A500ETF融通: 融通中证A500往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告

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A500ETF融通: 融通中证A500往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告

发布日期：2024-12-20 00:22 点击次数：89

融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告基金惩办东谈主：融通基金惩办有限公司基金托管东谈主：上海银行股份有限公司二○二四年十二月融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告病笃辅导国证监会证监许可20241754 号文准予注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不代表中国证监会对本基金的投资价值及市集出息作出骨子性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得风险。管东谈主为上海银行股份有限公司，登记机构为中国证券登记结算有限管事公司。金认购是指投资东谈主通过基金惩办东谈主指定的发售代理机构利用深圳证券往复所网上系统以现款进行认购。网下现款认购是指投资东谈主通过基金惩办东谈主很是指定的发售代理机构以现款进行认购。网下股票认购是指投资东谈主通过基金惩办东谈主和/或其指定的发售代理机构以股票进行认购。指定的发售代理机构公开采售。网上现款认购的发售日历为 2024 年 12 月 23 日至 2025 年 1 月 3 日；网下现款认购的发售日历为 2024 年 12 月 23 日至 2025 年 1 月 3 日；网下股票认购的发售日历为 2024 年 12 月 23 日至 2025 年 1 月 3 日。本公司可根据推行情况增减、变更发售代理机构，并另行公告。本基金的召募期限最长不卓越 3 个月。如深圳证券往复所对网上现款认购时刻作出转念，本公司将作出相应转念并实时公告。基金惩办东谈主可根据认购的情况及市集情况稳当转念发售时刻，并实时公告。机构投资者、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。用度）。除基金惩办东谈主干系公告另有章程，基金公约见效后将不再受此召募边界的松手。司深圳分公司开立的深圳证券往复所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告证券往复所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）。已有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主不消再办理开户手续。尚无深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前握本东谈主身份证到中国证券登记结算有限管事公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。联系开设深圳 A 股账户和深圳证券投资基金账户的具体设施和看法，请到各开户网点详实洽商联系章程。深圳证券投资基金账户只可进行基金份额的网上现款认购、网下现款认购及二级市集往复。如投资东谈主以深圳证券往复所上市往复的本基金看法指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户，该账户不异不错用于进行网上现款认购、网下现款认购及二级市集往复。如投资东谈主以上海证券往复所上市往复的本基金看法指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的，除了握有深圳 A 股账户外，还应握有上海证券往复所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”），且该两个账户的证件号码及称呼属于澌灭投资东谈主扫数，并慎重投资东谈主认购基金份额的托管证券公司和上海 A 股账户指定往复证券公司应为澌灭发售代理机构。如投资东谈主需要通过申购赎回代理机构参与本基金的申购、赎回，应同期握有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于澌灭投资东谈主所有，并慎重投资东谈主用以申购、赎回的深圳证券往复所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定往复证券公司应为澌灭申购赎回代理机构，不然无法办理本基金的申购和赎回。已购买过由融通基金惩办有限公司担任登记机构的基金的投资东谈主，其领有的融通基金惩办有限公司怒放式基金账户不成用于认购本基金。倍。投资东谈主在认购时刻内不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律法则或监管部门另有章程或本基金份额发售公告和干系公告对发售边界适度决策另有章程的除外。投资东谈主认购讲述提交后不可取销，认购也曾讲述，认购资金即被冻结。网下现款认购以基金份额请求。投资东谈主通过发售代理机构办理网下现款认购的，融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金惩办东谈主理理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），卓越部分须为 1 万份的整数倍。投资东谈主在认购时刻内不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律法则或监管部门另有章程或本基金份额发售公告和干系公告对发售边界适度决策另有章程的以外。投资东谈主认购讲述提交后不可取销。网下股票认购以单只股票股数讲述，用以认购的股票必须是恰当要求的本基金标的指数成份股和已公告的备选成份股（具体名单以本基金份额发售公告“七、网下股票认购清单”为准）。单只股票最低认购讲述股数为 1000 股，卓越 1000 股的部分须为基金份额发售公告和干系公告对发售边界适度决策另有章程的以外。如网下股票认购技巧沿路投资东谈主对单只股票累计讲述数目共计卓越该只股票在看法指数中权重占比的，基金惩办东谈主有权沿路或部分拒却该股票的认购讲述。网下股票认购请求提交后如需取销以销售机构的章程为准。量畸形的个股，基金惩办东谈主可不经公告，沿路或部分拒却该股票的认购讲述。投资者应提前了解发售代理机构干系业务国法，实时查询网下股票认购请求真实认情况，敬请投资者钟情干系风险。备足认购资金或股票，办理认购手续。构如实接收到认购请求。认购的阐述以登记机构的阐述成果为准。关于认购请求及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权益。金的详实情况，请详实阅读登载于本公司网站（http://www.rtfund.com）和中国证监会基金电子露馅网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金公约》、《融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书》等法律文献。融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告售代理机构的具体章程。买事宜。额发售公告的最终讲明权。风险辅导：投资有风险，投资东谈主在认购本基金前应知道阅读本基金的招募说明书、基金公约和基金居品尊府纲目等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。证券投资基金是一种永远投资用具，其主邀功能是漫衍投资，裁减投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等有时提供固定收益预期的金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要领受完全复制策略，邃密追踪中证 A500 指数，其风险收益特征与看法指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪错误适度未达商定目的、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。本基金的投资范围包括资产补助证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现款流预计风险等。具体内容见本基金招募说明书“风险揭示”章节。本基金的投资范围包括股指期货、国债期货，可能濒临市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操气魄险等。具体内容见本基金招募说明书“风险揭示”章节。本基金投资范围包括股票期权，可能会濒临杠杆风险、价钱波动风险、行权失败风险、往复背信风险等。具体内容见本基金招募说明书“风险揭示”章节。本基金的投资范围包括存托根据，可能濒临存托根据价钱大幅波动以致出现较大融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告亏蚀的风险，以及与存托根据刊行机制干系的风险。具体内容见本基金招募说明书“风险揭示”章节。本基金可参与融资及转融通证券出借业务，将濒临流动性风险、信用风险、市集风险以及战略风险等，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节的具体内容。基金惩办东谈主依照恪尽责守、造就信用、严慎竭力的原则惩办和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其将来知道，基金惩办东谈主惩办的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩知道的保证。基金惩办东谈主提醒投资东谈主慎重基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。一、基金召募的基本情况（一）基金称呼融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金简称：融通中证 A500ETF 场内简称：A500ETF 融通基金代码：159379 （二）基金类别与运作姿首本基金的类别为股票型证券投资基金。本基金的运作姿首为往复型怒放式。（三）基金存续期限不如期。（四）基金份额发售面值、认购价钱本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，按面值发售。（五）投资目的邃密追踪看法指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。在正常市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度的王人备值不卓越 0.2%，年化追踪错误不卓越 2%。（六）召募对象恰当法律法章程程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。（七）基金份额发售机构现款认购和网下股票认购的发售代理机构”。代理机构”。（八）召募时刻安排与基金公约见效本基金于 2024 年 12 月 23 日至 2025 年 1 月 3 日通过基金惩办东谈主及基金惩办东谈主指定的发售代理机构公开采售。网上现款认购的发售日历为 2024 年 12 月 23 日至 2025 年 1 月 3 日；网下现款认购的发售日历为 2024 年 12 月 23 日至 2025 年 1 月 3 日；网下股票认购的发售日历为 2024 年 12 月 23 日至 2025 年 1 月 3 日。本公司可根据推行情况增减、变更发售代理机构，并另行公告。本基金的召募期限最长不卓越 3 个月。如深圳证券往复所对网上现款认购时刻作出转念，本公司将作出相应转念并实时公告。基金惩办东谈主可根据认购的情况及市集情况稳当转念发售时刻，并实时公告。本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总和不少于 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条目下，基金召募期届满或基金惩办东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资叙述之日起基金召募达到基金备案条目的，自基金惩办东谈主理理完了基金备案手续并取得中国证监会书面阐述之日起，基金公约见效；不然基金公约不见效。基金惩办东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对基金公约见效事宜赐与公告。基金惩办东谈主应将基金召募技巧召募的资金存入稀奇账户，在基金召募举止终端前，任何东谈主不得动用，网下股票认购召募的股票按照往复所和登记机构的国法和过程办理股票的冻结与过户。如若召募期限届满，未知足基金备案条目，基金惩办东谈主应当承担下列管事：融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告期入款利息。对基金召募技巧网下股票认购所召募的股票应赐与解冻，基金惩办东谈主不承担干系股票冻结技巧往复价钱波动的管事。登记机构及发售代理机构将协助基金管理东谈主完成干系资金和证券的退还管事；理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。（九）基金的最低召募份额总和及最低召募金额本基金的最低召募份额总和为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币。（十）召募边界上限及适度决策本基金召募边界上限为 20 亿元东谈主民币（不包括召募期利息和认购用度）。在召募期终端后，灵验认购请求认购份额总和不卓越 20 亿份（折合为金额 20 亿元东谈主民币），基金惩办东谈主将对扫数的灵验认购请求沿路赐与阐述。若召募期终端后，有效认购请求份额总和卓越 20 亿份，基金惩办东谈主将选定“末日比例阐述”的姿首完了规模的灵验适度。当发生末日比例阐述时，基金惩办东谈主将实时公告比例阐述情况与成果，未阐述部分的认购款项将在召募期终端后照章退还给投资者，由此产生的损失由投资者自行承担。当发生末日比例阐述时，认购请求阐述份额不受召募最低名额的松手，将按照认购请求阐述比例对每笔灵验认购请求份额进行部分阐述处理，因对每笔认购明细处理的精度等原因，最终阐述的本基金累计灵验认购份额（不包括召募期利息和认购用度）可能会稍稍卓越 20 亿份。最终认购请求阐述成果以本基金登记机构的计较并阐述的结果为准。另请投资者慎重，因领受末日比例阐述的认购阐述姿首，将导致召募期内投资者认购阐述份额低于认购请求份额，可能会出现认购阐述份额对应的认购费率高于认购请求份额对应的认购费率的情形。二、召募姿首及干系章程（一）召募姿首投资东谈主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种姿首。融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告网上现款认购是指投资东谈主通过基金惩办东谈主指定的发售代理机构利用深圳证券往复所网上系统以现款进行认购。网下现款认购是指投资东谈主通过基金惩办东谈主很是指定的发售代理机构以现款进行认购。网下股票认购是指投资东谈主通过基金惩办东谈主和/或其指定的发售代理机构以股票进行认购。（二）认购用度认购用度由投资东谈主承担，认购费率如下表所示：认购份额（S）认购费率 S＜50 万份 0.80% S≥100 万份 1000.00 元/笔基金惩办东谈主理理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度，基金惩办东谈主理理网下股票认购时可参照上表所示费率收取认购用度；发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购及网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不卓越 0.80%的费率标准收取一定的佣金。投资者请求重迭现款认购的，须按每笔认购请求所对应的费率档次离别计费。本基金认购用度由认购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金召募技巧发生的市集扩充、销售、注册登记等干系用度。基金惩办东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展网下现款认购的费率优惠举止，详见基金惩办东谈主发布的干系公告。（三）网上现款认购网上现款认购的发售日历为 2024 年 12 月 23 日至 2025 年 1 月 3 日。网上现款认购以基金份额请求。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍。投资东谈主在认购时刻内不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律法则或监管部门另有章程或本基金份额发售公告和干系公告对发售边界适度决策另有章程的以外。投资东谈主认购讲述提交后不可取销，认购也曾讲述，认购资金即被冻结。通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额请求，认购佣金、融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告认购金额、利息折算的份额的计较公式为：认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率（若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）（若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）利息折算的份额=利息/认购价钱总认购份额＝认购份额＋利息折算的份额认购佣金由发售代理机构收取，投资东谈主需以现款姿首缴纳认购佣金。网上现款认购的灵验认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主扫数，利息和具体的份额以登记机构的纪录为准。利息折算份额的计较领受截尾法保留至整数位，少量部分舍去，舍去部分归入基金资产。例：某投资东谈主通过某发售代理机构领受网上现款姿首认购 100,000 份本基金，假定该发售代理机构阐述的佣金比率为 0.80%，认购资金在召募技巧产生的利息为 2.00 元，则需准备的认购资金金额及召募技巧利息折算的份额计较如下：认购佣金＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元利息折算的份额=2.00/1.00=2 份总认购份额＝100,000＋2＝100,002 份即：某投资东谈主通过某发售代理机构领受网上现款姿首认购 100,000 份本基金，假定该发售代理机构阐述的佣金比率为 0.80%，认购资金在召募技巧产生的利息为 2.00 元，该投资东谈主需准备 100,800.00 元资金，加上认购资金在召募技巧产生的利息折算的份额后，一共不错得到 100,002 份本基金基金份额。投资东谈主在认购本基金时，需按发售代理机构的章程，备足认购资金，办理认购手续。投资东谈主提交的认购请求，由登记机构进行灵验认购款项的清理交收。融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告在基金公约见效后，投资东谈主可通过其办理认购的销售网点查询认购阐述情况。（四）网下现款认购网下现款认购的发售日历为 2024 年 12 月 23 日至 2025 年 1 月 3 日。网下现款认购以基金份额请求。投资东谈主通过发售代理机构办理网下现款认购的，每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金惩办东谈主理理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），卓越部分须为 1 万份的整数倍。投资东谈主在认购时刻内不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律法则或监管部门另有章程或本基金份额发售公告和干系公告对发售边界适度决策另有章程的以外。投资东谈主认购讲述提交后不可取销。通过基金惩办东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额请求，认购用度、认购金额、利息折算的份额的计较公式为：认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率（若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）（若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）利息折算的份额＝利息/认购价钱总认购份额＝认购份额＋利息折算的份额认购用度由基金惩办东谈主收取，投资东谈主需以现款姿首缴纳认购用度。网下现款认购的灵验认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主扫数，利息和具体的份额以基金惩办东谈主的纪录为准。利息折算份额的计较领受截尾法保留至整数位，少量部分舍去，舍去部分归入基金资产。例：某投资东谈主通过基金惩办东谈主领受现款姿首认购 50,000 份本基金，假定认购资金在召募技巧产生的利息为 1.00 元，则需准备的认购资金金额及召募技巧利息折算的份额计较如下：认购用度＝1.00×50,000×0.80%＝400.00 元融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告认购金额＝1.00×50,000×（1＋0.80%）＝50,400.00 元利息折算份额＝1.00/1.00＝1 份总认购份额＝50,000＋1＝50,001 份即：某投资东谈主通过基金惩办东谈主领受现款姿首认购 50,000 份本基金，假定认购资金在召募技巧产生的利息为 1.00 元，该投资东谈主需准备 50,400.00 元资金，加上认购资金在召募技巧产生的利息折算的份额后，一共不错得到 50,001 份本基金基金份额。通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的计较姿首与通过发售代理机构进行网上现款认购的认购金额的计较姿首疏通。投资东谈主在认购本基金时，需按基金惩办东谈主或其指定的发售代理机构的章程，备足认购资金，办理认购手续。通过基金惩办东谈主提交的网下现款认购请求，由基金惩办东谈主进行灵验认购款项的清算交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购请求，由登记机构进行灵验认购款项的清理交收。在基金公约见效后，投资东谈主可通过其办理认购的销售网点查询认购阐述情况。（五）网下股票认购网下股票认购的发售日历为 2024 年 12 月 23 日至 2025 年 1 月 3 日。网下股票认购以单只股票股数讲述，用以认购的股票必须是本基金看法指数成份股和已公告的备选成份股（详见基金份额发售公告或干系公告）。单只股票最低认购申报股数为 1000 股，卓越 1000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资东谈主不错屡次提交认购请求，但法律法则或监管部门另有章程或本基金份额发售公告和干系公告对发售规模适度决策另有章程的以外。融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告其中：（1）i 代表投资东谈主提交认购请求的第 i 只股票，n 代表投资东谈主提交的股票总只数，如投资东谈主仅提交了 1 只股票的请求，则 n＝1。（2） “第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由基金惩办东谈主根据证券往复所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以四舍五入的递次保留至少量点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以不异递次计较最近一个交易日的均价动作计较价钱。若某只股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结技巧发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东谈主得回了相应的权益，基金惩办东谈主将按如下姿首对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行转念：（1＋每股配股比例）例）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例）股息）/（1＋每股送股比例）例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例）（3）“灵验认购数目”是指由基金惩办东谈主阐述的并由登记机构完成清理交收的股票股数。其中：比例阐述。融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告间发生司法实行，基金惩办东谈主将根据登记机构发送的解冻数据对投资东谈主的灵验认购数量进行相应转念。或发售代理机构允许的条目下，投资东谈主可选拔以现款或基金份额的姿首支付认购用度（佣金）。（1）投资者选拔以现款姿首支付认购用度（佣金），则需支付的认购用度（佣金）和可得到的净认购份额按以下公式计较：认购用度（佣金）＝认购价钱×认购份额×认购费率或佣金比率（或若适用固定用度的，认购用度或佣金=固定用度）净认购份额=认购份额（2）投资者选拔以基金份额姿首支付认购用度（佣金）的，基金惩办东谈主根据其或发售代理机构提供的数据计较投资者应以基金份额姿首支付的认购用度（佣金），并从投资者的认购份额中扣除，为基金惩办东谈主或发售代理机构加多相应的基金份额。以基金份额支付认购用度（佣金），则认购用度（佣金）和可得到的基金份额按以下公式计算：认购用度（佣金）＝认购价钱×认购份额/（1+认购费率或佣金比率）×认购费率或佣金比率（或若适用固定用度的，认购用度或佣金=固定用度）净认购份额＝认购份额－认购用度或佣金/基金份额开动面值认购份额、净认购份额和以基金份额的姿首支付认购用度（佣金）的计较保留到整数位，少量点后部分舍去，舍去部分计入基金财产。例：某投资东谈主握有本基金看法指数成份股中股票 A 和股票 B 离别为 5,000 股和股票认购期临了一日股票 A 和股票 B 的均价离别 17.50 元和 8.00 元，基金惩办东谈主阐述的灵验认购数目为 5,000 股股票 A 和 10,000 股股票 B，发售代理机构阐述的认购佣金比率为 0.80%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：认购份额=（5,000×17.50）/1.00＋（10,000×8.00）/1.00＝167,500 份融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告认购佣金=1.00×167,500×0.80%＝1,340.00 元即投资东谈主可认购到 167,500 份本基金基金份额，并需另行支付 1,340.00 元的认购佣金。例：某投资东谈主握有本基金看法指数成份股中股票 A 和股票 B 离别为 5,000 股和假定网下股票认购期临了一日股票 A 和股票 B 的均价离别 17.50 元和 8.00 元，基金管理东谈主阐述的灵验认购数目为 5,000 股股票 A 和 10,000 股股票 B，发售代理机构阐述的认购佣金比率为 0.80%，则其可得到的基金净认购份额和需支付的认购佣金如下：认购份额=（5,000×17.50）/1.00＋（10,000×8.00）/1.00＝167,500 份认购佣金=1.00×167,500/（1＋0.80%）×0.80%＝1,329 元净认购份额＝167,500－1,329/1.00＝166,171 份即投资者选拔以基金份额的姿首缴纳认购佣金的情况下扣除 1,329 份本基金份额动作认购佣金，可认购到 166,171 份本基金基金份额。（1）已公告的将被调出看法指数的成份股不得用于认购本基金。（2）松手个股认购边界：基金惩办东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月个股的往复量、价钱波动很是他畸形情况，决定是否对个股边界进行松手，并在网下股票认购日前公告松手认购边界的个股名单。（3）临时拒却个股认购：关于在网下股票认购技巧价钱波动畸形，或永远停牌的个股，或认购讲述数目畸形的个股，基金惩办东谈主可不经公告，沿路或部分拒却该股票的认购讲述。（4）根据法律法则本基金不得握有的看法指数成份股，将不成用于认购本基金。投资东谈主在认购本基金时，需按基金惩办东谈主或其指定的发售代理机构的章程，备足认购股票和资金，办理认购手续。网下股票认购请求提交后如需取销以销售机构的规定为准。 T 日日终（T 日为本基金认购期临了一日），发售代理机构将股票认购数据按投资融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告东谈主证券账户汇总发送给基金惩办东谈主（如通过发售代理机构认购），基金惩办东谈主初步阐述各成份股的灵验认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金惩办东谈主提供的阐述数据，将投资东谈主沪市组合证券（指投资东谈主以在上海证券往复所上市的股票进行认购的）进行冻结；将投资东谈主深市组合证券（指投资东谈主以在深圳证券往复所上市的股票进行认购的）过户至本基金证券认购专户。基金惩办东谈主为投资东谈主计较认购份额，并根据发售代理机构提供的数据计较佣金。以基金份额姿首支付佣金的，基金惩办东谈主根据其或发售代理机构提供的数据计较投资者应以基金份额姿首支付的认购用度（佣金），并从投资者的认购份额中扣除，为基金惩办东谈主或发售代理机构加多相应的基金份额。登记机构根据基金惩办东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份额的开动登记，并根据基金惩办东谈主阐述的认购请求股票数据，按照往复所和登记机构的国法和过程，最终将投资东谈主请求认购的股票过户到本基金在上海证券往复所、深圳证券往复所开立的证券账户。投资东谈主应根据法律法则及证券往复所干系章程进行股票认购，并实时履行因股票认购导致的股份减握所触及的信息露馅等义务。投资者须确保其用于认购的股票莫得权益瑕玷，恰当法律法则、监管章程及证券往复所允许以股票认购 ETF 的干系章程。三、投资者的开户与认购设施（一）账户的开立投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券账户，即在中国证券登记结算有限管事公司深圳分公司开立的深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户。已有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主不消再办理开户手续。尚无深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前握本东谈主身份证到中国证券登记结算有限管事公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。联系开设深圳 A 股账户和深圳证券投资基金账户的具体设施和看法，请到各开户网点详实洽商联系章程。（二）账户使用慎重事项融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告级市集往复。行网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户，该账户不异不错用于进行网上现款认购、网下现款认购及二级市集往复。行网下股票认购的，除了握有深圳 A 股账户外，还应握有上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于澌灭投资东谈主扫数，并慎重投资东谈主认购基金份额的托管证券公司和上海 A 股账户指定往复证券公司应为澌灭发售代理机构。使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于澌灭投资东谈主扫数，并慎重投资东谈主用以申购、赎回的深圳证券往复所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定往复证券公司应为澌灭申购赎回代理机构，不然无法办理本基金的申购和赎回。通基金惩办有限公司怒放式基金账户不成用于认购本基金。（三）网上现款的认购设施理）。投资者通过发售代理机构办理认购。（1）开立深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户。（2）在认购前向资金账户存入富裕的认购资金。（3）投资者可通过填写认购奉求单、磁卡奉求、网上奉求等姿首讲述认购奉求，可屡次讲述，不可撤单，认购也曾讲述，认购资金即被冻结。具体时刻和认购手续以深圳证券往复所和发售代理机构的干系章程为准。（四）网下现款的认购设施融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告（1）业务办理时刻：（2）个东谈主投资者须提供下列尊府办理基金网下现款认购手续：注：4）所指的投资者风险承受材干拜谒干系材料包括《融通基金投资东谈主权益应知》和《融通基金个东谈主投资东谈主风险承受材干拜谒问卷》等材料。（3）机构投资者须提供下列尊府办理基金网下现款认购手续：副本原件；奇迹法东谈主、社会团体或其他组织提供民政部门或主宰部门颁发的注册登记文凭原件及加盖单元公章的复印件；（4）将足额认购资金汇入本公司指定的直销资金专户户名：融通基金惩办有限公司直销专户开户行：中国工商银行深圳市喜年支行账号：4000032419200010838 注：投资者汇款时应在“汇款东谈主”栏中填写其深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户登记的称呼，在“汇款用途”栏中写明“认购融通中证 A500ETF”。融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告（5）慎重事项：则当日提交的请求顺延受理。请求受理日历（即灵验请求日）以资金到账日为准。基金，而需使用深圳 A 股账户卡或深圳证券投资基金账户卡。 ①投资者划来资金，但过期未办理开户手续或开户不告捷的； ②投资者划来资金，但过期未办理认购手续的； ③投资者划来的认购资金少于其请求的认购金额的； ④在基金份额发售期截止日下昼 17:00 之前资金未到指定基金直销专户的； ⑤本公司阐述的其他无效资金或认购失败资金。（1）业务办理时刻：定为准。（2）认购手续：金认购的奉求请求书。讲述也曾阐述，认购资金即被冻结。具体认购手续以各发售代理机构的章程为准。（五）网下股票的认购设施（1）业务办理时刻：以各发售代理机构的章程为准。（2）认购手续：投资者通过发售代理机构办理网下股票认购。融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告行网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。如投资东谈主以上海证券往复所上市交易的本基金看法指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的，除了握有深圳 A 股账户外，还应握有上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于澌灭投资东谈主扫数，并慎重投资东谈主认购基金份额的托管证券公司和上海 A 股账户指定往复证券公司应为同一发售代理机构。具体认购手续以各发售代理机构的章程为准。行公告，请投资者体恤。四、清理与交割网上现款认购、网下现款认购的灵验认购资金在召募技巧产生的利息，将折算为基金份额归投资东谈主扫数，其中利息转份额的具体数额以基金惩办东谈主及登记机构的纪录为准；投资东谈主进行网下股票认购的，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结技巧所产生的权益依据干系业务国法办理。基金召募技巧召募的资金应当存入稀奇账户，在召募举止终端前，任何东谈主不得动用。基金召募技巧召募的股票按照往复所和登记机构的国法和过程办理股票的冻结与过户。基金召募技巧的信息露馅费、管帐师费、讼师费以很是他用度，不得从基金财产中列支。五、基金的验资与基金公约的见效本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总和不少于 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条目下，基金召募期届满或基金惩办东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资叙述之日起融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告基金召募达到基金备案条目的，自基金惩办东谈主理理完了基金备案手续并取得中国证监会书面阐述之日起，基金公约见效；不然基金公约不见效。基金惩办东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对基金公约见效事宜赐与公告。基金惩办东谈主应将基金召募技巧召募的资金存入稀奇账户，在基金召募举止终端前，任何东谈主不得动用，网下股票认购召募的股票按照往复所和登记机构的国法和过程办理股票的冻结与过户。如若召募期限届满，未知足基金备案条目，基金惩办东谈主应当承担下列管事：期入款利息。对基金召募技巧网下股票认购所召募的股票应赐与解冻，基金惩办东谈主不承担干系股票冻结技巧往复价钱波动的管事。登记机构及发售代理机构将协助基金管理东谈主完成干系资金和证券的退还管事；理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。六、本基金召募确当事东谈主和中介机构（一）基金惩办东谈主称呼：融通基金惩办有限公司住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、法定代表东谈主：张威建造日历：2001 年 5 月 22 日猜度电话：0755-26947517 猜度东谈主：赖亮亮（二）基金托管东谈主称呼：上海银行股份有限公司融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告注册地址：上海市黄浦区中山南路 688 号办公地址：中国（上海）摆脱买卖稽查区银城中路 168 号法定代表东谈主：金煜建造日历：1995 年 12 月 29 日猜度电话：021－68475608 猜度东谈主：周直毅（三）销售机构（1）融通基金惩办有限公司住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、法定代表东谈主：张威邮政编码：518054 猜度东谈主：陈念念辰电话：（0755）26948034 传真：（0755）26935139 客户服务中心电话：400-883-8088（免远程通话用度）、（0755）26948088 （2）融通基金惩办有限公司北京分公司办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 10 层（09）1002 邮政编码：100020 猜度东谈主：鲁婷电话：（010）66190967 传真：（010）88091635 （3）融通基金惩办有限公司上海分公司办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号邮政编码：200120 猜度东谈主：王诗期融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告猜度电话：（021）38424888 转 4985 传真：（021）38424884 详见本公司另行发布的干系公告。投资者可径直通过以下具有基金销售业务履历的深圳证券往复所会员单元办理网上现款认购业务（排序不分先后）。爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方钞票、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、正直证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、祯祥证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、始创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金钞票、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、华夏证券。如若会员单元有所加多或减少，请以深圳证券往复所的具体章程为准。（四）登记机构称呼：中国证券登记结算有限管事公司住所：北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表东谈主：于文强电话：010-50938856 融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告传真：010-50938907 猜度东谈主：崔巍（五）讼师事务所和承办讼师称呼：上海市通力讼师事务所住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼负责东谈主：韩炯电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：早晨、陆奇猜度东谈主：陆奇（六）管帐师事务所和承办注册管帐师称呼：安永华明管帐师事务所（特殊平日联合）住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室实行事务联合东谈主：毛鞍宁电话：0755-25028288 传真：0755-25026188 猜度东谈主：林恩丽承办注册管帐师：高鹤、林恩丽七、网下股票认购清单本基金召募技巧网下股票认购清单如下表所示。已公告的将被调出看法指数的成份股不得用于认购本基金。基金惩办东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月个股的往复量、价钱波动很是他畸形情况，决定是否对个股边界进行松手，并在网下股票认购日前公告松手认购边界的个股名单。关于在网下股票认购技巧价钱波动畸形，或永远停牌的个股，或认购讲述数目畸形的个股，基金惩办东谈主可不经公告，沿路或部分拒却该股票的认购讲述。根据法律法则本基金不得握有的看法指数成份股，将不成用于认购本基融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告金。为保护投资东谈主利益，基金惩办东谈主可根据推行认购情况，沿路或部分拒却成份股的认购讲述。如遇基金看法指数要素股转念，则最终阐述同给与股票认购的清单以最终转念公告的要素股清单为准。证券代码证券简称证券代码证券简称证券代码证券简称证券代码证券简称融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告融通中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告融通基金惩办有限公司

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