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发布日期：2024-12-24 18:11 点击次数：166

申万菱信基金管束有限公司申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同基金管束东谈主：申万菱信基金管束有限公司基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同目录一、基金托管合同当事东谈主 1 二、基金托管合同的依据、宗旨和原则 2 三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查 3 四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查 10 五、基金财产守护 11 六、指示的发送、说明和奉行 15 七、往来及算帐交收安排 15 八、基金钞票净值操办和司帐核算 22 九、基金收益分派 29 十、信息暴露 30 十一、基金用度 32 十二、基金份额捏有东谈主名册的守护 34 十三、基金关联文献和档案的保存 34 十四、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换 35 十五、隔绝步履 37 十六、基金托管合同的变更、圮绝与基金财产的算帐 39 十七、毁约牵累 40 十八、争议惩办方式 41 十九、基金托管合同的遵守 42 二十、基金托管合同的签订 42 申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同一、基金托管合同当事东谈主（一）基金管束东谈主称呼：申万菱信基金管束有限公司住所：上海市中山南路 100 号 11 层法定代表东谈主：陈晓升缔造日历：2004 年 1 月 15 日批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】组织体式：有限牵累公司注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币存续期限：捏续谋略接洽电话：+86-21-23261188 （二）基金托管东谈主称呼：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时辰：1984 年 1 月 1 日法定代表东谈主：廖林注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元接洽电话：010-66105799 接洽东谈主：郭明组织体式：股份有限公司批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东谈主民银行极端应用中央银行职能的决定》（国发1983146 号）基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字［1998］3 号申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同存续时间：捏续谋略谋略范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证管事及担保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；守护箱管事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束管事；年金账户管理管事；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访问、商量、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照料人管事；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管束机构批准的其他业务。二、基金托管合同的依据、宗旨和原则缔结本合同的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》、《公开召募证券投资基金信息暴露管束办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束规章》、《公开召募证券投资基金运作指示第 2 号——基金中基金指示》、《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》、《证券投资基金信息暴露内容与阵势准则第 7 号〈托管合同的内容与阵势〉》、《申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金基金合同》（以下简称《基金合同》）相配他关联规章。缔结本合同的宗旨是明确基金托管东谈主与基金管束东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、净值操办、收益分派、信息暴露及相互监督等关联事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、本分信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有一样含义。若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的接洽安排见基金合同和招募说明书的规章。三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资步履应用监督权金投资范围、投资对象进行监督。本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含存托凭证）。为更好地完结基金的投资标的，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括主板、创业板相配他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、债券（含国债、央行单子、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、可转债及分离往来可转债、可交换债券、地点政府债等）、货币商场器具、债券回购、银行进款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权、钞票撑捏证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的接洽规章）。本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行允洽门径后，不错将其纳入投资范围。本基金不得投资于接洽法律法例及《基金合同》隔绝投资的投资器具。投融资比例进行监督：（1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；（2）每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的往来保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，应当保捏现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同应收申购款等；（3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票撑捏证券的比例，不得朝上基金钞票净值的 10%；（4）本基金捏有的一起钞票撑捏证券，其市值不得朝上基金钞票净值的（5）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)钞票撑捏证券的比例，不得朝上该钞票撑捏证券界限的 10%；（6）本基金管束东谈驾驭理且由本基金托管东谈主托管的一起基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票撑捏证券，不得朝上其各样钞票撑捏证券料到界限的 10%；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票撑捏证券。基金捏有钞票撑捏证券时间，淌若其信用品级下跌、不再相宜投资尺度，应在评级讲明发布之日起 3 个月内给以一起卖出；（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈说的金额不朝上本基金的总钞票，本基金所陈说的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（9）本基金参与股指期货、国债期货往来：净值的 10%；券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票撑捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；股票总市值的 20%；操办）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；过上一往来日基金钞票净值的 20%；净值的 15%；申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同债券总市值的 30%；过上一往来日基金钞票净值的 30%；卖放洋债期货合约价值，料到（轧差操办）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；（10）本基金参与股票期权往来依据下列尺度建构组合：值的 10%；应捏有合约行权所需的全额现款或往来所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；面值按照行权价乘以合约乘数操办；（11）在职何往来日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%；（12）本基金参与转融通证券出借证券的钞票不得朝上基金钞票净值的述流动性受限钞票的范围，参与出借业务的单只证券不得朝上本基金捏有该证券总量的 50%，证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均操办；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；（13）本基金钞票总值不得朝上基金钞票净值的 140%；（14）本基金管束东谈驾驭理且由本基金托管东谈主托管的一起绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管束东谈驾驭理的一起投资组合捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 30%；但都备按照关联指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合，不受前述收尾；（15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值料到不得朝上基金钞票净申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东谈主之外的身分以至基金不相宜本款所规章比例收尾的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；（16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；（17）本基金投资存托凭证的比例收尾依照境内上市往来的股票奉行，存托凭证与境内上市往来的股票合并操办。除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（15）、（16）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性收尾、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级商场往来停牌等基金管理东谈主之外的身分以至基金投资比例不相宜上述规章投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个往来日内进行调治。因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性收尾、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级商场往来停牌等基金管束东谈主之外的身分以至基金投资比例不相宜第（1）项投资比例的，基金管束东谈主应当在 20 个往来日内进行调治。但中国证监会规章的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管束东谈主之外的身分以至基金投资不相宜第（12）项规章的，基金管束东谈主不得新增出借业务。法律法例另有规章的，从其规章。基金管束东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同告成日起先始。法律法例或监管部门取消或调治上述收尾，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行允洽门径后，则本基金投资不再受接洽收尾或按照调治后的规章奉行。基金管束东谈主应在出现可预念念钞票界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日认真向基金托管东谈主发函说明基金可能变动界限和公司莽撞措施，便于托管东谈主实施往来监督。投资隔绝步履进行监督：根据法律法例的规章及《基金合同》的约定，本基金隔绝从事下列步履：申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同（1）承销证券；（2）违背规章向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷牵累的投资；（4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，关联词中国证监会另有规章的除外；（5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资。基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓舞、实际限度东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往来的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，奉命基金份额捏有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，成立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱奉行。接洽往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以暴露。紧要关联往来应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述隔绝性规章，如适用于本基金，在履行允洽门径后，本基金可不受上述规章的收尾或按变更后的规章奉行。在基金合同告成后，基金管束东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或者与本机构有其他紧要横蛮关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给以更新并见知对方。督。基金管束东谈主参与银行间商场往来,应按照审慎的风险限度原则评估往来敌手资信风险，并自主弃取往来敌手。基金托管东谈主发现基金管束东谈主与银行间商场的丙类会员进行债券往来的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管束东谈主，基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管束东谈主应确保可行性说明内容委果、准确、完竣。基金托管东谈主分歧基金管束东谈主提供的可行性说明进行本质审查。基金管束东谈主同意，经提醒后基金管束东谈主仍奉行往来并形成基金钞票亏损的，基金托管东谈主不承担牵累。基金管束东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购往来时，以 DVP(券款拼集) 的往来结算方式进行往来。申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付才气等波及到进款银行弃取方面的风险。基金管束东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并自主弃取进款银行，基金托管东谈主对此不予监督。因基金管束东谈主违背上述原则给基金形成的亏损，基金托管东谈主不承担任何牵累，接洽亏损由基金管束东谈主先行承担。基金管束东谈主履行先行赔付牵累后，有权要求接洽牵累东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金管束东谈主履行先行赔付牵累。备时期系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务流程，有用防护和限度风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。（1）基金投资畅达受限证券，应遵守《对于基金投资非公斥地行股票等流通受限证券关联问题的见知》等关联法律法例规章。（2）畅达受限证券与上文所述的流动性受限钞票范围并不都备一致，包括由接洽法律法例及中国证监会措施的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券,不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等畅达受限证券。（3）基金管束东谈主应在基金初次投资畅达受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管束东谈主董事会批准的关联基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险限度轨制。基金投资非公斥地行股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例限度情况。基金管束东谈主应至少于初次奉行投资指示之前两个责任日将上述府上书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述府上。（4）基金投资畅达受限证券前，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同成本占基金钞票净值的比例、已捏有畅达受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时辰等。基金管束东谈主应保证上述信息的委果、完竣，并应至少于拟奉行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时间进行审核。（5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公斥地行股票等畅达受限证券有关问题的见知》规章，对基金管束东谈主是否遵守法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管束东谈主在投资畅达受限证券前就该风险的摒除或防护措施进行补充书面说明，并保留稽察基金管束东谈主风险管束部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估讲明等备查府上的职权。不然，基金托管东谈主有权拒却奉行关联指示。因拒却奉行该指示形成基金财产亏损的，基金托管东谈主不承担任何牵累，并有权报告中国证监会。如基金管束东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解决。淌若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何牵累。淌若基金托管东谈主没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主开心担连带牵累。（二）投资监督范围的调治因法律法例、监管要求导致本基金投资事项调治的，基金管束东谈主应提前见知基金托管东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督范围。基金管束东谈主解析基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据起首或系统斥地等身分影响，基金管束东谈主应为基金托管东谈主系统调治预留所需的合理必要时辰。（三）基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》告成之日起开始。（四）基金托管东谈主应根据关联法律法例的规章及《基金合同》的约定，对基金钞票净值操办、各样基金份额净值操办、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、接洽信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。（五）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资运作相配他运作违背《基金法》、《基金合同》、本合同关联规章时，应实时以书面体式见知基金管束东谈主限期更正，申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同基金管束东谈主收到见知后应不才一个责任日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。在限期内，基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主见知的违纪事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应报告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管束东谈主补偿因其违背《基金合同》、本合同而以至投资者际遇的亏损。对于依据往来门径尚未成交的且基金托管东谈主在往来前大要监控的投资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背关联法律法例规章或者违背《基金合同》约定的，应当拒却奉行，立即见知基金管束东谈主，并向中国证监会讲明。对于必须于估值完成后方可获知的监控贪图或依据往来门径也曾成交的投资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即见知基金管束东谈主，并讲明中国证监会。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规章时辰内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲明的，基金管束东谈主应积极配合提供接洽数据府上和轨制等。基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违纪步履，应立即讲明中国证监会，同期见知基金管束东谈主限期更正。基金管束东谈主无高洁情理，拒却、退却基金托管东谈主根据本合同约定应用监督权，或采选拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡陶冶仍不改正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管束东谈主操办的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、接洽信息暴露和监督基金投资运作等步履。基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未奉行或无故蔓延奉行基金管束东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同违背《基金法》、《基金合同》、本合同相配他关联规章时，基金管束东谈主应实时以书面体式见知基金托管东谈主限期更正，基金托管东谈主收到见知后应实时查对说明并以书面体式向基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管束东谈主见知的违纪事项未能在限期内更正的，基金管束东谈主应讲明中国证监会。基金管束东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所际遇的亏损。基金管束东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应立即讲明中国证监会和银行业监督管束机构，同期见知基金托管东谈主限期更正。基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交接洽资料以供基金管束东谈主核查托管财产的完竣性和委果性，在规章时辰内复兴基金管束东谈主并改正。基金托管东谈主无高洁情理，拒却、退却基金管束东谈主根据本合同约定应用监督权，或采选拖延、欺骗等技能妨碍基金管束东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管束东谈主提倡陶冶仍不改正的，基金管束东谈主应讲明中国证监会。五、基金财产守护（一）基金财产守护的原则交运用、责罚、分派基金的任何财产。户。他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，零丁核算，确保基金财产的完竣与零丁。理东谈主负责与关联当事东谈主笃定到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时见知基金管束东谈主采选措施进行催收。由此给基金形成亏损的，基金管束东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的亏损，基金托管申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同东谈主对此不承担牵累，但应给以必要的协助和配合。（二）召募资金的考证召募期内销售机构按销售与管事合同的约定，将认购资金划入基金管束东谈主在具有托管资历的买卖银行开设的基金认购专户。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等有关规章后，由基金管束东谈主聘任相宜《中华东谈主民共和国证券法》规章的司帐师事务所进行验资，出具验资讲明，出具的验资讲明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金管束东谈主应将召募的属于本基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》告成的条件，由基金管束东谈主按规章办理退款事宜。（三）基金的银行账户的开立和管束基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的口头，在其营业机构开设钞票托管专户，守护基金的现款钞票。该账户的开设和管束由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差行动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。钞票托管专户的开立和使用，限于兴奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行动。钞票托管专户的管束应相宜东谈主民币银行结算账户管束、利率管束等接洽监管法例要求。（四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管束基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限牵累公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司开立基金证券往来资金账户，用于证券算帐。基金证券账户的开立和使用，限于兴奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管束东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。（五）债券托管账户的开立和管束国银行间同行拆借商场的往来资历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限牵累公司和银行间商场算帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。场回购主合同，蓝本由基金托管东谈主守护，基金管束东谈主保存副本。（六）进款投资账户的开立和管束基金财产开展如期进款等银行进款投资前，基金管束东谈主应以基金口头开立银行进款账户，该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金管束东谈主须向进款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金管束东谈主应见知并配合进款银行办理变更手续。基金管束东谈主应按照两边约定，预先向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、变更等进款业务所需的承办东谈主员身份讲明信息等材料。如需在进款银行通畅网上银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金管束东谈主、基金托管东谈主两边说明同意。如需住手使用银行进款账户，基金管束东谈主应接洽基金托管东谈主实时办理销户手续。（七）其他账户的开设和管束在本合同缔结日之后，本基金被允许从事相宜法律法例规章和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及接洽账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根据关联法律法例的规章和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联公法使用并管束。（八）进款证实书等什物证券的守护基金管束东谈主应将基金财产投资的关联什物证券交由基金托管东谈主守护。属于基金托管东谈主施行有用限度下的什物证券在基金托管东谈主守护时间的毁损、灭失，由此产生的牵累应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构施行有用控制或守护的证券不承担守护牵累。申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同基金投资银行进款的，由进款银行向基金管束东谈主开具进款证实书，基金管束东谈主与基金托管东谈主应遵守以下额外约定：要求，提供办理进款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等接洽材料。如基金托管东谈主对接洽材料有异议，基金托管东谈主有权拒却办理并不承担相应牵累，基金管束东谈主应采选措施核实并更正信息。手续。如进款证实书要素与进款合同不符，在基金管束东谈主与进款银行核实更正前，基金托管东谈主有权拒却办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延误的，基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主书面说明，并采选措施积极推动进款证实书入库，在完成入库前，由进款证实书捏有方履行守护牵累。如需提前支取，基金管束东谈主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理进款证实书置换，置换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日历外，其他中枢要素与原进款证实书一致。库手续的，基金管束东谈主应在与进款银行的进款合同中就上述情况作出相应安排，并明确进款银行应将支取后的进款本息一起划转回基金钞票托管专户。到达进款行等情形，导致进款无法被按时支取的，基金管束东谈主应实时采选援手措施，基金托管东谈主不承担接洽牵累，但应给予必要配合。进款证实书仅动作进款证实，不得缔造担保或用于任何可能导致进款资金亏损的其他用途。（九）与基金财产关联的紧要合同的守护由基金管束东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金管束东谈主守护。除本合同另有约定外，基金管束东谈主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。基金管束东谈主在合同签署后 5 个责任日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管束东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门，守护期限不少于法律法例规申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同定的最低期限。六、指示的发送、说明和奉行（一）指示的体式和授权基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面通知（以下称“授权见知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交易权限，并规章基金管束东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主说明有权发送东谈主员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权见知当日通过邮件或电话向基金管束东谈主确认。基金管束东谈主和基金托管东谈主对授权见知负有遁入义务，其内容不得向被授权东谈主及接洽操作主谈主员之外的任何东谈主清楚，但法律法例规章或有权机关另有要求的除外。电子指示是指基金管束东谈主通过电子报文系统、网上托管管事平台（下称“网银”）等电子系统发送的指示。基金管束东谈主通过网银向基金托管东谈主发送电子指示的，基金管束东谈主应先与基金托管东谈主签署网上托管管事平台客户管事合同。授权指示是指基金托管东谈主根据基金管束东谈主的授权，基于两边协商一致所设定的业务公法、登记结算机构数据或监管部门认同的公告等公开信息形成的指示。具体适用条件、发送、说明和奉行等接洽要求均由两边根据业务需要另行协商确定。基金管束东谈主拟选拔授权指示的，应提前向基金托管东谈主提供对应类别授权指示的书面授权，载明指示内容和奉行门径。书面指示是指基金管束东谈主出具的纸质指示。基金管束东谈主应通过传真或者邮件等两边约定的方式发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原件与扫描件不一致的，由基金管束东谈主承担一起牵累（指示原件由基金管束东谈主保管）。书面指示应动作济急方式，在电子指示、授权指示无法泛泛投递或形成时，基金管束东谈主应向基金托管东谈主发送书面指示。申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同基金管束东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面指示的授权见知，列明预留印鉴样本、有权向基金托管东谈主发送指示的被授权东谈主名单及权限（包括但不限于审批金额、审批事项种类），并载明告成时辰。基金托管东谈主应在收到授权见知后向基金管束东谈主邮件说明。授权于授权见知载明的告成时辰告成。若授权见知载明的告成时辰早于基金托管东谈主向基金管束东谈主邮件说明的时辰，则授权于基金托管东谈主说明时告成（两边另有约定的，从其约定）。基金管束东谈主变更授权见知，参照上述经过办理。基金管束东谈主和基金托管东谈主对授权见知负有遁入义务，其内容不得向授权东谈主及接洽操作主谈主员之外的任何东谈主清楚，但法律法例规章或有权机关另有要求的除外。（二）电子、书面指示的内容基金管束东谈主发送给基金托管东谈主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款事由、支付时辰、金额、账户信息、资金用途等（以两边预先约定的为准）。基金管束东谈主应同期向基金托管东谈主提供投资标的接洽信息、讲明用款事项的接洽讲明材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“讲明材料”），并确保其投资往来与结算步履委果，且相宜监管要求及本合同约定。基金管束东谈主未能随指示提供讲明材料，或基金托管东谈主以为讲明材料不足，插足异议处理门径。（三）电子指示与书面指示的发送、说明和奉行基金管束东谈主应按照《基金法》等法律法例的规章和《基金合同》约定，在其正当的谋略权限和往来权限内发送指示。对于指示发送东谈主员无权或越过权限发送的指示，基金托管东谈主有权拒却奉行，并实时见知基金管束东谈主改正。对于被授权东谈主发出的指示，基金管束东谈主不得否定其遵守。基金管束东谈主在向基金托管东谈主发送电子指示、书面指示后，须电话接洽基金托管东谈主进行说明。因基金管束东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示说明,以至指示无法实时处理完成的，基金托管东谈主不承担牵累。电子指示自到手插足基金托管东谈主系统并经两边说明时视为投递。一朝到手进入基金托管东谈主系统，均视为由基金管束东谈主被授权东谈主发送的指示，基金托管东谈主对电子指示仅开展要素审核。申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同对书面指示，基金托管东谈主应先根据授权见知，核验指示签发东谈主信息及印鉴有效性，授权核验欠亨过，基金托管东谈主有权拒却奉行；核验通事后，再进行要素审核。基金托管东谈主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的完竣性以及与“讲明材料”的口头一致性进行考证。要素审核无误，方可说明指示有用；要素审核欠亨过，或基金托管东谈主在履行监督职责时发现指示违背《基金法》等法规规章或《基金合同》、本合同约定的，插足异议处理门径。基金托管东谈主审核说明指示有用后，应依照本合同约定实时奉行，不得延误。基金管束东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出奉行指示所必需的时辰。发送指示日完成划款的指示，基金管束东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款截止时点至少 2 小时的指示奉行时辰。因基金管束东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留出弥散划款所需时辰，以至指示无法实时处理所形成的亏损由基金管束东谈主承担。基金管束东谈主应确保基金托管东谈主在奉行基金管束东谈主发送的划款指示时，托管资金专户内有弥散的资金。不然，基金托管东谈主有权拒却基金管束东谈主发送的划款指示，但应立即见知基金管束东谈主，因不奉行该指示而形成亏损的，基金托管东谈主不承担责任。基金管束东谈主说明，基金托管东谈主在指示奉行完毕后无需通过电话、电子数据等体式向基金管束东谈主复兴说明。对于基金托管东谈主尚未奉行的电子指示与书面指示，基金管束东谈主不错取销，但应提前与基金托管东谈主调换。两边协商一致后基金管束东谈主通过传真或者邮件等两边约定的方式发送取销指示的书面见知（下称“指示取销见知”）。指示取销见知须在两边协商笃定的时限内发出，载明指示取销内容，并加盖授权见知中的预留印鉴。基金管束东谈主未实时与基金托管东谈主协商并在协商时限内发送指示取销见知的，由此形成的一起成果及牵累由基金管束东谈主承担。基金管束东谈主应在发送指示取销见知后电话接洽基金托管东谈主进行说明，该指示取销见知经基金托管东谈主说明后方可告成。如指示取销见知载明的取销内容与协商结果不一致，或印鉴不相宜前述约定的，基金托管东谈主不予说明，由此导致的接洽申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同成果及牵累，基金托管东谈主不予承担。指示变更参照上述经过办理。（四）基金管束东谈主发送不实指示的情形和处理门径基金管束东谈主发送不实指示的情形包括指示发送东谈主员无权或越过权限发送指令及交割信息不实，指示中进攻信息不完竣等。基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管束东谈主的指示不实时，有权拒却执行，并实时见知基金管束东谈主改正。（五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却奉行指示的情形和处理门径基金托管东谈主发现基金管束东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本合同或关联基金法例的关联规章，应当视情况暂缓奉行或不予奉行，并应实时以书面体式见知基金管束东谈主更正，基金管束东谈主收到见知后应实时查对，并以书面形式对基金托管东谈主发出回函说明。（六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示奉行的处理方法基金托管东谈主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金管束东谈主发送的正常有用指示奉行，应在发现后实时采选措施给以援手，给基金份额捏有东谈主、基金财产或基金管束东谈主形成亏损的，应负补偿牵累。（七）更换被授权东谈主的门径基金管束东谈主撤换被授权东谈主或编削被授权东谈主的权限，必须提前至少一个往来日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金管束东谈主书面说明过的方式向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和盖印的被授权东谈主变更见知，同期电话见知基金托管东谈主。变更通知应载明告成时辰，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更见知当日将回函书面传真基金管束东谈主或通过电话向基金管束东谈主说明。授权变更于变更见知载明的告成时辰告成。若变更见知载明的告成时辰早于基金托管东谈主收到变更见知时辰，则授权变更于基金托管东谈主收到变更见知时告成。基金管束东谈主在而后三日内将被授权东谈主变更见知的蓝本送交基金托管东谈主。基金管束东谈主更换被授权东谈主见知告成后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被编削授权东谈主超权限发送的指令，基金管束东谈主不承担牵累。被授权东谈主变更见知蓝本与基金托管东谈主之前收到的副本不一致的，以副本为准，接洽牵累由基金管束东谈主承担。申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同七、往来及算帐交收安排（一）弃取代理证券、期货买卖的证券、期货谋略机构的尺度和门径基金管束东谈主负责弃取代理本基金证券买卖的证券谋略机构。弃取的尺度是：关管束机关的处罚。密的要求。进行证券往来的需要，并能为本基金提供全面的信息管事。面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、个券分析的研究讲明及周全的信息管事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究讲明。基金管束东谈主负责根据以上尺度以及里面管束轨制对关联证券谋略机构进行历练后笃定代理本基金证券买卖证券谋略机构，并承担相应牵累。基金管束东谈主和被弃取的证券谋略机构签订往来单元使用合同，由基金管束东谈主见知基金托管东谈主，并在法定信息暴露公告中暴露关联内容。基金管束东谈主应实时将基金专用往来单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式见知基金托管东谈主。基金管束东谈主负责弃取代理本基金期货往来的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的接洽规章奉行，若无明确规定的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构弃取的公法奉行。（二）基金投资证券后的算帐交收安排基金管束东谈主与基金托管东谈主应根据关联法律法例及接洽业务公法，签订证券交易资金结算合同，用以具体明确基金管束东谈主与基金托管东谈主在证券往来资金结算业务中的牵累。对基金管束东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限内执申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同行并在奉行完毕后回函说明，不得延误。本基金投资于证券发生的整个场内、场应酬易的资金算帐交割，一起由基金托管东谈主负责办理。本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限牵累公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、其他接洽登记结算机构及算帐代理银行办理。淌若因基金托管东谈主原因在算帐和交收中形成基金财产的亏损，应由基金托管东谈主负责补偿基金的亏损；淌若因为基金管束东谈主违背法律法例的规章进行证券投资或违背两边签订的证券往来资金结算合同而形成基金投资算帐贫穷和风险的，托管东谈主发现后应立即见知基金管束东谈主，由基金管束东谈主负责惩办，由此给基金及基金托管东谈主形成的亏损由基金管束东谈主承担。基金托管东谈主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超卖闲散，应立即提醒基金管束东谈主，由基金管束东谈主负责惩办，由此给基金及基金托管东谈主形成的亏损由基金管束东谈主承担。基金托管东谈主选拔固定比例最低备付金计收方式的，淌若非因基金托管东谈主原因发生超买步履，基金管束东谈主必须于 T+1 日上昼因非基金托管东谈主原因发生超买步履，基金管束东谈主必须于 T+1 日上昼 8:30 之前划拨资金，用以完成算帐交收。基金管束东谈主应确保基金托管东谈主在奉行基金管束东谈主发送的指示时，有弥散的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管束东谈主发送的划款指示，独立即见知基金管束东谈主。基金管束东谈主在发送划款指示时应充分接洽基金托管东谈主的划款处理所需的合理时辰。如由于基金管束东谈主的原因导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金及基金托管东谈主形成的亏损由基金管束东谈主承担。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管束东谈主相宜法律法例、《基金合同》、本合同的指示不得拖延或拒却奉行。如由于基金托管东谈主的原因导致基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金及基金管束东谈主形成的亏损由基金托管东谈主承担。申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同（1）基金管束东谈主应密切热心中国证券登记结算有限牵累公司 T 日发布的 T+2 日适用的尺度券折算率，并作念好场内质押式回购业务补券责任。若基金托管东谈主发现基金管束东谈主未实时补足债券，基金托管东谈主见知基金管束东谈主补券，基金管束东谈主须按基金托管东谈主要求进行补券及回复接洽信息。（2）若基金管束东谈主 T+2 日未按要求完成补券，形成欠库的，需按基金托管东谈主见知要求完成补券，并根据中国证券登记结算有限牵累公司上海/深圳分公司结算账户管束及资金结算业务接洽规章，操办并请托欠库扣款和欠库毁约金，履行资金交收义务。（三）资金、证券账目及往来记载的查对对基金的往来记载，由基金管束东谈主按日进行查对。逐日对外暴露各样基金份额净值之前，必须保证本日整个施行往来记载与基金司帐账簿上的往来记载都备一致。淌若施行往来记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不完竣或不委果，由此导致的亏损由基金的司帐牵累方承担。对基金的资金账目，由接洽各方逐日对账一次，确保接洽各方账账相符。对基金证券账目，由每周终末一个往来日终了时接洽各方进行对账。对什物券账目，每月月末接洽各方进行账实查对。对往来记载，由接洽各方逐日对账一次。（四）申购、赎回、调理绽放式基金的资金算帐、数据传递及托管合同当事东谈主的牵累基金的投资者可通过基金管束东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行申购和赎回恳求，由基金管束东谈操纵理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接收并说明资金的到账情况，以及依照基金管束东谈主的投资指示来划付赎回款项。基金管束东谈主应于每个绽放日 14：00 之前向基金托管东谈主发送前一绽放日经确认的基金申购、赎回、调理绽放式基金的数据。基金管束东谈主莽撞传递的申购、赎回数据的委果性、准确性和完竣性负责。申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同基金申购、赎回等款项选拔轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管束东谈主总算帐账户和钞票托管专户之间交收。淌若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时见知基金管束东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东谈主应实时见知基金管束东谈主划付，由此产生的牵累应由基金管束东谈主承担。后果严重的基金托管东谈主应向中国证监会讲明。淌若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管束东谈主的指示实时进行划付。对于未准时划付的资金，基金管束东谈主应实时见知基金托管东谈主划付，由此产生的牵累应由基金托管东谈主承担。成果严重的基金管束东谈主应向中国证监会讲明。八、基金钞票净值操办和司帐核算（一）基金钞票净值的操办、复核的时辰和门径基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指每个责任日闭市后各样基金钞票净值除以当日该类基金份额总份额后的数值。各样基金份额净值的操办均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或亏损由基金财产承担。基金管束东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。如遇特殊情况，为保护基金份额捏有东谈主利益，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调治基金份额净值操办精度并进行相应公告。国度另有规章的，从其规章。基金管束东谈主应每个责任日对基金钞票估值，但基金管束东谈主根据法律法例或基金合同的规章暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指示》相配他法律、法例的规章。基金钞票净值和各样基金份额净值由基金管束东谈主负责操办，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应于每个责任日往来收尾后操办当日的基金钞票净值和基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值操办结果复核后以两边认同的方式发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主按规章对基金净值给以公布。根据《基金法》，基金管束东谈主操办并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查基金管束东谈主操办的基金净值。因此，本基金的基金司帐牵累方是基金管束东谈主，就与本基金关联的司帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管束东谈主对基金净值信息的操办结果对外给以公布。申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同法律法例以及监管部门有强制规章的，从其规章。如有新增事项，按国度最新规章估值。（二）基金钞票估值方法基金所领有的标的 ETF 份额、股票、存托凭证、固定收益品种、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券商场、上海证券往来所、深圳证券往来所、北京证券往来所及中国证监会认同的其他往来阵势上市往来或挂牌转让的国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、可调理债券、可交换债券、可分离往来可转债的纯债部分、央行单子、中期单子、次级债、短期融资券（含超短期融资券）、钞票撑捏证券、同行存单等品种。（1）标的 ETF 份额的估值本基金投资的标的 ETF 份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值。（2）证券往来所上市的非固定收益品种的估值证券往来所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，调治最近往来市价，笃定公允价钱。（3）往来所商场往来的固定收益品种的估值另有规章的除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，具体估值机构由基金管束东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；有规章的除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值，具体估值机构由基金管束东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同股权的债券，实行全价往来的债券中式估值日收盘价动作估值全价进行估值；实行净价往来的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价进行估值。估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行东谈主未发生影响证券价钱的紧要事件，实行全价往来的债券按最近往来日债券收盘价动作估值全价进行估值；实行净价往来的债券按最近往来日债券收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调治最近往来市价，笃定公允价钱。（4）银行间商场往来的固定收益品种的估值应品种当日的估值全价进行估值，具体估值机构由基金管束东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值，具体估值机构由基金管束东谈主与基金托管东谈主另行协商约定。（5）对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至施行收款日历间中式第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价；回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。（6）处于未上市时间的有价证券应分辩如下情况处理：兼并股票的估值方法估值；宗往来取得的带限售期的股票等畅达受限的股票，按监管机构或行业协会关联规章笃定公允价值；在当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息撑捏的估值时期笃定其公允价值。（7）兼并证券同期在两个或两个以上商场往来的，按其所处的商场分别估值。申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同（8）本基金投资股指期货、国债期货、股票期权等繁衍品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近往来日结算价估值。（9）捏有的银行如期进款或见知进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。（10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票进行。（11）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照接洽法律法例、监管部门和行业协会的接洽规章进行估值。（12）其他钞票按法律法例或监管机构关联规章进行估值。（13）基金应当按照企业司帐准则的要求，评估金融钞票是否发生减值，如有客不雅笔据标明其发生减值的，应当计提减值准备。（14）如基金管束东谈主以为按上述方法对基金钞票进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管束东谈主在笼统接洽商场各身分的基础上，可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。（15）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错选拔舞动定价机制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作措施奉命接洽法律法规以及监管部门、自律组织的规章。（16）接洽法律法例以及监管部门有强制规章的，从其规章。如有新增事项，按国度最新规章估值。如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径及接洽法律法例的规章或者未能充分选藏基金份额捏有东谈主利益时，应立即见知对方，共同查明原因，两边协商惩办。根据关联法律法例，基金钞票净值操办和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基金的基金司帐牵累方由基金管束东谈主担任，基金托管东谈主承担复核责任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管束东谈主对基金净值信息的操办结果对外给以公布。（三）估值差错处理基金管束东谈主和基金托管东谈主将采选必要、允洽、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值不实时，视为该类基金份额净值不实。申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，淌若由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自己的误差形成估值不实，导致其他当事东谈主际遇亏损的，误差的牵累东谈主应当对由于该估值不实际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利亏损按下述“估值不实处理原则”给予补偿，承担补偿牵累。上述估值不实的主要类型包括但不限于：府上陈说差错、数据传输差错、数据操办差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主形成亏损机，估值不实牵累方应及时互助各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实牵累方承担；由于估值不实牵累方未实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主形成亏损的，由估值不实牵累方对顺利亏损承担补偿牵累；若估值不实牵累方也曾积极互助，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿牵累。估值不实牵累方莽撞更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保估值不实已得到更正。（2）估值不实的牵累方对关联当事东谈主的顺利亏损负责，分歧障碍亏损负责，况兼仅对估值不实的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。（3）因估值不实而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值不实牵累方仍莽撞估值不实负责。淌若由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益亏损(“受损方”)，则估值错误牵累方应补偿受损方的亏损，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求请托不妥得利的职权；淌若得回不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的补偿额加上也曾得回的不妥得利返还的总和朝上其施行亏损的差额部分支付给估值不实牵累方。（4）估值不实调治选拔尽量复原至假定未发生估值不实的正确情形的方式。申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同估值不实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：（1）查明估值不实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值不实发生的原因笃定估值不实的牵累方；（2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实形成的亏损进行评估；（3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的牵累方进行更正和补偿亏损；（4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向关联当事东谈主进行说明。（1）任一类基金份额净值操办出现不实时，基金管束东谈主应当立即给以更正，通报基金托管东谈主，并采选合理的措施认真亏损进一步扩大。（2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。（3）当基金份额净值操办差错给基金和基金份额捏有东谈主形成亏损需要进行补偿时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据本托管合同的约定界定两边承担的责任，经说明后按以下要求进行补偿： ①本基金的基金司帐牵累方由基金管束东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金管束东谈主的建议奉行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的亏损，由基金管束东谈主负责赔付。 ②若基金管束东谈主操办的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基金托管东谈主未对操办过程提倡疑义或要求基金管束东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额捏有东谈主亏损的，应根据法律法例的规章对基金份额捏有东谈主或基金支付补偿金，就施行向基金份额捏有东谈主或基金支付的补偿金额，其中基金管束东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。 ③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的操办结果，固然屡次重新操办和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东谈主的操办结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的亏损，申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同由基金管束东谈主负责赔付。 ④由于基金管束东谈主提供的信息不实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管东谈主在履行泛泛复核门径后仍不成发现该不实，进而导致基金份额净值操办不实而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的亏损，由基金管束东谈主负责赔付。（4）前述内容如法律法例或监管机关另有规章的，从其规章处理；淌若行业有通行作念法，在不违背法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。（四）基金账册的成立基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》告成后，应按照接洽各方约定的同一记账方法和司帐处理原则，分别独赶紧缔造、登录和守护本基金的全套账册，对接洽各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。经对账发现接洽各方的账目存在不符的，基金管束东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并更正，保证接洽各方平行登录的账册记载都备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的操办和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。（五）基金招募说明书、如期讲明的编制和复核基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。在《基金合同》告成后，基金招募说明书、基金产物府上摘抄的信息发生重大变更的，基金管束东谈主应当在三个责任日内，更新基金对招募说明书、基金产物府上摘抄并登载在规章网站上，其中基金产物府上摘抄还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除紧要变更事项之外，基金招募说明书、基金产物府上摘抄其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新招募说明书和基金产物府上摘抄。基金管束东谈主在每季度收尾之日起期讲明编制并公告；在司帐年度收尾之日起三个月内完成年度讲明编制并公告。基金管束东谈主在 5 个责任日内完成月度讲明，在月度讲明完成当日，将关联报申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同告提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结果及时书面见知基金管束东谈主。基金管束东谈主在 7 个责任日内完成季度讲明，在季度讲明完成当日，将关联讲明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核结果书面见知基金管束东谈主。基金管束东谈主在一个月内完成中期讲明，在中期讲明完成当日，将关联讲明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面见知基金管束东谈主。基金管束东谈主在一个半月内完成年度讲明，在年度讲明完成当日，将关联讲明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面见知基金管束东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现接洽各方的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以接洽各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束东谈主提供的讲明上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核宗旨书，接洽各方各自留存一份。淌若基金管束东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就接洽情况报中国证监会备案。基金托管东谈主在对财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明或年度讲明复核完毕后，需盖印说明或出具相应的复核说明书，以备有权机构对接洽文献审核时指示。（六）实施侧袋机制时间的基金钞票估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。九、基金收益分派（一）基金收益分派的原则次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%；金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；管事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金兼并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；在对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金管束东谈主可在法律法例允许的前提下，履行必要的门径后，酌情调治以上基金收益分派原则，并应于变更实施日前在规章前言公告。（二）基金收益分派决策的制定和实施门径本基金收益分派决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》的关联规章在规章前言公告。基金管束东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分派的一起资金划入基金管束东谈主的指定账户。（三）实施侧袋机制时间的收益分派本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规定。十、信息暴露（一）遁入义务除按照《基金法》、《信息暴露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息暴露的关联规章进行暴露之外，基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应坚守遁入的义务。基金管束东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法例规章之外，不得在其公开暴露之前，先行对任何第三方暴露。关联词，如下情况不应视为基金管束东谈主或基金托管东谈主违反遁入义务：会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息暴露或公开；申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同（二）基金管束东谈主和基金托管东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露门径基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据接洽法律法例、《基金合同》的规章各自承担相应的信息暴露职责。基金管束东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行按照法定方式和时限暴露的义务。根据《信息暴露办法》的要求，本基金信息暴露的文献包括基金招募说明书、基金产物府上摘抄、《基金合同》、基金托管合同、基金份额发售公告、《基金合同》告成公告、基金份额申购赎回价钱、如期讲明、临时讲明、基金净值信息、算帐讲明、知道公告、基金份额捏有东谈主大会决议、投资基金份额的信息暴露、投资股指期货、国债期货、股票期权、钞票撑捏证券的信息暴露、参与融资及转融通证券出借业务的信息暴露、实施侧袋机制时间的信息暴露相配他必要的公告文件，由基金管束东谈主拟定并负责公布。基金托管东谈主应当按照接洽法律、行政法例、中国证监会的规章和《基金合同》的约定，对基金管束东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金功绩推崇数据、基金如期讲明、如期更新的招募说明书、基金产物府上摘抄、基金算帐报告等接洽基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或者电子说明。基金年度讲明中的财务司帐讲明部分，经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计后，方可暴露。基金管束东谈主应当在中国证监会规章的时辰内，将应予暴露的基金信息通过符合中国证监会规章条件的寰宇性报刊（以下简称“规章报刊”）及《信息暴露办法》规章的互联网网站（以下简称“规章网站”）等前言暴露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开暴露的信息，基金托管东谈主将通过规章报刊或基金托管东谈主的互联网网站等规章前言公开暴露。照章必须暴露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法规规章将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时辰得回上述文献的复制件或复印件。基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容都备一致。（三）暂停或蔓延信息暴露的情形当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金接洽信息：申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同业时；钞票价值时；商说明后决定暂停估值的；十一、基金用度（一）基金管束费的计提比例和计提方法本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管束费。本基金的管束费按前一日基金钞票净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管束费的操办方法如下： H＝E×0.50%÷曩昔天数 H 为逐日应计提的基金管束费 E 为前一日的基金钞票净值－前一日所捏有标的 ETF 基金份额部分的基金钞票净值，若为负数，则 E 取 0 （二）基金托管费的计提比例和计提方法本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的操办方法如下： H＝E×0.10%÷曩昔天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值－前一日所捏有标的 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若为负数，则 E 取 0 （三）销售管事费的计提比例和计提方法本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费年费率为 0.30%。C 类基金份额的销售管事费计提的操办公式如下：申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同 H=E×0.30%÷曩昔天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售管事费 E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值（四）证券、期货等往来用度或结算而产生的往来用度、基金信息暴露用度（法律法例、中国证监会另有规章的除外）、基金份额捏有东谈主大会用度、《基金合同》告成后与基金接洽的司帐师费、讼师费、诉讼费、仲裁费和公证费、银行汇划用度、账户开户用度和账户选藏费等根据关联法例、《基金合同》及相应协议的规章，由基金托管东谈主按基金管束东谈主的划款指示并根据用度施行支拨金额支付，列入当期基金用度。（五）不列入基金用度的名堂基金管束东谈主与基金托管东谈主因未履行或未都备履行义务导致的用度支拨或基金财产的亏损、《基金合同》告成前的接洽用度、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据接洽法律法例，以及中国证监会的关联规章不得列入基金费用的名堂不列入基金用度。（六）基金管束费、基金托管费、销售管事费的复核门径、支付方式和时辰基金托管东谈主对不相宜《基金法》、《运作办法》等关联规章以及《基金合同》的其他用度有权拒却奉行。基金托管东谈主对基金管束东谈主计提的基金管束费、基金托管费、销售管事费等，根据本合同和《基金合同》的关联约定进行复核。基金管束费自基金合同告成日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金管束费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。基金托管费自基金合同告成日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支取。销售管事费自基金合同告成日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金销售管事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同若遇法定节沐日、公休日或不可抗力以至无法按时支付等,支付日历顺延。（七）淌若基金托管东谈主发现基金管束东谈主从基金财产中列支的用度，不相宜有关法律法例的关联规章和《基金合同》、本合同的约定，有权要求基金管束东谈主作念出版面解释，淌若基金托管东谈主以为基金管束东谈主无高洁或合理的情理，不错拒却支付。十二、基金份额捏有东谈主名册的守护基金管束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额捏有东谈主名册，包括《基金合同》告成日、《基金合同》圮绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏有东谈主名册由基金的登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和守护，基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照现在接洽公法分别守护基金份额捏有东谈主名册。保管方式不错选拔电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法规规章的最低年限。基金管束东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：《基金合同》告成日、《基金合同》圮绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》告成日、《基金合同》圮绝日等波及到基金进攻事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发生日后十个责任日内提交。基金托管东谈主以电子版体式妥善守护基金份额捏有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期限不少于法律法例规章的最低年限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守遁入义务。若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善守护基金份额捏有东谈主名册，应按关联法例规章各自承担相应的牵累。十三、基金关联文献和档案的保存申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同基金管束东谈主、基金托管东谈主按各自职责完竣保存原始凭证、记账凭证、基金账册、往来记载和进攻合同等，保存期限不少于法律法例规章的最低年限，对接洽信息负有遁入义务，但司法强制搜检情形及法律法例规章的其它情形除外。其中，基金管束东谈主应保存基金财产管束业务行动的记载、账册、报表和其他接洽府上，基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他接洽府上。基金管束东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主处。基金管束东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、合同传真给基金托管东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主收受基金的关联文献。十四、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换（一）基金管束东谈主和基金托管东谈主职责圮绝的情形有下列情形之一的，基金管束东谈主职责圮绝：（1）被照章取消基金管束资历；（2）被基金份额捏有东谈主大会解任；（3）照章闭幕、被照章取销或被照章宣告收歇；（4）法律法例及中国证监会规章的和基金合同约定的其他情形。有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：（1）被照章取消基金托管资历；（2）被基金份额捏有东谈主大会解任；（3）照章闭幕、被照章取销或被照章宣告收歇；（4）法律法例及中国证监会规章的和基金合同约定的其他情形。（二）基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换门径（1）提名：新任基金管束东谈主由基金托管东谈主或由单独或料到捏有 10%以上（含申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管束东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提名的基金管束东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；（3）临时基金管束东谈主：新任基金管束东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管束东谈主；（4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金管束东谈主的决议须报中国证监会备案；（5）公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管束东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议告成后依照《信息暴露办法》的关联规章在规章前言公告；（6）叮嘱：基金管束东谈主职责圮绝的，基金管束东谈主应妥善守护基金管束业务府上，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈操纵理基金管束业务的移交手续，临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时收受。新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；（7）审计：基金管束东谈主职责圮绝的，应当按照法律法例规章聘任司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；（8）基金称呼变更：基金管束东谈主更换后，淌若原任或新任基金管束东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管束东谈主关联的称呼字样。（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或由单独或料到捏有 10%以上（含（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；（4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同额捏有东谈主大会决议告成后依照《信息暴露办法》的关联规章在规章前言公告；（6）叮嘱：基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时收受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管束东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；（7）审计：基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律法例规章聘任司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。（1）提名：淌若基金管束东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或料到捏有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管东谈主；（2）基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述门径进行；（3）公告：新任基金管束东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管束东谈主和基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议告成后依照《信息暴露办法》的关联规章在规定前言上结伙公告。（三）新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主收受基金管束业务或新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主收受基金财产和基金托管业务前，原任基金管束东谈主或原任基金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的规章不息履行接洽职责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益形成毁伤的步履。原任基金管束东谈主或原任基金托管东谈主在继续履行接洽职责时间，仍有权按照基金合同的规章收取基金管束费或基金托管费。（四）本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的约定，但凡直接援用法律法例或监管公法的部分，如改日法律法例或监管公法修改导致接洽内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。十五、隔绝步履托管合同当事东谈主隔绝从事的步履，包括但不限于：申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同（一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。（二）基金管束东谈主、基金托管东谈主不公正地对待其管束或托管的不同基金财产。（三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。（四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担亏损。（五）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主清楚基金谋略过程中任何尚未按法律法例规章的方式公开暴露的信息。（六）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。（七）基金托管东谈主对基金管束东谈主的泛泛有用指示拖延或拒却奉行。（八）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高档基金管理东谈主员相互兼职。（九）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金钞票，根据基金管束东谈主的正当指示、《基金合同》或本合同的约定进行责罚的除外。（十）基金管束东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违背规章向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷牵累的投资；（4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，关联词中国证监会另有规章的除外；（5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕往来、操纵证券往来价钱相配他不高洁的证券往来行动；（7）依照法律法例关联规章，由中国证监会规章隔绝的其他行动。（十一）法律法例和《基金合同》隔绝的其他步履，以及依照法律法例有关规章，由中国证监会规章隔绝基金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。如法律法例或监管部门对上述收尾进行变更的，以变更后的规章为准。如法律、行政法例或监管部门取消上述收尾，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行允洽门径后，则本基金投资不再受接洽收尾。申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同十六、基金托管合同的变更、圮绝与基金财产的算帐（一）托管合同的变更与圮绝本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内容不得与《基金合同》的约定有任何冲破。发生以下情况，本合同圮绝：（1）《基金合同》圮绝；（2）基金托管东谈主闭幕、照章被取销、收歇或有其他基金托管东谈主禁受基金钞票；（3）基金管束东谈主闭幕、照章被取销、收歇或有其他基金管束东谈主禁受基金管束权；（4）发生法律法例或《基金合同》规章的圮绝事项。（二）基金财产的算帐基金财产算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规章的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）基金合同圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一禁受基金财产；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐讲明；（5）聘任司帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同讲明出具法律宗旨书；（6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。（三）算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。（四）基金剩余财产的分派依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。（五）基金财产算帐的公告算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲明经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规章的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲明登载在规章网站上，并将算帐讲明指示性公告登载在规章报刊上。（六）基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低期限。十七、毁约牵累（一）淌若基金管束东谈主或基金托管东谈主不履行本合同或者履行本合同不相宜约定的，应当承担毁约牵累。关联词发生下列情况，当事东谈主免责：动作或不动作而形成的亏损等；的亏损等；申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同（二）因本合同当事东谈主毁约给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成亏损的，应当分别对各自的步履照章承担补偿牵累，因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成亏损的，应当承担连带补偿牵累。（三）当事东谈主违背本合同约定，给另一方当事东谈主形成亏损的，开心担补偿责任。（四）当事东谈主一方毁约，非毁约方当事东谈主在职责范围内有义务实时采选必要的措施，认真亏损的扩大。莫得采选允洽措施以至亏损进一步扩大的，不得就扩大的亏损要求补偿。非毁约方因认真亏损扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。（五）毁约步履虽已发生，但本合同大要不息履行的，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当不息履行本合同。（六）由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然也曾采选必要、允洽、合理的措施进行搜检，关联词未能发现不实或因前述原因未能幸免或更正不实的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿牵累。关联词基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。（七）本合同所指亏损均为顺利亏损。十八、争议惩办方式两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，除经友好协商、结伙不错惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端性的并对接洽各方均有抑制力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，不息针织、勤劳、遵法地履行《基金合同》和本合同约定的义务，选藏基金份额捏有东谈主的合法权益。本合同受中国法律（为本合同之宗旨，在此不包括中国香港、中国澳门额外行政区和中国台湾地区法律）统辖并从其解释。申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金聚首基金托管合同十九、基金托管合同的遵守（一）基金管束东谈主向中国证监会提交本基金托管合同草案，该等草案系经托管合同当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，合同当事东谈主两边可能时常根据中国证监会的宗旨修改托管合同草案。托管合同以中国证监会备案的文本为认真文本。（二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》告成之日起告成。基金托管合同的有用期自其告成之日起至该基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告之日止。（三）基金托管合同自告成之日对托管合同当事东谈主具有同等的法律抑制力。（四）基金托管合同蓝本一式 3 份，除上报关联监管机构 1 份外，基金管束东谈主和基金托管东谈主分别捏有 1 份，每份具有同等的法律遵守。二十、基金托管合同的签订本托管合同经基金管束东谈主和基金托管东谈主认同后，两边应在基金托管合同上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管合同的签订地点和签订日历。本页无正文，为《申万菱信沪深 300 价值往来型绽放式指数证券投资基金联接基金托管合同》签署页。基金管束东谈主：申万菱信基金管束有限公司（章）法定代表东谈主或授权代表：（署名或盖印）基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章）法定代表东谈主或授权代表：（署名或盖印）签订地点：中国北京签订日：年月日

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