的基金托管东说念主；为明确南边中证港股通汽车产业主题指数发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）的基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《南边中证港股通汽车产业主题指数发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有相似的含义，若有违抗应以基金合同为准；若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施技能的关系安排按照基金合同和招募评释书的规矩实验。一、基金托管协议当事东说念主（一）基金料理东说念主（也可称金钱料理东说念主）称呼：南边基金料理股份有限公司住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼邮政编码：518017 法定代表东说念主：周易成立时刻： 1998 年 3 月 6 日批准栽种机关：中国证券监督料理委员会批准栽种文号：证监基字19984 号组织体式：股份有限公司注册成本： 3.6172 亿元东说念主民币存续技能：合手续谋划谋划畛域：基金召募；基金销售；金钱料理以及中国证监会许可的其它业务。（二）基金托管东说念主（也可称金钱托管东说念主）称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦邮政编码：518040 法定代表东说念主：缪建民成立时刻：1987 年 4 月 8 日批准栽种机关和批准栽种文号：中国东说念主民银行银复(1986)175 号文、银复(1987)86 号文基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号组织体式：股份有限公司注册成本：东说念主民币 252.20 亿元存续技能：合手续谋划二、基金托管协议的依据、主义和原则（一）缔结托管协议的依据本协议依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理规矩》（以下简称“《流动性风险料理规矩》”）、《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）等关联法律法例、基金合同过甚他关联规矩制订。（二）缔结托管协议的主义缔结本协议的主义是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、净值筹画、收益分派、信息流露及彼此监督等关系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。（三）缔结托管协议的原则基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份额合手有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本协议。三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资畛域、投资比例、投资截止、关联方交易等进行监督。本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（包含内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的规矩畛域内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、存托凭证，下同）。为更好地达成投资方向，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册刊行的股票、港股通股票、存托根据）、金融繁衍品（股指期货、股票期权等）、债券金钱（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、处所政府债券、次级债、可鼎新债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、金钱扶持证券、债券回购、银行入款（包括协议入款、按时入款过甚他银行入款）、同业存单、货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的关系规矩）。本基金根据关系规矩可参与融资、转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在实验允洽要领后，可以将其纳入投资畛域。基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托根据）的金钱比例不低于基金金钱的 90%，投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金金钱的 80%。每个交易日日终在扣除金融繁衍品合约需交纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例截止，基金料理东说念主在实验允洽要领后，不错赈济上述投资品种的投资比例。（1）本基金投资于股票（含存托根据）的金钱比例不低于基金金钱的 90%，投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金金钱的 80%；（2）每个交易日日终在扣除金融繁衍品合约需交纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种金钱扶持证券的比例，不得跨越基金金钱净值的 10％；（4）本基金合手有的沿途金钱扶持证券，其市值不得跨越基金金钱净值的 20％；（5）本基金合手有的归并(指归并信用级别)金钱扶持证券的比例，不得跨越该金钱扶持证券限制的 10％；（6）本基金料理东说念主料理的沿途基金投资于归并原始权益东说念主的种种金钱扶持证券，不得超过其种种金钱扶持证券系数限制的 10％；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱扶持证券。基金合手有金钱扶持证券技能，若是其信用等第下落、不再合乎投资标准，应在评级申报发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总金钱，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得跨越基金金钱净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的身分以至基金不合乎前款所规矩比例截止的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；（10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可罗致质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资畛域保合手一致；（11）本基金金钱总值不跨越基金金钱净值的 140%；（12）本基金参与股指期货交易，应当合乎下列投资截止：跨越基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱扶持证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；市值的 20%；合基金合同对于股票投资比例的关联约定；交易日基金金钱净值的 20%；（13）本基金参与股票期权交易，应当合乎下列投资截止：所需的全额现款或交易所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；以合约乘数筹画；（14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：性受限证券的畛域；（15）本基金参与融资业务，在职何交易日日终，合手有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 95%；（16）本基金投资存托根据的比例截止依照境内上市交易的股票实验，与境内上市交易的股票合并筹画，法律法例或监管部门另有要求的除外；（17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资截止。除上述第（2）、（7）、（9）、（10）、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券发行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股赈济、标的指数成份股流动性截止等基金料理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行赈济，但中国证监会规矩的特殊情形除外。如因港股通额度不足原因导致基金合手仓比例超限，基金将在额度可用后 5 个责任日内赈济合乎投资比例截止要求。法律法例另有规矩的，从其规矩。本基金参与转融通证券出借业务，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的身分以至基金投资不合乎上述第（14）项规矩的，基金料理东说念主不得新增出借业务。基金料理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的关联约定。在上述技能内，本基金的投资畛域、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起启航点。如法律法例或监管部门对上述投资组合比例截止进行变更的，以变更后的规矩为准。法律法例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金料理东说念主在实验允洽要领后，则本基金投资不再受关系截止。（1）承销证券；（2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽连累的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行径；（7）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他行径。者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，罢黜基金份额合手有东说念主利益优先的原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实验。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以流露。紧要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的平稳董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。行允洽要领后，则本基金投资不再受关系截止或按变更后的规矩实验。（二）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主遴聘入款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金料理东说念主应根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，详情合乎条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否合乎关联规矩进行监督。对于不合乎规矩的银行入款，基金托管东说念主不错拒却实验，并文告基金料理东说念主。本基金投资银行入款应合乎如下规矩：款期限，根据协议可提前支取的银行入款，不受上述比例截止；投资于具有基金托管东说念主经历的归并买卖银行的银行入款、同行存单占基金金钱净值的比例系数不得跨越 20%；投资于不具有基金托管东说念主经历的归并买卖银行的银行入款、同行存单占基金金钱净值的比例系数不得超过 5%。关联法律法例或监管部门制定或修改新的按时入款投资计策，基金料理东说念主实验允洽要领后，可相应赈济投资组合截止的规矩。位职责、风险限制圭表和监察稽核轨制，切实防护关联风险。基金托管东说念主负责对本基金银行按时入款业务的监督与核查，审查、复核关系协议、账户贵寓、投资指示、入款证实书等有关文献，切实实验托管职责。（1）基金料理东说念主负责限制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付才能等波及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行失当变成基金财产赔本的，由基金料理东说念主承担连累。（2）基金料理东说念主负责限制流动性风险，并承担因限制不力而变成的赔本。流动性风险主要包括基金料理东说念主要求沿途提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成昂扬基金平时结算业务的风险、因沿途提前支取或部分提前支取而波及的利息赔本影响估值等波及到基金流动性方面的风险。（3）基金料理东说念主须加强里面风险限制轨制的建造。如因基金料理东说念主职工职务步履导致基金财产受到赔本的，需由基金料理东说念主承担由此变成的赔本。（4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》、《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户料理、利率料理、支付结算等的各项规矩。（三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目核对、到期兑付、提前支取、基金投资银行入款的监督（1）基金料理东说念主应与合乎经历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合作协议》（以下简称《总体勾通协议》），详情《入款协议书》的阵势范本。《总体勾通协议》和《入款协议书》的阵势范本由基金托管东说念主与基金料理东说念主共同约定。（2）基金托管东说念主依据关系法例对《总体勾通协议》和《入款协议书》的内容进行复核，审查入款银行经历等。（3）基金料理东说念主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他有用入款根据的办理款式、邮寄地址、谋划东说念主和谋划电话，以及入款证实书或其他有用根据在邮寄过程中遗失后，入款余额的阐明及兑付办法等。（4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门录用入款证实书或其他有用入款根据的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发进出款余额询证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。（5）基金料理东说念主应在《入款协议书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应沿途划转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切连累。（6）基金料理东说念主应在《入款协议书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴发生变更，基金料理东说念主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金料理东说念主、基金托管东说念主出具正经书面阐明书。变更文告的送达款式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定谋划东说念主变更，应实时加盖公章书面文告对方。（7）基金料理东说念主应在《入款协议书》中规矩，因按时入款产生的存单不得被质押或以任何款式被典质，不得用于转让和背书。（1）基金投资于银行入款时，基金料理东说念主应当依据基金料理东说念主与入款银行签订的《总体勾通协议》、《入款协议书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。（2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。（1）入款证实书等入款根据传递入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东说念主应在《存款协议书》中规矩，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款根据（以下简称“入款根据”），该入款根据为基金入款阐明或到期支款的有用根据，且对应每笔入款仅能开具唯独入款根据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥后，将入款根据原件通过快递寄送或上门录用至基金托管东说念主指定谋划东说念主；若入款银行分支机构代为督察入款根据的，由入款银行分支机构指定会计主管传真一份入款根据复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。（2）入款根据的遗失补办入款根据在邮寄过程中遗失的，由基金料理东说念主向入款银行淡薄补办肯求，基金料理东说念主应督促入款银行尽快补办入款根据，并按以上（1）的款式快递或上门录用至基金托管东说念主，原存款根据自动作废。（3）账目查对每个责任日，基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。基金料理东说念主应在《入款协议书》中规矩，对于存期跨越 3 个月的按时入款，基金托管东说念主于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照中国东说念主民银行查询问复的关联时限要求实时回复。基金料理东说念主有连累督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复变成的资金被挪用、盗取的连累由入款银行承担。入款银行应配合基金托管东说念主对入款根据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至基金托管东说念主指定谋划东说念主。（4）到期兑付基金料理东说念主提前文告基金托管东说念主通过快递将入款根据原件寄给入款银行分支机构指定的司帐主管。入款银行未收到入款根据原件的，应向基金托管东说念主电话揣度。入款到期前基金管理东说念主与入款银行阐明入款根据收到并于到期日兑付入款本息事宜。基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基金料理东说念主与存款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金料理东说念主应将接洽结束文告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日文告基金料理东说念主。基金料理东说念主应在《入款协议书》中规矩，入款根据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款根据复印件上加盖公章并出具关系解释文献后，与入款银行指定司帐主管电话阐明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。若是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需按《入款协议书》约定利率和本色延期天数支付延期利息。若是在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因，基金料理东说念主不错提前支取沿途或部分资金。提前支取的具体事项按照基金料理东说念主与入款银行签订的《入款协议书》实验。基金托管东说念主发现基金料理东说念主在进行入款投资时有违抗关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面体式文告基金料理东说念主在 10 个责任日内考订。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在 10 个责任日内考订的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违章步履，应立即申报中国证监会，同期文告基金料理东说念主在 10 个责任日内考订或拒却结算，若因基金料理东说念主拒不实验变成基金财产赔本的，关系赔本由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担相应连累。（四）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法规及行业标准的、经小心遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算款式。基金料理东说念主有连累确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此变成的赔本应由基金料理东说念主承担。如基金料理东说念主在基金初次投资银行间债券阛阓投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金料理东说念主认同全阛阓交易敌手。基金料理东说念主应严格按照交易敌手名单的畛域在银行间债券阛阓遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续技能基金料理东说念主不错赈济交易敌手名单，但应将赈济结束至少提前一个工作日书面文告基金托管东说念主。新名单详情时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金料理东说念主根据阛阓需要临时赈济银行间债券交易敌手名单及结算款式的，应向基金托管东说念主评释原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商措置。基金料理东说念主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券阛阓的交易执法进行交易，并负责措置因交易敌手不实验合同而变成的纠纷。若未践约的交易敌手在基金料理东说念主详情的时刻内仍未承担背约连累过甚他关系法律连累的，基金料理东说念主不错对相应赔本先行给以承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同实验情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损构怨连累。（五）本基金投资畅达受限证券，应顺从《对于基金投资非公征战行股票等畅达受限证券关联问题的文告》等关联监管规矩。票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。本基金不错投资经中国证监会批准的非公征战行证券，且限于由中国证券登记结算有限连累公司、中央国债登记结算有限连累公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券阛阓交易的证券。本基金不得投资未经中国证监会批准的非公征战行证券。本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券，但法律法例另有规矩的除外。会批准的关联基金投资畅达受限证券的投资有诡计经过、风险限制轨制。基金投资非公征战行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例限制情况。基金料理东说念主应至少于初次实验投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个责任日内，以书面或其他两边认同的款式阐明收到上述贵寓。基金料理东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采选积极有效的圭表，在合理的时刻内有用措置基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷困时，基金料理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担相应赔本。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担相应连累。书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金料理东说念主应保证上述信息的信得过、竣工，并应至少于拟实验投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时刻进行审核。由于基金料理东说念主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，以至基金托管东说念主无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担连累。券的步履。如发现基金料理东说念主违抗了《基金合同》、《托管协议》以过甚他关系法律法例的有关规矩，应实时文告基金料理东说念主，并报告中国证监会，同期采选合理圭表保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金料理东说念主的犯警、违章以及违抗《基金合同》、《托管协议》的投资指示不予实验，独立即文告基金料理东说念主考订，基金料理东说念主不予考订或已代表基金签署合同不得不实验时，基金托管东说念主应向中国证监会申报。露所投资非公征战行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。（六）基金料理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，正经评估中期单据投资业务的风险，本着审慎、发愤遵法的原则进行中期单据的投资业务，并应合乎法律法例及监管机构的关系规矩。（七）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计算、种种基金份额净值筹画、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行监督和核查。（八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或本色投资运作违抗法律法例、《基金合同》和本托管协议的规矩，应实时以电话、邮件或书面教唆等款式文告基金料理东说念主限期考订。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到文告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文告，基金料理东说念主应以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，评释违章原因及考订期限。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内考订的，基金托管东说念主应申报中国证监会。（九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协议对基金业务实验核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基金料理东说念主应在规矩时间内回答并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金料理东说念主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。（十）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易要领照旧告成的指示违抗法律、行政法例和其他关联规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金料理东说念主实时考订，由此变成的赔本由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主在实验其文告义务后，给以免责。（十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违章步履，应实时申报中国证监会，同期通知基金料理东说念主限期考订。（十二）本基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当顺从审慎谋划原则，配备技术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务经过，有用防护和限制风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查（一）基金料理东说念主对基金托管东说念主实验托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主筹画的基金金钱净值和种种基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、关系信息披露和监督基金投资运作等步履。（二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未实验或无故蔓延实验基金料理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、托管协议过甚他关联规矩时，应实时以书面体式文告基金托管东说念主限期考订。基金托管东说念主收到书面文告后应鄙人一责任日前实时查对并以书面体式给基金料理东说念主发出回函，评释违章原因及考订期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。（三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协议对基金业务实验核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面教唆，基金托管东说念主应在规矩时刻内回答并改正，或就基金料理东说念主的合理疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供关系贵寓以供基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性。（四）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应实时申报中国证监会，同期文告基金托管东说念主限期考订，并将考订结束申报中国证监会。五、基金财产的督察（一）基金财产督察的原则财产的竣工与平稳。经基金料理东说念主的梗直指示，不得自交运用、贬责、分派基金的任何金钱。不属于基金托管东说念主本色有用限制下的金钱及什物证券等在基金托管东说念主督察技能的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的督察连累。并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主采选圭表进行催收，由此给基金财产变成赔本的，基金料理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的赔本，基金托管东说念主应给予必要的协助。产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金金钱（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方的诓骗、已然、罪恶或收歇等原因给基金金钱变成的赔本等不承担连累。（二）基金召募技能及召募资金的验资金法》、《运作办法》等关联规矩后，基金料理东说念主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时刻内，基金料理东说念主应聘用合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资申报，验资申报需对发起资金提供方及其合手有份额进行专门评释。出具的验资申报由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签字方为有用。等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。（三）基金资金账户的开立和料理户”），督察基金的银行入款，并根据基金料理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“南方中证港股通汽车产业主题指数发起式证券投资基金”（以本色托管户称呼为准），预留印鉴为基金托管东说念主印记。理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理金托管东说念主与基金联名的证券账户。料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。由基金料理东说念主负责。户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限连累公司的一级法东说念主计帐责任，基金料理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限连累公司的规矩实验。投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按关联规矩开立、使用并料理；若无关系规矩，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩实验。（五）债券托管账户的开设和料理基金合同告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限连累公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的关联规矩，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。（六）其他账户的开立和料理东说念主按照规矩开立投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东说念主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密码文告基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金料理东说念主进行，重置后务必实时文告基金托管东说念主。基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金料理东说念主保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在关系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给基金托管东说念主。理东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按关联规矩使用并料理。（七）基金财产投资的关联有价根据等的督察基金财产投资的关联什物证券等有价根据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，或存入中央国债登记结算有限连累公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限连累公司或单据营业中心的代督察库，什物督察根据由基金托管东说念主合手有。什物证券等有价根据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机构本色有用限制的有价根据不承担督察连累。（八）与基金财产关联的紧要合同的督察由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件划分由基金料理东说念主、基金托管东说念主督察。除本协议另有规矩外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的紧要合同应尽可能保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份原本的原件。基金料理东说念主应在重大合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将原本投递基金托管东说念主处。因基金料理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的效果，由基金料理东说念主负责。紧要合同的督察期限不少于法律法例规矩的最低年限。对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。基金料理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基金料理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。六、指示的发送、阐明及实验基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托管东说念主实验基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等关联事项。基金料理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。电子指示包括基金料理东说念主发送的电子指示（给与电子报文传送的电子指示、招商银行托管+抽象就业平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行基金托管东说念主端根据基金料理东说念主同意设定的业务执法自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金料理东说念主给基金托管东说念主的传真指示或原件指示。（一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权基金料理东说念主应事前向基金托管东说念主提供书面授权文告书（以下称“授权文告书”），指定指令的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权文告书的内容包括被授权东说念主的名单、署名/印记样本、权限和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权文告书应加盖基金料理东说念主公司公章和法定代表东说念主（或授权东说念主）署名/签章，若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书，并写明告成时刻，未写明告成时刻的以本托管协议签署日期或授权文告书的题名日期为告成时刻。基金料理东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的款式向基金托管东说念主发出授权文告书，同期电话文告基金托管东说念主。授权文告书经基金料理东说念主与基金托管东说念主以电话款式或其他基金料理东说念主和基金托管东说念主认同的款式阐明后，于授权文告书载明的告成时刻告成，授权文告书未载明告成时刻的，于授权文告书的题名时刻告成。基金料理东说念主在而后三个责任日内将授权文告书的原本送交基金托管东说念主。授权文告书原本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金料理东说念主和基金托管东说念主对授权文告书负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及关系操作主说念主员之外的任何东说念主清晰，但法律法例规矩或有权机关另有要求的除外。（二）指示的内容投资指示是在料理本基金时，基金料理东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主印记/署名。基金管理东说念主发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时刻、金额、出款和收款账户信息等。（三）指示的发送、阐明及实验的时刻和要领基金料理东说念主遴聘以劣等（2）种款式向基金托管东说念主发送指示：（1）基金料理东说念主通过招商银行托管+抽象就业平台录入款式，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资指示。招商银行托管+抽象就业平台是指基金托管东说念主基于 Internet 网罗，向基金料理东说念主提供的客户就业软件，达成基金料理东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓传递和信息就业等纵贯式处理。基金料理东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”抽象就业平台就业协议》，具体事宜以《招商银行“托管+”抽象就业平台就业协议》的约定为准。（2）基金料理东说念主通过深证通电子直连对接款式，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资指示。基金料理东说念主通过深证通电子直连对接款式发送电子指示的，基金料理东说念主应至少在基金成立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件文告基金托管东说念主本基金的基金代码。对于基金料理东说念主通过上述（2）款式发送的指示，基金料理东说念主不得否定其效率。对于基金料理东说念主通过上述（2）款式发送指示的，在济急情况下，基金料理东说念主不错传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作款式划分按照以劣等（3）、（4）款指示发送款式实验。（3）基金料理东说念主遴聘以传真款式发送指示对于基金料理东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金料理东说念主不得否定其效率。特殊情况下，基金料理东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码应急发送传真指示，基金料理东说念主须通过授权的电话号码文告基金托管东说念主吸收传真指示。如因基金料理东说念主未文告基金托管东说念主吸收传真指示变成的赔本，基金托管东说念主不承担连累。上述特殊情况措置后，基金料理东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新文告，并加盖基金料理东说念主在授权文告书中的预留印鉴。（4）基金料理东说念主快递寄送或现场交互指示原件的体式传递指示如需变更指示发送体式，基金料理东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送体式的指示发送款式变更文告书。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+抽象就业平台、预遗留真号码或预留指示附件发送电子邮箱提供关系合同、交易根据或其他解释材料。基金料理东说念主对该等贵寓的信得过性、有用性、竣工性和正当合规性负责。对于通过招商银行托管+抽象就业平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件，基金料理东说念主不得否定其效率。对于新股、新债申购等网下公征战行业务，基金料理东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指示发送给基金托管东说念主。对于期货进出金业务，基金料理东说念主应于交易日期货进出金截止时刻前2小时将期货进出金指示发送至基金托管东说念主。平时情况下由基金托管东说念主依据基金料理东说念主发出的进出金指示，通过期货结算银行银期转账系统进行进出金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他要害情况时，基金料理东说念主不错使用非银期转账手工进出金。非银期转账手工进出金，入金由基金托管东说念主依据基金料理东说念主提供的划款指示通过结算银行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金料理东说念主文告期货公司进行入金操作，出金由基金料理东说念主文告期货公司出金后，由期货公司依据基金料理东说念主提供的出金指示划往本基金托管账户。实验完期货出金或入金的操作后，基金料理东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划出情况和入金到账情况。对于场内业务，初次进行场内交易前基金料理东说念主应与基金托管东说念主阐明已完成交易单元和鼓舞代码树立后方可进行。对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金料理东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及关系划款指示发送至基金托管东说念主。基金料理东说念主应与基金托管东说念主阐明基金托管东说念主已完成文凭和权限树立后方可进行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金料理东说念主应在首笔银行间交易时通过预留电话文告基金托管东说念主，如基金料理东说念主未文告基金托管东说念主，导致指示未实验或实验失败的，基金托管东说念主不承担连累。对于指定时刻出款的交易指示，基金料理东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于基金料理东说念主于交易日 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主应配合出款但不保证当日出款，如出款不得胜，基金托管东说念主不承担连累。基金料理东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话阐明，如因基金料理东说念主未文告基金托管东说念主吸收传真指示变成的赔本，基金托管东说念主不承担连累。对于依照“授权文告书”发出的指示，基金料理东说念主不得否定其效率。基金料理东说念主在发送指示时，应确保出款账户有充足的资金余额、文献贵寓王人全，并为基金托管东说念主留出实验指示所必需的时刻，因基金料理东说念主未给予合理必需的时刻导致基金托管东说念主操作不得胜的，基金托管东说念主不承担连累。基金托管东说念主阐明收到基金料理东说念主发送的指示后，应付指示进行体式审查，考证指示的要素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否王人全，传真指示还应审核印鉴和印记/署名是否和预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴体式上不存在紧要各异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的印记、署名等变形、误解，基金托管东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金料理东说念主提交的指示按照本托管协议约定进行表面一致性审查，不负责审查基金料理东说念主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、信得过性、竣工性和有用性，基金料理东说念主应保证上述文献贵寓正当、信得过、竣工和有用。如因基金料理东说念主提供的上述文献不对法、不信得过、不竣工或失去效率而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来赔本，由基金料理东说念主承担连累。基金托管东说念主审核指示无误后应在规按时限内实时实验。在指示未实验的前提下，若基金料理东说念主拆除指示，基金料理东说念主应在原指示上注明“作废”、“废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主印记/署名后传真给基金托管东说念主，并电话文告基金托管东说念主。若拆除电子指示，基金料理东说念主应通过关系系统拆除，系统功能不扶持撤销的，应参照拆除传真指示款式拆除电子指示。（四）基金料理东说念主发送诞妄指示的情形和处理要领能辨识或要素不全导致无法实验等情形。暂停指示的实验，由基金料理东说念主拆除指示或拆除后再再行发送指示。（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实验指示的情形和处理要领基金托管东说念主发现基金料理东说念主发送的指示有可能违抗《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他关联法律法例的规矩时，应暂缓或拒却实验指示，并实时文告基金料理东说念主，基金料理东说念主收到文告后应实时查对并考订；如关系交易已告成，则应文告基金料理东说念主在法例规按时限内实时考订。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易步履，基金托管东说念主在过后实验了对基金料理东说念主的文告义务后，即视为统统实验了其投资监督职责。对于基金料理东说念主违抗《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他关联法律法例的规矩变成基金财产赔本的，由基金料理东说念主承担相应连累，基金托管东说念主免于承担连累。（六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示实验的处理方法对于基金料理东说念主的有用指示和文告，除非违抗法律法例、基金合同、托管协议或具有第（四）项所述诞妄，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延实验。除因挑升或紧要罪恶以至本基金、基金料理东说念主的利益受到毁伤而负抵偿连累外，基金托管东说念主对实验基金料理东说念主的正当指示对基金财产变成的赔本不承担抵偿连累。（七）更换被授权东说念主员的要领基金料理东说念主撤换被授权东说念主员、转换被授权东说念主员的权限、变更或新增吸收传真指示的号码、预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真款式或其他基金料理东说念主和基金托管东说念主认同的款式再行向基金托管东说念主发出加盖基金料理东说念主公司公章的授权文告书，同期电话文告基金托管东说念主。新授权文告书经基金料理东说念主与基金托管东说念主以电话款式或其他基金料理东说念主和基金托管东说念主认同的款式阐明后，于授权文告书载明的告成时刻告成，同期原授权文告书失效。基金料理东说念主在而后三个责任日内将新授权文告书的原本送交基金托管东说念主。授权文告书正本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金托管东说念主更换吸收基金料理东说念主指示的东说念主员，应提前文告基金料理东说念主。（八）指示的督察指示若以传真体式发出，则原本由基金料理东说念主督察，基金托管东说念主督察指示传真件。当两者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。（九）关系连累对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示以至资金未能实时计帐所变成的赔本，由基金料理东说念主承担。因基金料理东说念主原因变成的传输不足时、未能留出充足执行时刻、未能实时与基金托管东说念主进行指示阐明以至资金未能实时计帐或交易失败所变成的损失由基金料理东说念主承担。基金托管东说念主正如实验基金料理东说念主发送的有用指示，基金财产发生赔本的，基金托管东说念主不承担相应连累。在平时业务受理渠说念和指示规矩的时刻内，因基金托管东说念主原因变成未能实时或正如实验正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主愉快担相应的连累，但如遭逢不可抗力的情况除外。基金托管东说念主根据本协议关系规矩实验印鉴和签名的口头一致性体式审核职责，若是基金料理东说念主的指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权文告书等情形，基金托管东说念主不承担因实验关联指示或拒却实验关联指示而给基金料理东说念主或基金金钱或任何第三方带来的赔本，相应连累由基金料理东说念主承担，但基金托管东说念主未按本协议约定尽体式审核义务实验指示而变成赔本的情形除外。七、交易及计帐交收安排（一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货谋划机构和规矩诈欺基金财产投资权益而愉快担的义务，包括但不限于遴聘经纪商及投资标的等。基金料理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券谋划机构，使用其交易单元算作基金的交易单元。基金料理东说念主和被选中的证券谋划机构签订交易单元租用协议，基金料理东说念主应提前文告基金托管东说念主，并将交易单元租用协议及关系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求接收结算数据。基金料理东说念主应根据关联规矩，在基金的中期申报和年度申报中将所选证券谋划机构的关联情况、基金通过该证券谋划机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以流露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式文告基金托管东说念主。其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关系规矩实验，若无明确规矩的，可参照关联证券买卖、证券谋划机构遴聘的执法实验。（1）基金料理东说念主所遴聘的期货公司负责办理基金金钱的期货交易的计帐交割。（2）基金料理东说念主应责成其遴聘的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金料理东说念主发送以阛阓监控中心阵势清楚本基金成交结束的交易结算申报及参照阛阓监控中心阵势制作的清楚本基金期货保证金账户权益景况的交易结算申报。经基金托管东说念主同意，可给与电子邮件的传送款式算作济急备份款式传输当日交易结算数据。平时情况下当日交易结算申报的发送时刻应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因而变成数据蔓延发送的，基金料理东说念主应实时文告基金托管东说念主，并在收复后文告期货公司立即发送至基金托管东说念主，并电话阐明数据吸收景况。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基金料理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金料理东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即文告基金托管东说念主，并电话阐明数据吸收景况。（3）基金料理东说念主应责成其遴聘的期货公司对发送的数据的准确性、竣工性、信得过性负责。由于交易结算申报的记录事项出现与本色交易结束和权益不符变成本基金估值筹画诞妄的，应由基金料理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担连累。（二）基金投资证券后的计帐交收安排基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内计帐交收及关系风险限制方面的职责按照附件《托管银行证券资金结算协议》的要求实验。（三）基金申购、赎回和鼎新业务处理的基本规矩基金料理东说念主应付传递的申购、赎回、鼎新绽放式基金的数据信得过性和准确性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。基金托管东说念主发送前一绽放日上述关联数据，并保证关系数据的准确、竣工。发送关联数据，如因各式原因，该系统无法平时发送，两边可协商措置处理款式。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联规矩保存。行。不然，由基金料理东说念主承担相应的连累。为昂扬申购、赎回、鼎新及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金计帐的专用账户，该账户由登记机构料理。账日期并文告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主采选圭表进行催收，由此变成基金赔本的，基金料理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的赔本。划付赎回款、鼎新转出款时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东说念主应按时划付；因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担连累，连累由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。除申购款项到达基金资金账户需两边按约定款式对账外，与投资关联的付款、赎回和分红资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。资金指示的阵势、内容、发送、吸收和阐明款式等与投资指示相似。（四）资金净额结算基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算罢黜“全额计帐、净额交收”的原则，逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来详情资金账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额，基金托管东说念主应当为基金料理东说念主提供允洽款式，便于基金料理东说念主进行查询和账务料理。当存在资金账户净应收额时，基金料理东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户划往基金资金账户，基金料理东说念主通过基金托管东说念主提供的款式查询结束；当存在资金账户净应付额时，基金托管东说念主按照基金料理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金计帐账户，基金料理东说念主通过基金托管东说念主提供的款式查询结束。当存在资金账户净应付额时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东说念主应按时划付；因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担连累；如系基金料理东说念主的原因变成，连累由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。（五）基金现款分成规矩在中国证监会规矩引子上公告。东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。八、基金金钱净值筹画、估值和司帐核算（一）基金金钱净值的筹画、复核与完成的时刻及要领基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，种种基金份额的基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错栽种大额赎回情形下的净值精度济急赈济机制。国度另有规矩的，从其规矩。基金料理东说念主每个估值日筹画基金金钱净值、种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规矩公告。基金料理东说念主每个估值日对基金金钱进行估值后，将基金金钱净值、种种基金份额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按规矩对外公布。基金的基金司帐连累方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东说念主对基金净值信息的计算结束按规矩对外给以公布。（二）基金金钱的估值基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。（三）基金份额净值诞妄的处理款式基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值诞妄。（四）基金司帐轨制按国度关联部门规矩的司帐轨制实验。（五）基金账册的建立基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金合同告成后，应按照两边约定的归并记账方法和司帐处理原则，划分独当场树立、记录和督察本基金的全套账册，对关系各方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。（六）基金财务报表与申报的编制和复核基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行平稳的复核。查对不符时，应实时文告基金料理东说念主共同查出原因，进行赈济，直至两边数据统长入致。基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在每月结束后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在每个季度结束之日起 15 个责任日内完成基金季度申报的编制及复核；在上半年结束之日起 2 个月内完成基金中期申报的编制及复核；在每年结束之日起三个月内完成基金年度申报的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行赈济，赈济以国度关联规矩为准。基金年度申报中的财务司帐申报应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同告成不足两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。（七）在有需要时，基金料理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结束。九、基金收益分派基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。十、基金信息流露（一）守秘义务基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法例、基金合同的关联规矩进行信息流露，拟公开披露的信息在公开流露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息流露办法》、《流动性风险料理规矩》过甚他关联规矩进行信息流露外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守秘。然则，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违抗守秘义务：管机构的号令、决定所作念出的信息流露或公开；（二）信息流露的内容基金的信息流露内容主要包括基金招募评释书、基金合同、托管协议、基金家具贵寓概要、基金份额发售公告、基金合同告成公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时申报（包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报）、临时申报、澄清公告、基金份额合手有东说念主大会决议、基金投资股指期货/股票期权/金钱扶持证券/存托根据/港股通股票的信息流露、基金参与融资/转融通证券出借业务的信息流露、计帐申报、实施侧袋机制技能的信息流露、中国证监会规矩的其他信息。基金年度申报中的财务司帐申报需经合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计后，方可流露。本基金在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募评释书（更新）等文献中披露股指期货交易情况，包括交易计策、合手仓情况、损益情况、风险方向等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资计策和投资方向等。本基金在中期申报、年度申报中流露其合手有的金钱扶持证券总和、金钱扶持证券市值占基金净金钱的比例和申报期内系数的金钱扶持证券明细。本基金在季度申报中流露其合手有的金钱扶持证券总和、金钱扶持证券市值占基金净金钱的比例和申报期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱扶持证券明细。本基金在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募评释书（更新）等文献中披露股票期权交易情况，包括投资计策、合手仓情况、损益情况、风险方向、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定投资计策和投资方向。本基金在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募评释书（更新）等文献中披露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚料理情况等。本基金在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募评释书（更新）等文献中披露参与转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚料理情况等，并就申报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交易事项作念详确评释。本基金投资存托根据的信息流露依照境内上市交易的股票实验。（三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息流露中的职责和信息流露要领基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益为宗旨，淳厚信用，严守艰深。基金料理东说念主负责办理与基金关联的信息流露事宜，对于根据关系法律法例和基金合同规矩的需要由基金托管东说念主复核的信息流露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主给以公布。基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其实验按照法定款式和限时流露的义务。基金料理东说念主应当在中国证监会规矩的时刻内，将应予流露的基金信息通过合乎中国证监会规矩条件的寰宇性报刊及《信息流露办法》规矩的互联网网站等引子流露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托管东说念主在规矩引子公开流露。当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金关系信息：（1）不可抗力；（2）基金投资所波及的证券/期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；（3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐明后暂停估值的；（4）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的情况。按关联规矩须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金料理东说念主草拟、并经基金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生基金合同中规矩需要流露的事项时，按基金合同规矩公布。照章必须流露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时刻获取上述文献的复制件或复印件。基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统长入致。十一、基金用度（一）基金托管费的计提方法、计提标准和支付款式如下：本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%的年费率计提。托管费的筹画方法如下： H＝E×0.1%÷昔时天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的款式于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。（二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。十二、基金份额合手有东说念主名册的督察基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼、证件号码和合手有的基金份额。基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和督察，基金料理东说念主和基金托管东说念主应划分督察基金份额合手有东说念主名册，保存期不少于法律法例规矩的最低年限。如不成妥善督察，则按关系法律法例承担连累。在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金料理东说念主应将关联贵寓送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和竣工性。基金料理东说念主和基金托管东说念主不得将所督察的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从保密义务。十三、基金关联文献档案的保存（一）档案保存基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵寓。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵寓。基金料理东说念主和基金托管东说念主都应当按规矩的期限督察。保存期限不少于法律法例规矩的最低年限。（二）合同档案的建立方认同的其他款式发送至基金托管东说念主。（三）变更与协助若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主吸收相应文献。（四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始根据、记账根据、基金账册、交易记录和要害合同等，承担守秘义务并保存不少于法律法例规矩的最低年限。十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换（一）基金料理东说念主职责终结后，仍应妥善督察基金料理业务贵寓，保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益变成毁伤的步履，并与新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主实时办理基金料理业务的吩咐手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值。（二）基金托管东说念主职责终结后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益变成毁伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续。基金料理东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值。（三）其他事宜见基金合同的关系约定。十五、退却步履本协议当事东说念主退却从事的步履，包括但不限于：（一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。（二）基金料理东说念主不公道地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不公道地对待其托管的不同基金财产。（三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。（四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违章承诺收益或者承担赔本。（五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主清晰基金运作和料理过程中任何尚未按法律法例规矩的款式公开流露的信息。（六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。（七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不平稳，其高档料理东说念主员和其他从业东说念主员彼此兼职。（八）基金托管东说念主暗自动用或贬责基金财产，根据基金料理东说念主的正当指示、基金合同或托管协议的规矩进行贬责的除外。（九）法律法例和基金合同退却的其他步履，以及依照法律、行政法例关联规矩，由中国证监会规矩退却基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行允洽要领后，则本基金投资不再受关系截止或按变更后的规矩实验。十六、托管协议的变更、终结与基金财产的计帐（一）托管协议的变更要领本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规矩有任何突破。（二）基金托管协议终结的情形月内无其他允洽的托管机构接续其原有权益义务；月内无其他允洽的基金料理东说念主接续其原有权益义务；（三）基金财产的计帐基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。十七、背约连累（一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不实验本协议或实验本协议不合乎约定的，应当承担违约连累。（二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在实验各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律法例的规矩、《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成毁伤的，应当划分对各自的步履照章承担抵偿连累；因共同步履给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成毁伤的，对内应当根据各自的谬误进程对由此变成的平直赔本划分承担相应的连累。（三）一方当事东说念主背约，给另一方当事东说念主或基金财产变成赔本的，应就平直赔本进行赔偿，另一方当事东说念主有权益及义务代表基金向背约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责：而变成的赔本等；赔本等；通信故障、电力故障、筹画机病毒盘曲过甚它无意事故，所导致的赔本等；（四）一方当事东说念主背约，另一方当事东说念主在职责畛域内有义务实时采选必要的圭表，奋发细心赔本的扩大。莫得采选允洽圭表以至赔本进一步扩大的，不得就扩大的赔本要求抵偿。非背约方因细心赔本扩大而支拨的合理用度由背约方承担。（五）背约步履虽已发生，但本托管协议未必接续实验的，在最大限定地保护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当接续实验本协议。若基金料理东说念主或基金托管东说念主因实验本协议而被告状，另一方应提供合理的必要扶持。（六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采选必要、允洽、合理的圭表进行查验，然则未能发现诞妄或因前述原因未能幸免或更正诞妄的，由此变成基金财产或投资东说念主赔本，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿连累。然则基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的圭表收缩或摒除由此变成的影响。十八、争议措置款式两边当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议关联的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。争议处理技能，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续赤诚、发愤、遵法地实验基金合同和本托管协议规矩的义务，赈济基金份额合手有东说念主的正当权益。本协议受中华东说念主民共和国法律（为本协议之主义，不含港澳台立法）统辖并从其解释。十九、托管协议的效率两边对托管协议的效率约定如下：（一）基金料理东说念主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的托管协议草案，应经托管协议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，协议当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改并正经签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为正经文本。（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同告成之日起告成。托管协议的有用期自其告成之日起至基金财产计帐结束报中国证监会备案并公告之日止。（三）托管协议自告成之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律拘谨力。（四）本协议一式三份，协议两边各合手一份，由基金料理东说念主根据需要上报监管机构一份，每份具有同等法律效率。二十、其他事项如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主应给以配合，承担司法协助义务。除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律法例等规矩协商办理。本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。二十一、托管协议的签订本协议两边盖印、两边法定代表东说念主或授权代表署名/签章、签订地、签订日。附件：托管银行证券资金结算协议为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用防护结算风险，范例结算步履，进一步明确金钱托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的连累，根据《中华东说念主民共和国民法典》《中华东说念主民共和国证券法》《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《证券登记结算料理办法》《中国证券登记结算有限连累公司结算执法》《中国证券登记结算有限连累公司结算备付金料理办法》《债券质押式回购交易结算风险限制领导》等关联规矩，以及证券交易所或其他寰宇性证券交易风物及证券登记结算机构关系业务执法，金钱料理东说念主及金钱托管东说念主就参与中国证券登记结算有限连累公司（以下简称“中国结算”）多边净额结算业务关系事宜约定如下：第一条金钱托管东说念主，系经国度金融监督料理总局、中国证监会过甚他关联金融监管部门核准具备证券投资基金、保障金钱、企业年金基金、金钱料理计划，以过甚他与中国结算办理结算业务关系的托管业务经历的买卖银行；金钱料理东说念主，系经国度金融监督料理总局、中国证监会过甚他关联金融监管部门批准栽种的证券期货谋划机构、保障公司、保障金钱管理公司等投辛苦理机构。第二条金钱料理东说念主料理并由金钱托管东说念主托管的金钱在证券交易所或其他寰宇性证券交易风物达成的合乎多边净额结算要求的证券及回购交易，采选托管东说念主结算模式的（包括证券投资基金、金钱料理计划、企业年金等），应由金钱托管东说念主与中国结算办理证券资金结算业务；金钱托管东说念主负责算作结算参与东说念主参与中国结算多边净额结算业务，金钱料理东说念主应当按照金钱托管东说念主提供的计帐结束，按时实验交收义务，并承担对金钱托管东说念主的最终交收连累，不得以金钱寄托东说念主/受托东说念主背约为由而拒却承担交收连累。第三条金钱料理东说念主同意顺从中国结算制定的业务执法，明察并配合落实中国结算制定的各项业务执法。在不违抗中国结算业务执法的前提下，以本协议约定为准。第四条多边净额结算款式下，证券和资金结算实行分级结算原则。金钱托管东说念主负责办理与中国结算之间证券和资金的一级计帐交收；同期负责办理与金钱料理东说念主料理金钱之间证券和资金的二级计帐交收。金钱托管东说念主与金钱料理东说念主料理金钱之间的证券划付，寄托中国结算代为办理。第五条金钱托管东说念主依据交易计帐日（T 日）计帐结束，按照中国结算关系业务执法，与中国结算完成最终不可拆除的证券和资金交收处理；同期在规矩时限内，与金钱料理东说念主料理金钱完成不可拆除的证券和资金交收处理。第六条金钱料理东说念主料理金钱交收背约应罢黜谁谬误谁抵偿的原则。 (一)因金钱料理东说念主原因导致的交收背约本色赔本，由金钱料理东说念主承担。 (二)因金钱托管东说念主原因导致的交收背约本色赔本，由金钱托管东说念主承担。 (三)由第三方谬误导致的交收背约赔本，按照最猛进程保护金钱料理东说念主料理金钱合手有东说念主合法权益的原则，由两边协商处理，由金钱料理东说念主承担最终交收连累，并负责向第三方追偿，金钱托管东说念主应提供协助。第七条金钱托管东说念主按照中国结算的规矩，以金钱托管东说念主本身口头向中国结算肯求开立关绑缚算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算关系业务规矩应开立的其他结算账户，用于办理金钱托管东说念主所托管金钱料理东说念主料理金钱在证券交易所或其他寰宇性证券交易场所的证券交易及非交易波及的资金和证券交收业务。第八条根据中国结算业务执法，金钱托管东说念主照章向金钱料理东说念主料理金钱收取存入中国结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额过甚额度赈济按照中国结算业务执法，以及金钱托管东说念主和金钱料理东说念主的其他书面协议或约定（如有）实验，于中国结算规矩的赈济日进行赈济。金钱托管东说念主有权根据中国结算执法遴聘最低结算备付金比例计收款式（固定备付金比例/各异化备付金比例）。金钱托管东说念主变更最低结算备付金比例计收方式的，应于变更前实时文告金钱料理东说念主，无谓征得金钱料理东说念主书面同意。如给与各异化备付金比例计收款式，金钱托管东说念主应于每月第三个交易日前将金钱料理东说念主料理金钱适用的最低结算备付金赈济比例文告金钱料理东说念主，无谓征得金钱料理东说念主书面同意。若金钱料理东说念主料理金钱结算备付金账户余额低于赈济后瞻望算的其最低结算备付金名额的，金钱料理东说念主应于最近赈济日按照本协议第十四合同定时点补足款项。未按第十四合同定补足的，金钱托管东说念主有权将其视为金钱料理东说念主的业务不良记录登记在案并向中国结算报送，监管部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收背约关系条目进行处置。第九条金钱托管东说念主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于金钱料理东说念主的部分向金钱料理东说念主料理金钱支付。第十条金钱托管东说念主于交易计帐日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交结束筹画的资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据，划分用以筹画金钱料理东说念主料理金钱资金和证券的应收或应付净额，形成金钱料理东说念主料理金钱当日交易计帐结束。第十一条金钱托管东说念主完成托管金钱交易预计帐后，对于交收日金钱料理东说念主料理金钱可能发生透支的情况，应实时与金钱料理东说念主相通或以约定款式文告金钱料理东说念主。金钱托管东说念主于交收日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据筹画的金钱料理东说念主 T 日交易计帐结束，完成金钱料理东说念主料理金钱资金和证券的交收。第十二条金钱料理东说念主对金钱托管东说念主提供的计帐数据存有异议，应实时与金钱托管东说念主相通，但金钱料理东说念主不得因此拒却实验或蔓延实验交收义务。经两边核实，确属金钱托管东说念主计帐差错的，金钱托管东说念主应给以更正并承担金钱料理东说念主料理金钱的本色赔本；若经核实，确属中国结推测帐差错的，金钱料理东说念主应配合伙产托管东说念主与中国结算相通。若因金钱料理东说念主在托管交易单元上进行非托管金钱交易、指定交易单元诞妄等原因，以至金钱托管东说念主吸收计帐数据不竣工不正确，变成计帐差错的，金钱料理东说念主应优先完成资金交收，并由金钱料理东说念主承担托管金钱、金钱托管东说念主本色赔本。第十三条为确保金钱托管东说念主与中国结算的平时交收，不影响金钱托管东说念主系数托管金钱的平时运作，交易日（T 日）日终金钱料理东说念主应保证其料理的各托管金钱资金账户有充足的资金可按时完成 T+1 日的资金交收。第十四条若因金钱料理东说念主料理金钱资金账户 T 日无法昂扬 T+1 日交收要求时，金钱料理东说念主应按照《托管协议》中约定的时点补足金额，未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时点划分补足相应阛阓应付金额：对于金钱托管东说念主给与固定比例最低备付金计收款式的，金钱料理东说念主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于金钱托管东说念主给与各异化最低备付金比例计收款式的，金钱料理东说念主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保金钱托管东说念主实时完成计帐交收。金钱管理东说念主未按约定时限补足透支金额，导致给与各异化最低结算备付金比例计收款式的金钱托管东说念主的最低结算备付金比例增多的，金钱托管东说念主有权依据影响大小赈济关系金钱料理东说念主料理资产的最低结算备付金，并于变更前实时文告金钱料理东说念主并无需征得金钱料理东说念主的同意。第十五条金钱料理东说念主可通过“托管+”系统查询托管金钱“可售交收锁定”打标情况、担保品提交结束、“可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券结束等信息。金钱托管东说念主可依据金钱料理东说念主肯求为金钱料理东说念主向中国结算肯求证券加设璀璨信息的关系明细数据。第十六条金钱料理东说念主应充分领略以下结算执法，并认同由此可能对金钱料理东说念主料理金钱产生的影响：（一）根据中国结算业务执法，当 T 日日终金钱托管东说念主算作资金净应付结算参与东说念主发生应付资金核验不足额情形时，金钱托管东说念主不错向中国结算申报金钱料理东说念主应收证券算作中国结算加设“可售交收锁定”璀璨的证券，T+1 日金钱托管东说念主不错向中国结算申报金钱料理东说念主的已加设“可售交收锁定”璀璨证券转为“待处置交收锁定”证券，具体经过见本协议第十八条第（二）款；金钱托管东说念主有权在洽商资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面身分后，决定向中国结算申报优先或免除璀璨指示。（二）金钱料理东说念主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时文告金钱托管东说念主。金钱管理东说念主确有需要开展可能 T＋1 日白天需使用无璀璨证券的业务的（如 T 日买入的证券计划用于 T+1 日开展给与实时逐笔全额非担保结算款式即 RTGS 的交易），可于 T 日 15：00 前向金钱托管东说念主发送免除璀璨指示，并按照免除璀璨指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至资产托管东说念主指定账户（该账户原则上为备付金账户），金钱托管东说念主应在现款担保额度畛域内于中国结算规矩的截止时点前向中国结算申报免除璀璨指示。若金钱料理东说念主申报免除璀璨指示后， T+1 日该证券并未本色开展 RTGS 等 T＋1 日白天需使用无璀璨证券业务，金钱托管东说念主后续有权拒却向中国结算申报金钱料理东说念主的免除璀璨指示。金钱托管东说念主不向金钱料理东说念主承诺优先标识或免除璀璨指示申报结束有用。（三）金钱托管东说念主算作结算参与东说念主对中国结算发生资金交收背约的，金钱料理东说念主料理资产的关系证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小顺次遴聘证券账户，所选证券账户内的沿途“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以弥补金钱托管东说念主对中国结算的交收背约金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定” 璀璨的证券并优先受偿。第十七条金钱料理东说念主某料理金钱发生证券交收背约的，金钱托管东说念主有权暂不录用该料理金钱背约交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、蔓延录用、强制补购、临时借约或现款结算等机制进行背约处置时，金钱料理东说念主应给以配合。金钱托管东说念主按中国结算有关背约金的标准向金钱料理东说念主收取背约金及资金成本利息。金钱料理东说念主须 T+1 日内补足背约交收的关系证券过甚权益，金钱料理东说念主未能补足的所产生的沿途赔本由金钱料理东说念主承担，收益归托管金钱系数。第十八条金钱料理东说念主应积极采选各项圭表实验资金交收义务，包括并不限于给与自有或其他正当合规起首资金实时补足待交收金额。如因金钱料理东说念主原因变成金钱料理东说念主料理金钱、金钱托管东说念主本色赔本，由金钱料理东说念主承担。金钱料理东说念主未实时补足资金的，金钱托管东说念主有权平直扣划背约资金账户及金钱料理东说念主的其他资金结算账户（托管户除外）的资金，以及按照本协议第二十三条关系条目对金钱料理东说念主实施风险料理圭表。金钱料理东说念主未按约定时点补足透支金额，组成资金交收背约，金钱托管东说念主照章按以下款式处理，且金钱料理东说念主应给以配合：（一）未变成金钱托管东说念主对中国结算背约的：金钱料理东说念主领略并同意，金钱托管东说念主有权向中国结算申报将金钱料理东说念主料理金钱对应证券账户内卓绝于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价筹画或两边认同的第三方估值基准就业机构提供的估值价钱孰高筹画）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品督察库的回购质押券划转至金钱托管东说念主的证券处置账户，并不错依据关联规矩进行处置，申报划转的证券品种、数目不错由金钱托管东说念主详情。中国结算根据金钱托管东说念主申报的证券品种、数目办理划转。金钱料理东说念主亦可按上述执法向金钱托管东说念主指定交收担保物，金钱托管东说念主不错洽商资产料理东说念主意见后进行申报。金钱托管东说念主谬误导致金钱料理东说念主料理金钱正当权益受到毁伤的，金钱料理东说念主不错向金钱托管东说念主意见权益，并由金钱托管东说念主承担对金钱料理东说念主料理金钱变成的本色赔本。金钱料理东说念主应向金钱托管东说念主出具其同意中国结算协助金钱托管东说念主划转其证券账户内相应证券的书面文献。金钱料理东说念主出具上述书面文献的，视为已取得金钱寄托东说念主的同意。如金钱料理东说念主不配合出具上述同意或阐明的书面文献的，金钱托管东说念主仍有权按本条的约定办理。金钱料理东说念主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收背约金额和利息、背约金（若有）及关系用度。金钱托管东说念主阐明金钱料理东说念主按时足额补足沿途应付资金后，应实时向中国结算肯求将交收担保物划回金钱料理东说念主证券账户。若金钱料理东说念主未能于 T+2 日补足相应资金，T+3 日起金钱料理东说念主应配合伙产托管东说念主对划转证券给以处置。如金钱料理东说念主不配合，资产托管东说念主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时文告金钱料理东说念主，金钱托管东说念主该等处置对金钱料理东说念主托管金钱和金钱料理东说念主变成赔本的，由金钱料理东说念主承担沿途连累，金钱托管东说念主不承担任何连累。处置所得在扣除处置用度后，应当先用于完成交收及退回金钱料理东说念主的违约连累，有剩余的，将由金钱托管东说念主返还金钱料理东说念主。如上述资金仍不足以完成交收时，资产托管东说念主有权对金钱料理东说念主接续追偿。金钱料理东说念主或其料理的金钱出资东说念主不得以金钱托管东说念主处置该金钱时未能作念出最好遴聘为原理向金钱托管东说念主意见权益，亦不得以金钱托管东说念主处置该金钱时未经金钱料理东说念主同意为原理拒却承担交易结束或向金钱托管东说念主意见权益。（二）变成金钱托管东说念主对中国结算背约的：金钱料理东说念主 T+1 日无法足额实验资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向金钱托管东说念主书面申报可足额弥补 T+1 日日终资金交收背约金额的待处置证券，金钱托管东说念主应实时向中国结算完成申报。如金钱料理东说念主料理金钱当日不波及可售交收锁定证券的，应按前述（一）条目指定交收担保物。若金钱料理东说念主未按时申报待处置证券和交收担保物，金钱托管东说念主有权在金钱料理东说念主该背约金钱证券畛域内自行详情和申报待处置证券及交收担保物，并文告金钱料理东说念主。若因金钱料理东说念主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时申报或申报诞妄而变成金钱托管东说念主对中国结算发生资金交收背约，进而导致中国结算采选交收背约处理圭表而产生的金钱托管东说念主沿途本色赔本，由金钱料理东说念主承担。金钱料理东说念主于 T+2 日向金钱托管东说念主补足相应资金的，包括交收背约金额和利息、背约金（若有）及关系用度，金钱托管东说念主在中国结算规矩时刻前向中国结算补足上述资金，中国结算将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”璀璨覆没。 T+3 日起，如金钱托管东说念主算作结算参与东说念主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将处置待处置证券过甚权益，金钱料理东说念主须领略并配合。中国结算处置后，资金仍有不足导致中国结算向金钱托管东说念主追索的，金钱托管东说念主有权要求金钱料理东说念主立即支付交收背约金额和利息、背约金（若有）及关系用度等。若金钱料理东说念主未支付导致金钱托管东说念主垫付的，金钱托管东说念主将接续向金钱料理东说念主追索，并要求金钱料理东说念主进一步承担抵偿连累。第十九条金钱料理东说念主应根据《债券质押式回购交易结算风险限制领导》内容建立健全内部风险限制机制，并结合本身风险承受才能，对融资回购限制、融资回购限制增长率、回购融资欠债率、标准券使用率、低信用等第质押券入库占比、单一刊行东说念主质押券入库汇集度、流动秉性况、欠库次数等风险身分进行检测并限制，并建立压力测试机制。金钱料理东说念主过甚料理金钱不得平直或通过其他利益关系方，为刊行东说念主使用我方刊行的信用类债券开展融资回购交易提供便利；同期应密切吝惜中国结算和证券交易所或其他寰宇性证券交易风物发布的关系信息，实时作念好应付安排，严格防护融资回购交易发生欠库和资金交收背约风险。第二十条金钱料理东说念主应积极配合伙产托管东说念主完成《债券质押式回购交易结算风险限制指引》项下要求金钱托管东说念主对金钱料理东说念主进行的按时抽象评估及采选的其他风险限制圭表要求；积极配合伙产托管东说念主实验法律法例、监管机构、登记结算机构等有权机构对金钱托管东说念主的履职要求，如因金钱料理东说念主未给以配合的，愉快担由此给金钱托管东说念主变成的沿途本色赔本。双方应建立日常相通机制，金钱托管东说念主向金钱料理东说念主发送违章教唆或转发中国结算违章教唆时，金钱料理东说念主应第一时刻配合伙产托管东说念主对违章情况进行处理，并向金钱托管东说念主响应违章处理申报。第二十一条为防护金钱料理东说念主料理金钱参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收风险，两边应顺从以下约定：（一）金钱料理东说念主应主动加强质押券料理，对于可能发生欠库的家具应实时主动进行补券或提交现款担保品。金钱托管东说念主发现金钱料理东说念主有可能发生欠库的，金钱托管东说念主应文告资产料理东说念主补券；若金钱料理东说念主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前，按照金钱托管东说念主要求发送现款担保品划款指示。金钱料理东说念主有义务配合补券、提交现款担保品并根据文告要求响应金钱托管东说念主关系信息。（二）若金钱料理东说念主未按要求完成补券，变成欠库的，金钱料理东说念主应实时弥补回购欠库扣款金额，并补充提交质押券或压缩融资限制，若出现连气儿欠库，金钱料理东说念主应根据《中国证券登记结算有限连累公司上海/深圳分公司结算账户料理及资金结算业务指南》关系规矩，录用回购欠库扣款金额和欠库背约金，实验资金交收义务。第二十二条金钱料理东说念主应积极采选各项圭表实验回购交易资金交收义务，包括并不限于：给与自有或其他资金实时补足待交收金额。若因金钱料理东说念主原因发生资金交收背约，金钱托管东说念主有权对背约资金账户及金钱料理东说念主的其他资金结算账户（托管户除外）实施见款即扣等款式，以及按照本协议第二十三条关系条目对金钱料理东说念主实施风险料理圭表。金钱料理东说念主知晓并阐明，金钱料理东说念主料理金钱中提交入库的债券将算作金钱托管东说念主关绑缚算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若金钱料理东说念主债券回购交收背约，金钱托管东说念主有权依照中国结算关系执法进行处理。具体处理款式如下：（一）如发生资金交收背约风险，金钱料理东说念主认同并同意以下事项：金钱料理东说念主或其料理的金钱应在融资回购业务应付资金交收背约后的第一个交易日 12︰约金的，金钱料理东说念主应向金钱托管东说念主具体指定背约金钱证券账户中足额可供处置的质押券明细（质押券种类、数目和处置顺次）；金钱托管东说念主有权按照中国证监会、交易所、中国结算等机构制定的关联规矩，要求金钱料理东说念主处置该背约金钱。若金钱料理东说念主未实时处置该背约资产，金钱托管东说念主有权向中国结算肯求将金钱料理东说念主背约金钱证券账户中的金钱划转至金钱托管东说念主专用证券退回账户。金钱料理东说念主或其料理的金钱出资东说念主不得以金钱托管东说念主处置该金钱时未能作念出最好遴聘为原理向金钱托管东说念主意见权益，亦不得以金钱托管东说念主处置该金钱时未经资产料理东说念主同意为原理拒却承担交易结束或向金钱托管东说念主意见权益。（二）金钱料理东说念主料理的背约金钱中，可供贬责的质押券贬责所得不足以弥补其关系未支付融资回购业务应付资金、利息、背约金及贬责质押券产生的沿途用度等款项时，金钱托管东说念主有权对该金钱证券账户内的其他证券采选冻结或划转等圭表接续追索。在冻结或划转证券后的两个交易日内，若是金钱料理东说念主或其料理的背约金钱补足上述不足款项，金钱托管东说念主将返还冻结或扣取的证券，不然，从第三个交易日起，金钱托管东说念主有权变卖冻结或扣取的证券，以抵补前款所述款项。由此变成的本色赔本由金钱料理东说念主承担。第二十三条金钱托管东说念主根据本身的风险限制料理要求，有权基于金钱料理东说念主以下风险特征对金钱料理东说念主采选各异化的风险料理圭表：（一）连气儿 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比跨越 80%的，该比例可放宽至 90%）；（二）连气儿 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库汇集度占比跨越 10%；（三）连气儿 5 个交易日出现单一刊行东说念主信用类债券入库担保汇集度超标，即：对于上月日均回购未到期限制小于 2 亿元的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保汇集度高于 50%；对于上月日均回购未到期限制大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保汇集度高于 30%；（四）一个当然月内出现 1 次及以上资金交收背约；（五）一个当然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形；（六）金钱托管东说念主认定的其他高风险情形。金钱托管东说念主采选的风控圭表包括并不限于：（一）要求其裁汰回购限制或将交易所债券质押式回购赈济为协议式正回购；（二）要求其裁汰某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；（三）对托管金钱征收相当结算保证金、最低备付金；（四）提请中国结算、证券交易所或其他寰宇性证券交易风物对托管金钱采选关系自律监管圭表，或者截止其融资回购交易；（五）按照中国结算标准计收背约资金的利息和背约金；（六）调高金钱料理东说念主料理的托管金钱的最低备付金比例；（七）向中国证监会各派出机构或行业协会申报；（八）暂停为其提供关绑缚算业务及关系证券交易就业或将结算模式变更为券商结算模式；（九）记录诚信档案，并向中国结算提交；（十）金钱托管东说念主合计必要的其他圭表。上述风险料理圭表待激勉该圭表的特征修正后，根据监管部门或关系行业协会意见（如有），经两边约定后终结。第二十四条金钱料理东说念主应顺从关联法律法例及监管部门、自律机构的要求，以及本协议约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律法例或监管规矩的方向要求的（发生辰为 T 日），金钱料理东说念主须在发生之日起 5 个交易日内对其料理的金钱回购未到期余额、质押券、托管债券及信用债等标的及业务要素实时进行赈济，直至合乎上述截止。第二十五条根据《中国证券登记结算有限连累公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》和《中国证券登记结算有限连累公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开展港股通公司步履处理业务（以下简称“港股通公司行动”），金钱托管东说念主和金钱料理东说念主应顺从以下约定：（一）金钱料理东说念主若是无法吸收中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应实时向资产托管东说念主肯求转发获取，并提供两个以上谋划东说念主及邮箱或金钱料理东说念主的深证通小站号；金钱托管东说念主向金钱料理东说念主预留谋划东说念主邮箱或两边认同的其他款式转发中国结算港股通公司行动信息文献，不对港股通公司行动信息文献进行剖释、修改等处理，波及文献业务种类、内容、阵势以中国结算发送为准；（二）金钱料理东说念主应实时吝惜港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动按照中国结算规矩需金钱托管东说念主协助申报的业务需求，应按照中国结算规矩的申报文献阵势、内容填写要求，不晚于申报截止日 14：00 前发送金钱托管东说念主并进行电话阐明，金钱托管东说念主不承担对申报文献内容审核及修改连累，金钱托管东说念主完成申报后将中国结算响应的受理状态以邮件或者两边约定的款式文告金钱料理东说念主，金钱料理东说念主根据中国结算响应的受理状态检察申报是否被中国结算受理。（三）若金钱料理东说念主修改申报内容，应在申报截止日 14：00 前再行填写申报文献并发送金钱托管东说念主进行申报。若金钱料理东说念主未在本协议约定时刻内提交修改后的申报内容，而金钱托管东说念主照旧向中国结算报送并被受理的，由此产生的一切效果由金钱料理东说念主自行承担，金钱托管东说念主对此不承担任何连累。第二十六条根据《内地与香港股票阛阓交易互联互通机制登记、存管、结算业求实施细则》和《中国证券登记结算有限连累公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要求，金钱料理东说念主料理金钱投资参与港股通交易的，金钱料理东说念主应保证在 T+1 日 9：30 之前有充足的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前有充足的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的交收。金钱料理东说念主须领略港股通交易日期优化实施后的交收执法，连合关绑缚算风险。对于两地阛阓非对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，金钱料理东说念主应在 T 日金的交收，实验资金提前到账义务。如由于金钱料理东说念主原因导致的港股通交收失败，由此变成的金钱托管东说念主本色赔本，由资产料理东说念主承担。第二十七条因金钱料理东说念主原因导致金钱托管东说念主在新增港股通交易日（T 日）未能按中国结算关系业务执法完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未补足的，金钱托管东说念主将向中国结算申报金钱料理东说念主关系证券账户，中国结算将文告上交所和深交所暂停罗致 T+2 日所申报证券账户的港股通买入申报。金钱托管东说念主承诺对申报步履和内容的信得过、准确、竣工、实时负责。第二十八条若是因不可抗力不成实验本协议时，可根据不可抗力的影响部分或沿途免除连累。不可抗力是指金钱托管东说念主或金钱料理东说念主不成预感、不可幸免、不成克服的客不雅情况，包括但不限于地震、台风、巨流、失火、疫情、夭厉、干戈、政变、恐怖主义行动、骚乱、歇工、大面积停电、东说念主民银行中央支付计帐系统故障以及新法律或国度计策的颁布或对原法律或国度计策的修改等。任何一方因不可抗力不成实验本协议时，应实时文告对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的解释，并采选允洽圭表细心赔本的扩大。发生临时停市时，金钱料理东说念主应密切吝惜证券交易所或其他寰宇性证券交易风物、中国结算发布的临时停市、收复交易、登记结算应付安排等公告，作念好关系流动性风险料理等责任。第二十九条本协议有用技能，若因法律法例、中国结算业务执法发生变化导致本协议的内容与届时有用的法律法例、业务执法的规矩不一致的，应当以届时有用的法律法例、业务执法的规矩为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务执法对本协议进行相应的修改和补充。第三十条两边一致认同本协议照旧两边充分协商，并非阵势合同。本协议未尽事宜，可由两边协商措置并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效率。第三十一条本协议算作托管协议的附件和组成部分，与其同等法律效率，在托管协议生效时告成。（本页为《南边中证港股通汽车产业主题指数发起式证券投资基金托管协议》签署页，无正文）基金料理东说念主：南边基金料理股份有限公司（盖印）法定代表东说念主或授权代表：基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（盖印）法定代表东说念主或授权代表：签订日：签订地：　

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