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万家创业板2年按时洞开混杂C: 万家创业板2年按时洞开混杂型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)
发布日期：2024-11-15 12:48 点击次数：63
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万家创业板2年按时洞开混杂型证券投资基金
更新招募说明书
（2024 年第 1 号）
基金管理东说念主：万家基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司
二零二四年十一月
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金 更新招募说明书（2024 年第 1 号）
紧迫辅导
万家创业板2年按时洞开混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2020
年6月22日经中国证券监督管理委员会证监许可20201210号文准予注册。基金合
同奏效日为2020年8月14日。
基金管理东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、完竣。
本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其
对本基金的投资价值和市集远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金
莫得风险。
本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投
资有风险，投资者在投成本基金前，应当追究阅读基金招募说明书、基金合同、
基金产物辛苦概要等信息裸露文献，全面认知本基金产物的风险收益特征和产物
本性，充分有计划自身的风险承受智商，感性判断市集，自主判断基金的投资价
值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出零丁决策，承担
基金投资中出现的各种风险。投成本基金可能遭逢的风险包括：市集风险、管理
风险、流动性风险；本基金的投资范围包括股指期货、股票期权、国债期货、资
产支持证券、信用繁衍品等品种，本基金可通过策略配售方式参与股票投资，可
参与融资和转融通证券出借业务，在法律法例允许的情况下，本基金可参与融券
业务，可能给本基金带来独特风险。本基金的具体运作特色详见基金合同和招募
说明书的约定。
本基金为上市基金，但存在基金份额未上市、无法上市或断绝上市的风险。
基金上市时间可能因信息裸露等原因导致基金停牌，投资者在停牌时间不成买卖
基金，从而产生风险；同期，可能因上市后交往敌手不及导致基金流动性风险。
基金份额上市交往后，基金份额的交往价钱与其基金份额净值之间可能发生偏离
并出现折溢价交往风险。基金份额的交往价钱将受到基金份额净值、市集供求情
况、投资东说念主样式预期等多种因素的影响，形成交往价钱出现折价或溢价的情况，
存在投资东说念主不成按照基金份额净值买入或卖出基金份额的风险。
本基金投资于创业板股票占非现金资产的比例不低于80%，将濒临包括但不限
于退市风险、股价波动风险、投资策略配售股票风险等投资创业板上市股票的特
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金 更新招募说明书（2024 年第 1 号）
有风险，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金的具体运作特色详见
基金合同和招募说明书的约定。
本基金的具体风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。
本基金为混杂型基金，表面上其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于
债券型基金、货币市集基金。
基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自高”原则，在投资者作出投资决
策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此
外，本基金以1.00元开动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元
份额净值跌破1.00元开动面值的风险。
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能取得较高的收益，也有可能
损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说
明书、《基金合同》及基金产物辛苦概要。
基金管理东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其未
来推崇。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩推崇的保证。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所
濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应
法度后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有计划章节。侧袋
机制实施时间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊秀美，并不办理侧袋账户的申
购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并热心本基金启用侧袋机制时的特
定风险。
本招募说明书所载内容截止日为2024年11月06日，有计划财务数据和净值推崇
数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金 更新招募说明书（2024 年第 1 号）
目 录
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金 更新招募说明书（2024 年第 1 号）
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金 更新招募说明书（2024 年第 1 号）
第一部分 序言
《万家创业板2年按时洞开混杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招
募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投
资基金信息裸露管理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募洞开式
证券投资基金流动性风险管理划定》（以下简称“《流动性风险管理划定》”）、
《证券投资基金信息裸露内容与格式准则第5号》等有
关法律法例以及《万家创业板2年按时洞开混杂型证券投资基金基金合同》（以下简
称“基金合同”）编写。
基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者要紧遗
漏，并对其真实性、准确性、完竣性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书所
载明的辛苦肯求召募的。基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说
明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是
约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献，如本招募说明书内容与基金合同
有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额
即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其
对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他有计划划定享有权
利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应邃密查阅基金
合同。
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金 更新招募说明书（2024 年第 1 号）
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充
期洞开混杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充
基金招募说明书》过头更新
产物辛苦概要》过头更新
份额发售公告》
额上市交往公告书》
司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、文牍等
出的校正
的校正
机关对其时常作念出的校正
时常作念出的校正
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金 更新招募说明书（2024 年第 1 号）
理划定》及颁布机关对其时常作念出的校正
会
的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
法登记并存续或经有计划政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体
或其他组织
中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主
民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
投资东说念主的合称
办理基金份额的申购、赎回、诊治、转托管及按时定额投资贪图等业务
划定的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务协
议，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交往所办理基金销售业务的机
构。其中，可通过深圳证券交往所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售
业务经历、并经深圳证券交往所和中国证券登记结算有限处事公司招供的、可通过
深圳证券交往所交往系统办理本基金销售业务的深圳证券交往所会员单元
资东说念主洞开式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售
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业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建立并支持基金份额持有东说念主名册和办理
非交往过户等
公司或接受万家基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构
任公司注册的、用于记录其持有的、基金管理东说念主所管理的基金份额余额过头变动情
况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记结算系统
圳证券交往所东说念主民币普通股票账户（即A 股账户）或证券投资基金账户，记录在该
账户下的基金份额登记在证券登记系统
办理认购、申购、赎回、诊治、转托管及按时定额投资贪图等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐发的日
期
清理收场，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历
得逾越3个月
作日
期洞开的模式
日（含当日）起，至该日24个月后的月度对应日的前一日止的时间。本基金在禁闭
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期内不办理申购与赎回业务
应日历，则取当月临了一日动作月度对应日。若该对应日历为非处事日，则月度对
应日顺延至下一个处事日
个处事日况且最长不逾越二十个处事日的时间，时间不错办理申购与赎回业务。开
放期的具体时辰以基金管理东说念主届时公告为准。如禁闭期结果之后第一个处事日因不
可抗力或基金合同约定的其他情形以致基金无法按时洞开申购与赎回业务的，洞开
期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素撤消之日起的下一个处事日开
始。如在洞开期内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形以致基金无法按时洞开
申购与赎回业务的，洞开期时辰中止估量，在不可抗力或基金合同约定的其他情形
影响因素撤消之日次处事日起，络续估量该洞开期时辰，直至知足洞开期的时辰要
求
代为办理登记业务的机构、深圳证券交往所及销售机构的关系业务法律解释过头时常作念
出的校正，是范例基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记等方面的业务规
则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同驯服
购买基金份额的步履
购买基金份额的步履
的条件要求将基金份额兑换为现金的步履
集结竞价的方式买卖基金份额的步履
其他交往系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场面。通过该等场面办理基
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金 更新招募说明书（2024 年第 1 号）
金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回
交往所洞开式基金交往系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交往等业务的场
所。通过该等场面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、
场内赎回
定的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额诊治为基金管理
东说念主管理的其他基金基金份额的步履
基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交往单元）之间进行
转托管的步履
证券登记系统之间进行转托管的步履
统，通过场外售售机构认购、申购的基金份额登记在本系统
统，通过场内会员单元认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内
自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式
额总和加上基金诊治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金诊治中转
入肯求份额总和后的余额）逾越上一处事日基金总份额的20%
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入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的松弛
项过头他资产的价值总和
和基金份额净值的过程
及《信息裸露办法》划定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、
中国证监会基金电子裸露网站）等媒介
金份额持有东说念主服务的用度
合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交往日以上的逆回购与银
行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新
股及非公开采行股票、资产支持证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交往的债
券等
的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者，从
而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并
得到公正对待
的前提下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值
信用风险的信用繁衍器具
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险保护的金额，信用繁衍品的各项支付和结算以此金额为估量基础
户进行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于
流动性风险管理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为
侧袋账户
公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的
资产
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第三部分 基金管理东说念主
（一） 基金管理东说念主概况
称号：万家基金管理有限公司
住所、办公地址：中国（上海）摆脱贸易熏陶区浦电路360号8层（口头楼层9
层）
法定代表东说念主：方一天
成立日历：2002年8月23日
批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】44号
规划范围：基金召募；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织状貌：有限处事公司
注册成本：叁亿元东说念主民币
存续时间：不息规划
有计划东说念主：兰剑
电话：021-38909626 传真：021-38909627
股权结构：
中泰证券股份有限公司 60%
山东省新动能基金管理有限公司 40%
（二） 主要东说念主员情况
董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证
监会系统处事，2014年10月加入万家基金管理有限公司，现任公司党委文书、董事
长。
董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长，
中泰证券贪图财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经
理。
董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责
东说念主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金管理有限公司财务总监、山东
国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任
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山东省新动能基金管理有限公司财务管理部部长。
董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚国际投资有限公司总裁助
理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档顾问人、总裁助
理，深圳富坤创业投资有限公司市集营销投资者关系部司理，深圳富坤庞大投资有
限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金管理有限公司投资部副总裁，山东蓝
色经济产业基金管理有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投
资管理有限公司实践总裁、山东省新动能基金管理有限公司投资发展部部长等职，
现任山东省新动能投资管理有限公司董事长。
董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金管理有限公司
运作保障部，2005年3月加入万家基金管理有限公司，曾任运作保障部副总监、基
金运营部总监、交往部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021
年3月起任公司董事、总司理。
零丁董事武辉女士，农工党员，博士研究生，教化。曾任潍坊市第二职业中专
讲师。现任山东财经大学教化。
零丁董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进
出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律
师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等
职。现任上海尚舜光电科技有限公司实践董事。
零丁董事林彦先生，中共党员，博士研究生，教化。曾任上海交通大学教务处
副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院教化。
监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子相差口山东公
司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务司帐工
作，在山东省国际相信股份有限公司、山东省金融资产管理股份有限公司担任财务
总监等职。现任山东省新动能基金管理有限公司副总司理。
监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳
埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信用
风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷市集风险分析师、中泰证券股
份有限公司风险管理部副总司理、红塔证券股份有限公司风险管理部总司理等职。
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现任中泰证券股份有限公司风险管理部总司理。
监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金管理有限公
司，现任公司基金运营部总监。
监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。
监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有
限公司。2015年5月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规风控部总监助
理。
董事长：方一天先生（简介请参见基金管理东说念主董事会成员）
总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管理东说念主董事会成员）
守护长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册司帐师，曾在江
苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师处事，2005年10月参加万家
基金管理有限公司处事，2015年4月起任公司守护长。
副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证
券有限处事公司运营中心副总司理、上投摩根基金管理有限公司数字化运营及拓展
部总监等职。2016年7月参加万家基金管理有限公司处事，先后担任万家基金管理
有限公司总司理助理、业务管理部总监、相聚金融部总监，万家金钱基金销售（天
津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。
副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业
务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总
司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分
行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月参加万家基金管理有限公司，
副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任金钱证券有限处事公
司资产管理部分析师、中银国际证券有限处事公司证券投资部投资司理等职务。
理等职，2022年8月起任公司副总司理。
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金 更新招募说明书（2024 年第 1 号）
黄兴亮先生,清华大学估量机科学与时期专科博士,曾任交银施罗德基金管理有
限公司投研部研究员、高档研究员，光大保德信基金管理有限公司投资部高档研究
员、基金司理等职。2018年11月入职万家基金管理有限公司，现任权益投资部基金
司理。现任万家全球成长一年持有期混杂型证券投资基金(QDII)、万家创业板2年
按时洞开混杂型证券投资基金、万家科创板2年按时洞开混杂型证券投资基金、万
家科技立异混杂型证券投资基金、万家经济新动能混杂型证券投资基金、万家自主
立异混杂型证券投资基金、万家行业优选混杂型证券投资基金(LOF)的基金司理。
（1）权益与组合投资决策委员会
主 任：陈广益
副主任：黄海
委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧
陈广益先生，总司理、首席信息官。
黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。
莫海波先生，副总司理、基金司理。
乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。
任峥先生，总司理助理、基金司理。
徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。
高源女士，基金司理。
黄兴亮先生，基金司理。
孙远慧先生，研究副总监。
（2）固定收益投资决策委员会
主 任：陈广益
委 员：苏谋东、周潜玮、郅元
陈广益先生，总司理、首席信息官。
苏谋东先生，总司理助理、基金司理。
周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。
郅元先生，现金管理部副总监（主理处事）、基金司理。
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（三） 基金管理东说念主的职责
收益；
法律步履；
（四） 基金管理东说念主承诺
和中国证监会的有计划划定，建立健全里面箝制轨制，采取灵验措施，防护违背现行
灵验的有计划法律、法例、规章、基金合同和中国证监会有计划划定的步履发生。
《信息裸露办法》及有计划法律法例，建立健全里面箝制轨制，采取灵验措施，防护
下列步履的发生：
（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公正地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；
（4）向基金份额持有东说念主违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律法例有计划划定，由中国证监会划定遮拦的其他步履。
家有计划法律、法例及行业范例，敦厚信用、用功尽责，不从事以下行动：
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(1)越权或违规规划；
(2)违背基金合同或托管条约；
(3)特地损伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；
(4)在向中国证监会报送的辛苦中公私分明；
(5)断绝、扰乱、扼制或严重影响中国证监会照章监管；
(6)莽撞职守、奢侈权利；
(7)违背现行灵验的有计划法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有计划规
定，泄漏在职职时间明察的有计划证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基金投资
内容、基金投资贪图等信息；
(8)违背证券交往场面业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，侵犯
市集法度；
(9)贬损同行，以举高我方；
(10)以不正直技能谋求业务发展；
(11)有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；
(12)在公开信息裸露和告白中特地含有乌有、误导、诈骗因素；
(13)侵占、挪用基金财产；
(14)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主
从事关系的交往行动；
(15)其他法律、行政法例以及中国证监会遮拦的步履。
(1)依照有计划法律法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主
谋取最大利益；
(2)不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；
(3)不泄露在职职时间明察的有计划证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基
金投资内容、基金投资贪图等信息；
(4)不以任何状貌为其他组织或个东说念主进行证券交往。
（五） 基金管理东说念主的里面箝制轨制
根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求，为确定明确的基金投资见解、
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投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益
性”相统一的规划理念，公司里面风险箝制必须遵从以下原则：
(1)健全性原则。里面风险箝制必须渗入到公司的不同决策和管理头绪，劝诱
于各项业务过程和各个操作要领，隐藏所有这个词的部门、处事岗亭和风险点，不成存在
轨制上的盲点。
(2)灵验性原则。各种里面风险箝制轨制必须稳健国度和监管部门的法律、法
规及规章，必须具有高度的泰斗性，成为全体职工严格驯服的行动指南；任何东说念主不
得领有特出轨制或违背规章的权力。公司的规划运作要着实作念到有章必循，非法必
究。
(3)零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司固有
财产、基金财产过头他财产的运作应当分离。
(4)互相制约原则。各项轨制必须体现公司关节的业务部门之间和关节的处事
岗亭之间的互相制约、互相制衡的原则，监察稽核部门具有其零丁性，必须与实践
部门分开，业务操作主说念主员与箝制东说念主员必须适当分开，并向不同的管理东说念主员负责；在
存在管理东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错径直向最高管理层
讲演的渠说念。
(5)多重风险监管原则。公司为了充分注重各种风险，作念功德前风险箝制，建
立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险箝制的第一层级
的箝制；由监察稽核部门及风险箝制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险
箝制。
(6)定性与定量相结合原则。形成一套相比完备的轨制体系和量化贪图体系，
使风险箝制处事更具科学性和可操作性。
(1)保证公司规划运作严格驯服国度有计划法律法例和行业监管法律解释，自发形成
遵法规划、范例运作的规划念念想和规划理念。
(2)注重和化解规划风险，提高规划管理效益，确保规划业务的庄重运行和受
托资产的安全完竣，达成公司的不息、踏实、健康发展。
(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完竣、实时。
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金 更新招募说明书（2024 年第 1 号）
为进行灵验的业务组织的风险箝制，公司缔造“权责统一、严实灵验、限定递
进”的四说念内控防地：
(1)建立一线岗亭的第沿途内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有相
应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有邃密的岗亭说明书和业务经过，各岗
位东说念主员在上岗前均须明察并以书面方式承诺驯服，在授权范围内承担处事。
(2)建立关系部门、关系岗亭之间互相监督制约的处事法度动作第二说念内控防
线。建立紧迫业务处理凭据传递和信息沟通轨制，明确业务文献署名的授权。
(3)成立零丁的风险箝制部门，从而形成第三说念内控防地。公司守护长和里面
监察稽核部门零丁于其他部门，对公司里面箝制轨制的总体实践情况，各职能部
门、岗亭的业求实践情况实施严格的检查和反馈。
(4)公司合规箝制委员会按时或不按时地对公司举座运营情况进行检查，并提
出指挥性的意见，形成第四说念内控防地。
(1)环境风险箝制
(2)业务风险箝制
(1)本公司承诺以上对于里面箝制的裸露真实、准确；
(2)本公司承诺根据市集变化和公司发展不休完善里面风险箝制轨制。
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第四部分 基金托管东说念主
（一）基金托管情面况
称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区开国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表东说念主：谷澍
成立日历：2009年1月15日
批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913号
基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823号
注册成本：34,998,303.4万元东说念主民币
存续时间：不息规划
有计划电话：010-66060069
传真：010-68121816
有计划东说念主：任航
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的紧迫组成部分,总行设在北京。
经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1
月15日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负
债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最
多、业务发射范围最广，服务边界最广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有
生意银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的致力赢得了精好意思的信誉，每
年位居《金钱》世界500强企业之列。动作一家城乡并举、联通国际、功能皆备的
大型国有生意银行，中国农业银行一贯剿袭以客户为中心的规划理念，坚持审慎稳
健规划、可不息发展，存身县域和城市两大市集，实施各别化竞争策略，着力打造
“伴你成长”服务品牌，依托隐藏世界的分支机构、弘大的电子化相聚和多元化的
金融产物，戮力为宽绰客户提供优质的金融服务，与宽绰客户共创价值、共同成
长。
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中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教诲丰富，服务优
质，功绩杰出，2004年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007年
中国农业银行通过了好意思国SAS70里面箝制审计，并取得无保属意见的SAS70审计报
告。自2010年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控模范（ISAE3402）认证，
标明了零丁公正第三方对中国农业银行托管服务运作经过的风险管理、里面箝制的
健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强智商耕作，品牌声誉进一步进步，
在2010年首届“‘金牌答理’TOP10受奖盛典”中收获杰出，获“最好托管银行”
奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012年荣获
第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013年至2017年连气儿荣获上海
清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限处事公司授予的“优秀
托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好
发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行”
奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被
好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021年荣获世界银行间同行拆借中
心初度缔造的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022年在泰斗杂志《财资》年度
评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月信中国证监会和中国东说念主民银行
批准成立，2004年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部/玄虚管
理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理
部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全注重设施和基金托管业务
系统。
中国农业银行托管业务部现存职工302名，其中具有高档职称的行家60名，服
务团队成员专科水平高、业务教化好、服务智商强，高档管理层均有20年以上金融
从业教诲和高档时期职称，明慧国表里证券市集的运作。
截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和洞开式证
券投资基金共898只。
（二）、基金托管东说念主的里面风险箝制轨制说明
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严格驯服国度有计划托管业务的法律法例、行业监管规章和行内有计划管理划定，
遵法规划、范例运作、严格监察，确保业务的庄重运行，保证基金财产的安全完
整，确保有计划信息的真实、准确、完竣、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面箝制处事，对托管业
务风险管理和里面箝制处事进行监督和评价。托管业务部专门设立了风险管理处，
配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管处事，零丁诈欺监督稽核权利。
具备系统、完善的轨制箝制体系，建立了管理轨制、箝制轨制、岗亭职责、业
务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和获胜进行；业务东说念主员具备从业经历；
业务管理实行严格的复核、审核、检查轨制，授权处事实行集结箝制，业务图章按
规程支持、存放、使用，账户辛苦严格支持，制约机制严格灵验；业务操作区专门
设立，禁闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息裸露东说念主负责，防护泄密；业
求达成自动化操作，防护东说念主为事故的发生，时期系统完竣、零丁。
（三）、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法度
基金托管东说念主通过参数设立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管条约规
定的投资比例和遮拦投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东说念主的
投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其他
步履。
当基金出现异常交往步履时，基金托管东说念主应当针对不恻隐况进行以下方式的处
理：
式对基金管理东说念主进行辅导；
为，书面辅导有计划基金管理东说念主并报中国证监会。
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第五部分 关系服务机构
（一） 基金份额发售机构
本基金直销机构为基金管理东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微交往、
APP）。
住所、办公地址：中国（上海）摆脱贸易熏陶区浦电路360号8层（口头楼层9
层）
法定代表东说念主：方一天
有计划东说念主：亓翡
电话：（021）38909777
传真：（021）38909798
客户服务热线：400-888-0800
投资者不错通过基金管理东说念主电子直销系统（网站、微交往、APP）办理本基金
的开户、申购及赎回等业务，具体交往细目请参阅基金管理东说念主的网站公告。
网上交往网址：https://trade.wjasset.com/
微交往：万家基金微答理（微信号：wjfund_e）
（1） 万家金钱基金销售（天津）有限公司
客服电话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
（2） 上海万得基金销售有限公司
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
（3） 上海中欧金钱基金销售有限公司
客服电话：400-700-9700
网址：www.zocaifu.com
（4） 上海利得基金销售有限公司
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客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
（5） 上海基煜基金销售有限公司
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（6） 上海天天基金销售有限公司
客服电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（7） 上海好买基金销售有限公司
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（8） 上海攀赢基金销售有限公司
客服电话：021-68889082
网址：www.pytz.cn
（9） 上海浦东发展银行股份有限公司
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（10） 上海联泰基金销售有限公司
客服电话：400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（11） 上海证券有限处事公司
客服电话：4008-918-918
网址：www.shzq.com
（12） 上海长量基金销售有限公司
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（13） 上海陆享基金销售有限公司
客服电话：400-168-1235
网址：www.luxxfund.com
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（14） 上海陆金所基金销售有限公司
客服电话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
（15） 东兴证券股份有限公司
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
（16） 东吴证券股份有限公司
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
（17） 东方证券股份有限公司
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（18） 东方金钱证券股份有限公司
客服电话：95357
网址：www.18.cn
（19） 东海证券股份有限公司
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（20） 东莞证券股份有限公司
客服电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
（21） 中信建投证券股份有限公司
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（22） 中信期货有限公司
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（23） 中信证券华南股份有限公司
客服电话：95548
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网址：www.gzs.com.cn
（24） 中信证券山东
客服电话：95548
网址：http://sd.citics.com/
（25） 中信证券股份有限公司
客服电话：400-889-5548
网址：www.cs.ecitic.com
（26） 中信银行股份有限公司
客服电话：95558
网址：www.citicbank.com
（27） 华夏证券股份有限公司
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
（28） 中国中金金钱证券有限公司（中金金钱）
客服电话：95532/4006008008
网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/
（29） 中国东说念主寿保障股份有限公司
客服电话：95519
网址：www.e-chinalife.com
（30） 中国光大银行股份有限公司
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（31） 中国农业银行股份有限公司
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
（32） 中国工商银行股份有限公司
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（33） 中国耕作银行股份有限公司
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客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（34） 中国民生银行股份有限公司
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（35） 中国星河证券有限处事公司
客服电话：4008-888-888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（36） 中天证券股份有限公司
客服电话：95346
网址：www.iztzq.com
（37） 中泰证券股份有限公司
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（38） 中航证券有限公司
客服电话：95335
网址：www.avicsec.com
（39） 中银国际证券股份有限公司
客服电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（40） 五矿证券有限公司
客服电话：400-184-0028
网址：www.wkzq.com.cn
（41） 交通银行股份有限公司
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（42） 京东肯特瑞基金销售有限公司
客服电话：400 098 8511
网址：kenterui.jd.com
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（43） 光大证券股份有限公司
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（44） 兴业证券股份有限公司
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（45） 兴业银行股份有限公司
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（46） 北京创金启富基金销售有限公司
客服电话：010-66154828
网址：www.5irich.com
（47） 北京度小满基金销售有限公司
客服电话：95055-9
网址：www.duxiaomanfund.com
（48） 北京雪球基金销售有限公司
客服电话：400-159-9288
网址：danjuanfunds.com
（49） 华夏银行股份有限公司
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（50） 华安证券股份有限公司
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
（51） 华宝证券股份有限公司
客服电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（52） 华泰证券股份有限公司
客服电话：95597
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网址：www.htsc.com.cn
（53） 华源证券股份有限公司
客服电话：95305
网址：http://www.jzsec.com
（54） 华福证券有限处事公司
客服电话：95547
网址：www.hfzq.com.cn
（55） 华西证券股份有限公司
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（56） 华金证券股份有限公司
客服电话：956011
网址：www.huajinsc.cn
（57） 南京苏宁基金销售有限公司
客服电话：025-66996699
网址：www.snjijin.com
（58） 南京证券股份有限公司
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
（59） 嘉实金钱管理有限公司
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（60） 国信证券股份有限公司
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（61） 国投证券股份有限公司
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（62） 国新证券股份有限公司
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客服电话：95390
网址：www.crsec.com.cn
（63） 国泰君安证券股份有限公司
客服电话：95521/400-8888-666
网址：www.gtja.com
（64） 国金证券股份有限公司
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（65） 宁波银行股份有限公司
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（66） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
（67） 山西证券股份有限公司
客服电话：95573
网址：www.i618.com.cn
（68） 吉利证券股份有限公司
客服电话：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
（69） 吉利银行股份有限公司
客服电话：95511转3
网址：www.bank.pingan.com
（70） 广发证券股份有限公司
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
（71） 恒泰证券股份有限公司
客服电话：956088
网址：www.cnht.com.cn
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（72） 招商证券股份有限公司
客服电话：075582943666
网址：www.cmschina.com
（73） 招商银行股份有限公司
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（74） 民生证券股份有限公司
客服电话：95372
网址：www.mszq.com
（75） 江苏汇林保大基金销售有限公司
客服电话：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
（76） 江苏银行股份有限公司
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（77） 泛华普益基金销售有限公司
客服电话：400 080 3388
网址：www.puyifund.com
（78） 泰信金钱基金销售有限公司
客服电话：400-004-8821
网址： www.taixincf.com
（79） 济安金钱(北京)基金销售有限公司
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（80） 浙江同花顺基金销售有限公司
客服电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（81） 海通证券股份有限公司
客服电话：95553、4008888001、02195553
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网址：www.htsec.com
（82） 深圳前海微众银行股份有限公司
客服电话：95384
网址：www.webank.com
（83） 渤海证券股份有限公司
客服电话：956066
网址：www.ewww.com.cn
（84） 湘财证券股份有限公司
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
（85） 玄元保障代理有限公司
客服电话：400-080-8208
网址：www.licaimofang.com
（86） 珠海盈米基金销售有限公司
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（87） 申万宏源西部证券有限公司
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（88） 申万宏源证券有限公司
客服电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
（89） 第一创业证券股份有限公司
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（90） 腾安基金销售（深圳）有限公司
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
（91） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
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客服电话：400-076-6123
网址：www.fund123.cn
（92） 诺亚正行基金销售有限公司
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（93） 财通证券股份有限公司
客服电话：95336
网址：www.ctsec.com
（94） 金元证券股份有限公司
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
（95） 长城证券有限公司
客服电话：95514 400-6666-888
网址：www.cgws.com
（96） 长江证券股份有限公司
客服电话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
（97） 阳光东说念主寿保障股份有限公司
客服电话：95510
网址：www.fund.sinosig.com
（98） 麦高证券有限处事公司
客服电话：021-68582577
网址：https://www.wxzq.com
（99） 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
客服电话：400-158-5050
网址：https://www.tl50.com/
本基金的场内销售机构为深圳证券交往所内具有基金销售业务经历并经深圳证
券交往所和中国证券登记结算有限处事公司招供的会员单元。具体名单请详见深圳
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金 更新招募说明书（2024 年第 1 号）
证券交往所网站。
（二） 注册登记机构
称号：中国证券登记结算有限处事公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表东说念主：于文强
有计划东说念主：苑泽田
电话：（010）50938697
传真：（010）50938907
（三） 出具法律意见书的讼师事务所
称号：上海源泰讼师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼1405室
办公场面：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼1405室
负责东说念主：廖海
承办讼师：刘佳、张雯倩
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
有计划东说念主：刘佳
（四） 审计基金财产的司帐师事务所
称号：立信司帐师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼
办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼
有计划电话：021-63391166
传真：021-63392558
有计划东说念主：徐冬
承办注册司帐师：王斌、徐冬
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第六部分 基金的召募
本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等有计划法律法
规及基金合同的有计划划定、并经中国证监会2020年6月22日证监许可20201210号
文注册。本基金自 2020 年 8 月 6 日至 2020 年 8 月10日通过基金管理东说念主指定
的销售机构（包括直销机构和代销机构）公开采售。
经立信司帐师事务所验资，本次召募的灵验净认购金额为1,793,240,797.48元
东说念主民币，本次召募灵验认购总户数45513户。按照每份基金份额1.00元东说念主民币计
算，灵验认购款项连同灵验认购款项在基金验资阐发日之前产生的利息，估量折算
为1,793,422,962.04份基金份额。
基金类别：混杂型
基金运作方式：契约型，按时洞开式
本基金采取在禁闭期内禁闭运作、禁闭期与禁闭期之间按时洞开的运作方式。
本基金的禁闭期为自基金合同奏效之日（含当日）起或自每一洞开期结果之日
次日（含当日）起，至该日24个月后的月度对应日的前一日止的时间。月度对应日
指某一个特定日历在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月临了
一日动作月度对应日。若该对应日历为非处事日，则月度对应日顺延至下一个处事
日。本基金在禁闭期内不办理申购与赎回业务，但投资者不错在本基金上市交往后
通过深圳证券交往所转让基金份额。
除法律法例划定或基金合同另有约定外，本基金自每个禁闭期结果之后第一个
处事日（含当日）起参加洞开期，时间不错办理申购与赎回业务。淌若基金份额持
有东说念主在当期禁闭期到期后的洞开期未肯求赎回，则自该洞开期结果日的次日起该基
金份额参加下一个禁闭期，依此类推。本基金每个洞开期不少于2个处事日，况且
最长不逾越20个处事日，洞开期的具体时辰以基金管理东说念主届时公告为准。如禁闭期
结果之后的第一个处事日因不可抗力或基金合同约定的其他情形以致基金无法按时
洞开申购与赎回业务的，洞开期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素
撤消之日起的下一个处事日着手。如在洞开期内发生不可抗力或基金合同约定的其
他情形以致基金无法按时洞开申购与赎回业务的，洞开期时辰中止估量，在不可抗
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力或基金合同约定的其他情形影响因素撤消之日次处事日起，络续估量该洞开期时
间，直至知足洞开期的时辰要求。在不违背法律法例的前提下，基金管理东说念主不错对
禁闭期和洞开期的设立及法律解释进行诊治并公告。
在稳健关系法律法例和交往所划定的上市条件下，本基金基金管理东说念主不错根据
运作需要，安排基金份额上市，具体详见基金管理东说念主发布的关系业务公告。
上市交往场面：深圳证券交往所
基金存续期限：不按时
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第七部分 基金合同的奏效
一、基金合同的奏效
根据有计划法律法例划定，并经中国证监会阐发，本基金基金合同于2020年8月
二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制
《基金合同》奏效后，连气儿 20 个处事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200
东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时讲演中给予
裸露；连气儿 60 个处事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个处事日内向中
国证监会讲演并提倡惩处决策，如不息运作、诊治运作方式、与其他基金合并或
者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。 法律法例、中国证
监会或基金合同另有划定时，从其划定。
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第八部分 基金份额的上市交往
基金合同奏效后，基金管理东说念主不错根据有计划划定，肯求本基金A类基金份额上
市交往。本基金上市交往后，登记在证券登记系统中的基金份额可径直在深圳证券
交往所上市交往；登记在登记结算系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务
将基金份额转托管在证券登记系统中后，再上市交往。
根据有计划划定，基金合同奏效后，本基金的A类基金份额具备上市条件，已于
将来，基金管理东说念主在履行关系法度后也可肯求本基金C类基金份额等其他份额
类别上市交往，基金管理东说念主可根据需要修改基金合同关系内容，但应在实施日前依
照《信息裸露办法》的有计划划定在划定媒介上公告。
一、上市交往的证券交往所
深圳证券交往所。
二、上市交往的时辰及条件
基金合同奏效后，基金管理东说念主不错根据《深圳证券交往所证券投资基金上市规
则》等关系法律法例过头时常作念出的校正，在稳健基金上市交往条件下，肯求本基
金的A类基金份额在深圳证券交往所上市交往：
本基金A类基金份额在基金合同奏效满6个月后可肯求在深圳证券交往所上市交
易。
A类基金份额上市前，基金管理东说念主应与深圳证券交往所签订上市条约书。在确
定上市交往的时辰后，基金管理东说念主将依据法律法例的划定在划定媒介上刊登公告。
三、上市交往的法律解释
本基金上市交往遵从《深圳证券交往所交往法律解释》、《深圳证券交往所证券投资
基金上市法律解释》等其他关系划定过头时常作念出的校正。
四、上市交往的行情揭示
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本基金A类基金份额在深圳证券交往所挂牌交往，交往行情通过行情发布系统
揭示。行情发布系统同期揭示基金前一交往日的A类基金份额净值。
五、上市交往的停复牌、暂停上市、复原上市和断绝上市
本基金基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和断绝上市按照关系法律法
规、中国证监会及深圳证券交往所的关系划定实践。
当本基金发生深圳证券交往所关系业务法律解释划定的因不再具备上市条件而应当
断绝上市的情形时，本基金将变更为非上市基金，除此之外，基金费率，基金的投
资范围、投资策略、禁闭期和洞开期安排等均不变，无需召开基金份额持有东说念主大
会。
本基金据此断绝上市并变更为非上市基金时，对于本基金场内份额的处理法律解释
由基金管理东说念主提前制定并公告。
六、上市交往的用度
本基金基金份额上市交往的用度按照深圳证券交往所的有计划划定办理。
七、关系法律法例、中国证监会及深圳证券交往所对基金上市交往的法律解释等相
关划定内容进行诊治的，本基金基金合同相应给予修改，且此项修改毋庸召开基金
份额持有东说念主大会。
八、若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限处事公司增多本基金上市交往
方面的新功能，本基金管理东说念主不错在履行适当的法度后增多相应功能。
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第九部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金A类基金份额可通过场内或场外两种方式办理申购与赎回，C类基金份额
仅可通过场外方式办理申购与赎回。
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场面为基金
管理东说念主的直销网点及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回场面为深圳
证券交往所内具有相应业务经历的会员单元。通过场外申购的基金份额登记在登记
结算系统基金份额持有东说念主洞开式基金账户下；通过场内申购的基金份额登记在证券
登记系统基金份额持有东说念主深圳证券账户下。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售
机构。基金管理东说念主不错根据情况通达本基金C类基金份额场内方式的申购赎回，并
给予公告。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的
其他方式办理基金份额的申购与赎回。
若基金管理东说念主或其指定的非直销销售机构通达电话、传真或网上等交往方式，
投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或者非直销销售
机构另行公告。
二、申购和赎回的洞开日实时辰
本基金采取在禁闭期内禁闭运作、禁闭期与禁闭期之间按时洞开的运作方式。
本基金的禁闭期为自基金合同奏效之日（含当日）起或自每一洞开期结果之日
次日（含当日）起，至该日24个月后的月度对应日的前一日止的时间。月度对应日
指某一个特定日历在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月临了
一日动作月度对应日。若该对应日历为非处事日，则月度对应日顺延至下一个处事
日。本基金第一个禁闭期为2020年8月14日至2022年8月14日。本基金第一次办理申
购、赎回、基金诊治业务的洞开期为2022年8月15日至2022年9月9日。本基金第二
个禁闭期为2022年9月10日至2024年9月9日。本基金第二次办理申购、赎回、基金
诊治业务的洞开期为2024年9月10日至2024年9月30日。本基金自2024年10月1日起
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参加第三个禁闭期。禁闭期内本基金不办理申购、赎回、基金诊治业务。
除法律法例划定或基金合同另有约定外，本基金自每个禁闭期结果之后第一个
处事日（含当日）起参加洞开期，时间不错办理申购与赎回业务。淌若基金份额持
有东说念主在当期禁闭期到期后的洞开期未肯求赎回，则自该洞开期结果日的次日起该基
金份额参加下一个禁闭期，依此类推。本基金每个洞开期不少于2个处事日，况且
最长不逾越20个处事日，洞开期的具体时辰以基金管理东说念主届时公告为准。如禁闭期
结果之后的第一个处事日因不可抗力或基金合同约定的其他情形以致基金无法按时
洞开申购与赎回业务的，洞开期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素
撤消之日起的下一个处事日着手。如在洞开期内发生不可抗力或基金合同约定的其
他情形以致基金无法按时洞开申购与赎回业务的，洞开期时辰中止估量，在不可抗
力或基金合同约定的其他情形影响因素撤消之日次处事日起，络续估量该洞开期时
间，直至知足洞开期的时辰要求。在不违背法律法例的前提下，基金管理东说念主不错对
禁闭期和洞开期的设立及法律解释进行诊治并公告。
投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往
所、深圳证券交往所的平淡交往日的交往时辰，基金管理东说念主根据法律法例、中国证
监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。在禁闭期内，本基金不
办理申购、赎回业务。
基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时辰
变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时
间进行相应的诊治，但应在实施前依照《信息裸露办法》的有计划划定在划定媒介上
公告。
除法律法例或基金合同另有约定外，本基金每个禁闭期结果后第一个处事日
（含该日）起参加洞开期，着手办理申购和赎回等业务。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎
回或者诊治。洞开期以及洞开期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书或基
金管理东说念主届时发布的关系公告。洞开期内投资者在基金合同约定之外的日历和时辰
提倡申购、赎回或诊治肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为
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下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。但在洞开期临了一个洞开日，投资者
在基金合同约定的业务办理时辰之外提倡申购、赎回或者诊治肯求的，为无效申
请。
洞开期以及洞开日的具体业务办理时辰等具体事宜见基金管理东说念主届时发布的相
关公告。
三、申购与赎回的原则
算的该类基金份额净值为基准进行估量；
机构另有划定的，以基金销售机构的划定为准；
即先阐发的份额先赎回，后阐发的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
洞开式基金账户，通过场内申购、赎复兴使用中国证券登记结算有限处事公司深圳
分公司开立的深圳证券账户（东说念主民币普通股票账户或证券投资基金账户）；
资者的正当权益不受损伤并得到公正对待；
算有限处事公司的关系业务法律解释实践。若关系法律法例、中国证监会、深圳证券交
易所和中国证券登记结算有限处事公司对申购、赎回业务等法律解释有新的划定，按新
划定实践，且毋庸召开基金份额持有东说念主大会。
基金管理东说念主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主
必须在新法律解释着手实施前依照《信息裸露办法》的有计划划定在划定媒介上公告。
四、申购与赎回的法度
投资东说念主必须根据销售机构划定的法度，在洞开日的具体业务办理时辰内提倡申
购或赎回的肯求。
投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资者在提
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交赎回肯求时须持有富有的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。
投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规
则等在驯服基金合同和本招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为
准。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项，
申购肯求成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。
基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎
复活效。基金份额持有东说念主赎回肯求奏效后，基金管理东说念主将调换基金托管东说念主在T＋7日
（包括该日）内支付赎回款项。如遇证券登记结算机构系统故障、交往所或交往市
场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基
金托管东说念主所能箝制的因素影响业务处理经过，则赎回款项的支付时辰可相应顺延。
在发生多量赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款
项的支付办法参照基金合同有计划条目处理。
基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰进
行诊治，基金管理东说念主必须在诊治实施前依照《信息裸露办法》的有计划划定在划定媒
介上公告。
基金管理东说念主应以交往时辰结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日动作申购或赎
回肯求日（T日），在平淡情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交往的灵验性进
行阐发。T日提交的灵验肯求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售机构柜台或
以销售机构划定的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款
项本金退还给投资东说念主。
销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机
构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为
准。对于肯求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权利。
基金管理东说念主在不违背法律法例的前提下，可对上述法度法律解释进行诊治。基金管
理东说念主应在新法律解释着手实施前依照《信息裸露办法》的有计划划定在划定媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金 更新招募说明书（2024 年第 1 号）
（1）投资者场外申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微交往）或非
直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为10元（含申购费）；
投资者通过基金管理东说念主直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元（含申购费）。
在稳健法律法例划定的前提下，各销售机构对申购名额及交往级差有其他划定的，
以各销售机构的业务划定为准。
投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或接纳按时定额投资贪图时，不受
最低申购金额的限制。
自2022年8月15日起，投资者场外申购时，通过本基金的电子直销系统（网
站、微交往、APP）或非直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金
额诊治为1.00元（含申购费）；投资者通过基金管理东说念主直销中心每笔申购本基金的
最低金额仍为100元（含申购费）。
（2）投资者场内现金申购，申购金额为1元的整倍数。
（3）投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于
可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者逾越基金份额总和的50%，或者
变相躲藏前述50%集结度的情形，基金管理东说念主有权采取箝制措施。
（4）基金管理东说念主有权划定本基金的总限制名额，以及单日申购金额上限和净
申购比例上限，并在更新的招募说明书或关系公告中列明。
（5）当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，
基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基
金管理东说念主基于投资运作与风险箝制的需要，可采取上述措施对基金限制给予箝制。
具体见基金管理东说念主关系公告。
（1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。
（2）本基金场外赎回不设单笔最低赎回份额限制，场内赎回份额应当为整数
份额。
（3）基金份额持有东说念主通过场外赎回时，在各销售机构（网点）的最低赎回、
诊治转出及最低持有份额为1份基金份额，基金份额持有东说念主当日持有份额减少导致
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在销售机构兼并交往账户保留的基金份额不及1份基金份额时，登记机构有权将全
部剩余份额一次性全部赎回。在稳健法律法例划定的前提下，各销售机构对赎回份
额限制有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。
国证券登记结算有限处事公司的关系业务法律解释有划定的，从其最新划定办理。
份额等数目限制，或者新增基金限制箝制措施。基金管理东说念主必须在诊治实施前依照
《信息裸露办法》的有计划划定在划定媒介上公告。
六、基金的申购费和赎回费
于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C类基金份额不
收取申购费。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主
赎回基金份额时收取。
（1）场外申购费率
本基金对通过基金管理东说念主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他
投资者实施辞别的申购费率。
特定投资者群体指世界社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企
业年金单一贪图以及连合贪图、企业年金理事会托付的特定客户资产管理贪图、企
业年金待业金产物、职业年金贪图、养老见解基金、个东说念主税收递延型生意养老保障
等产物。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东说念主可
在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。
特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金管理东说念主可根据情况变
更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。
通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金的特定投资者群体场外申购费率如下：
申购金额（M，含申购费） A 类基金份额申购费率 C 类基金份额申购费率
M＜100 万 0.15%
M≥500 万 每笔 1,000.00 元
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其他投资者场外申购本基金的申购费率如下：
申购金额（M，含申购费） A 类基金份额申购费率 C 类基金份额申购费率
M＜100 万 1.50%
M≥500 万 每笔 1,000.00 元
（2）场内申购费率
本基金A类基金份额的场内申购费率由销售机构参照场外A类基金份额申购费率
实践。
投资者在一天之内淌若有多笔申购，适用费率按单笔分别估量。
赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金
份额时收取。
对于申购后在兼并洞开期内赎回的基金份额，在赎回时收取赎回费，对峙续
持有期少于7日的A类和C类基金份额的投资者收取1.50%的赎回费，除此之外皮兼并
洞开期内赎回基金份额的赎回费率均为0.60%。对于持有一个禁闭期及以上的基金
份额，A类和C类基金份额均不收取赎回费。本基金对峙续持有期少于7日的投资者
收取的赎回费全额计入基金财产。对峙续持有期大于就是7日的投资者收取的赎回
费25%计入基金财产，赎回费未归入基金财产的部分，用于市集推论、登记费和其
他手续费。
本基金的赎回费率具体如下：
持有时辰（Y） 赎回费率
在兼并洞开期内申购后又赎回且持有期限少于
在兼并洞开期内申购后又赎回且持有期限大于
就是 7 日的份额
持有一个禁闭期及以上 0
对于二级市集买入后赎回的，淌若基金份额的不息持有期少于7日，则收取
数，则收取0.60%的赎回费；对其他情形的基金份额不收取赎回费。洞开期的具体
天数以基金管理东说念主届时公告为准。
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金 更新招募说明书（2024 年第 1 号）
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的有计划划定在划定媒介上公
告。
制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例遵从关系法律法例以及监
管部门、自律法律解释的划定。
东说念主利益无本质不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销贪图，按时和不按时地
开展基金促销行动。在基金促销行动时间，基金管理东说念主不错适当调低基金销售费
率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优惠行动。
记结算有限处事公司的有计划业务法律解释。若关系法律法例、中国证监会、深圳证券交
易所或中国证券登记结算有限处事公司对场内申购、赎回业务法律解释有新的划定，基
金合同相应给予修改，并按照新划定实践，且此项修改毋庸召开基金份额持有东说念主大
会。
七、申购和赎回的数额和价钱
（1）申购的灵验份额为按现实阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以申购
当日基金份额净值为基准估量，灵验份额单元为份。本基金分为A类和C类两类基金
份额，两类基金份额单独设立基金代码，分别估量和公告基金份额净值。通过场外
方式进行申购的，申购触及金额、份额的估量结果保留到一丝点后两位，一丝点后
两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。通过场内方式申购的，
申购份额先按四舍五入的原则保留到一丝点后两位，再按截位法保留到整数位，小
数部分对应的金额退还投资者。
（2）赎回金额为按现实阐发的灵验赎回份额乘以肯求当日该类基金份额净值
为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民币元，估量
结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计
入基金财产。
（1）A类基金份额的申购
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申购本基金A类基金份额时接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投
资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的估量方式如下：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
（注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购
用度金额）
申购用度=申购金额-净申购金额
（注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）
申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值
例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元场外申购本基金的A类基
金份额，对应申购费率为1.50%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可
得到的A类基金份额为：
净申购金额=10,000.00/(1+1.50%)=9,852.22元
申购用度=10,000.00-9,852.22=147.78元
申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07份
即：该投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元场外申购本基金A类基金
份额，对应申购费率为1.50%，申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到
（2）C类基金份额的申购
申购C类基金份额的估量方式如下：
申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值
例：某投资者投资50,000.00元场外申购本基金的C类基金份额，假定申购当日
C类基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：
申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05份
即：该投资者投资50,000.00元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份
额净值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。
场内申购A类基金份额的估量方式如下：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
（注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购
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用度金额）
申购用度=申购金额-净申购金额
（注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）
申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值
例：某投资者投资10,000.00元场内申购本基金的A类基金份额，对应申购费率
为1.50%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到的A类基金份额
为：
净申购金额=10,000.00/(1+1.50%)=9,852.22元
申购用度=10,000.00-9,852.22=147.78元
申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07份
因场内申购份额保留至整数份，故投资者认购所得份额为9,383份，整数位后
一丝部分的申购份额对应的资金返还给投资者。
退款金额＝0.07元，故返还给投资者的金额为0.07元。
即：该投资者投资10,000.00元场内申购本基金A类基金份额，对应申购费率为
还金额为0.07元。
赎回金额的估量方法如下：
赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值
（注：如存在按比例阐发情况，场内赎回阐发份额先按四舍五入的原则保留到
一丝点后两位，再按截位法保留到整数位。）
赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回用度
例：某基金份额持有东说念主在洞开日赎回本基金10,000.00份A类基金份额，持有时
间为10日，对应的赎回费率为0.60%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，
则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=10,000.00×1.0500=10,500.00元
赎回用度=10,500.00×0.60%=63.00元
净赎回金额=10,500.00-63.00=10,437.00元
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即：基金份额持有东说念主赎回10,000.00份A类基金份额，假定赎回当日A类基金份
额净值是1.0500元，持有时辰为10日，则其可得到的净赎回金额为10,437.00元。
T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/ T日该类基金份额数目
本基金各种基金份额净值的估量，基金份额净值单元为元，估量结果均保留到
一丝点后4位，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
《基金合同》奏效后，T日的各种基金份额净值在本日收市后估量，并按照基金合
同约定公告。遇特殊情况，基金管理东说念主经履行适当法度，不错适当延伸估量或公
告。
八、申购、赎回的登记
平淡情况下，投资者T日申购基金告捷后，登记机构在T+1日为投资者增多权益
并办理登记手续。
基金份额持有东说念主T日赎回基金告捷后，平淡情况下，登记机构在T+1日为其办理
扣除权益的登记手续。
在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时辰进行诊治，基
金管理东说念主应于着手实施前依照《信息裸露办法》的有计划划定在划定媒介上公告。
九、断绝或暂停申购的情形
在洞开期内，发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购申
请（基金管理东说念主可视情况同期暂停或断绝场内和场外申购，也不错只断绝或暂停其
中一种方式的申购）：
对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
额数的比例达到或者逾越基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相躲藏前
述50%比例要求的情形时。
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本基金总限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金管理东说念主划定
确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额逾越单个投资者
累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额逾越单个投资者单日申购金额上
限时；或该投资者单笔申购金额逾越单个投资者单笔申购金额上限时。
接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，
基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。
发生上述第1、2、3、5、8、9项情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申
购肯求时，基金管理东说念主应当根据有计划划定在划定媒介上进行公告。淌若投资东说念主的申
购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购
的情况撤消时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。洞开期相应顺延，具体时
间以基金管理东说念主届时公告为准。
十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
在洞开期内，发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或延
缓支付赎回款项（基金管理东说念主可同期或分别在场内和场外暂停赎回或降速支付赎回
款项）：
理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。
接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，
基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金管理东说念主决定降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应按规
定报中国证监会备案。发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎
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回款项时，已阐发的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，对
于场外赎回肯求，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回
肯求东说念主，未支付部分可降速支付。对于场内赎回肯求，按照深圳证券交往所及登记
机构的有计划划定办理。在暂停赎回的情况撤消时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务
的办理并依据关系划定进行公告。洞开期相应顺延，具体时辰以基金管理东说念主届时公
告为准。
十一、多量赎回的情形及处理方式
在洞开期内，若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总
数加上基金诊治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金诊治中转入申
请份额总和后的余额）逾越上一处事日的基金总份额的20%，即觉得是发生了多量
赎回。
当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全
额赎回、降速支付或缓期办理赎回肯求。
（1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智商支付投资者的全部赎回肯求时，按
平淡赎回法度实践。
（2）降速支付：当基金管理东说念主觉得平淡支付投资者的赎回肯求有穷苦或觉得
因平淡支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波
动时，基金管理东说念主不错阐发并接受所有这个词肯求，并降速支付赎回款项，降速支付的期
限不得逾越20个处事日，并应当在划定媒介公告。
（3）缓期办理赎回肯求：在洞开期内，若本基金发生多量赎回且单个基金份
额持有东说念主的单日赎回肯求逾越上一处事日基金总份额20%的，基金管理东说念主不错对该
单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回肯求实施缓期办理，对该单个基金份额持有
东说念主剩余赎回肯求，基金管理东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2）降速支
付”约定的方式与其他份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。
缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的
基金份额净值为基础估量赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者对延
期部分遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。如投资者在提交
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赎回肯求时未作明确遴荐，投资者未能赎回部分作自动缓期赎回处理。如缓期办理
的赎回肯求在洞开期内未办理收场的，基金管理东说念主在洞开期外为该单个份额持有东说念主
络续办理，直至缓期办理的赎回肯求全部办理收场。洞开期外，基金管理东说念主不办理
申购业务，亦不接受新的赎回肯求。
当出现多量赎回时，场内赎回肯求按照深圳证券交往所和中国证券登记结算有
限处事公司的有计划业务法律解释办理。
当发生上述多量赎回并降速支付的情形时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或
者招募说明书划定的其他方式在3个交往日内文牍基金份额持有东说念主，说明有计划处理
方法，并依照《信息裸露办法》的关系划定进行公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行
洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行洞开的公告。
十三、基金诊治
在洞开期内，基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的划定决定开办
本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的转
换费，关系法律解释由基金管理东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的划定制定并公
告，并提前文牍基金托管东说念主与关系机构。
十四、基金的非交往过户
基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而
产生的非交往过户以及登记机构招供、稳健法律法例的其它非交往过户。岂论在上
述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。
继承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐
赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团
体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份
额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机
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构要求提供的关系辛苦，对于稳健条件的非交往过户肯求按基金登记机构的划定办
理，并按基金登记机构划定的模范收费。
十五、基金的转托管、质押
不同销售机构（网点）之间进行系统内转托管或证券登记系统内不同会员单元（交
易单元）之间进行转托管。
市交往的会员单元（交往单元）时，须办理已持有基金份额的转托管。
业务的销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。
关系划定，向基金份额持有东说念主收取转托管费。
跨系统转托管，指持有东说念主将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统
之间进行转托管的步履。本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登
记结算有限处事公司的关系划定办理。处于召募期内的基金份额不成办理跨系统转
托管。基金销售机构不错按照关系划定，向基金份额持有东说念主收取转托管费。
在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关系法律法例过头业务法律解释，办理
基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。
十六、按时定额投资贪图
基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资贪图，具体法律解释由基金管理东说念主另行
划定。投资东说念主在办理按时定额投资贪图时可自行约定每期申购金额，每期申购金额
必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所划定的按时定额投资计
划最低申购金额。
十七、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登
记机构招供、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
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十八、基金份额转让
在稳健法律法例划定且条件允许的情况下，基金管理东说念主不错根据关系业务法律解释
受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的交往场面或者交往方式进行份额转让的
肯求。具体由基金管理东说念主提前发布公告。
十九、基金份额折算
在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管
东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。
二十、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公
告。
二十一、那时期条件闇练，本基金管理东说念主在不违背法律法例且对基金份额持有
东说念主利益无本质不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上
述申购和赎回的安排进行补充和诊治，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证
券交往所上市交往、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，
届时毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议但须根据关系法律法例划定进行信息裸露。
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第十部分 基金的投资
（一） 投资见解
在严格箝制风险的前提下，追求特出功绩相比基准的投资陈诉，力求达成基金
资产的遥远庄重升值。
（二） 投资范围
本基金主要投资具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票
（包含主板、中小板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、
股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、金融债、央行单据、地方政
府债、企业债、公司债、政府支持机构债、可交换债券、可诊治债券（含可分离交
易可转债）、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债等）、资产支持证券、
债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、根据法律法例或证监会的划定可
以投资的证券交往所或银行间市集上交往的信用繁衍品以及法律法例或中国证监会
允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会的关系划定）。
本基金可参与融资业务和转融通证券出借业务。在条件许可的情况下，本基金
可根据关系法律法例，在履行适当法度后，参与融券业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当程
序后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不低于基金资产的60%，其
中投资于创业板股票占非现金资产的比例不低于80%，但在每个洞开期着手前2个月
至洞开期结果后2个月内不受前述比例限制。本基金股票投资部分不错以策略配售
的方式进行投资。在洞开期，每个交往日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期
货合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的5%；在禁闭期，本基金不受前述5%的限制，但每个交往日
日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持
不低于交往保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等。
（三） 投资策略
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（1）大类资产配置策略
本基金将存身于宏不雅政策经济研究，并玄虚有计划证券市集运行景况、国际市集
变化、各种资产风险收益比等，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比
例、诊治原则和诊治范围。
（2）股票投资策略
本基金对创业板公司的投资以新兴产业、处于周期性景气上升阶段的拐点行业
以及不息增长的传统产业为要点，并精选其中行业代表性高、潜在成长性好、估值
具有诱导力的个股进行投资。对于新兴产业，在对产业结构演变趋势进行深切研究
和分析的基础上，准确把合手新兴产业的发展见解，要点投资体现行业发展见解、拥
有中枢时期、立异意志起点并还是形成明确盈利模式的公司；对于拐点产业，依据
对行业景气变化趋势的研究，结合投资增长率等援救判断贪图，提前发现景气度进
入上升周期的行业，要点投资拐点行业中景气敏锐度高的公司；对于传统产业，主
要热心产业增长的不息性、企业的竞争上风、发展策略以及潜在发展空间，要点投
资具有显现生意模式、增长具有可不息性和不可复制性的公司。
同期，本基金将根据不同行业特征和市集特征，玄虚运用市盈率(P/E)、市净
率(P/B)、市销率（P/S）等估值贪图，精选价值被低估的上市公司进行投资。
对于存托凭证的投资，本基金将根据投资见解，依照境内上市交往的股票投资
策略实践，并最大限制幸免由于存托凭证在交往法律解释、上市公司治理结构等方面的
各别而或有的负面影响。
（3）策略配售投资策略
本基金将积极热心、深切分析并论证策略配售股票的投资契机，通过玄虚分析
行业景气度、行业竞争模式、公司基本面、公司治理景况、公司估值水平、公司业
务不息性和盈利确定性等多方面因素，并结合市集将来走势等判断，精选策略配售
股票。参与策略配售股票投资后，本基金将根据股票内在投资价值、将来发展趋势
的分析，结合对市集环境及市集流动性的判断，遴荐得那时机卖出。
本基金的禁闭期应长于获配股票的最长锁按时。
（4）债券投资策略
本基金结合对将来市集利率预期运用久期诊治策略、收益率弧线配置策略、债
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券类属配置策略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被
低估的债券和市集投资契机，构建收益踏实、流动性精好意思的债券组合。
（5）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将采取从上至下和从下到上相结合的投资策略。自上
而下投资策略指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用数目
化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、
税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过头收益和风险进行判断。从下到上投资
策略指本公司运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量，遴荐
风险与收益相匹配的更优品种进行配置。
（6）可诊治债券投资策略
可诊治债券（含可分离转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的本性,具有
反抗下行风险、共享股票价钱高潮收益的特色。本基金在对可诊治债券条目和刊行
债券公司基本面进行深切分析研究的基础上，利用可诊治债券订价模子进行估值分
析，投资具有较高安全旯旮和精好意思流动性的可诊治公司债券，获取庄重的投资回
报。
（7）繁衍产物投资策略
交往活跃的股指期货合约进行交往，以缩小股票仓位诊治的交往成本，提高投资效
率，从而更好地达成投资见解。
进行管理，提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、交往活跃的国债期货合约，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
活跃的期权合约进行交往，以对冲投资组合的系统性风险、灵验管理现金流量或降
低建仓或调仓过程中的冲击成本等。本基金将结合投资见解、比例限制、风险收益
特征以及法律法例的关系限制和要求，确定参与期权交往的投资时机和投资比例。
基金投资其他繁衍器具，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的划定，制定
与本基金投资见解相稳健的投资策略和估值政策，在充分评估繁衍产物的风险和收
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益的基础上，严慎地进行投资。
（8）信用繁衍品投资策略
本基金将按照风险管理的原则，以风险对冲主要目的，并驯服证券交往所或银
行间市集的关系划定，参与信用繁衍品投资。本基金将根据所持标的债券等固定收
益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理确定信用繁衍品的投资金额、
期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的交往敌手方、创设机构的风险
管理，合理散布交往敌手方、创设机构的集结度，对交往敌手方、创设机构的财务
景况、偿付智商及杠杆水对等进行必要的称职探询与严格的准入管理。本基金所投
合约类信用繁衍品到期日不晚于禁闭期到期日。
（9）融资及转融通证券出借业务投资策略
本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律法
规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证
券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，缩小因申购造
成基金仓位较低带来的追踪舛错，达到灵验追踪标的指数的目的。参与转融通证券
出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中遴荐流动性好、交往活跃的股
票动作转融通出借交往对象，力求为本基金份额持有东说念主增厚投资收益。
（10）其他
为了更好地达成投资见解，在玄虚有计划预期风险、收益、流动性等因素的基础
上，在条件许可的情况下，本基金可根据关系法律法例，在履行适当法度后，参与
融券业务。
洞开期内，本基金为保持较高的组合流动性，便捷投资者安排投资，在驯服本
基金有计划投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。
将来，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改换投资
见解的前提下，遵从法律法例的划定，在履行适当法度后相应诊治或更新投资策
略。
（四） 投资限制
基金的投资组合应遵从以下限制：
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（1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的60%，其中投资于创业板股票
占非现金资产的比例不低于80%，但在每个洞开期着手前2个月至洞开期结果后2个
月内不受前述比例限制。本基金股票投资部分不错以策略配售的方式进行投资；
（2）在洞开期内，每个交往日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合
约需缴纳的交往保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的5%；在禁闭期，本基金不受前述5%的限制，但每个交往日日终
在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低
于交往保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等；
（3）本基金参与融资业务，在职何交往日日终，持有的融资买入股票与其他
有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的95%；
（4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的10%；
（5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券
的10%；
（6）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支持证券的比例，不得逾越基
金资产净值的10%；
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得逾越基金资产净值的20%；
（8）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产支持证券的比例，不得逾越
该资产支持证券限制的10%；
（9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支持证
券，不得逾越其各种资产支持证券估量限制的10%；
（10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基
金持有资产支持证券时间，淌若其信用品级下降、不再稳健投资模范，应在评级报
告讦布之日起3个月内给予全部卖出；
（11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资
产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（12）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的，禁闭期内，债券正回
购资金余额或逆回购资金余额不得逾越其上一日基金资产净值的100%；洞开期内，
债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得逾越其上一日基金资产净值的40%；进
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入世界银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为1年，债券回购到期后不得展
期；
（13）本基金参与股指期货、国债期货交往，需遵从下述投资比例限制：
本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值不得逾越基金资产净
值的10%；本基金在禁闭期内任何交往日日终，持有的买入股指期货及国债期货合
约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的100%，本基金在洞开期内任
何交往日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证券市值之和，不
得逾越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基
金在职何交往日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值
的20%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得逾越上一交往日基金资产净值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股
指期货合约价值，估量（轧差估量）占基金资产的比例应当稳健《基金合同》对于
股票投资比例的有计划划定；
本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产
净值的15%；本基金在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基
金持有的债券总市值的30%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期
货合约的成交金额不得逾越上一交往日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，估量
（轧差估量）应当稳健基金合同对于债券投资比例的有计划约定；
（14）本基金参与股票期权交往，应当稳健下列要求；基金因未平仓的期权合
约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，
应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交
易所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越
基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数估量；
（15）在禁闭期内，本基金基金资产总值不逾越基金资产净值200%；在洞开期
内，本基金资产总值不逾越基金资产净值的140%；
（16）本基金管理东说念主管理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期
的按时洞开基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可流
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通股票的15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动
股票，不得逾越该上市公司可运动股票的30%；
（17）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得逾越该基
金资产净值的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管
理东说念主之外的因素以致基金不稳健该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受
限资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手
开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致；
（19）禁闭期内的基金出借证券资产不得逾越基金资产净值的50%，出借到期
日不得逾越禁闭期到期日，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变
动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资不稳健上述划定的，基金管理东说念主不得新增
出借业务。中国证监会招供的特殊情形除外；
（20）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用繁衍品，持有的信用繁衍品的
口头本金不得逾越本基金对应受保护债券面值的100%；
（21）本基金投资于兼并信用保护卖方的各种信用繁衍品的口头本金估量不得
逾越基金资产净值的10%，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动
等基金管理东说念主之外的因素以致基金不稳健前述所划定比例限制的，基金管理东说念主应在
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实践，与境内
上市交往的股票合并估量；
（23）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（10）、（17）、（18）、（19）、（21）情形外，因证券/期货市集波
动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不
稳健上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在10个交往日内进行诊治，但中国证监
会划定的特殊情形及法律法例另有划定的除外。
基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳健基
金合同的有计划约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合
同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起着手。
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为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷处事的投资；
（4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过头他不正直的证券交往行动；
（6）法律、行政法例和中国证监会划定遮拦的其他行动。
际箝制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联交往的，应当稳健基金的投资见解和投资策略，遵从基金份额
持有东说念主利益优先原则，注厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市
场公正合理价钱实践。关系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例予
以裸露。要紧关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁
董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。
条件和要求，本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、遮拦
步履划定或从事关联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为
准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门划定径直对
基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议。
（五） 功绩相比基准
创业板玄虚指数收益率*80%+中债玄虚指数收益率*20%
创业板玄虚指数的指数样本隐藏了在深圳证券交往所创业板上市的全部股票，
省略充分反馈创业板股票价钱的玄虚变动情况以及市集的总体走势，适相助为本基
金股票部分的功绩相比基准。
中债玄虚指数由中央国债登记结算有限处事公司编制，样本债券涵盖的范围全
面，具有粗鄙的市集代表性，涵盖主要交往市集（银行间市集、交往所市集等）、
不同刊行主体（政府、企业等）和期限（遥远、中期、短期等），省略很好地反馈
中国债券市集总体价钱水暖和变动趋势，适相助为本基金债券投资的功绩相比基
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准。
淌若指数编制单元住手估量编制以上指数或更动指数称号、或今后法律法例发
生变化、或有更适当的、更能为市集渊博接受的功绩相比基准推出、或市集上出现
愈加适用于本基金的功绩相比基准的指数时，本基金管理东说念主不错根据本基金的投资
范围和投资策略，在取得基金托管东说念主同意并按照监管部门要求履行适当法度后诊治
基金的功绩相比基准实时公告，毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议。
（六） 风险收益特征
本基金为混杂型基金，其遥远平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金，
高于债券型基金和货币市集基金。
（七） 基金管理东说念主代表基金诈欺鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法
基金份额持有东说念主的利益；
牟取任何欠妥利益。
（八） 侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份
额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所
意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持
有东说念主大会。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩
相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现
和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的划定或关系公告。
（九） 投资组合讲演
基金管理东说念主的董事会及董事保证本讲演所载辛苦不存在乌有纪录、误导性述说
或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完竣性承担个别及连带处事。
基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同划定，于2024年10月23
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日复核了本讲演中的财务贪图、净值推崇和投资组合讲演等内容，保证复核内容不
存在乌有纪录、误导性述说或者要紧遗漏。
本投资组合讲演所载数据结果财务日历2024年09月30日，本讲演中所列财务数
据未经审计。
占基金总资产的比例
序号 技俩 金额（元）
（%）
其中：股票 554,402,575.16 92.33
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金
- -
融资产
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 279,135,330.68 47.15
电力、热力、燃气及水生
D - -
产和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技
I 56,269,207.01 9.50
术服务业
J 金融业 - -
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K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 - -
M 科学研究和时期服务业 218,998,037.47 36.99
水利、环境和群众设施管
N - -
理业
住户服务、修理和其他服
O - -
务业
P 教化 - -
Q 卫生和社会处事 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 玄虚 - -
估量 554,402,575.16 93.65
本基金本讲演期末未持有港股通投资股票投资组合。
公允价值 占基金资产净值比例
序号 股票代码 股票称号 数目（股）
（元） （%）
本基金本讲演期末未持有债券。
本基金本讲演期末未持有债券。
资明细
本基金本讲演期末未持有资产支持证券。
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本基金本讲演期末未持有贵金属。
本基金本讲演期末未持有权证。
本基金本讲演期末未持有股指期货。
本基金将根据风险管理的原则，主要遴荐流动性好、交往活跃的股指期货合约
进行交往，以缩小股票仓位诊治的交往成本，提高投资效率，从而更好地达成投资
见解。
本基金可基于严慎原则运用国债期货对基本投资组合进行管理，提高投资效
率。本基金主要接纳流动性好、交往活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保
值等策略进行套期保值操作。
本基金本讲演期末未持有国债期货。
本基金本讲演期内未投资国债期货。
查，或在讲演编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的刊行主体中，华测检测认证集团股份有限公司在报
告编制日前一年内曾受到国度外汇管理局深圳市分局的处罚，本基金对上述主体所
刊行证券的投资决策法度稳健公司投资轨制的划定。
除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出
现本期被监管部门立案探询，或在讲演编制日前一年内受到公开指责、处罚的情
形。
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本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同划定备选股票库之外
的股票。
序号 称号 金额（元）
本基金本讲演期末未持有处于转股期的可诊治债券。
本基金本讲演期末前十名股票中不存在运动受限情况。
本基金由于四舍五入的原因，分项之和与估量项之间可能存在尾差。
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第十一部分 基金的功绩
基金功绩截止日为2024年09月30日。
基金管理东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表
现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金份额净值增长率过头与同期功绩相比基准收益率的相比
万家创业板2年按时洞开混杂A
功绩相比基
净值增长率 净值增长率 功绩相比基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
① 模范差② 准收益率③
准差④
自基金合同
奏效起至
-24.64% 1.98% -11.97% 1.55% -12.67% 0.43%
年 06 月 30
日
自基金合同
奏效起至
-33.88% 1.69% -3.17% 1.29% -30.71% 0.40%
万家创业板2年按时洞开混杂C
功绩相比基
净值增长率 净值增长率 功绩相比基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
① 模范差② 准收益率③
准差④
自基金合同
奏效起至
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金 更新招募说明书（2024 年第 1 号）
-24.83% 1.98% -11.97% 1.55% -12.86% 0.43%
年 06 月 30
日
自基金合同
奏效起至
-35.23% 1.69% -3.17% 1.29% -32.06% 0.40%
（二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过头与同期功绩相比基准
收益率变动的相比
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注：本基金于2020年8月14日成立，根据基金合同划定，基金合同奏效后六个
月内为建仓期。建仓期结果时各项资产配置比例稳健法律法例和基金合同要求。报
告期末各项资产配置比例稳健法律法例和基金合同要求。
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金 更新招募说明书（2024 年第 1 号）
第十二部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项及
其他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户
以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、
基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。
四、基金财产的支持和贬责
本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金
托管东说念主支持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的
财产承担其自身的法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其
他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原因
进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的
债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基
金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基
金财产强制实践。
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第十三部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券交往场面的交往日以及国度法律法例划定
需要对外裸露基金净值的非交往日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、资产支持证券、繁衍器具和银行入款本息、应收款
项、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业司帐
准则》、监管部门有计划划定。
（一）对存在活跃市集且省略获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日
有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或
欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的重
大事件的，应接纳最近交往日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近
交往日的报价不成真实反馈公允价值的，应付报价进行诊治，确定公允价值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为
基础，并在估值时期中有计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限
制等，淌若该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制动作特征
有计划。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折
价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有富有可
利用数据和其他信息支持的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取
得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，
使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应付估值进
行诊治并确定公允价值。
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四、估值方法
（1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化
且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘
价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券
价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交
易市价，确定公允价钱；
（2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；
（4）交往所上市交往的可诊治债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境
未发生要紧变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息
得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投
资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交往市价，确定公允价钱；
交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的
估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；
（5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。
交往所市集挂牌转让的资产支持证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情
况下，应以活跃市集上未经诊治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价
未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行诊治以阐发估值日的公允价
值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接纳估值时期确定其公允价
值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的
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兼并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开采行未上市的股票和债券，接纳估值时期确定公允价值，在估
值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、
初度公开采行股票时公司鼓舞公开采售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票
等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票，按监管机
构或行业协会有计划划定确定公允价值。
相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方
估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主
回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待
偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值
价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各别，未上市时间市集利率没
有发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交往日结算价估值。
定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
法应当承担的估值处事不因托付而撤职；选用的第三方估值机构未提供估值价钱
的，依照有计划法律法例及企业司帐准则要求接纳合理估值时期确定公允价值。
管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
制，以确保基金估值的公正性。
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金 更新招募说明书（2024 年第 1 号）
定进行估值。
法律法例以及监管部门最新划定估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法度
及关系法律法例的划定或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对
方，共同查明原因，两边协商惩处。
根据有计划法律法例，基金资产净值估量和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承
担。本基金的基金司帐处事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金有计划的司帐问
题，如经关系各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管
理东说念主对基金净值的估量结果对外给予公布。
五、估值法度
该类基金份额的余额数目估量，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入。基金
管理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有划定的，从其
划定。
基金管理东说念主应每个处事日估量基金资产净值及各种基金份额净值，并按划定公
告。
基金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个处事日对基金资产估值后，将各
类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对
外公布。
六、估值漏洞的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的
准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后4位以内（含第4位）发生漏洞
时，视为估值漏洞。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售
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机构、或投资东说念主自身的极度形成估值漏洞，导致其他当事东说念主遭受损失的，极度的责
任东说念主应当对由于该估值漏洞遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估
值漏洞处理原则”给予补偿，承担补偿处事。
上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据
估量差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值漏洞处事方应实时
融合各方，实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞处事方承担；由
于估值漏洞处事方未实时更正已产生的估值漏洞，给当事东说念主形成损失的，由估值错
误处事方对径直损失承担补偿处事；若估值漏洞处事方还是积极融合，况且有协助
义务确当事东说念主有富有的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿处事。估值
漏洞处事方应付更正的情况向有计划当事东说念主进行阐发，确保估值漏洞已得到更正。
（2）估值漏洞的处事方对有计划当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，
况且仅对估值漏洞的有计划径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值漏洞而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但
估值漏洞处事方仍应付估值漏洞负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不
全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值漏洞处事方
应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享
有要求托福欠妥得利的权利；淌若取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返
还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的欠妥得利返还的
总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值漏洞处事方。
（4）估值漏洞诊治接纳尽量复原至假定未发生估值漏洞的正确情形的方式。
估值漏洞被发现后，有计划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：
（1）查明估值漏洞发生的原因，列明所有这个词确当事东说念主，并根据估值漏洞发生的
原因确定估值漏洞的处事方；
（2）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值漏洞形成的损失进
行评估；
（3）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值漏洞的处事方进行更
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正和补偿损失；
（4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金
登记机构进行更正，并就估值漏洞的更正向有计划当事东说念主进行阐发。
（1）基金份额净值估量出现漏洞时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基
金托管东说念主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。
（2）漏洞偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管理
东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机构另有划定的，从其划定处理。
七、暂停估值的情形
时；
认后，基金管理东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的阐发
基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责估量，基金托管东说念主负责进
行复核。基金管理东说念主应于每个处事日交往结果后估量当日的基金资产净值和各种基
金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值估量结果复核阐发后发送给基
金管理东说念主，由基金管理东说念主根据《信息裸露办法》等有计划划定给予公布。
九、实施侧袋机制时间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露
主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。
十、特殊情况的处理
不动作基金资产估值漏洞处理。
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机构发送的数据漏洞，或国度司帐政策变更、市集法律解释变更等非基金管理东说念主与基金
托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、适当、合理的措施进行
检查，但未能发现漏洞的，由此形成的基金资产估值漏洞，基金管理东说念主和基金托管
东说念主撤职补偿处事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施撤消或缩小
由此形成的影响。
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第十四部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系
用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实
现收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
可遴荐现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份
额持有东说念主可对A类、C类基金份额分别遴荐不同的分成方式；本基金场内份额的收益
分派方式按深圳证券交往所和中国证券登记结算有限处事公司的法律解释实践。若投资
者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现金分成；
的各种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
在不违背法律法例、基金合同的约定以及对份额持有东说念主利益无本质性不利影响
的情况下，基金管理东说念主可诊治基金收益的分派原则和支付方式，不需召开基金份额
持有东说念主大会审议。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分
配对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策简直定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据关系划定
在划定媒介公告。
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六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场
外份额，当投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度
时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。
红利再投资的估量方法，依照《业务法律解释》实践。对于场内份额，遵从深圳证券交
易所及中国证券登记结算有限处事公司的关系划定。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的划定或
关系公告。
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第十五部分 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
息裸露用度；
用。
二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的估量方
法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H为逐日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的
财务数据，在月初5个处事日内依据基金管理东说念主出具的划款指示或按照与基金管理
东说念主协商一致的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。费
用扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时有计划基金托管东说念主协商解
决。
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本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的估量
方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的
财务数据，在月初5个处事日内依据基金管理东说念主出具的划款指示或按照与基金管理
东说念主协商一致的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。费
用扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时有计划基金托管东说念主协商解
决。
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
管理东说念主将在基金年度讲演中对该项用度的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。估量方
法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一
致的财务数据，在月初5个处事日内依据基金管理东说念主出具的划款指示或按照与基金
管理东说念主协商一致的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺
延。用度扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时有计划基金托管东说念主
协商惩处。
上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据有计划法例及相应条约规
定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
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金财产的损失；
目。
四、用度诊治
基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行适当法度后，可按照基金发展情况，
并根据法律法例划定和基金合同约定针对全部或部分份额类别诊治基金管理费率、
基金托管费率或基金销售服务费率等关系费率。
五、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有计划的用度不错从侧袋账户中列支，但应
待侧袋账户资产变现后方可列支，有计划用度可酌情收取或减免，但不得收取管理
费，详见招募说明书的划定或关系公告。
六、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法例
实践。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度有计划税收征收的划定代扣代缴。
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第十六部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
度按如下原则：淌若《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个司帐年度；
计核算，按照有计划划定编制基金司帐报表；
认。
二、基金的年度审计
和国证券法》划定的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审
计。
司帐师事务所需在2日内在划定媒介公告。
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第十七部分 基金的信息裸露
一、本基金的信息裸露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流
动性风险管理划定》、《基金合同》过头他有计划划定。关系法律法例对于信息裸露的
裸露方式、登载媒介、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。
二、信息裸露义务东说念主
本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大
会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。
本基金信息裸露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法
律法例和中国证监会的划定裸露基金信息，并保证所裸露信息的真实性、准确性、
完竣性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会划定时辰内，将应予裸露的基金信息
通过稳健中国证监会划定条件的世界性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息披
露办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介裸露，并保证基金投
资者省略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开裸露的信息辛苦。
三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开裸露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信
息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本
为准。
本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开裸露的基金信息
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公开裸露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物辛苦概要、基
金份额发售公告
份额持有东说念主大会召开的法律解释及具体法度，说明基金产物的本性等触及基金投资者重
大利益的事项的法律文献。
明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息裸露及
基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生重
大变更的，基金管理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在划定网
站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金
断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。
监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。
的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物辛苦概要的信息发生要紧变更
的，基金管理东说念主应当在三个处事日内，更新基金产物辛苦概要，并登载在划定网站
及基金销售机构网站或营业网点；基金产物辛苦概要其他信息发生变更的，基金管
理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物辛苦概
要。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的3日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载
在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物辛苦概要、《基
金合同》和基金托管条约登载在划定网站上，其中基金产物辛苦概要还应当登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协
议登载在划定网站上。
（二）《基金合同》奏效公告
基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在划定媒介上登载《基金合
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同》奏效公告。
（三）基金份额上市交往公告书
基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交往
的三个处事日前，将基金份额上市交往公告书登载在划定网站上，并将上市交往公
告书辅导性公告登载在划定报刊上。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在基金份额上市交往前或在禁闭期内，基金管理东说念主应当
至少每周在划定网站裸露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。
基金份额上市交往后或在洞开期内，基金管理东说念主应当在不晚于每个处事日的次
日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露处事日的各种基金份额净
值和基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站裸露半年
度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。
如因不知足上市条件而断绝上市的，则本基金将变更为非上市基金，无需召开
基金份额持有东说念主大会。本基金断绝上市并转型为非上市基金后，在禁闭期内，基金
管理东说念主应当至少每周在划定网站裸露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值；
在洞开期内，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过划定网站、基金销
售机构网站或者营业网点裸露洞开日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明各种基金
份额申购、赎回价钱的估量方式及有计划申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金
销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。
（六）基金按时讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演
基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度
讲演登载于划定网站上，并将年度讲演辅导性公告登载在划定报刊上。基金年度报
告中的财务司帐讲演应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所
审计。
基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中
期讲演登载在划定网站上，并将中期讲演辅导性公告登载在划定报刊上。
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基金管理东说念主应当在季度结果之日起15个处事日内，编制完成基金季度讲演，将
季度讲演登载在划定网站上，并将季度讲演辅导性公告登载在划定报刊上。
《基金合同》奏效不及2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲演、中期
讲演或者年度讲演。
如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额20%的情形，
为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时讲演“影响投资者决策的其
他紧迫信息”项下裸露该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演期内持有
份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中裸露基金组联合产情况过头流动
性风险分析等。
（七）临时讲演
本基金发生要紧事件，有计划信息裸露义务东说念主应当在2日内编制临时讲演书，并
登载在划定报刊和划定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生
要紧影响的下列事件：
合并；
所；
项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
制东说念主；
东说念主发生变动；
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金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动逾越百分之三十；
大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务
关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；
际箝制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联交旧事项，中国证监会另有划定的情形除外；
式和费率发生变更；
时；
产生要紧影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。
（八）表示公告
在《基金合同》期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可能
对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主
权益的，关系信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开表示，并将有计划情
况立即讲演中国证监会、基金上市交往的证券交往所。
（九）基金份额持有东说念主大会决议
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基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十）清理讲演
《基金合同》断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产
进行清理并作出清理讲演。基金财产清理小组应当将清理讲演登载在划定网站上，
并将清理讲演辅导性公告登载在划定报刊上。
（十一）实施侧袋机制时间的信息裸露
本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和
招募说明书的划定进行信息裸露，详见招募说明书的划定或关系公告。
（十二）本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市交往的股票实践。
（十三）中国证监会划定的其他信息。
若本基金投资股指期货、国债期货、资产支持证券、股票期权、信用繁衍品、
参与融资和转融通出借业务，基金管理东说念主将按关系法律法例要求进行裸露。
六、信息裸露事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及高
级管理东说念主员负责管理信息裸露事务。
基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当稳健中国证监会关系基金信息披
露内容与格式准则等法例以及证券交往所的自律管理法律解释的划定。
基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约
定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价
格、基金按时讲演、更新的招募说明书、基金产物辛苦概要、基金清理讲演等公开
裸露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴荐一家报刊裸露本基金的信息。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信
息，并保证关系报送信息的真实、准确、完竣、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在
其他群众媒介裸露信息，然而其他群众媒介不得早于划定媒介、基金上市交往的证
券交往所网站裸露信息，况且在不同媒介上裸露兼并信息的内容应当一致。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者
决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正
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常投资操作的前提下，自主进步信息裸露服务的质地。具体要求应当稳健中国证监
会及自律法律解释的关系划定。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金
财产中列支。为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计讲演、法律意见
书的专科机构，应当制作处事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后
七、信息裸露文献的存放与查阅
照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例
划定将信息置备于公司住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复
制。
八、当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸裸露基金关系
信息：
（1）不可抗力；
（2）发生暂停估值的情形；
（3）法律法例、基金合同或中国证监会划定的情况。
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第十八部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件和法度
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份
额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所
意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持
有东说念主大会。
基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘于侧袋机制
启用日发表意见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具
专项审计意见。
二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回
多情面况为基础，阐发侧袋账户持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启
用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的
赎回肯求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分裸露。
换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的
赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。实施侧袋机制时间，本招募说明书
“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。
账户份额。
三、实施侧袋机制时间的基金投资
基金管理东说念主估量各项投资运作贪图和基金功绩贪图时应当以主袋账户资产为基
准。
基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个交往日内完成对主袋账户投资组
合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。
基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。
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四、实施侧袋机制时间基金的用度
侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律法例对于侧袋账户资
产托管费的收取另有划定的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨
询、审计用度等由基金管理东说念主承担。
基金管理东说念主不错将与侧袋账户有计划的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定
资产变现后方可列支。
五、实施侧袋机制时间基金的收益分派
侧袋机制实施时间，在主袋账户份额知足基金合同收益分派条件的情形下，基
金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。
六、侧袋机制的信息裸露
在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利
益产生要紧影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。
基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分划定的基金净值信息披
露方式和频率裸露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时间本基金暂停裸露侧
袋账户份额净值。
侧袋机制实施时间，基金管理东说念主应当在基金按时讲演中裸露讲演期内特定资产
处置进展情况，裸露讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作
为特定资产最终变现价钱的承诺。
七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产复原流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原
则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款
项。
侧袋账户变现金项的支付不受招募说明书约定的基金禁闭期的限制。侧袋账户
资产全部完成变现后，基金管理东说念主应实时遴聘稳健《中华东说念主民共和国证券法》划定
的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。
八、本部分对于侧袋机制的关系划定，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部
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分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法
规或监管法律解释针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协
商一致并履行适当法度后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，
可径直对本部老实容进行修改、诊治或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
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第十九部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者
样式和交往轨制等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，
产生风险。主要的风险因素包括：
（1）经济周期风险
跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈
利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券市集及行业的走势。
（2）政策风险
因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证
券市集监管政策的变化，导致证券市集价钱波动而产生的风险。
（3）利率风险
由于金融市集利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而
影响到基金的功绩。
（4）信用风险
当证券刊行东说念主不省略达成刊行时所作念出的承诺，不成按时足额还本付息的时候
就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般情况下，咱们觉得
国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证
券的信用品级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。
（5）再投资风险
再投资时的收益取决于再投资时市集利率水暖和再投资的策略，而将来市集利
率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的获胜实施。
（6）购买力风险
基金投资的目的是基金资产的保值升值，淌若发生通货扩张，基金投资于证券
所取得的收益可能被通货扩张对消，从而使得基金的现实收益率下降，影响基金资
产的保值升值。
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（7）公司规划风险
公司的规划景况受多种因素影响，如管明智商、财务景况、市集远景、行业竞
争、东说念主员教化等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的公司规划
不善，其证券价钱可能下降，出现风险。天然基金不错通过投资各种化来散布这种
非系统风险，但不成十足躲藏。
（8）股票市集风险
淌若股票市集下降，本基金持有股票部分将濒临下降风险。
（1）在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的学问、教诲、判断、决策、技能
等，会影响其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金
收益水平。
（2）基金管理东说念主的管理技能和管理时期等因素的变化也会影响基金收益水
平。
（1）基金申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申
购和赎回的洞开日实时辰”的关系划定。
（2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估
本基金为混杂型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币市集器具等，一般
情况下，这些资产市集流动性较好。
本基金为按时洞开基金，仅在洞开期内洞开申购赎回。本基金在投资运作上将
充分有计划按时洞开的运作特色，通过合理配置资产的期限结构以及在参加洞开期前
对资产进行必要变现等方式，使得本基金在洞开期内主要持有高流动性的资产，防
范流动性风险。一般情况下，本基金在洞开期内流动性较好。
但本基金投资于上述资产时，仍存在以下游动性风险：一是基金管理东说念主建仓而
进行组合诊治时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股
票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付洞开期投资者的赎回，基金被动以不
适当的价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。
（3）多量赎回情形下的流动性风险管理措施
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当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全
额赎回、降速支付或缓期办理赎回肯求；在洞开期内，若本基金发生多量赎回且单
个基金份额持有东说念主的单日赎回肯求逾越上一处事日基金总份额20%的，基金管理东说念主
不错对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回肯求实施缓期办理。具体情形、程
序见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“多量赎回的情形及处理方式”。
发生上述情形时，投资者濒临无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。
在本基金缓期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临
净值波动的风险。
（4）除多量赎回情形外实施备用的流动性风险管理器具的情形、法度及对投
资者的潜在影响
除多量赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎
回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监
会认定的其他措施。
暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项等器具的情形、法度见招募说明书“基
金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的关系划定。若
本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其持有的基金份额。若本
基金降速支付赎回款项，赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不
利影响。
短期赎回费适用于不息持有期少于7日的投资者，费率不低于1.50%。短期赎回
费由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收
取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在不息持有期限少于7
日时会承担较高的赎回费。
暂停基金估值的情形、法度见招募说明书“基金资产的估值”之 “暂停估值
的情形”的关系划定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法明白本基金的
基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求，将导致投资者无法申购或
赎回本基金。
接纳舞动订价机制的情形、法度见招募说明书“基金资产的估值”之 “估值
方法”的关系划定。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额
及赎回基金取得的赎回金额均可能受到不利影响。
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（5）实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进
行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验隔
离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露份额净值，并不
得办理申购、赎回和诊治，仅主袋账户份额平淡洞开赎回，因此启用侧袋机制时持
有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，
侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下辰具有不确定性，最终变现价钱
也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额
持有东说念主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制时间，基金管理东说念主估量各项投资运作贪图和基金功绩贪图时以主
袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。
基金不裸露侧袋账户份额净值，即便基金管理东说念主在基金按时讲演中裸露讲演期
末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对
于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的责
任。
基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后
主袋账户份额存在暂停申购的可能。
（1）按时洞开运作的风险
本基金以按时洞开方式运作，投资者仅可在洞开期内申赎基金份额，在禁闭期
内无法申购赎回。若投资者在洞开期内未赎回基金份额，则需络续持有至下一禁闭
期结果智力赎回，投资者在禁闭期内存在无法赎回基金份额的风险。
（2）投资创业板上市股票的风险
本基金投资于创业板股票占非现金资产的比例不低于80%，可能给本基金带来
独特风险，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。具体包括但不限于：
本基金参与投资的创业板股票，可能会退市，从而给基金资产净值带来不利影
响。
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本基金不错以策略配售方式参与创业板股票投资，策略配售股票在刊行时明确
了一按时限的锁按时，该类证券在锁按时内流动性较差。同期，本基金可能濒临战
略配售不告捷的风险。
（3）股指期货投资风险
本基金的投资范围包括股指期货，股指期货接纳保证金交往轨制，由于保证金
交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东说念主权益
遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在划定的时辰内补足
保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。
（4）股票期权投资风险
本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集、管理风险、
流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损
失。基金管理东说念主为了更好的注重投资股票期权所濒临的各种风险，建立了股票期权
交往决策小组，按照有计划要求作念好东说念主员培训处事确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具
备股票期权业务学问和相应的专科智商，同期授权特定的管理东说念主员负责股票期权的
投资审批事项。
（5）国债期货投资风险
本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风
险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变
化的风险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间价差的波
动，影响套期保值或套利成果，使之发生就怕损益的风险 。流动性风险可分为两
类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的
风险，此类风险经常是由市集空泛广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指
资金无法知足保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。
（6）融资及转融通出借业务交往投资风险
本基金可参与融资及转融通出借业务交往，风险主要包括流动性风险、信用风
险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的注重融
资及转融通出借业务交往所濒临的各种风险，基金管理东说念主将驯服审慎规划原则，制
定科学合理的投资策略和风险管理轨制，灵验注重和箝制风险，切实爱戴基金财产
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的安全和基金份额持有东说念主利益。
（7）资产支持证券投资风险
本基金的投资范围包括资产支持证券，可能给本基金带来独特风险，包括信用
风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此可能
给基金净值带来不利影响或损失。
（8）禁闭期不成赎回且二级市集交往折价的风险
本基金在禁闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，基金份额持有东说念主在禁闭期
间无法按照基金份额净值赎回基金。本基金上市后，基金份额持有东说念主可通过二级市
场交往卖出基金基金份额，但在证券市集不息下降、基金二级市集交往不活跃等情
形下，基金份额二级市集交往价钱可能低于基金份额净值，即基金折价交往，从而
影响持有东说念主收益或给持有东说念主形成损失。
（9）基金份额未上市、无法上市或断绝上市的风险
投资者在禁闭期无法赎回基金，只能在本基金上市后通过二级市集交往基金份
额。在本基金未肯求上市、因不稳健条件而无法上市或被断绝上市等情形下，基金
份额持有东说念主理有的基金份额将无法进行二级市集交往，从而濒临禁闭运作时间无法
退出本基金的风险。
（10）通过策略配售方式参与股票投资的风险
本基金不错以策略配售方式参与股票投资，策略配售股票在刊行时明确了一定
期限的锁按时，该类证券在锁按时内流动性较差。同期，本基金可能濒临策略配售
不告捷的风险。
（11）信用繁衍品投资风险
为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临流
动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。
信用繁衍品在交往转让过程中因无法找到交往敌手或交往对少较少，导致难以
将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。
在信用繁衍品存续时间，由于不可箝制的市集及环境变化，创设机构可能出现
规划景况欠安或创设机构的现金流与预期发生一定偏差，从而影响信用繁衍品结算
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的风险。
由于创设机构或所受保护的债券主体规划景况或利率环境发生变化，引起信用
繁衍品价钱出现波动的风险。
（12）投资存托凭证的风险
基金投资存托凭证在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存
托凭证、立异企业刊行、境外刊行东说念主以及交往机制关系的独到风险，具体包括但不
限于以下风险：
A.A. 存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内
刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主现实享有的权益与境外基础证券持
有东说念主的权益天然基本异常，但并不成等同于径直持有境外基础证券。
B.B. 基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存
托条约，成为存托条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式
进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托条约作出独特修改。
C.C. 基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓舞，不成以股
东身份径直诈欺鼓舞权利；基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并诈欺
分成、投票等权利。
D.D. 存托凭证存续时间，存托凭证技俩内容可能发生要紧、本质变化，包括
但不限于存托凭证与基础证券诊治比例发生诊治、红筹公司和存托东说念主可能对存托协
议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以
预先文牍的方式，即对基金奏效。基金可能无法对此诈欺表决权。
E.E. 存托凭证存续时间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司
法冻结、强制实践等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。
F.F. 存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证关系用度。
G.G. 存托凭证退市的，基金可能濒临存托东说念主无法根据存托条约的约定卖出基
础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交往或者转让，存托
东说念主无法络续按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。
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立异企业证券初度公开采行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于
公司在境外其他市集公开采行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集交往价
格。
A.A. 红筹公司在境外注册缔造，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适
用境外注册地公司法等法律法例的划定；还是在境外上市的，还需要驯服境外上市
地关系法律解释。投资者权利过头诈欺可能与境内市集存在一定各别。此外，境内鼓舞
和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。
B.B. 红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小限制的股票或者存托凭证，
公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓舞等持有，境内投资者可能无法现实参
与公司要紧事务的决策。
C.C. 红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉
讼，但境内投资者无法径直动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依
据当地法律轨制拿起证券诉讼。
A.A. 境表里市集证券停复牌轨制存在各别，红筹公司境表里上市的股票或者
存托凭证可能出当今一个市集平淡交往而在另一个市集实施停牌等快意。
B.B. 红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方
研究讲演不雅点、境表里交往机制各别、异常交往情形、作念空机制等出现较大波动，
可能对境内证券价钱产生影响。
C.C. 在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的
股票可能转动至境内市集上市交往，或者公司实施配股、非公开采行、回购等行
为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证运动数目，可能引起交往价钱
波动。
D.D. 基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许诊治为公司在境外刊行
的一样类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许诊治为
境外基础证券。
（1）因时期因素而产生的风险，如电脑等时期系统的故障或差错产生的风
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险。
（2）因斗争、天然灾害等不可抗力导致的基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服
务机构等机构无法平淡处事，从而影响基金运作的风险。
（3）因金融市集危险、代理商负约、基金托管东说念主负约等超出基金管理东说念主自身
箝制智商的因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险。
（4）因固定收益类金融器具主要在场外市集进行交往，场外市集交往现阶段
自动化进度较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。
（5）其他就怕导致的风险。
二、声明
须自行承担投资风险。
售，然而，本基金并不是其他销售机构的入款或欠债，也莫得经其他销售机构担保
或者背书，其他销售机构并不成保证其收益或本金安全。
基金管理东说念主承诺以敦厚信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值高下并不预示其
将来功绩推崇。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自高”原则，在作念出投资
决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。
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第二十部分 基金的断绝与清理
一、《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基
金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管
东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
决议奏效后两日内在划定媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行关系法度后，《基金合同》应当断绝：
托管东说念主贯串的；
三、基金财产的清理
立基金财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下
进行基金清理。
东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定
的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一继承基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
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（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理讲演；
（5）遴聘司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报
告出具法律意见书；
（6）将基金财产清理讲演报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
能实时变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的所有这个词合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财
产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额
比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的有计划要紧事项须实时公告；基金财产清理讲演经稳健《中华东说念主民
共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲演报中国证监会备案后5
个处事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理讲演登载
在划定网站上，并将清理讲演辅导性公告登载在划定报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及有计划文献由基金托管东说念主保存15年以上。
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第二十一部分 基金合同的内容纲要
一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务
（一）基金份额持有东说念主的权利、义务
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金
合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金
合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
兼并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。
括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；
（4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审
议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息辛苦；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章
拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。
括但不限于：
（1）追究阅读并驯服《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价
值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息裸露，实时诈欺权利和履行义务；
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（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的有
限处事；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理东说念主的权利与义务
不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并
管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批准
的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及有计划法律划定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主
违背了《基金合同》及国度有计划法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并
采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
取得《基金合同》划定的用度；
（10）依据《基金合同》及有计划法律划定决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和诊治申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺关系权利，为基金的利益
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诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实
施其他法律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供
服务的外部机构；
（16）在稳健有计划法律、法例的前提下，制订和诊治有计划基金认购、申购、赎
回、诊治、按时定额投资贪图、非交往过户、转托管和收益分派等业务法律解释；
（17）在不违背法律法例和监管划定且对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响
的前提下，为支付本基金应付的赎回、交往清理等款项，基金管理东说念主有权代表基金
份额持有东说念主以基金资产动作质押进行融资；
（18）在法律法例和基金合同划定的范围内，在履行适当法度后决定和诊治基
金的关系费率结构和收费方式；
（19）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。
不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎用功的原则管理和运用
基金财产；
（4）配备富有的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的
规划方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保
证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他有计划划定外，不得利用基金财产
为基金份额持有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
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（8）采取适当合理的措施使估量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方
法稳健《基金合同》等法律文献的划定，按有计划划定估量并公告基金净值信息，确
定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；
（10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他有计划划定，履行信息裸露及报
告义务；
（12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过头他有计划划定另有划定外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向
他东说念主泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主
分派基金收益；
（14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他有计划划定召集基金份额持有东说念主大会
或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按划定保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系
辛苦15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在划定时辰发出，况且保
证投资者省略按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金有计划的公开
辛苦，并在支付合理成本的条件下得到有计划辛苦的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变
现和分派；
（19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会并
文牍基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权
益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而撤职；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金
托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利
益向基金托管东说念主追偿；
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（22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理有计划基金
事务的步履承担处事；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他
法律步履；
（24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成生
效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在
基金召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；
（25）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东说念主的权利与义务
不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全保
管基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准
的其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金
合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券交往资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。
不限于：
（1）以敦厚信用、用功尽责的原则持有并安全支持基金财产；
（2）缔造专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场面，配备富有的、合
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格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金
财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别设立账户，零丁核算，分账管理，保证
不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他有计划划定外，不得利用基金财产
为基金份额持有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）支持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金有计划的要紧合同及有计划凭证；
（6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》过头他有计划划定另有规
定外，在基金信息公开裸露前给予守秘，不得向他东说念主泄露；
（8）复核、审查基金管理东说念主估量的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动有计划的信息裸露事项；
（10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具意见，说明
基金管理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；淌若基金
管理东说念主有未实践《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适当
的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系辛苦15年以上；
（12）保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按划定制作关系账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或有计划划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎
回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他有计划划定，召集基金份额持有东说念主大
会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分
配；
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（18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会和
银行业监督管理机构，并文牍基金管理东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿处事，其补偿责
任不因其退任而撤职；
（20）按划定监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义
务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利
益向基金管理东说念主追偿；
（21）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法度和法律解释
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表
有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额拥
有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有划定的，以届时灵验
的法律法例为准。
本基金份额持有东说念主大会暂不设日常机构。
（一）召开事由
律法例、中国证监会另有划定的除外：
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）诊治基金运作方式（不包括本基金禁闭期与洞开期之间的运作诊治）；
（5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩模范或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资见解、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会法度；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）断绝基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所断绝
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上市的情形除外；
（12）单独或估量持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持
有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额估量，下同）就兼并事项书面要求召
开基金份额持有东说念主大会；
（13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持
有东说念主大会的事项。
本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不
需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）诊治本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部分份额类别
的赎回费率或销售服务费率，或变更收费方式；
（3）因相应的法律法例、深圳证券交往所或登记机构的关系业务法律解释以及中
国证监会的关系划定发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不涉
及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；
（5）基金管理东说念主、基金登记机构、深圳证券交往所、基金销售机构，诊治有
关认购、申购、赎回、诊治、按时定额投资贪图、基金交往、非交往过户、转托
管、转让、质押、收益分派等业务法律解释；
（6）基金推出新业务或服务；
（7）新增、减少或诊治基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或诊治
基金份额分类办法及法律解释；
（8）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他
情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
管理东说念主召集。
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出版面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面
文牍基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召
开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主
自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并文牍基金管理东说念主，基金管理东说念主应
当配合。
开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到
书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文牍提倡提议的基金份额持有东说念主代表
和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；
基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍觉得
有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议
之日起10日内决定是否召集，并书面文牍提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管
理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并文牍基金
管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或估量代表基金
份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证
监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基
金托管东说念主应当配合，不得遮拦、扰乱。
登记日。
（三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式
金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议状貌；
（2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付施展的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理
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灵验期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文牍的其他事项。
说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过头有计划方
式和有计划东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。
意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指
定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通
知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或
基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效
力。
（四）基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机
构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主
大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期
稳健以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有的有计划施展文献、受托出席会议者出示的托付东说念主的
代理投票授权托付施展及有计划施展文献稳健法律法例、《基金合同》和会议文牍的
划定，并与基金登记机构记录相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄矜，有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额
的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6
个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持
有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日
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基金总份额的三分之一（含三分之一）。
式或大会公告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开
会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在2个处事日内连气儿公
布关系辅导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则
为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主
（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍
划定的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参
加收取表决意见的，不影响表决着力；
（3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有
东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基
金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额
持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额
持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之
一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出
具表决意见的代理东说念主，同期提交的有计划施展文献、受托出具表决意见的代理东说念主出示
的托付东说念主的代理投票授权托付施展及有计划施展文献稳健法律法例、《基金合同》和
会议文牍的划定，并与基金登记机构记录相符。
其他方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他方式进行
表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。
面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列
明。
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（五）议事内容与法度
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额
持有东说念主大会有计划的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文牍后，对原有提案的修改应当
在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，起点由大会主理东说念主按照下列第（七）条划定法度确定和
公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大
会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；淌若基金管理东说念主授权代表
和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主
所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持
有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大
会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份施展文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓
名（或单元称号）和有计划方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，起点由召集东说念主至少提前30日公布提案，在所文牍的表决
截止日历后2个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机
关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议：
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权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所划定的须以极度
决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有划定或基金合
同另有约定外，诊治基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金
合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。
基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相
反字据施展，不然提交稳健会议文牍中划定的阐发投资者身份文献的表决视为灵验
出席的投资者，口头稳健会议文牍划定的表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不
清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表
的基金份额总和。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审
议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主
应当在会议着手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额
持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持
有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金
托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议着手后布告在出席
会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或
基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地
公布计票结果。
（3）淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异
议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行重
新盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘货结
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果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大
会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托
管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计
票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表
决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）奏效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备
案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在划定媒介上公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践奏效的基金份额持有东说念主大
会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、
基金托管东说念主均有料理力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和
侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若关系基金
份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或
代表的基金份额或表决权稳健该等比例：
金份额10%以上（含10%）；
日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之
一）；
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在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召
开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应
当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与
基金份额持有东说念主大会投票；
一以上（含二分之一）通过；
之二以上（含三分之二）通过。
兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决
条件等划定，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管规
则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部老实
容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
三、基金合同清除和断绝的事由、法度以及基金财产清理方式
（一）《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基
金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管
东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
决议奏效后两日内在划定媒介公告。
（二）《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行关系法度后，《基金合同》应当断绝：
托管东说念主贯串的；
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（三）基金财产的清理
立基金财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下
进行基金清理。
东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定
的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一继承基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理讲演；
（5）遴聘司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报
告出具法律意见书；
（6）将基金财产清理讲演报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
能实时变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的所有这个词合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财
产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额
比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
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清理过程中的有计划要紧事项须实时公告；基金财产清理讲演经稳健《中华东说念主民
共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲演报中国证监会备案后5
个处事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理讲演登载
在划定网站上，并将清理讲演辅导性公告登载在划定报刊上。
四、争议惩处方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》的签订、内容、履行息争释或与《基金合
同》有计划的一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、长入阶梯惩处，如经友好
协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照
其届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并对各
方当事东说念主具有料理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚笃、用功、尽责地履行
基金合同划定的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门极度行
政区和台湾地区法律）统率并从其解释。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的
办公场面和营业场面查阅。
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第二十二部分 基金托管条约的内容纲要
一、托管条约当事东说念主
（一）基金管理东说念主
称号：万家基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）摆脱贸易熏陶区浦电路360号8层（口头楼层9层）
办公地址：中国（上海）摆脱贸易熏陶区浦电路360号8层（口头楼层9层）
邮政编码：200122
法定代表东说念主：方一天
成立日历：2002年8月23日
批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】44号
组织状貌：有限处事公司
注册成本：叁亿元东说念主民币
存续时间：不息规划
规划范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
（二）基金托管东说念主
称号：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层
邮政编码：100031
法定代表东说念主：谷澍
成立时辰：2009年1月15日
基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823号
批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913号
注册成本：34,998,303.4万元东说念主民币
存续时间：不息规划
规划范围：领受公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办
理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政
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府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行
卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支持箱服
务；代理资金清理；各种汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷
款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇
借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单据承兑
和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探询、接洽、见证业
务；企业、个东说念主财务顾问人服务；证券公司客户交往结算资金存管业务；证券投资基
金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境
内证券投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业
务；金融繁衍产物交往业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。
二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据有计划法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金投
资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴荐模范
的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运
用关系时期系统，对基金现实投资是否稳健《基金合同》对于证券遴荐模范的约定
进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金主要投资具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票
（包含主板、中小板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、
股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、金融债、央行单据、地方政
府债、企业债、公司债、政府支持机构债、可交换债券、可诊治债券（含可分离交
易可转债）、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债等）、资产支持证券、
债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、根据法律法例或证监会的划定可
以投资的证券交往所或银行间市集上交往的信用繁衍品以及法律法例或中国证监会
允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会的关系划定）。
本基金可参与融资业务和转融通证券出借业务。在条件许可的情况下，本基金
可根据关系法律法例，在履行适当法度后，参与融券业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当程
序后，不错将其纳入投资范围。
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基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不低于基金资产的60%，其
中投资于创业板股票占非现金资产的比例不低于80%，但在每个洞开期着手前2个月
至洞开期结果后2个月内不受前述比例限制。本基金股票投资部分不错以策略配售
的方式进行投资。在洞开期，每个交往日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期
货合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的5%；在禁闭期，本基金不受前述5%的限制，但每个交往日
日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持
不低于交往保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等。
（二）基金托管东说念主根据有计划法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金投
资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：
非现金资产的比例不低于80%，但在每个洞开期着手前2个月至洞开期结果后2个月
内不受前述比例限制；本基金股票投资部分不错以策略配售的方式进行投资；
需缴纳的交往保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的5%；在禁闭期，本基金不受前述5%的限制，但每个交往日日终在
扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于
交往保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等；
价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的95%；
行的证券，不逾越该证券的10%；
资产净值的10%；
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资产支持证券限制的10%；
权益东说念主的各种资产支持证券，不得逾越其各种资产支持证券估量限制的10%；
持有资产支持证券时间，淌若其信用品级下降、不再稳健投资模范，应在评级讲演
发布之日起3个月内给予全部卖出；
产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
资金余额或逆回购资金余额不得逾越其上一日基金资产净值的100%；洞开期内，债
券正回购资金余额或逆回购资金余额不得逾越其上一日基金资产净值的40%；参加
世界银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为1年，债券回购到期后不得缓期；
本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值不得逾越基金资产净
值的10%；本基金在禁闭期内任何交往日日终，持有的买入股指期货及国债期货合
约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的100%，本基金在洞开期内任
何交往日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证券市值之和，不
得逾越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基
金在职何交往日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值
的20%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得逾越上一交往日基金资产净值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股
指期货合约价值，估量（轧差估量）占基金资产的比例应当稳健《基金合同》对于
股票投资比例的有计划划定；
本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产
净值的15%；本基金在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基
金持有的债券总市值的30%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期
货合约的成交金额不得逾越上一交往日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，估量
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（轧差估量）应当稳健基金合同对于债券投资比例的有计划约定；
支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应
持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交往
所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基
金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数估量；
内，本基金资产总值不逾越基金资产净值的140%；
放式基金以及处于洞开期的按时洞开基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，
不得逾越该上市公司可运动股票的15%；本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主
托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可
运动股票的30%；
资产净值的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理
东说念主之外的因素以致基金不稳健该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限
资产的投资；
展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一
致；
不得逾越禁闭期到期日，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动
等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资不稳健上述划定的，基金管理东说念主不得新增出
借业务。中国证监会招供的特殊情形除外；
义本金不得逾越本基金对应受保护债券面值的100%；
过基金资产净值的10%，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等
基金管理东说念主之外的因素以致基金不稳健前述所划定比例限制的，基金管理东说念主应在3
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个月之内进行诊治；
市交往的股票合并估量；
除上述2、10、17、18、19、21情形外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合
并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不稳健上述划定投资
比例的，基金管理东说念主应当在10个交往日内进行诊治，但中国证监会划定的特殊情形
及法律法例另有划定的除外。
基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳健基
金合同的有计划约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合
同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起着手。
本基金在着手进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期货
开户、清理、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份
额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所
意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持
有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主
袋账户。
侧袋机制的具体法律解释依照关系法律法例的划定和基金合同的约定实践。
（三）基金托管东说念主根据有计划法律法例的划定及《基金合同》的约定，对本托管
条约第十五条第十二款基金投资遮拦步履通过过后监督方式进行监督。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、现实控
制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从
事其他要紧关联交往的，应当稳健基金的投资见解和投资策略，遵从基金份额持有
东说念主利益优先的原则，注厚利益打破，关系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并
履行信息裸露义务。
（四）基金托管东说念主根据有计划法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金管
理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管
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东说念主提供稳健法律法例及行业模范的、经正式遴荐的、本基金适用的银行间债券市集
交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金管理东说念主应严格按照
交往敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交往敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主
是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。基金管理东说念主不错每半年
对银行间债券市集交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除
的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算。如基金管理东说念主根据
市集情况需要临时诊治银行间债券市集交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管
东说念主说明根由，并在与交往敌手发生交往前3个处事日内与基金托管东说念主协商惩处。
基金管理东说念主负责对交往敌手的资信箝制，按银行间债券市集的交往法律解释进行交
易，并负责惩处因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由
此形成的任何法律处事及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确
定的时辰前仍未承担负约处事过头他关系法律处事的，基金管理东说念主不错对相应损失
先行给予承担，然后再向关系交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成
交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约
定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托
管东说念主不承担由此形成的任何损成仇处事。
（五）基金托管东说念主根据有计划法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金管
理东说念主投资运动受限证券进行监督。
基金管理东说念主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会关系划定，明确基金投
资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险箝制轨制，注重流动性风
险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否驯服关系制
度、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。
刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交往证券，不包括由于
发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质
押券等运动受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。
本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限处事公司或中央国
债登记结算有限处事公司负责登记和存管，并可在证券交往所或世界银行间债券市
场交往的证券。
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本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责相
关处事的落实和融合，并确保基金托管东说念主省略平淡查询。因基金管理东说念主原因产生的
运动受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全支持本基金资产的处事与损
失，及因运动受限证券存管径直影响本基金安全的处事及损失，由基金管理东说念主承
担。
本基金投资运动受限证券，不得预支任何状貌的保证金。
批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要惩处的基金投资比例
限制失调、基金流动性穷苦以及关系损失的应付惩处措施，以及有计划异常情况的处
置。基金管理东说念主应在初度投资运动受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开采
行股票关系流动性风险处置预案。
基金管理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采
取积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基金巨
额赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活穷苦时，基金管理东说念主应保证
提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有这个词损失。对本基金因投资运动受限证
券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何处事。如因基金管理东说念主原因导致本基
金出现损失以致基金托管东说念主承担连带补偿处事的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由
此遭受的损失。
托管东说念主提交有计划书面辛苦，并保证向基金托管东说念主提供的有计划辛苦真实、准确、完
整。有计划辛苦如有诊治，基金管理东说念主应实时提供诊治后的辛苦。上述书面辛苦包括
但不限于：
（1）中国证监会批准刊行非公开采行股票的批准文献。
（2）非公开采行股票有计划刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行辛苦。
（3）非公开采行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限处事公司或中央国债登
记结算有限处事公司签订的证券登记及服务条约。
（4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。
划定媒介裸露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成
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本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。
本基金有计划投资运动受限证券比举例违背有计划限制划定，在合理期限内未能进
行实时诊治，基金管理东说念主应按划定编制临时讲演书，给予公告。
（1）本基金投资运动受限证券时的法律法例驯服情况。
（2）在基金投资运动受限证券管理处事方面有计划轨制、流动性风险处置预案
的建立与完善情况。
（3）有计划比例限制的实践情况。
（4）信息裸露情况。
（六）基金托管东说念主根据有计划法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金资
产净值估量、基金份额净值估量、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金
收益分派、关系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督
和核查。
（七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背
法律法例、《基金合同》和本托管条约的划定，应实时以电话提醒或书面辅导等方
式文牍基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核
查。基金管理东说念主收到书面文牍后应不才一处事日前实时查对并以书面状貌给基金托
管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，
并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县
项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违规事项未能
在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。
（八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》
和本托管条约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主应
在划定时辰内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主
按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关所有这个词据辛苦和轨制等。
（九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往法度还是奏效的指示违背法律、
行政法例和其他有计划划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理
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东说念主，由此形成的损失由基金管理东说念主承担。
（十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违规步履，应实时讲演中国证监会，
同期文牍基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金管理东说念主无正直
根由，断绝、扼制对方根据本托管条约划定诈欺监督权，或采取拖延、诈骗等技能
妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警告仍不改正的，基金托管
东说念主应讲演中国证监会。
三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基
金托管东说念主安全支持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账
户、复核基金管理东说念主估量的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办
理清理交收、关系信息裸露和监督基金投资运作等步履。
（二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、未实践或无故延伸实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背
《基金法》、《基金合同》、本条约过头他有计划划定时，应实时以书面状貌文牍基金
托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面状貌给基金管理东说念主发
出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时
限内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管
东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系辛苦以供基金管理
东说念主核查托管财产的完竣性和真实性，在划定时辰内答复基金管理东说念主并改正。
（三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违规步履，应实时讲演中国证监会，
同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金托管东说念主无正直
根由，断绝、扼制对方根据本条约划定诈欺监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍
对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡警告仍不改正的，基金管理东说念主应
讲演中国证监会。
四、基金财产的支持
（一）基金财产支持的原则
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零丁。
两边可另行协商惩处。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走时用、贬责、
分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限处事公司结
算数据完成场内交往交收、开户银行或交往/登记结算机构扣收交往费、结算费和
账户爱戴费等用度）。
到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应
实时文牍基金管理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主
应负责向有计划当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何处事。
基金财产。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。
金份额持有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》等有计划划定后，基金管理东说念主应将属
于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在划定时辰内，
遴聘稳健《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资报
告。出具的验资讲演由参加验资的2名或2名以上中国注册司帐师署名方为灵验。
划定办理退款等事宜。
（三）基金银行账户的开立和管理
管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主支持和
使用。
和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任
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何账户进行本基金业务除外的行动。
理基金资产的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
联名的证券账户。
东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。
理和运用由基金管理东说念主负责。
证券账户开户费由基金管理东说念主先行垫付,待托管产物启始运营后,基金管理东说念主可
向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理
东说念主。
备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级法
东说念主清理处事，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等
的收取按照中国证券登记结算有限处事公司的划定以及基金管理东说念主与基金托管东说念主签
署的《托管银行证券资金结算条约》实践。
易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理东说念主需将关系施展提供至基金托
管东说念主。账户刊出时间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应给予配合。
资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系划定，则基金托管东说念主
比照上述对于账户开立、使用的划定实践。
（五）债券托管专户的开设和管理
《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加世界银行
间同行拆借市集的交往经历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主根据中国东说念主民银
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行、银行间市集登记结算机构的有计划划定，在银行间市集登记结算机构开立债券托
管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基
金管理东说念主代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主条约。
（六）其他账户的开立和管理
同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及关系账户的开设和使用，由基金
管理东说念主协助托管东说念主根据有计划法律法例的划定和《基金合同》的约定，开立有计划账
户。该账户按有计划法律解释使用并管理。
（七）基金财产投资的有计划有价凭证等的支持
基金财产投资的有计划什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主
存放于基金托管东说念主的支持库，也可存入中央国债登记结算有限处事公司、银行间市
场清理所股份有限公司、中国证券登记结算有限处事公司上海分公司/深圳分公司/
北京分公司或单据营业中心的代支持库，支持凭证由基金托管东说念主理有。什物证券、
银行按时入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约
定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构现实灵验箝制或支持的资产不承担保
管处事。
（八）与基金财产有计划的要紧合同的支持
与基金财产有计划的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基
金签署的、与基金财产有计划的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主保
管。除本条约另有划定外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产有计划的要紧合同
包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露条约及基金投资业务中产生的要紧
合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基
金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在
三十个处事日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的支持期限为《基金合同》终
止后15年，法律法例或监管部门另有划定的，从其划定。
五、基金资产净值估量和司帐核算
（一）基金资产净值的估量、复核与完成的时辰及法度
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各种基金份额净值是按照每个处事日闭市后，各种基金资产净值除以当日该类
基金份额的余额数目估量，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入。基金管理
东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有划定的，从其规
定。
基金管理东说念主应每个处事日估量基金资产净值及各种基金份额净值，并按划定公
告。
《基金合同》的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个处事日对基金资产估值后，
将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理
东说念主对外公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
基金所领有的股票、债券、资产支持证券、繁衍器具和银行入款本息、应收款
项、其它投资等资产及欠债。
基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业司帐
准则》、监管部门有计划划定。
（1）对存在活跃市集且省略获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日
有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或
欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的重
大事件的，应接纳最近交往日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近
交往日的报价不成真实反馈公允价值的，应付报价进行诊治，确定公允价值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为
基础，并在估值时期中有计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限
制等，淌若该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制动作特征
有计划。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折
价。
（2）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有富有可
利用数据和其他信息支持的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值
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时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取
得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，
使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应付估值进
行诊治并确定公允价值。
本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值 ：
（1）证券交往所上市的有价证券的估值
①交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化且
证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）
估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱
的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交往市
价，确定公允价钱；
②交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值
机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
③交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机
构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；
④交往所上市交往的可诊治债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发
生要紧变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到
的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品
种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交往市价，确定公允价钱；
交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的
估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；；
⑤交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。交往
所市集挂牌转让的资产支持证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
⑥对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况
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下，应以活跃市集上未经诊治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未
能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行诊治以阐发估值日的公允价
值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接纳估值时期确定其公允价
值。
（2）处于未上市时间的有价证券应远离如下情况处理：
①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的兼并
股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
②初度公开采行未上市的股票和债券，接纳估值时期确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
③在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初度
公开采行股票时公司鼓舞公开采售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等，
不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票，按监管机构或
行业协会有计划划定确定公允价值。
（3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三
方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资
东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长
待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估
值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各别，未上市时间市集利率
莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
（4）兼并证券同期在两个或两个以上市集交往的，按证券所处的市集分别估
值。
（5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交
易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交往日结算价估值。
（6）本基金投资股票期权合约，按照关系法律法例和监管部门的划定估值。
（7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；
选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
（8）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但管理东说念主
照章应当承担的估值处事不因托付而撤职；选用的第三方估值机构未提供估值价钱
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的，依照有计划法律法例及企业司帐准则要求接纳合理估值时期确定公允价值。
（9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交往的股票实践。
（10）如有充分根由标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基
金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
（11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机
制，以确保基金估值的公正性。
（12）本基金参与转融通证券出借业务的，将按照法律法例及行业协会的关系
划定进行估值。
（13）关系法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，
按法律法例以及监管部门最新划定估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法度
及关系法律法例的划定或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对
方，共同查明原因，两边协商惩处。
根据有计划法律法例，基金资产净值估量和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承
担。本基金的基金司帐处事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金有计划的司帐问
题，如经关系各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的意见，基金管理东说念主
向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说后光，按照基金管理东说念主对基金净值的估量结果
对外给予公布。
基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(9)项进行估值时，所形成的舛错不
动作基金份额净值漏洞处理。
（三）基金份额净值漏洞的处理方式
误；基金份额净值估量出现漏洞时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管
东说念主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大；漏洞偏差达到该类基金份额净值的
类基金份额净值的0.50%时，基金管理东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监
会备案。当发生净值估量漏洞时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主
和基金形成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其
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他当事东说念主追偿。
时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的处事，经阐发后按以
下条目进行补偿：
(1)本基金的基金司帐处事方由基金管理东说念主担任，与本基金有计划的司帐问题，
如经两边在对等基础上充分有计划后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执
行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。
(2)若基金管理东说念主估量的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且
基金托管东说念主未对估量过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错
且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付补偿
金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照顾理费
和托管费的比例各自承担相应的处事。
(3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的估量结果，天然屡次再行计
算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金
管理东说念主的估量结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管
理东说念主负责赔付。
(4)由于基金管理东说念主提供的信息漏洞（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值估量漏洞而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基
金管理东说念主负责赔付。
构发送的数据漏洞，或国度司帐政策变更、市集法律解释变更等非基金管理东说念主与基金托
管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、适当、合理的措施进行检
查，然而未能发现该漏洞而形成的基金资产估值漏洞，基金管理东说念主、基金托管东说念主免
除补偿处事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施缩小或撤消由此造
成的影响。
基金管理东说念主估量结果为准。
行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。
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（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
时；
考的活跃市集价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金
托管东说念主阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；
（五）基金司帐轨制
按国度有计划部门划定的司帐轨制实践。
（六）基金账册的建立
基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演。基金管理东说念主独飞速设
置、记录和支持本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存
在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金净值的估量和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。
（七）基金财务报表与讲演的编制和复核
基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对
不符时，应实时文牍基金管理东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据十足一
致。
(1)报表的编制
基金管理东说念主应当实时编制并对外提供真实、完竣的基金财务司帐讲演。月度报
表的编制，基金管理东说念主应于每月晦了后5个处事日内完成；基金招募说明书、基金
产物辛苦概要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个处事日内，更新基金
招募说明书和基金产物辛苦概要，除要紧变更事项之外，基金招募说明书、基金产
品辛苦概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。季度讲演应在每
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个季度结果之日起15个处事日内编制收场并给予公告；中期讲演在司帐年度半年终
了后两个月内编制收场并给予公告；年度讲演在司帐年度结果后三个月内编制收场
并给予公告。基金合同奏效不及2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲演、
中期讲演或者年度讲演。
其中对本基金基金产物辛苦概要的关系要求，将不晚于2020年9月1日起实践。
(2)报表的复核
基金管理东说念主应实时完成报表编制，将有计划报表提供基金托管东说念主复核；基金托管
东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查
明原因，进行诊治，诊治以国度有计划划定为准。
基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核关系报表及讲演。
（八）基金管理东说念主应在编制季度讲演、中期讲演或者年度讲演之前实时向基金
托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。
六、基金份额持有东说念主名册的支持
基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基
金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支持，基金管理东说念主
和基金托管东说念主应分别支持基金份额持有东说念主名册，保存期不少于15年。如不成妥善保
管，则按关系法例承担处事。
在基金托管东说念主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金管理东说念主应将有计划辛苦送
交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完竣性。基
金托管东说念主不得将所支持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，
并应驯服守秘义务。
法律法例另有划定或有权机关另有要求的除外。
七、争议惩处方式
因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入惩处，协商、
长入不成惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁
地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。
仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有料理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉
方承担。
争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续忠
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实、用功、尽责地履行《基金合同》和本托管条约划定的义务，爱戴基金份额持有
东说念主的正当权益。
本条约受中国法律（为托管条约之目的，在此不包括香港、澳门极度行政区和
台湾地区法律）统率并从其解释。
八、托管条约的修改与断绝
（一）托管条约的变更法度
本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内
容不得与《基金合同》的划定有任何打破。基金托管条约的变更须报中国证监会备
案。
（二）托管条约断绝的情形
（三）基金财产的清理
清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清
算。
东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定
的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。
价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一继承基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理讲演；
（5）遴聘司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报
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告出具法律意见书；
（6）将基金财产清理讲演报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
能实时变现的，清理期限相应顺延。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有这个词合理用度，
清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财
产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额
比例进行分派。
清理过程中的有计划要紧事项须实时公告；基金财产清理讲演经稳健《中华东说念主民
共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲演报中国证监会备案后5
个处事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲演登载
在划定网站上，并将清理讲演辅导性公告登载在划定报刊上。
基金财产清理账册及有计划文献由基金托管东说念主保存15年以上。
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第二十三部分 对基金份额持有东说念主的服务
对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和非直销销售机构提供。
基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金
份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：
一、场外的基金份额持有东说念主投资交往阐发服务
登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的场外的基金份额持有东说念主的基金投资
记录。
基金管理东说念主直销中心应根据在基金管理东说念主直销中心（不包含通过电子直销系统
交往投资者）进行交往的投资者的要求提交开户及交往阐发单。
基金非直销销售机构应根据在其网点进行交往的投资者的要求提交开户及交往
阐发单。
二、场外的基金份额持有东说念主交往记录查询服务
场外的基金份额持有东说念主可通过基金管理东说念主网站、客户服务中心查询历史交往记
录。
三、场外的基金份额持有东说念主交往对账单寄送服务
场外的基金份额持有东说念主交往对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账
单，向订制客户寄送。基金管理东说念主已全面通达了电子账单服务，主要有电子邮件账
单（季度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。
四、信息订制服务
投资者不错通过本基金管理东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信
息订制肯求，基金管理东说念主通过电子邮件或手机短信按时发送所订制的信息。可订制
的内容如下：
值、生辰祝颂等。
五、资讯服务
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投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次取得基金信息接洽、账户
信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。
客户服务电话：400-888-0800
基金管理东说念主的互联网地址：www.wjasset.com
基金管理东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com
投资者也可登录基金管理东说念主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言接洽”
栏目中，径直提倡有计划本基金的问题和建议。
投资者还不错径直登录基金管理东说念主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招
募说明书。
基金管理东说念主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏
目，力求为投资者提供全地点的专科服务。
六、 本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请拨打基金管理东说念主客
户服务电话邃密接洽。请确保投资前，您/贵机构还是全面意会了本招募说明书。
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第二十四部分 其他应裸露事项
序号 公告事项 裸露日历
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度
讲演
万家基金管理有限公司对于万家创业板 2 年按时洞开混杂型证
券投资基金 A 类份额溢价风险辅导公告
万家基金管理有限公司对于万家创业板 2 年按时洞开混杂型证
券投资基金二级市集交往价钱溢价风险辅导公告
对于万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金洞开申购、
赎回、基金诊治业务的公告
万家基金管理有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份有
限公司费率优惠行动的公告
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度
讲演
万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在湘财证券通达申
购、诊治、定投业务及参与其费率优惠行动的公告
万家基金管理有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新基
金产物辛苦概要的辅导性公告
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金基金产物辛苦概
要（更新）
万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在东海证券通达申
购、诊治、定投业务及参与其费率优惠行动的公告
万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在中金金钱通达申
购、诊治、定投业务及参与其费率优惠行动的公告
万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在渤海证券通达申
购、诊治、定投业务及参与其费率优惠行动的公告
万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在东莞证券通达申
购、诊治、定投业务及参与其费率优惠行动的公告_
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度
讲演
万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在国新证券通达申
购、诊治、定投业务及参与其费率优惠行动的公告
万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金通达
申购、诊治、定投业务及参与其费率优惠行动的公告
万家基金管理有限公司对于旗下部分基金新增微众银步履销售
机构并通达诊治、基金定投业务及参与其费率优惠行动的公告
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金 更新招募说明书（2024 年第 1 号）
万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在华福证券通达申
购、诊治、定投业务及参与其费率优惠行动的公告
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度
讲演
万家基金管理有限公司对于旗下基金在麦高证券通达申购、转
换、定投业务及参与其费率优惠行动的公告
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金 更新招募说明书（2024 年第 1 号）
第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所、基金上市交往的证券交往
所，投资者可在办公时辰查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述
文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所取得的文献过头复印件，基金管理东说念主
和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。
投资者还不错径直登录基金管理东说念主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招
募说明书。
万家创业板 2 年按时洞开混杂型证券投资基金 更新招募说明书（2024 年第 1 号）
第二十六部分 备查文献
二、存放地点
备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。
三、查阅方式
投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取
得备查文献的复制件或复印件。
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